总监理工程师工作实践.ppt

总监理工程师工作实践 管理理念和工作方式探讨,华北水利水电学院 -刘秋常-,讨论题目,1、总监理工程师素质 2、施工准备阶段总监的主要工作 3、项目施工阶段总监的主要工作 4、总监的工作重点 5、总监在工作中应注意的事项,水利工程建设监理规定： 水利工程项目建设监理实行总监理工程师负责制。 总监理工程师负责全面履行监理合同约定的监理单位职责，发布有关指令，签署监理文件，协调有关各方之间的关系。,水利工程项目总监理工程师是指经中国水利工程协会审批，取得水利工程建设总监理工程师岗位证书的监理工程师。总监理工程师应经项目法人同意后，由监理单位委派；总监理工程师是监理机构的第一责任人。 监理单位更换总监理工程师和其他主要监理人员的，应当符合监理合同的约定。,总监理工程师既是监理单位在施工现场的负责人，又是建设监理制下项目管理的核心，因此对总监的素质要求非常重要，而总监的管理理念和工作方式直接关系到项目实施的效果。,一个总监应该具备什么素质才能胜任其工作？作为总监应如何成功的实施一个项目的管理？现场的管理机构应建立一种什么理念？,问题讨论的目的,使监理工作既赢得了监理市场，又服务于社会，得到建设各方的信任和尊敬，使实施的项目达到预期的效果、或发挥更大的效果。,1.总监应具备素质,1)对工作、对事业的责任心； 2)做人、办事的原则性； 3)管理、协调、领导艺术和才能； 4)经济、法律、合同方面的基础知识和应用 5)专业基础理论及应用技能； 6)相关工程的管理经验 7）其他,好总监对业主和承包人都有利,对业主来讲一个胜任监理工作的总监是他们的福气，业主可以把所有工程施工管理的具体工作委托给监理，业主可以用更大的精力去作好项目实施的外部协调工作，或进一步开发新的项目。施工单位则不必花大的精力来对付监理，集中精力作好工程，在施工过程中接受一个高素质咨询者的咨询服务，在某种程度上施工单位相信监理会公正的处理施工中各类事务，减少承担额外责任和风险，则可减少投标报价，最终对业主是有利的。而对监理单位来讲一个胜任工作的总监可以说就是财富。,1)对工作、对事业的责任心,责任心是做人的一个基本要求，而对工作的责任心是所有监理人员所必需具备的一个基本要求。一个没有工作责任心的人不具备做监理工作。对工作的责任心体现了一种敬业精神，监理人员的敬业精神体现了监理人员的职业道德和良好工作作风。作为总监理工程师不仅自己要有高度的责任心，而且要把对工作的责任心落实到每一个监理人员，直至把责任心作为考核监理人员工作的一个指标。,2)做人、办事的原则性,原则性是作为监理人员工作性质的一个最基本的要求。依据建设监理的有关规定，监理单位应公正、独立、自主地开展监理工作，维护业主和承包人的合法权益。监理单位受业主委托，对建设工程质量、造价、进度进行全面控制和管理，业主与承包人之间与建设工程合同有关的联系活动应通过监理单位进行。这些规定的前提就要求监理人员行为必须公正，对监理人员来说就是做人、办事的原则性。监理人员执法依据只有法律、法规、技术规范、已批准的建设文件和合同文件，这包括合同实施过程中形成的有约束力的文件。监理人员对合同事件的处理必须有充分的依据，这就要求监理人员必须坚持原则。但这并不是说没有灵活性，一个称职的监理应是原则性和灵活性的有机结合，在坚持原则的前提下把握灵活，是不失原则的灵活。把握好原则性和灵活性这个度，才能是监理工作有声色，也只有把握好这个度，才能作好监理的协调工作。,3)管理、协调、领导艺术和才能(1),管理的才能是监理人员的基本素质要求，管理工作主要是计划和控制，从监理规划、监理实施细则到具体项目实施，计划和控制贯穿项目实施的整个过程。监理人员的管理才能是监理工作性质所要求的，而总监理工程师的管理才能直接关系到项目的实施的效果。一个周密的施工计划和施工方案的形成到有效的实施，主要靠承包人，但从计划的审查到计划实施过程的检查和控制都要有监理人员参与，监理人员应用丰富的管理理论和管理经验，为业主提供优秀的服务。,3)管理、协调、领导艺术和才能(2),协调工作是监理人员一项很重要的工作，业主和承包人之间经济利益的对立，使得作为第三方的监理必须运用协调的手段化解矛盾，使项目顺利实施。 一定的领导艺术也是监理人员应该具备的，特别是总监更应该具有一定的领导艺术，只有这样才能使监理机构良性运作，使参建各方有机的结合，顺利实施项目。,3)管理、协调、领导艺术和才能(3),总监理工程师的个人素质及能力特征也是实现领导艺术的前提。总监理工程师作为监理班子的领导指挥者，要在困难的条件下圆满完成任务，离不开良好的组织才能和优秀的个人素质,3)管理、协调、领导艺术和才能(4),1)决策应变能力。 2)组织指挥能力。这种才能的发挥，需要以充分的授权为前题。 3)协调控制能力。协调是手段，控制是目的，两者缺一不可，互相促进。 4)开会艺术。会议是总监理工程师沟通情况、协调矛盾、反馈信息、制定决策和下达指令的主要方式，也是总监理工程师对工程进行监督控制和对内部人员进行有效管理的重要工具。 5)其它能力。交际沟通能力、谈判能力、说服他人的能力、必要的妥协能力等等。这些能力的取得，主要靠在实践的磨练。,4)经济、法律、合同方面的基础知识和应用 经济、法律、合同方面的基本知识是建设监理制下对监理人员基本技能的要求。