工作手册_水利水电工程验收工作手册

水利水电工程验收工作手册目 录 一 验收工作纲要水利工程验收工作大纲工程竣工验收申请报告编制大纲水利工程建设资料目录及移交单位表水利工程验收程序 二 验收工作报告编写提纲工程建设管理工作报告编写提纲工程建设监理工作报告编写提纲工程设计工作报告编写提纲建设征地移民安置工作报告编写提纲工程施工管理工作报告编写提纲工程质量评定工作报告编写提纲工程档案资料自检报告编写提纲竣工初步验收工作报告编写提纲工程运行管理准备工作报告编写提纲专家技术评价工作报告编写提纲 三 验收鉴定报告工程验收鉴定书提纲水利工程验收工作大纲根据水利水电建设工程验收规程（SL2231999，以下简称规程），制订本大纲。一、验收工作的依据验收工作的依据是国家有关部门颁发的有关政策法规、规范、规程及标准，批准的设计文件、设计图纸和技术要求以及相应的设计变更和修改文件，工程施工合同及由监理单位签发的文件，设备技术说明书，审计报告及审计决定(或审计意见)等。二、验收工作主要内容1、检查工程是否按照批准的设计进行建设。2、检查已完工程在设计、施工及设备制造安装等方面的质量，并对工程施工质量做出评价；对验收遗留问题提出处理要求。3、检查工程是否具备运行或进行下一阶段建设的条件。4、总结工程建设中的经验教训，并对工程作出评价。5、及时移交工程，发挥工程效益。三、验收工作程序验收分为分部工程验收、阶段验收、单位工程验收、专项验收、竣工验收等阶段。1、分部工程验收：分部工程中所有单元工程全部完成，且质量合格，应进行分部工程验收。分部工程含多个标段的，可先进行标段工程的完工验收，再进行分部工程验收。2、阶段验收：当工程施工达到一定关键阶段时（一般包括基础处理完成、截流、水库蓄水、机组启动、输水工程通水等），应进行阶段验收，主持单位可根据工程实施情况确定阶段验收时间，主体工程更换施工单位以及停、缓建时，应及时组织阶段验收。水库加固工程蓄水安全鉴定按水利部有关规定执行，因水源不足等原因不具备机组启动验收条件的，由竣工验收主持单位决定机组启动验收的时间。3、单位工程验收：包括单位工程完工验收和单位工程投入使用验收。（1）一个项目仅有一个单位工程的，经竣工验收主持单位批准，可以只进行单位工程验收，不进行竣工初验，也可将单位工程完工验收与竣工初验结合进行，但应分别形成单位工程验收鉴定书和初步验收工作报告。（2）工程中含有多个类似建设内容的单位工程的，可分期分批、打捆进行，一次打捆验收中的各单位工程在满足相应条件的情况下可合并编写各类报告，监理、设计、施工、运行管理分别为同一单位，相应的各类报告可合并编写；由多个参建单位共同承担建设任务，各类报告分别编写，并由项目法人或其指定承担主要任务的单位负责汇总，各参建单位单独编写的验收工作报告作为汇总报告的附件。单位工程质量评定，在施工单位自评的基础上，由建设（监理）单位复核，报质量监督机构核定。每个单位工程的验收鉴定书必须单独编写。4、专项验收：包括建设征地补偿及移民安置专项验收、档案专项验收、水土保持专项验收、环境保护专项验收等。（1）各项目竣工初验前，应按有关程序和要求进行建设征地补偿及移民安置、档案等专项验收。没有完成专项验收的项目，不予竣工验收。（2）档案验收按各省水行政主管部门有关水利基本建设项目（工程）档案竣工验收规定执行。（3）建设征地补偿及移民安置由地方政府负责实施，按照批复的补偿总金额包干使用，并应进行建设征地补偿及移民安置专项验收，专项验收前有政策性减免充抵自筹资金的，应按规定办理有关手续。建设征地补偿及移民安置费用总投资或所占总概算比例较少的，经竣工验收主持单位同意，可不进行建设征地补偿及移民安置专项验收，但应由地方政府向竣工验收委员会提交建设征地补偿及移民安置专项报告。 （4）项目中批复水土保持、环境保护等专项建设内容并列有专项投资的，应进行相应的专项验收，对专项建设内容和投资较少的，经竣工验收主持单位商有关部门同意，可不单独进行专项验收，但应由项目法人向竣工验收委员会提交专项工作报告。5、竣工验收：包括竣工初验和竣工验收两阶段。（1）竣工初验在单位工程验收已全面完成的基础上，为竣工验收做技术准备。初步验收前应具备竣工财务决算条件，完成档案专项验收、建设征地补偿及移民安置专项验收、各类总结报告和资料整编，形成初步验收工作报告。（2）竣工验收在初步验收的基础上，完善需要提交的各类报告，初验所提出的问题已得到基本解决，竣工财务决算已经过竣工审计。（3）按单项批复组织实施的，以单项批文为单位，进行单项工程决算和财务决算，可根据需要，增加单项工程验收，单项工程验收的程序和要求同竣工验收。