企业研究论文-欠发达地区中小企业技术能力成长问题研究.doc

企业研究论文-欠发达地区中小企业技术能力成长问题研究摘要：本文从欠发达地区中小企业技术能力成长中的内在特殊性，以及与外在环境互动关系上的复杂性入手，提出了一个适应于欠发达地区中小企业技术能力成长分析的理论框架，并提出相应的理论假设。在实证研究中，作者以甘肃省中小企业为例，根据调查获得数据，运用结构方程的方法，对本文提出的相关理论假设进行实证检验，分析了在不同的成长路径上各因子对欠发达地区中小企业技术能力成长的作用机理。关键词：欠发达地区；中小企业；技术能力成长一、问题的提出欠发达地区如何缩小同发达地区的经济发展差距，一直是理论界和实践者积极探讨的问题。世界各国和我国发达地区经济发展的实践表明，中小企业对促进经济落后地区的发展有十分重要的作用。但在我国经济欠发达地区，中小企业发展水平较低、数量较少、聚集规模较小是一个普遍的现象。中小企业发展严重“滞后”和地方经济发展的“落后”之间在现象上的高度相关性，启发我们去探讨二者之间的内在关系。基于此，笔者认为从中小企业成长的视角研究欠发达地区的经济发展是一个可以尝试的研究方向，也是培育这类地区的区域自我发展能力的一个主要方面。在中小企业成长中，技术能力的成长是一个关键环节。由于中小企业技术资源的不完全性和技术要素的不充分性，决定了其技术能力成长上的特殊性，这种特殊性可以从不同的研究视角进行刻画，笔者拟准备以成长性的视角，把中小企业的技术能力成长看成是自身努力与外部环境共同作用、不断积累的结果，并对这种作用机理和积累机制给出一个一般性的分析框架。以成长性的视角看，已有的关于企业技术能力问题研究领域的文献，大部分是从技术能力的一般特性出发的，研究的侧重点在于技术能力的结构、层次以及成长中的阶段性特征等，这些研究可以看作是对技术能力成长性“片断”的研究，还没有形成一个“成长性”的一般分析模型。对于笔者研究的“更落后者”的技术能力成长问题而言，企业能力理论研究“企业资源企业能力企业竞争优势”的研究线路可供借鉴。但是，完全根据这一研究路线展开的实证研究多是针对“发达”国家的，在这样的技术能力成长环境中，技术市场已经发育成熟，研究者的分析重点多集中于企业自身这一层面。如Schroeder等和Yeoh等的研究。Schroeder，Bates和Junttila的研究样本是德国、意大利、日本、英国、美国五个发达国家的164家分布于电子、机械和汽车零部件行业的制造业企业1；Yeoh和Roth研究样本是19711989年间的美国处方药制药企业2。如果将这种研究范式直接移植到欠发达地区中小企业技术能力成长研究中，将会使由“欠发达”特征决定的技术成长环境特点得不到很好体现，欠发达地区中小企业技术能力成长的内在特殊性得不到很好反映。针对已有研究中对欠发达地区中小企业技术能力成长中自身独特性重视不够，对外在环境研究不足的问题，笔者认为，在分析欠发达地区中小企业技术能力成长问题的特殊性基础上，有必要构建一个含内在路径和外在路径的欠发达地区中小企业技术能力成长分析框架，并在这一框架内讨论欠发达地区中小企业技术能力的成长机理。二、模型构建和理论创新从成长性的视角看，技术能力可视作企业技术变迁过程中，在技术资源和技术环境共同约束下，企业选择、吸收、改进和创造新技术、生产新产品和服务的组织化、累积性知识。技术能力是技术资源、技术环境、技术政策和时间的函数，技术能力可以通过企业技术创新标志性成果和企业竞争优势显著效果来度量。按照这样的理解，技术能力应是企业技术进步中内在因素和外在影响因素之间共同演化、相互影响的结果。企业技术能力的成长一方面受制于其现有的技术水平，另一方面又受制于企业所处地域的技术环境。