,水利工程建设监理，是指具有相应资质的水利工程建设监理单位,受项目法人委托，按照监理合同对水利工程建设项目实施中的质量、进度、资金、安全生产、环境保护等进行的管理活动（号令）。 监理委托合同：监理人与发包人签订，监理人的权利与义务； 施工承包合同：承包人与发包人签订，合同双方的权利与义务，监理人的权力与职责。,（号令）建议修改 水利工程建设监理，是指具有相应资质的水利工程建设监理单位,受项目法人委托，按照监理合同和工程建设合同的规定对水利工程建设项目实施中的质量、进度、资金、安全生产、环境保护等目标进行的管理活动。,7监理人和总监理工程师 71监理人的职责和权力 (1)监理人应履行本合同规定的职责。 (2)监理人可以行使合同规定的和合同中隐含的权力，但若发包人要求监理人在行使某种权力之前必须得到发包人批准，则应在专用合同条款中予以规定，否则监理人行使这种权力应视为已得到发包人的事先批准。 (3)除合同中另有规定外，监理人无权免除或变更合同中规定的承包人或发包人的义务、责任和权利。,7监理人和总监理工程师 71监理人的职责和权力 本款(2)项补充： 监理人在行使下列权力前，必须得到发包人的批准。 1)按第11条规定，批准工程的分包； 2)按第20条规定，确定延长完工期限； 3)按第39条规定，当变更引起的合同价格增加大于15时作出变更决定； 4) 尽管有以上规定，但当监理人认为出现了危及生命、工程或毗邻财产等安全的紧急事件时，在不免除合同规定的承包人责任的情况下，监理人可以指示承包人实施为消除或减少这种危险所必须进行的工作，即使没有发包人的事先批淮，承包人也应立即遵照执行。监理人应按第39条的规定增加相应的费用，并通知承包人。,水利工程建设监理强调合同管理，发挥监理人员对建设工程项目的安全、环境、职业健康、质量、投资、进度等目标控制方面的专业化管理作用，并注重加强计算机辅助监理工作。,监理工程师还应当具备足够的经济方面的知识。从项目的提出到项目的建成乃至它的整个寿命期，资金的筹集、使用、控制和偿还都是极为重要的工作。如在项目前期协助项目法人对项目进行论证，对各种工程变更方案进行技术经济分析以及概预算审核等；在合同文件中合理、准确规定有关费用的事宜；在合同实施中正确处理有关工程款支付、变更、索赔等问题。,5)专业基础理论及应用技能 专业的基础理论是监理人员最基本的技能要求。总监理工程师必须精通专业知识，其特长应和项目专业技术相对口。作为总监理工程师如果不懂专业技术，就很难在重大技术方案、施工方案的决策上勇于决断，更难以按照工程项目的工艺逻辑、施工逻辑开展监理工作和鉴别工程施工技术方案、工程设计和设备选型等的优劣。,6)相关工程的管理经验 监理单位在项目建设中作为合同管理的核心，要求监理工程师应具有计划、组织、协调和控制等广泛的管理知识。 只精通技术，不熟悉管理的人不宜做总监理工程师。,7）其他。 计算机技术和应用，组织能力，分析解决问题能力，文函功底、谈判等等。,项目实施阶段监理的工作内容,施工监理是指监理单位受项目法人委托，对工程项目施工实施的监督与管理。 施工监理包括施工准备阶段监理、施工阶段监理和保修期阶段监理。 对目前推行的建设监理来说，重点是项目的施工阶段的监理。 建设实施阶段是指主体工程的建设实施，项目法人按照批准的建设文件，组织工程建设，保证项目建设目标的实现.,项目实施阶段监理的工作内容,依据水利工程建设监理的规定：“项目法人应在施工招标投标前选择监理单位介入工程建设”。因此，监理单位在施工准备阶段应介入。我们重点讨论施工准备及施工阶段如何开展监理工作。 对监理项目来讲我们可以认为项目施工准备阶段可从施工招投标到开工令的签发；施工阶段可从签发开工令到施工承包合同的终止。在项目的实施的不同阶段，监理的工作是有侧重的。,2施工准备阶段总监的工作 2.1选派得力的监理人员进场（1）,随着招投标法的实施，招投标工作已进入法制化的轨道。项目业主为保护自己的利益，同时也是项目的管理规范化，大多在施工招标前先进行监理招标，在监理合同中已确定有监理单位协助项目业主进行招投标工作。在监理招标过程中项目业主在确定监理单位的同时也就确定了总监。,3施工准备阶段总监的工作 2.1选派得力的监理人员进场（2）,总监应依据监理合同的规定以及业主的要求，选派得力的监理人员进场。这些人员应熟悉招投标工作，对要实施的项目的工作内容熟悉，这样可以在招投标工作中更好地协助业主作好招投标工作，保证工程项目的顺利实施。 完善且符合实际的合同文件是项目管理成败的关键，合同文件中的合同条件和技术条款的编制更为重要，总监应选择对合同条件和项目施工内容熟悉的监理人员，以提高招标文件的质量，同时为项目的顺利实施提供好的基础。,2.2协助业主做好招标文件的编制工作,招标文件是招标人为实现预期的项目目标，由招标人或招标代理人或招标人委托的咨询机构将项目的基本条件、项目标准、招标人意愿等编制成一系列规范的文件，供投标人投标以及衡量项目是否变更的基本依据，是招标人选定中标人的标准文件。,招标文件的编制工作中应注意以下内容：,1)投标人的资质等级的拟订 2)施工项目的分标 3)招标文件中的专用合同条件、技术条款的选择、选定及拟订； 4)质量标准的选择 5)工程量的计量规则，包括方法、原则、内容及细则 6)依据初拟的合同内容确定合理工期，有条件的最好做一个工程师规划。 