（4）竣工审计竣工审计严格按照水利部水利基本建设项目竣工审计暂行办法（水监2002370号）和管辖的水行政主管部门有关规定进行。项目法人应按照上述文件的要求认真准备审计，积极配合审计工作，并按要求及时提供有关资料。水利部或珠江委主持验收项目的竣工审计，由水利部或珠江委负责组织安排；管辖的水行政主管部门主持竣工验收项目的竣工审计，由主持验收单位负责组织安排。水利部、珠江委主持验收的项目，项目法人应在竣工验收50天前，编制完成竣工财务决算初稿，并向省水行政主管部门提出建设项目竣工决算审计书面申请。重大设计变更、预备费的动用应及时履行报批手续，调整（修正）概算的报批应在审计单位进驻前办妥，建设项目的明细计划应根据批复的调整（修正）概算作相应调整。（5）竣工验收条件除执行规程外，还应满足以下条件：按规程完成各阶段的验收及专项验收，各阶段及专项验收中的遗留问题已经按要求进行处理；各类检查、审计中发现的问题已基本处理或落实。工程建设征地和移民安置等问题已基本完成。已按审计报告和审计决定(或审计意见)调整编报竣工财务决算。（6）资料整编要求：一个建设项目由多家建设、设计、监理、施工单位共同承担建设任务，各类竣工验收工作报告应分别编写，汇总工作由项目法人或其指定的承担主要任务的单位负责。各参建单位单独编写的工作报告作为竣工验收汇总工作报告的附件。资料份数应满足资料存档及验收会议的需要，详见附件2。各类工作报告按规程附录F的要求，并参照省水利厅编制的各类报告编写提纲编写（详见附件3），一般不少于40至60份。档案资料的分类方案、编码规则商管辖的水刑侦主管部门的档案部门确定。四、验收工作的组织管理1、分部工程（标段）验收：由监理单位或项目法人（建设单位）主持，建设、监理、设计、施工、运行管理等单位共同组成验收小组负责验收工作，其中，主要分部工程验收应有质量监督部门参加。2、阶段验收：由竣工验收主持单位或其委托单位主持，验收委员会由验收主持单位、项目法人、设计、施工、监理、质量监督、运行管理单位以及有关主管部门单位组成，必要时邀请地方政府及有关部门参加。3、单位工程验收：单位工程完工验收由项目法人主持，单位工程投入使用验收由竣工验收主持单位或其委托单位主持，验收委员会由验收主持单位、项目法人、设计、施工、监理、质量监督、运行管理单位以及有关主管部门单位组成，必要时邀请地方政府及有关部门参加。单位工程投入使用和单位工程完工验收不重复进行。4、竣工初验：由项目法人主持，初验工作组由项目法人、设计、施工、监理、质量监督、运行管理、有关上级单位代表以及有关专家组成，其中有关专家不少于13。5、竣工验收：由竣工验收委员会负责。竣工验收委员会设主任委员1名（由主持单位代表担任），副主任若干名。竣工验收委员会由主持单位、地方政府、水行政主管部门、质量监督等有关单位代表和专家组成。6、建设征地补偿及移民安置专项验收：由工程所在地的市政府或其委托单位组织验收，并向竣工验收委员会提交建设征地补偿及移民安置验收工作报告。7、验收申请：由验收主持单位主持的各类验收，验收前项目法人应按规程要求的时间，提前向主持单位提出验收申请报告（竣工验收申请报告的内容具体内容参见附件1）、有关资料和成果，由验收主持单位安排验收事项。8、验收专家组：验收主持单位可根据验收工作需要，在验收前派出专家组对验收项目进行检查或咨询，并出具专家咨询报告，专家组对验收主持单位负责，专家组可参加验收会议。五、工程质量检测为保证工程的验收质量，项目法人应在初步验收前（堤防工程应在单位工程验收前），委托有资质的检测单位进行竣工前质量抽检，并出具检测报告。抽检的项目和数量由质量监督机构确定，委托的检测单位应经验收主持单位同意。六、其它1、1999年以前完工的项目，本着尊重历史、简化程序的原则，可按照原来的有关规定和相应的验收规程开展验收工作，竣工财务决算按水利部水利基本建设项目竣工财务决算编制规程（SL19-2001）编报。2、工程已按批准的设计文件全部完成的，地方配套资金不足，验收时作为遗留问题处理；3、配套资金近期难以足额到位，工程未能按批准的内容全部完成，不具备竣工验收条件的，可先对已完成的工程进行阶段验收（或单位工程投入使用验收），并进行财务决算审计，移交运行管理单位。