这两方面的差异性决定了企业技术能力成长中的特殊性，笔者把这种特殊性作为分析欠发达地区中小企业技术能力成长的出发点。考虑到成长性是行为主体与环境互动的结果，可以把欠发达地区中小企业技术能力的成长路径分为两条，一条是技术能力的内在成长路径，另一条是技术能力的外在成长路径。内在技术成长路经主要分析的是当企业的技术资源与技术环境给定的前提下，影响企业技术能力成长的关键因素是什么，以及它们之间的作用机理是什么等问题。外在技术能力成长路径主要分析技术能力成长与外在环境之间的关系。（一）欠发达地区中小企业技术能力成长性上的特殊性从企业的层面看，技术能力是一个知识生成、积累、共享的过程，也是技术知识的组织化过程，其中所涉及的是对个体学习和组织学习之间的交互性作用机理的理解。从成长性的视角看，这一过程在欠发达地区尤其具有自身的特殊性，笔者认为，可以从技能获取、技术能力内化、企业知识共享三个层次，说明欠发达地区中小企业技术能力成长过程中的特殊性。1.技能获取层面由于产业技术选择要受要素禀赋结构决定，由要素禀赋结构决定的产业技术状况构成了中小企业技术获取的出发点，欠发达地区的中小企业的技能获取往往受制于现有区域性优势产业技术存量的约束，使技术能力成长过程中技能获取表现出较强的路径依赖。从经验事实中可以发现，欠发达地区中小企业的技术选择与区域优势产业的技术存量密切相关，表现为所获取技能根源于区域优势产业，获取途径上又偏向于人缘关系，即技能获取多来源于区域优势产业企业职工的分流、下岗、退休等，这说明欠发达地区中小企业在技术获取同区域性技术资源之间存在着路径依赖。2.技术能力吸收层面中小企业往往以学会生产到学习效率性生产的路径来完成技术能力内化的过程，在这一过程中，技术能力的内化主要通过技术选择能力的适宜性、技术能力使用的可操作性、技术改进能力先进性三个方面来实现。此三点可以看作是中小企业技术能力内化的一般路径。但这一路径在发达地区与欠发达地区，却存在路径的分岔。在发达地区，中小企业与大企业之间的产业链比较紧密，不仅在产品或原料的生产供给上形成一种纵向的联系，还有可能在技术上形成一种横向的联系，这种横向的联系有利于发达地区的中小企业通过产业链实现技术能力的内化，但对于欠发达地区中小企业而言，在从学会生产到学习效率性或创新性生产的路径过程中，却要在技术选择能力、技术使用能力、技术吸收能力、技术改进能力和自主创新能力等方面做出协调一致的选择，才能保证技术能力在内化轨迹上的攀升。3.企业知识共享层面知识不等同于能力，能力绝对是以知识为基础的。分散的个性化知识在企业中的成长（转化为组织化的知识）是在知识共享的状态中完成的，共享的过程也就是知识的传播、生成过程。知识可分为明示的知识和缄默知识，对能力而言，两类知识都是不可或缺的，但在技术能力成长的过程中，两类知识在能力成长中的作用机理是不同的，一般而言，明示的知识只有嵌入到缄默的知识之中，才会成为组织化知识。受技术能力本身具有二重性的特点的决定，当企业技术水平较低时，技能知识往往会被“操作”规则所替代，企业员工的技术知识仅表现为一种“执行”的行为特征，这说明中小企业员工之间基于“用中学”的“体现型知识”可以迅速掌握，对于“暗默知识”转换为组织知识，则需要一个知识共享的过程，相对比较困难。从技术能力成长的视角看，只有员工的暗默知识互补、共享机制形成之后，技术能力才会产生内生效应。暗默知识相互衬托，起到激励、协调员工技术活动效率的作用。另一方面，当技术知识作为共享知识形成后，会成为企业的规范化工艺流程，使原来的一些隐性技术能力变成组织化知识或显性的知识，并使员工在这样的环境中实现技术能力的累积。欠发达地区的中小企业，由于受技术知识的设备化、个人化倾