7)评标原则和办法的拟订 最好参与评标工作,实例-某基础工程项目的计量（1）,范围 基础工程主要为安装检修间底板下的水泥搅拌桩，内外河翼墙、船闸内外闸首、闸室及节制闸闸室基础底面下软弱土层换填的水泥土，外河侧消力池、进出水池下的预制钢筋混凝土防渗板桩，水泥搅拌桩现场室内试验及成桩检测。,实例-某基础工程项目的计量（1）,本基础工程的水泥搅拌桩、水泥土换填和预制钢筋混凝土板桩均按立方米为计量单位，根据工程量清单中所列水泥搅拌桩、水泥土换填和预制钢筋混凝土板桩的合同单价（包括材料、运输、使用的机械制作、施工、试验、试桩等全部工作内容的费用）按月实际完成的并经监理人认可的工程量进行支付。,实例-某疏浚项目的计量（1）,*本合同工程量计量 1）依据 对于本合同河道疏浚工程的合同工程量，开工前由监理机构和承包人采用本技术条款规定的计量测量方法进行联合测量，根据设计开挖线计算实测工程量，经监理机构报发包人审批后作为结算依据。,实例-某疏浚项目的计量（2）,*本合同工程量计量 2）计量测量 本合同中疏浚体开挖工程量的计量测量方法采用无验潮 RTK-GPS技术，当水深大于1米时，必须采用测深仪采集数据，当水深小于或等于1米时，必须采用测杆自动采集数据。测量数据处理、成图和工程量计算必须采用经监理机构认可的相应软件。 其他工程项目的计量方法均应符合本技术条款有关规定。如果采用其他方法，应是公认为符合良好工程习惯作法的测量与计算方法，并经监理工程师批准。,实例-某疏浚项目的质量检查和验收,1）河道疏浚时，承包人应严格控制挖槽宽度和深度，超挖的水平宽度和垂直深度应符合SL1790表74.1-1和表7.4.1-2的规定值。 2）疏浚工程的局部欠挖极限值应不大于0.3m；横向浅埂长度不大于2m；纵向浅埂长度小于2.5m，超过欠挖限值的土方，承包人必须自费进行返工处理，经监理机构检验合格后，方进行此段疏浚工程的计量支付。对整个疏浚工程承包人除满足以上要求外，所有欠挖的总面积不得超过设计开挖边、底线面积的5%，否则发包人或监理机构有权要求承包人按技术规范要求进行返工处理，使之满足本款要求，一切费用由承包人负责。,2.3协助业主或受业主委托进行合同谈判,依据招标投标法的有关规定，中标通知书相当于承诺文件，“对招标人和中标人具有法律效力”。业主不能通过合同谈判的方式改变投标书的内容，以往的合同谈判业主会让承包人在某些方面作出让步，招投标法对此作了限制，规定“在确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格投标方案等实质性内容进行谈判”。“招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议”。,招标文件的合法化,依据法律的规定，业主要想实现自己的意图，就必须在编制招标文件时把所有内容写进去，且必须保证招标文件的合法化，不可利用招标的形式实现非法的目的。,2.4组建监理组织结构 2.4.1确定监理机构的组织模式,依据项目具体情况，按照以下程序确定监理组织机构形式： 1）确定监理目标， 2）确定监理工作的内容， 3）设计监理的组织机构， 4）确定监理的工作流程。,监理组织结构模式,常见的监理组织机构形式有直线制、职能制、直线职能制和矩阵制。 直线制具有机构简单、权力集中、命令统一、职责分明、隶属关系明确的特点。适合于项目能划分为若干个相对独立子项的大中型建设项目。,监理组织结构主要设置原则,集权与分权统一的原则 分工与协作统一的原则 权责一致的原则 精干高效原则 适应性原则,监理组织结构实例,某堤防工程的发包，业主委托一家监理单位承担监理任务，在施工承包合同承包上按堤段将项目分为二个独立的合同，监理机构设置的讨论。 依据监理合同的要求，总监根据该项目的实际情况采用直线职能制的组织形式设置组织机构，现场的监理机构为监理部，下设二个分部，各个分部下设合同、技术和工程等专业机构，分别负责各自的工作。 而类似一个项目总监依据项目的实际情况采用矩阵制的组织形式设置组织机构，现场的监理机构为监理部，监理部纵向下设二个分部，横向设合同、技术和工程等专业分部，使各部门的工作职责分明又可互相合作，减少了人员，使每一个人的特长充分发挥。,华北水电工程监理中心 *监理部组织机构图,华北水电工程监理中心 *工程监理部组织机构图,2.4.2管理理念的建立 （1）,监理工作是一高智能的服务，其管理行为的实施没有量化的指标来衡量，同时监理又处于一个项目实施的特殊地位，项目建设的单一性，以及每一个业主的特殊性，这就使得项目管理具有特殊性，每一个项目的监理都会有自己的管理模式，管理理念蕴藏在管理模式之中。监理工作需要一定的权威，权威的形成与管理理念有关，需要监理人员自己来建立。,2.4.2管理理念的建立（2）,1） 服务 2） 公正 3）管理 4）规范 5）科学 6）权威,1） 服务,监理工程师的工作性质要求监理工作要有服务意识，监理工作本身就处于服务行业，监理工作的特殊地位使监理人员在实际工作中忘记了为业主提供服务的本质，把自己凌驾于管理者之上。或者一味地重视服务，而忽视了自己独立、公正的第三方的角色，没有原则地执行业主的指令。 监理工程师为业主提供全方位的服务是应该的，但服务的依据和范围要以法律和合同为准绳，不能偏离法律和合同的约束。同时应以咨询者的身份提供建议和意见。要把握好服务和管理的度。在管理的过程中为业主提供全方位的服务，在提供服务的同时，作好监理工作。