附件1：竣工验收申请报告编制大纲附件2：工程建设资料目录及移交单位表 附件3：水利水电工程竣工验收工作报告编写提纲汇编附件1工程竣工验收申请报告编制大纲一、初步验收申请报告编制大纲1、工程完成情况；2、资金到位情况（如批准的概算和执行概算之间有较大差距，应附有专门的原因分析报告）；3、工程运行管理情况；4、单位工程验收结论及所发现问题的处理情况；5、验收资料的准备及档案验收情况；6、征地拆迁补偿及移民安置的验收结论及遗留问题的处理情况；7、工程竣工财务决算及审计工作进展情况；8、水土保持项目验收结论及遗留问题的处理情况；9、环境保护项目验收结论及遗留问题的处理情况；10、其它专项验收结论及遗留问题的处理情况；11、尾工及遗留问题；12、项目法人的质量抽检情况及质量监督站的评价意见；13、需要提交验收委员会讨论的重要问题；14、建议验收时间、地点和参加单位（验收委员会组成、被验单位、参加会议单位），验收工作具体安排（日程安排等）。二、竣工验收申请报告编制大纲1、工程完成情况；2、工程运行管理情况；3、初步验收及以前历次验收所发现问题的处理情况；4、验收资料的准备情况；5、工程竣工财务决算及审计结论；6、尾工及遗留问题；7、竣工验收委员会组织的质量抽检情况；8、项目法人的质量整改情况及质量监督站的评价意见；9、需要提交验收委员会讨论的重要问题；10、建议验收时间、地点和参加单位（验收委员会组成、被验单位、参加会议单位），验收工作具体安排（日程安排等）。三、验收申请表表一：工程项目总体情况工程项目名称工程地点开工日期完工日期初设(总体初设)批复文件名及文号初设（总体初设）批复总投资额到位率备注省市配套资金数额到位率备注其他（贷款等）到位率备注初设批复主要工程量实际完成工程量情况说明土方土方石方石方混凝土混凝土遗留问题工程移交情况建议验收时间建议验收地点参建单位名称监理单位设计单位施工单位质量监督单位运行管理单位表二：工程项目验收情况单位工程质量情况单位工程总数已验单位工程数量重大质量事故及处理情况尾 工 情 况未完工程项目工程量金 额专项验收情况档 案主持单位验收时间验收结论水土保持主持单位验收时间验收结论征地拆迁主持单位验收时间验收结论环境保护主持单位验收时间验收结论其 他主持单位验收时间验收结论竣工财务决算编制审计情况目前进展情况预计完成时间竣工财务决算审计情况目前进展情况预计完成时间对审计决定的整改情况附件2 水利工程建设竣工验收资料目录序号资 料 目 录主持验收单位项目法人运行管理单位1可行性研究任务书1、1可行性研究报告及批复1、2项目评估报告2设计资料2、1工程项目初步设计及批复2、2施工图、设计变更通知3工程管理文件3、1征用土地批文及附件3、2移民拆迁、安置资料3、3招投标文件3、4工程建设合同及协议书3、5工程质量监督书3、6重要会议文件3、7工程建设大事记4施工管理资料4、1开工报告、技术交底、图纸会审4、2施工组织设计、施工计划4、3工程联系单4、4原材料、中间产品出厂证明及试验报告4、5测量放样、观测记录4、6土工试验报告、基础处理检测报告4、7水工建筑物沉降观测记录4、8设备出厂资料、安装调试、性能鉴定及试运行资料4、9施工大事记4、10施工原始记录4、11施工过程中的来往函件4、12隐蔽工程验收记录4、13单元、分部、单位工程质量检查、评定资料4、14分部（标段）工程验收资料4、15质量事故处理报告、质量缺陷处理及备案资料5工程建设监理资料5、1监理大纲、细则5、2监理通知、指令、批复5、3检查验收签证5、4质量抽查资料（工序、单元）5、5原材料、中间产品复检资料5、6监理月报6阶段验收资料6、1工程建设管理工作报告6、2工程设计工作报告6、3工程建设监理工作报告6、4工程施工管理工作报告6、5工程运行管理准备工作6、6征地补偿及移民安置工作报告6、7重大技术问题专题报告(包括截流前技术专题报告、蓄水安全鉴定报告、机组启动前的机电检测报告等)6、8工程运用和度汛方案6、9拟验工程清单、未完工程清单，未完工程的建设安排及完成工期，存在的问题及解决建议7单位工程验收资料7、1拟验工程清单、未完工程清单，未完工程的建设安排及完成工期，存在的问题及解决建议7、2单位工程验收各类报告7、3单位工程验收鉴定书（初稿）8工程项目竣工初验资料8、1工程竣工初验申请、批复8、2声像资料8、3拟验收工程清单、未完工程清单，未完工程的建设安排及完成工期，存在的问题及解决建议8、4竣工图8、5工程建设管理工作报告8、6工程设计工作报告8、7工程建设监理工作报告8、8工程施工管理工作报告8、9工程运行管理工作8、10水利水电工程质量评定报告8、11质量检测报告8、12建设大事记8、13档案资料自检报告8、14验收工作报告(初稿）8、15单位工程验收鉴定书8、16竣工验收鉴定书（初稿）9竣工验收资料9、1工程建设管理工作报告9、2工程项目初步验收工作报告9、3工程设计工作报告9、4工程建设监理工作报告9、5工程施工管理工作报告9、6工程运行管理工作报告9、7水利水电工程质量评定报告9、8地补偿及移民安置工作报9、9竣工财务决算、审计报告、审计决定(审计意见)9、10验收鉴定书（初稿）注：“”为资料需提供移交单位。