,监理机构的服务意识,加强与工程建设有关各方的协作，突出监理服务观念，了解和掌握工程施工第一手资料，在授权范围内充分运用自己的专业知识和技能，及时发现问题和解决问题。,监理机构的服务意识,总监服务理念的实施 服务意识 指导工作 使合同确定的利益目标实现 所有监理人员对工作的服务意识,2）公正(1),依据建设监理工作的性质，监理单位作为施工合同的第三方，行使对施工合同的管理权力，监理单位应公正、独立、自主地开展监理工作，维护业主和承包人的合法权益。监理人员的言行必须公正，这是监理工程师的职业道德。,2）公正(2),监理单位在实施监理过程中，是以项目法人和承包单位之外独立的三方名义，独立地行使工程承包合同所确认的职责和权力开展监理业务，而不是以项目法人的名义或以其“代表”的身份来行使职权。与此相对应，监理单位及其个人不得参与承包单位的工程承包盈利分配。,3）管理,管理应坚持思想工作领先，实行以人为本的管理，使之行为规范化、管理制度化。,监理机构的管理思路（1）,管理属于软科学。 管理的内涵很丰富，管理是社会活动中的一种普遍的活动。 为了实现确定的目标，任何一个组织都需要管理。,监理机构的管理思路（2）,管理的必要性主要在于：首先，管理是共同劳动的产物，是社会化大生产的必然要求。 其次，管理是提高劳动生产率、资源合理利用的重要手段。,监理机构的管理思路（3）,管理内涵丰富。 职能论学派主要将管理解释为计划、组织、指挥、协调和控制； 决策论学派认为管理就是决策； 行为科学学派认为管理就是以研究人的心理、生理、社会环境影响为中心，激励职工的行为为动机，调动人的积极性。,监理机构的管理思路（4）,监理管理行为属于项目管理。 项目管理是为限期实现一次性特定目标，对有限资源进行计划、组织、指导、控制的系统管理方法。 衡量监理管理行为的合理性的主要方式就是监理目标的实现情况。 在监理过程中衡量管理是否到位的方式就是检查监理工作的计划、组织、指导、控制方法是否具体到位。,监理机构的管理思路（5）,监理工程师在工作中必须发挥管理的主导地位，运用管理的基本职能“计划、组织、协调、控制”开展监理工作。,4）管理行为的规范,合同依据，法律法规、规范依据 监理单位必须依法成立，监理工作必须合法，监理人员的言行必须以法律、法规和依法签定的合同为依据，监理人员合法的言行是监理工作规范的前提。 规范的监理行为是监理工作的要求和努力的目标。,5）科学理念（1）,科学性是建设监理单位区别于其他一般性服务机构的很重要特征，也是其赖以生存的重要条件。 监理服务的科学性来源于监理单位的监理人员的高素质和精湛的业务水平，这就决定了监理单位在建制上应属于是智力密集型的。,5）科学理念（2）,监理单位只有拥有和依靠相当数量的、有较高的学历和长期从事工程建设工作的丰富经验，通晓相关的技术、经济、管理和法律的监理人员，才能够为项目法人提供高水平的技术服务，才能在建设市场的竞争中生存和发展。,5）科学理念（3）,现代工程技术（网络计划技术），科学管理方法，计算机应用能力。 要根据工程项目的监理活动特点与内容进行科学化、程序化决策等等。 总监理工程师必须树立科学的理念，运用科学的管理方法开展监理工作。,6）权威的建立,形象-行为-态度 权威的形成依赖于信任，坚持诚信的原则，做到言必行、行必果。 总监理工程师更应注意自己的形象，通过自己勤奋、严谨、高效的工作，为业主提供满意的服务，维护合同各方的利益，建立自己的权威。,2.4.3监理工程师在监理机构中的定位,监理工程师在总监理工程师授权范围内开展监理工作，具体负责所承担的监理工作，并对总监理工程师负责。 监理员在监理工程师或者总监理工程师授权范围内从事监理辅助工作。,2.4.3监理工程师在监理机构中的定位,监理工程师要依据自己在所监理项目的监理机构中职责和分工确定自己的位置。监理工程师是岗位职务，一个监理机构只有一个总监理工程师，作为一个项目监理机构中的一个监理工程师，必须摆正自己的位置，要按总监理工程师的授权开展工作，完成自己份内的各项工作，切不可越俎代庖；也不可事不管己就高高挂起。,2.5监理机构决策体系的设置 2.5.1 建立决策制度,决策是对两个或两个以上可以互相替代的方案进行的选择。 决策不仅存在于工程项目方案选择中，而且，在项目计划实施中针对发生的具体情况，经常需要加以决策。,2.5监理机构决策体系的设置 2.5.1 建立决策制度,监理工作也离不开决策，但监理的决策必须在合同授权范围内，超出合同授权监理只能提出建议，也就是说对监理所做的工作决策必须在合同授权范围内，超出合同授权监理只能依据合同按决策的程序向业主或项目法人提出建议。,2.5监理机构决策体系的设置 2.5.1 建立决策制度,依据监理机构的组织形式和决策概念建立决策制度，通过建立决策制度使各级监理人员的责权明确，这直接关系到监理工作的开展。 1）非程序化的、定性的决策的实施 总监理工程师变更、索赔 2）程序化、定量的决策的实施 监理工程师、监理员，按合同规定计量、认证。,2.5.2总监的职责与决策权 2.5.2.1总监理工程师的职责（1）,1） 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责； 2 ）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作； 3 ）审查分包单位的资质，并提出审查意见； 4 ）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作； 5 ）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； 6 ）审定承包人提交的开工申请报告、施工组织设计、技术方案、进度计划； 7 ）审核签署承包人的支付申请证书和竣工结算；,2.5.2总监的职责与决策权 2.5.2.1总监理工程师的职责（2）,8 ）审查和处理工程变更； 9 ）主持或参与工程质量缺陷、质量事故的调查； 10 ）调解业主与承包人的合同争议、处理索赔、审核工程延期 11 ）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结； 12） 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包人的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收； 13 ）主持整理工程项目的监理资料。,2.5.2.2总监的决策权,建设监理制下，代表监理单位履行监理合同的监理机构是项目施工阶段管理的核心，而总监理工程师是又是这核心的关键所在。不同的项目由于组织机构的不同，其决策权的设置也不同。对监理人员责权的拟订首先是依据监理合同和施工承包合同对总监职责的确定。 总监理工程师最基本、最重要的任务是协调，对外协调发包人、设计单位、承包人；对内协调监理机构组织中各部门、各监理工程师及有关人员的分工、协作和团结。,例如：某项目总监的决策权,（1）现场监理机构全权负责人。 （2）确定监理组织和各级人员的职责和分工。 （3）各类对外报告、文件的审定、批准权 （4）根据合同授权及工程施工情况，发布开工、停工、复工指令。 （5）分包单位资格进行审查 （6）工程付款凭证、工程结算书审查。 （7）分部、单位工程验收、工程质量核查；办理工程交接；签署工程缺陷责任证书。 （8）各类重大技术方案审查、会议组织等。,2.5.2.3总监理工程师不得将下列工作委托：,1 ）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则。 2）主持审核承包人提出的分包项目和选择的分包人。 3）批准承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划。 4）签发工程项目开工令（通知）、停工通知、返工通知和复工通知。 签发工程付款证书、工程竣工报验单；调解业主与承包人的合同争议、处理索赔、审批工程延期；审核签认竣工结算。 5） 根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。 6）签发监理月报、监理专题报告和监理工作报告。签发变更通知和索赔处理决定。签发工程移交证书和保修责任终止证书。,2.6拟订监理工作工作程序,监理的工作程序包括内部工作程序和外部工作程序，内部的工作程序根据监理组织结构的设置来确定各职能部门的工作，外部的管理程序就要根据管理的合同情况，确定如何进行指令的下达和传递，以及各职能部门指令的权限。,制定监理工作程序的一般规定,1）制定监理工作总程序应根据专业工程特点，并按工作内容分别制定具体的监理工作程序。 2）制定监理工作程序应体现事前控制和主动控制的要求。 3）制定监理工作程序应结合工程项目的特点，注重监理工作的效果。监理工作程序中应明确工作内容、行为主体、考核标准、工作时限。 4）当涉及到业主和承包人的工作时，监理工作程序应符合委托监理合同和施工合同的规定。 5）在监理工作实施过程中，应根据实际情况的变化对监理工作程序进行调整和完善。,2.7信息管理,信息流程：图纸，项目法人文件，承包人文件，监理机构文件。 存储方式（媒体）：纸质，电子。 传递方式 ：签收制。,信息管理实例（1）,1）收文程序 凡外来文件，应均由监理信息管理员统一编号进行收文登记，及时填写处理单，连同文件一并交总监理工程师阅批。 信息管理员根据总监理工程师批示意见，将文件转交有关部门办理。文件办理的时限应按照合同及有关细则、办法、条例的规定限期办理完毕，并编号登记、复制和存档。,信息管理实例（2）,2）发文程序 监理文件的产生程序分为拟文、核稿、审查（会签）、签发、文印、送发等六道基本程序。 涉及其它技术专业或项目监理机构职责事项，拟文人应及时向有关专业人员或相关处提供资料和反馈信息，与相关人员或处会商后成稿。 主办处领导应按监理机构有关授权文件规定指定具备相应职级资质、业务水平和能力的监理人员核稿。 涉及其它项目监理处事项的，送交相关处负责人安排审核会签。 送总监理工程师审查批准签发。凡以监理机构名义发出的文件，由总监理工程师批准签发。 送交办公室安排编制文号、核定发送范围、确定打印份数后交文印室成文。 用印后送发。信息部对发文进行复制、编号登记，并对有密级及时限要求的文件进行标注后登记发送，并收回发文回执。,信息管理实例（3）,3）会议纪要及会议备忘录，业主的现场指示的备忘录及确认涵。 4）文件分类，业主指示、设计文件、施工文件、监理文件（包括监理现场指示和监理签证文件）、其他文件。 5）信息编码系统，编码规则：文函号。 