工程竣工验收及工作程序一、工程竣工验收竣工验收是工程完成建设目标的标志，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。竣工验收合格的项目即从基本建设转入生产或使用。二、竣工验收应具备以下条件：1、工程已按批准设计规定的内容全部建成；2、各单位工程能正常运行；3、历次验收所发现的问题已基本处理完毕；4、归档资料符合工程档案资料管理的有关规定；5、工程建设征地补偿及移民安置等问题已基本处理完毕，工程主要建筑物安全保护范围内的迁建和工程管理土地征用已经完成；6、工程投资已经全部到位；7、竣工决算已经完成并通过竣工审计。三、竣工验收委员会的组成：竣工验收由竣工验收委员会负责， 水利部或珠江委主持。由省水利厅、市水利局、地方政府、质量监督、投资方（地方政府投资的项目，计委和财政局）等代表和有关专家组成。四、竣工验收被验收单位：工程项目法人（建设单位）、设计、施工、监理、运行管理单位。五、工程验收步骤：1、业主提交工程验收资料报上级水利主管部门审查；2、上级水利主管部门审查有关材料后，组织有关单位验收；3、召开现场验收会议；六、竣工验收的主要工作：1、审查建设单位“工程建设管理工作报告”和初步验收工作组“初步验收工作报告”；2、检查工程建设和运行情况；3、协调处理有关问题；4、讨论并通过“竣工验收鉴定书”。七、竣工验收会一般工作程序：1、宣布验收会议程；2、确定竣工验收委员会委员名单；3、听取项目法人“工程建设管理工作报告”和各单位报告；4、各评委审查竣工验收资料；5、质量监督站宣读质量评定报告；6、验收委员会协调处理有关遗留问题，讨论并通过“竣工验收鉴定书”；7、宣读“竣工验收鉴定书”，验收委员签字，被验收单位代表签字；8、验收资料整理归档。八、注意事项：1、竣工验收是对工程建设各方的验收，包括对建设单位、施工、监理、设计的全面验收；2、工程验收前各单位须对工程进行检查，工程项目必须全部完成，施工单位必须提交竣工图纸；3、必须进行工程结算后，才可进行工程验收；4、工程验收前，须进行外观质量评定，结构物工程须提交沉降观测资料；5、验收各方代表控制在12人以内，验收委员建议具相应职称或主管。附件3水利水电工程竣工验收工程建设管理工作报告编写提纲工程竣工验收工程建设管理工作报告(封 面)审定：校审：编写：（项目法人全称）年 月 日1 工程概况 1.1 工程位置工程项目（新建、加固、改建.扩建等）名称（全称）.设计规模（总库容.总装机.总流量.总长度等）.工程等级，所在地的市.县及地名，距主要交通（铁路.公路）的距离等。1.2 工程布置工程实施前的地貌或工程现状.工程总体布置：枢纽或单项建筑物工程项目：主体工程分项的布置形式和内容。堤防或疏浚.灌区工程项目：主体工程分项的布置形式和内容（即总长度、分段起止桩号及长度，包括穿堤或配套建筑物等）。1.3 主要技术经济指标工程受益范围内，保护面积、人口、耕地、国家重要设施、排水或引水流量和总量，以及灌溉、排水、供水、发电、生态等效益指标。1.4 主要建设内容列表说明工程项目初设批准的主要工程量与实际完成的工程量。具体工程项目视工程特征而定。枢纽或单项建筑物工程项目：主体工程分项的结构型式、工程量等。堤防工程项目，其中：堤身工程：主体工程分项的工程量、尺寸控制要求、施工方法等；堤岸防护工程：水上护坡（护坎）工程的结构型式、水平宽度、高程范围、工程量等，水下抛石（或其他）的分区抛宽、抛厚工程量等。穿堤建筑物工程：建筑物的结构型式、设备更新内容、工程量等。防渗工程：防渗工程的位置、结构型式、施工方法，防渗体轴线长度、防渗面积、主体工程和配套工程的工程量等；其他：如填塘固基、堤顶公路等。疏浚工程项目：主体工程分项的工程量、尺寸控制要求、施工方法等。灌区工程项目：综合以上工程内容叙述。1.5 前期工作的批复过程项目建议书的提出时间、计划主管部门对项目建议书的批复时间及文号。可研报告的提出时间、行业主管部门的审查过程，根据审查意见对可研报告进行修改的主要内容和过程；计划主管部门对可研报告的批复时间和文号。初设报告的提出、审查和修改过程，行业主管部门对初设报告的批复时间和文号。2 主要项目施工过程及重大问题处理2.1 主要项目及重要临建设施的开工、完工日期以单位工程为单位，列表叙述开工、完工日期。2.2 重大问题处理各类工程项目的主体工程，说明技术复杂和实施要求高，以及施工或建成后发生的严重问题及其处理措施和效果，以堤防工程项目为例：堤身或填塘固基工程：发生严重的变形或坍塌情况及其处理措施和效果；堤岸防护工程：对岸坡坍塌、河床冲淤变化及工程地质问题采取的技术措施，针对施工期水位变化而采取的临时防洪措施情况等；穿堤建筑物工程：复杂地基处理、质量事故（缺陷）处理措施和效果，满足工程安全与进度控制需要而采取的各种措施等。防渗工程：保证防渗体有效搭接长度的措施，墙体的质量控制手段和效果，施工及检测中发现的缺陷处理措施及效果。2.3 施工期防汛度汛落实防汛工作地方行政首长负责制情况，在建工程的度汛方案，完建工程的监测措施及度汛有关情况。防汛期间，原有设施度汛功能的恢复情况，以及汛前、汛期检查工作情况，汛后检查及修复情况。2.4 主要设计变更2.4.1 重大设计变更凡涉及初设审定方案修改，建筑物结构布置有重大改变的均属重大设计变更。例如：由于水文资料变化，保护区重要性改变，导致对设计规模与标准所作的重大变动；由于地质条件变化，导致对设计方案所作的较大调整；由于设计深度不够，导致对工程内容所作的调整；对原图设计方案和建筑结构所作的较大变动；由于采购条件变化，主要设备容量、性能、型号发生变化；原审定的工程项目增加或减少；其他方面的重大变化。叙述发生以上情况形成的工程项目变更、子项目调整、建设标准调整等重大设计变更，按程序上报原审批单位审批的情况。2.4.2 非重大设计变更列表叙述在建设项目建设标准和概算投资范围内，依据批准的初设原则，进行优化设计的一般非重大设计变更的情况。2.5 对工程建设有较大影响的事件上级部门在稽查、检查中发现的问题，整改意见及落实整改的情况。对工程施工工期和施工质量有影响的事件。如影响工程质量、进度的主要外部环境问题，施工单位管理不善或施工器具出现大的问题，重大设计变更引起的窝工、停工、影响工程质量，不能按期完成的问题，不可抗力或人为因素造成的工程停工问题等。3 项目管理3.1 机构设置及工作情况建管、设计、监理、施工单位，项目主管部门，质量监督单位和地方政府等为工程建设服务的机构设置及工作情况。3.1.1 项目法人项目法人及其内设机构、现场管理机构设置情况，人员编制、职称、工作职责和工作方式，是否符合有关规定等。3.1.2 设计单位设计单位及其现场机构（设代组）设置情况，人员编制、到位人数、工作职责和工作方式等。设计交底，现场配合和及时进行设计变更等有关情况。3.1.3 监理单位监理单位及其现场机构（监理站）设置情况，人员编制、到位人数及职称，工作职责和工作方式、职权。监理站履行的职责及依据合同控制工程质量、进度、投资等情况。3.1.4 施工单位施工单位及其现场机构（项目部）设置和项目负责人情况，施工人员、设备进场情况，工程开工时间及施工单位为了确保工程进度和质量采取的有关措施，工程完工时间及工期提前或推迟的主要原因等。3.1.5 质量监督单位质量监督单位对工程项目划分的认可，施工期间对工程质量的巡视和检查，工程质量检测，参加历次工程验收，外观质量评定等。重大项目设置现场机构的情况。3.1.6 地方政府地方政府名称，参与工程建设中的征地拆迁、外部环境协调、防汛度汛、落实配套资金、监督检查等情况。3.1.7 项目主管单位叙述直接监管工程项目实施的主管单位名称。3.2 主要项目招标过程招标的形式及其批复情况，招标公告发布、招标文件发售，工程现场查勘、开标和评标的时间与方式，评标委员会组成情况及评标方法，中标单位的确定，合同签订等情况。3.3 工程概算与投资计划工程规模及施工总工期，初设报告批准的静态总投资、投资来源及到位情况，资金月（或季度）计划安排和执行情况，概算调整及其原因，工程完成的总投资。3.4 合同管理工程所采用的合同类型、合同执行结果。采用单价、总价或其他承包合同方式，合同总额，经过严格管理，实际完成的合同金额，工期控制和投资控制的情况，造成工期和投资变化的原因。已经支付的投资情况，工程建设过程中发生超过合同金额的增加投资、调概和动用预备费的情况等应包括主要施工、监理、设计、征地拆迁等合同的执行情况，可列表对照。3.5 材料与设备供应水泥、钢材、混凝土骨料、砌抛石料、填筑土料、土工布、施工用油料、电力及主要设备的供应方式，主要材料和设备的供货单位，材料和设备供应对工程建设的影响程度，工程完成时是否做到工完料清。