6）建立计算机信息管理系统。文档管理系统。,2.8主持编制、签发监理规划 2.8.1监理规划性质 （1）,依据建设监理的规定，监理规划必须在总监理工程师的主持下，由监理工程师参加编制，经监理单位技术负责人批准。 主持编写、签发监理规划是总监在项目实施前的一项重要工作。 监理规划是指导监理机构开展监理工作的纲领性文件，其基本内容为计划、组织、控制和协调工作，是指导项目监理组织全面开展监理工作的依据和基础。,2.8主持编制、签发监理规划 2.8.1监理规划性质（2）,一个监理委托合同应编写一个监理规划。监理规划的编制应针对项目的实际情况，明确项目监理机构的工作目标，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，并应具有可操作性。监理规划的内容应尽可能采用规范化、标准化、格式化的方式、方法来表达，使监理规划更明确、简洁、直观。在监理规划中必须对控制目标进行分析论证，提出目标的控制措施（组织措施、技术措施、经济措施和合同措施）。,2.8.2 监理规划编制的程序,监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，并应在召开第一次工地会议前报送业主。在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织监理工程师研究修改，按原报审程序经过批准后报业主。 监理规划应经监理单位审批并经发包人认可。,2.8.3监理规划编制依据,2.8.3.1一般规定： 1）建设工程的相关法律、法规及项目审批文件； 2）与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料； 3）监理大纲、委托监理合同文件以及与建设工程项目相关的合同文件。,2.8.3.2水利工程建设监理的依据：,1） 国家和水利部有关工程建设的法律、法规和规章。 2 ）水利行业工程建设有关强制性技术标准。 3 ）经批准的工程建设项目设计文件及相关文件。 4 ）项目法人和有关建设方签订的建设工程合同、建设监理合同等合同文件。,2.8.3.3监理工作的合同依据,监理单位应依据合同，在项目法人授权范围内，独立、公正地行使权力（施工承包合同），履行职责（义务：监理委托合同），并对工程质量、进度和投资等目标的监督和管理承担合同责任。监理单位为实施监理而进行的审核、检查、认可与批准，并不免除或减轻责任方应承担的责任。,2.9监理实施细则,监理实施细则是根据监理规划的内容，由监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。 一般对中型及以上或专业性较强的工程项目，项目监理机构应编制监理实施细则。监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，做到详细具体、具有可操作性。,2.9.1监理实施细则的编制程序,监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成，并必须经总监理工程师批准。在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。,2.9.2监理实施细则编制依据,已批准的监理规划； 与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料； 施工组织设计； 施工单位的管理水平。,2.9.3监理实施细则内容构成：,1 ）专业工程的特点； 2 ）监理工作的流程； 3 ）监理工作的控制要点及目标值； 4 ）监理工作的方法及措施。,2.10工程质量评定的项目划分,依据水利工程施工质量检测与评定规程，项目法人组织项目划分工作，监理机构应根据合同情况，初步拟定合同内项目的划分原则，作好质量评定项目划分的各项准备。一个概算项目如有多个合同时，要注意项目划分时各个合同的衔接。,2.11各类制度的建立,质量 安全 计量 例会 文档,2.11各类制度的建立,2.11.1质量管理制度 1)技术文件审核、审批制度。根据施工合同约定由双方提交的施工图纸、施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划、开工申请等文件均应通过监理机构核查、审核或审批后方可实施。 2)原材料、构配件、工程设备检验制度。进场的原材料、构配件、工程设备必须有出厂合格证明和技术说明书，经承包人自检合格后，方可报监理机构检验。不合格的材料、构配件、工程设备必须按监理指令在规定时限内运离工地或进行相应处理。 3)工程质量检验制度。承包人每完成一道工序或一个单元工程，都必须经过自检合格后，方可报监理机构进行复核检验。上道工序或上一单元工程未经复核检验或复核检验不合格，禁止进行下道工序或下一单元工程施工。,2.11各类制度的建立,2.11.2安全 安全管理制度。 防汛渡汛预案。 防台预案。 安全事故处理预案。,2.11各类制度的建立,2.11.3计量 工程计量付款签证制度。所有申请付款的工程量均应进行计量并经监理机构签证。未经监理机构签证的付款申请，发包人不应支付。,2.11各类制度的建立,2.11.4例会 会议制度。监理机构应建立会议制度，包括第一次工地会议、监理例会和监理专题会议。