3.6 价款结算与资金筹措项目资金来源及构成比例，中央与地方配套资金到位情况，合同价款的结算方法和特殊问题的处理情况。截至工程竣工验收时有无工程款拖欠情况，履约保函、质保金等的退还情况。3.7 建设征地补偿及移民安置征地拆迁能否满足建设进度要求，有无违反政策情况，批准征地拆迁与实际征地拆迁有无差别，有关征地手续办理情况，征地拆迁费用的使用和管理等。征地拆迁群众的生产生活安置情况，征地拆迁费用的审计结论。列出设计与实际完成的主要实物指标。4 工程质量4.1 工程质量管理体系建管、设计、监理、施工单位实际运行的质量管理体系，制度和执行情况，应突出关键部位和关键工序。4.1.1 施工单位质量管理施工单位在施工过程中的质量管理体系、质量负责人、制度，“三检制”落实情况，施工中出现的质量问题处理措施和结果等。4.1.2 设计单位质量管理设计单位的质量保证体系和采用新技术、新工艺、新设备及保证设计质量的措施，设计交底、现场设代的工作质量保证措施等。4.1.3 监理单位质量管理监理单位的质量控制体系，监理规划、监理实施细则的编制与执行情况，对工程质量的控制与管理措施。4.1.4 项目法人质量管理项目法人依据授权范围、法律法规、工作制度，对设计、监理、施工单位的质量保证体系的建立与执行，进行监督与管理。叙述具体的保证措施与落实情况。4.1.5 工程质量监督管理采取的监督方式，运用法律和行政手段，做好监督抽查后的处理工作。对工程质量等级进行核定。委托有资质的检测单位对工程的抽样检测。4.2 主要工程质量控制标准及检测成果工程质量控制遵循的技术规范、技术条款和特殊技术要求。经上级部门批准，项目法人发布的技术标准。如采用老规范应说明，并对照新规范加以评价。按照主要施工项目，依据单元工程质量评定表分类列出主要质量控制参数和措施。例如：枢纽或单项建筑物工程：主要施工项目的设计参数及质量要求。堤防工程，其中：堤身土方填筑：土料含水率、铺料厚度、铺料边线控制参数及允许偏差，压实指标等；土料吹填：吹填土质、高程、宽度、平整度的允许偏差、干密度等。护坡：按护坡方式分别说明，重点给出石料材质控制参数，垫层结构形式和级配、混凝土强度和离差系数、模袋混凝土布置方式及质量控制指标等；防洪（浪）墙：设计高程、结构尺寸、混凝土强度和离差系数、砂浆强度等；垂直防渗：防渗体结构尺寸、设计高程、不同防渗形式的设计参数和质量要求（抗压强度、渗透系数、允许渗透坡降等）；水下抛石：抛投试验及结果，设计参数及质量要求（石料硬度、料径等），施工控制参数（量方、扣方系数、网络划分、抛投船只定位等）；涵闸加固：主要施工项目的设计参数及质量要求。疏浚工程：设计参数及质量要求（疏浚轴线允许偏差，疏浚高程、宽度、边坡等）。灌区工程：综合以上工程主要质量控制参数和措施叙述。4.3 单元工程和分部工程质量数据统计列表表示主要检测项目的数据（监理抽检、质量监督检测等），建议摘录监理工作报告的相关内容。列表表示各单位工程的单元工程、分部工程的质量评（核）定结果及外观质量评定等级。4.4 质量事故（缺陷）处理结果分析每一项质量事故（缺陷）的原因，给工程施工带来的影响，记录处理过程，叙述处理结果和经验教训。5 工程初期运用及观测5.1 工程初期运用按照设计文件说明运行工况。工程建成至竣工验收期间，遇到汛期，工程承受的来水流量、水位和频率，水位与设防标准的关系，安全度汛或出现问题的情况，出现问题的处理过程和结果。5.2 工程观测观测设施及观测点，观测人员组织和管理，观测方法和过程，初始观测和工程运用期观测。5.3 观测资料分析结果工程运用期观测的主要数据及其表格，对观测结果的分析意见，工程运用观测到发现的问题及上报情况，上级主管部门意见和处理结果。6 历次验收情况简述历次验收的时间、地点、主持单位、验收内容、验收工作名称和结论、验收中提出的问题及处理结果。6.1 单元工程.分部工程验收情况6.2 阶段验收情况6.3 单位工程验收情况6.4 专项验收情况6.5 竣工初步验收情况7 工程移交及遗留问题处理按照单位工程验收形式（完工验收或投入使用验收）分别叙述历次工程移交情况，将已完工程的移交情况与未完工程移交计划列表表示（包括投入使用协议、移交证书签订时间、地点、移交单位、工程名称等）。针对竣工初步验收工作报告中相关内容说明遗留问题的处理结果，到竣工验收时尚存在的遗留问题的处理意见，未完工程计划清单等。8 竣工决算与审计叙述竣工决算的依据和结论，下达的竣工审计结论，按照审计意见或审计决定调整竣工决算的情况，对应初设批复和实际完成的主要工程量和主要材料消耗量，对比分析增减原因。9 经验与教训（略）10 附件1 项目法人机构设置的批准文件及主要工作人员情况表。2 可研、初设等设计文件的审查、咨询意见及批准文件。3 投资计划下达的有关文件、应批准的其他文件。4 阶段和单位工程验收鉴定书（编辑成册）。5 下达的审计意见或决定6 主要图纸：如工程位置图、总体布置图、主要建筑物布置图等。水利水电工程竣工验收工程设计工作报告编写提纲工程竣工验收工程设计工作报告(封 面)审定：校审：编写：（设计单位全称）年 月 日1 工程概况1.1 工程建设的必要性按可研或初设报告相关内容编写。工程位置、工程实施前的地貌或工程现状、工程任务（主要技术经济指标）等。1.2 设计工作概况 工程设计的委托或中标情况、可研报告和初设报告的提出、审查、修改和审批情况、招标设计、施工图设计、现场设计服务等。 1.3 工程范围和建设内容总体工程和有代表性的单位工程。2 工程规划设计要点2.1 设计依据工程历次规划设计报告及其批文确定的建设内容，工程有关的水文气象资料、地形地质勘测成果，主要参照的规程规范等。2.2 设计标准设计频率（重现期）、工程等级、设计水位和流量等。2.3 工程布置及主要建筑物总体工程和有代表性单位工程的布置形式，主要建筑物的结构型式和设计参数及主要建筑物设计成果等。2.4 设计工程量列表对比初设批准、施工图设计、变更设计的主要工程量。3 主要设计变更3.1 重大设计变更3.1.1 工程部位变更的分部工程或单位工程的具体位置或桩号。3.1.2 变更缘由叙述原设计审定方案，变更的缘由和过程。3.1.3 变更设计方案变更设计方案的论证、审查和审批情况。3.2 非重大设计变更根据批文和审查要求补充的勘测设计工作和优化设计情况；工程实施过程中，根据实际情况进行的变更设计及优化情况。3.3 变更设计工程量列出主要初设批准、施工图设计、变更设计主要工程量的对比表。4 重大技术问题处理叙述对重大技术问题的分析和处理措施，以及对处理成效的初步评价。5 设计文件质量控制5.1 设计成果质量控制叙述设计质量体系文件及其对设计文件质量的控制要求。5.2 建设期往来文件的管理设计文件表现形式、对有关参建方来文的处理、对设计变更的处理、现场设计文件等。6 工程运行管理叙述工程运行管理的调度原则和方案。7 设计为工程建设服务7.1 服务组织机构7.2 主要服务内容7.3 服务工作评价8 经验与建议8.1 经验8.2 建议9 附件1 设计机构设置和主要工作人员情况表2 工程设计大事记3 主要工程平面布置图4 工程特性表水利水电工程竣工验收工程建设监理工作报告编写提纲工程竣工验收工程建设监理工作报告(封 面)审定：校审：编写：（监理单位全称）年 月 日1 工程概况1.1 工程简介建设地点：工程所在地的市、县及地名，干、支流上、中、下游左右岸，以及工程位置的起止桩号等。工程任务：按可研或初设文件的主要技术经济指标编写。即工程受益范围内，保护面积、人口、耕地、国家重要设施、排水或引水流量和总量，以及灌溉、排水、供水、发电、生态等效益指标。工程地形及地质条件：按设计文件及施工揭露情况，简述工程地形及地质条件。工程等级：叙述工程等别、主要和次要建筑物级别。工程布置及主要建设内容：总体和主要单位工程的布置形式、结构型式、设计范围、设计参数和技术要求等。1.2 主要工程量及建设工期按初设批准的主要工程项目，列表对照初设批准工程量、施工图设计工程量、设计变更工程量、监理认证工程量等。建设工期按照招标文件及合同约定编写，如有工期变更要明确说明变更情况。1.3 工程建设相关单位（按照合同及有关文件写出全称）项目法人：项目法人现场派出机构：设计单位：施工单位：监理单位：质量监督单位：项目主管单位：1.4 主要施工设备及施工人员投入情况列表说明监理单位对主要施工设备及施工人员投入的审核情况，与投标文件对比，变动应说明原因。1.5 工程项目划分按水利水电工程施工质量评定规程（试行）、堤防工程施工质量评定与验收规程等规定，结合工程具体情况，将工程项目划分的情况及质量监督机构批复认定的情况（质量监督机构的名称、批复日期、文号、批复意见等）叙述清楚。主要单位工程或主要分部工程，划分有困难时，监理报告应予以说明。项目划分列表表示。工程项目划分表工程名称单位工程分部工程单元工程备注填写工程项目全称根据工程内容，按质量监督机构审核认定的名称填写。根据工程内容，按质量监督机构审核认定的名称填写。对各分部工程的单元工程划分，原则应逐一叙述。2 监理规划2.1 监理规划概述简要叙述项目监理机构针对工程项目的实际情况，在工程开工前向项目法人或建设单位报送的监理规划主要内容，包括项目监理机构、监理服务范围、监理工作目标、监理任务和内容，具体的工作制度、程序、方法和措施等。