会议由总监理工程师或授权监理工程师主持，工程建设有关各方应派员参加。 1)第一次工地会议。第一次工地会议应在工程开工令下达前举行，会议内容应包括检查工程开工准备情况；介绍各方负责人及其授权代理人和授权内容，沟通相关信息；进行监理工作交底。工地会议的具体内容可由有关各方会前约定，会议由总监理工程师或总监理工程师与发包人的负责人联合主持召开。,2.11各类制度的建立,2.11.4例会 2)监理例会。监理机构应定期主持召开由参建各方负责人参加的会议，会上应通报工程进展情况，检查上次监理例会中有关决定的执行情况，分析当前存在的问题，提出问题的解决方案或建议，明确会后应完成的任务。会议应形成会议纪要。 3)监理专题会议。监理机构应根据需要，主持召开监理专题会议，研究解决施工中出现的涉及施工方案、施工进度、工程变更、索赔、争议等方面的专门问题。 4)总监理工程师应组织编写由监理机构主持召开的会议纪要，并分发与会各方。,2.11各类制度的建立,2.11.5报告制度 1)施工现场紧急情况报告制度。监理机构应针对施工现场可能出现的紧急情况编制处理程序、处理措施等文件。当发生紧急情况时，应立即向发包人报告，并指示承包人立即采取有效紧急措施进行处理。 2)工作报告制度。监理机构应及时向发包人提交监理月报或监理专题报告；在工程验收时，提交监理工作报告。,2.11各类制度的建立,2.11.6工程验收制度。 在承包人提交验收申请后，监理机构应对其是否具备验收条件进行审核，并根据有关水利工程验收规程或合同约定，组织或协助发包人组织工程验收。,2.12设计交底,监理单位应当按照监理合同，组织设计单位等进行现场设计交底，核查并签发施工图。未经总监理工程师签字的施工图不得用于施工。 （水利部第28号令）,2.12设计交底,项目监理人员应参加由业主组织或业主委托监理组织的设计技术交底会，总监理工程师应对设计技术交底会议纪要进行签认。在设计交底前，总监理工程师应组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题通过业主向设计单位提出书面意见和建议。,2.13施工组织设计的审核及上报,工程项目开工前，承包人应施工组织设计(方案) 报送监理机构，总监理工程师应组织监理工程师审查，提出审查意见，经总监理工程师审核、签认后报业主。 承包人应将测量放线控制成果及保护措施报送监理机构，监理工程师进行检查，符合要求时，监理工程师对承包人报送的施工测量成果报验申请表予以签认。,2.14承包人质量体系的审核,工程项目开工前，总监理工程师应审查承包人现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认。对质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系应审核以下内容： 1 ）质量管理、技术管理和质量保证的组织机构； 2 ）质量管理、技术管理制度； 3 ）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。,2.15第一次工地会议及开工报告审核 2.15.1第一次工地会议,工程项目开工前，监理人员应参加由业主主持或委托监理机构主持召开的第一次工地会议。 第一次工地会议应包括以下主要内容: 1） 业主、承包人和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工； 2） 业主根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权； 3 ）业主介绍工程开工准备情况； 4 ）承包人介绍施工准备情况； 5 ）业主和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求； 6 ）总监理工程师介绍监理规划的主要内容； 7 ）研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点及主要议题。 8） 第一次工地会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。,2.15.2承包人开工申请报告审核,承包人在提交了工程开工申请及相关资料后，监理工程师应审查，具备开工条件时，由总监理工程师签发具备开工的意见，并报业主审批后，由总监理工程师签发开工令。 开工必须具备的条件： 1 ）施工许可证（或开工报告）已获政府主管部门批准； 2 ）征地拆迁工作能满足工程进度的需要； 3 ）施工组织设计已获总监理工程师批准； 4 ）承包人现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实； 5 ）进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求；,开工申请报告,开工报告 施工许可证-业主给主管部门 开工申请报告-承包人给监理人 进场通知-监理人给承包人 开工通知/开工令-监理人给承包人,3项目施工阶段的管理,工程项目的划分及质量评定工作 分包管理 变更管理 索赔管理 制度的建立 与执行 信息管理 监理机构管理 质量检查、验收、认证制度,3.1工程项目的划分及质量评定工作,项目法人应根据质量检验与评定规程的规定，组织承包人、设计、监理对工程进行项目划分，并将项目划分原则及结果报请质量监督部门审批，。 