项目监理机构在监理过程中执行监理规划的情况。2.2 监理机构的设置监理机构设置，可用文字或框图表示，监理人员的总监、副总监、监理工程师、监理员等名单及资格列表说明。2.3 监理制度的建立2.3.1 监理工作制度叙述项目监理机构制定的各项规章制度，包括本身工作制度、要求施工单位的报验制度等。2.3.2 监理实施细则根据工程的实际情况，说明各项工程的监理实施细则。2.4 检测方法及设备叙述检测采用的方法，说明监理机构的试验人员用自己的设备、仪器取样检测，还是委托有资质的检测单位进行检测，并描述监理过程中检测项目及检测点的划分、主要检测设备等。3 监理过程3.1 进度控制3.1.1 施工进度控制目标以批准工期、合同工期为总目标制定的各阶段、各施工分段分项的控制目标。3.1.2 对工期不利因素的处理因拆迁、交通、外界干扰、地质条件、设计变更等因素，对施工造成的不利影响及其处理措施。3.1.3 施工进度控制措施以各时间阶段、各施工分段分项等，分别描述进度控制过程。3.2 质量控制3.2.1 质量控制目标质量控制总目标，质量控制的重点及依据，从原材料到分段分项的质量控制目标等。3.2.2 事前控制如何审核施工组织设计及单项工程的施工技术方案、督促施工单位按施工组织设计要求进行施工准备、完善质量保证体系、对施工单位质量保证体系及按工序编制质量管理网络图等情况进行检查等。3.2.3 事中控制如设计指标和有关质量评定标准，在施工过程中发生了变化，应说明变化过程及原因。施工中的原材料和中间产品，监理如何按规范要求进行平行检测试验。对工程使用的各种原材料的质量控制：水泥、钢材、掺和料、止水材料、其他材料等，是否有出厂合格证及厂家的试验报告。施工单位对使用的原材料是否按规定取样送检，如何取样送检，取样送检时监理是否见证取样，见证取样多少组并是否有签字记录，由何单位负责检测及其检测结果是否报送监理审查认可。监理对原材料是否抽样复核，按什么比例抽样、由何单位检测，检测结果如何。列表说明工程使用的原材料总数量（砂石料、水泥、钢材等），施工单位抽检的数量。监理对施工检测成果的评价意见。列表说明监理抽检的数量、结果及评价，同时说明监理见证取样的数量。对中间产品的质量控制（质量控制的主要工作内容及方法）：按照水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准（一）水工建筑工程SDJ249.1-88及评定标准（七）SL38-92，混凝土、水泥砂浆、混凝土预制块等，均属中间产品，土方填筑工程中干密度检测的土样也列入中间产品。叙述工程使用的各种中间产品的数量，以及施工和监理单位抽检的比例和依据。施工抽检的组数（其中监理见证取样组数）、结果（最大值、最小值、平均值），合格情况（合格或优良）应按有关规范和技术标准评定。如混凝土试块，按混凝土强度检验评定标准GB107-87执行。施工单位抽检取样经监理见证的，有无签字记录。监理抽检数量、比例等。施工和监理各自的抽检结果，均应列表表示。监理对施工抽检的结果应有评价意见。对施工工序的质量控制：施工过程中，监理对施工贯彻执行国家和水利行业的质量技术标准、规程规范和设计文件要求进行监督、检查与控制的情况，具体反映在对施工工序的质量控制上。施工工序的质量控制，应结合工程的具体情况，有重点、有内容、有数据、有分析地叙述。施工抽查时监理是否旁站，监理旁站有无签证，监理自己抽查了多少点，合格情况如何。着重说明对工程安全或效益有显著影响的关键部位（如地基开挖、防渗工程等隐蔽工程）的施工质量，是否符合质量技术标准、规程规范及设计文件要求。监理对这些项目如何进行质量控制，抽查了哪些内容及抽查方法和结果，组织联合检查验收的情况等。如果事先明确了质量控制点，则应说明质量控制结果。3.2.4 事后控制对单元工程和分部工程质量等级评定的检查与复核。施工单位是否认真执行单元工程质量评定标准，对单元工程质量等级的自评，是否及时、准确；是否认真执行“三检制”；质检员、初检负责人、终检负责人的签名，是否齐全、正确。监理对施工自评是否认真、准确，以及评价意见。应列表统计分部工程中单元工程质量评定结果的检查与复核，并作出综合分析与评价。有无质量事故（缺陷）及其处理结果。分部工程质量评定表分部工程名称施 工 自 评监 理 复 核单元工程(个)合格单元工程(个)合格率(%)优良单元工程(个)优良率(%)分部工程质量等级格单元工程(个)合格率(%)优良单元工程(个)优良率