监理做好项目划分的协调工作。,实例：某疏浚项目的划分原则,本工程作为一个合同项目。 本合同项目分三个单位工程：导流堤工程、东四围围堰工程、河道疏浚工程。 导流堤工程按施工工序分为五个分部工程：包括基底清理、土工织物袋充填、过滤土工布铺设、碎石垫层、块石防护。其中土工织物袋充填按每层每100米段划分单元，其它分部工程每100米划分单元。 东四围围堰工程划分为四个分部工程：围堰抛石、围堰砌石、水闸、双孔涵。其中，围堰抛石、围堰砌石均按每100米段作为一个单元；水闸工程按预制件、侧墙、闸门、启闭机等划分单元；双孔涵每两个涵窦作为一个单元。 河道疏浚工程划分为五个分部工程，依据施工布置按区段划分，每个分部工程中按段划分单元。,3.2分包管理 3.2.1分包工程的管理要点：,1）应分包给具有相应资质条件的分包单位 2）除总包合同中的约定分包外，分包必须经业主认可。 3）建筑工程的主体结构的施工必须由总包单位自行完成。 4）分包人按照分包合同的约定对总承包人负责，总承包人和分包人就分包工程对业主承担连带责任。,3.2.2指定分包人违约时的责任界定 指定分包的定义,指定分包是指由项目业主（项目法人）或监理工程师决定，将工程的一部分分包给由项目业主（项目法人）或监理工程师选定的施工或供货单位。这些单位经承包人同意后，应被视为承包人雇用的分包人，并称为指定分包人。,3.2.3业主指定分包的管理要点,1）总监组织对分包单位进行资格审查 2）对合格的分包人，可与承包人协商，建议承包人与分包人协商签定分包合同。对不合格的分包人，与业主协商，建议业主让承包人另选合格的分包 3）对分包合同签定，总监应及时报业主备案。,*指定分包的合同规定,FIDIC规定由合同的明文条款推定应由项目业主负责。 水利水电施工合同条件规定招标过程中的分包作为一般分包。承包人对分包人工作和行为向发包人负全部责任。发包人在合同实施过程中指定分包人，应取得承包方的同意，由发包人协调承包人与分包人签订分包合同，分包人应接受承包人的统一安排和监督，由于分包人造成的与分包工作有关一切索赔、诉讼、赔偿等责任，由分包人直接向发包人负责。,3.2.4分包的法律规定,根据建筑法的规定“建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责，分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责,总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任”。 根据建设工程质量管理条例的规定“总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包单位应当按照分包合同的约定对其分包工程的质量向总承包单位负责，总承包单位与分包单位对分包工程的质量承担连带责任。总承包单位应当对全部建设工程质量负责”。,3.2.5分包单位的资质审查,分包工程开工前，承包人应将分包单位资格有关资质资料报送监理机构，由监理工程师审查符合有关规定后，由总监理工程师予以签认并准予进场。 对分包单位资格应审核以下内容： 1 ）分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证； 2） 分包单位的业绩； 3 ）拟分包工程的内容和范围； 4 ）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。,3.3变更管理 3.3.1变更概述,工程施工过程中，因为设计优化、设计问题处理，以及施工条件变化等原因，业主、设计方、承包人及监理机构都可以提出合同变更的要求。,*工程变更的实质,工程变更也就是施工承包合同内容的变更，既合同变更。工程变更的实质就是合同变更。实际工作中在谈变更时经常说的还有设计变更，由合同的组成内容可知，和设计较紧密的合同文件有技术条款和图纸，实际工作中因现场条件及项目使用功能的改变，设计单位要修改图纸和技术要求，从而有设计变更。可以说设计变更是工程变更的一部分，工程变更包括设计变更。,*建设监理制下的工程变更,在建设监理制的体制下，工程变更是指对工程或其中任何部分的形式、质量或数量作出修改、增加或减少，使合同内容发生改变，构成了对合同内容的变更；且这些变更应以书面形式进行，必须按规定管理程序经监理工程师发布变更指令（必要时报项目业主（项目法人）批准），由承包人按变更指令组织实施的工作。 监理单位不得修改工程设计文件。,3.3.2变更的分类,3.3.2.1从变更的规模上 工程变更分为：重大工程变更、 较大工程变更、 一般工程变更。,1）重大工程变更。指涉及总体工程规模、工程特性、工程标准、工程总体布置、工程设备选择以及工程完工工期改变等重大问题的工程变更。 2）较大工程变更。指仅涉及单位工程或分部工程的局部布置，结构形式或施工方案改变的工程变更； 3）一般工程变更。指仅涉及分部、分项工程(细部结构、局部布置或施工方案改变的工程变更，以及由于设计条件或设计方案不适应工程施工实际情况，或由于设计文件本身的错误或为优化设计目的所提出的对工程设计的调整与修改。,依据变更规模，各工程变更类型的批准权限：,1）、重大工程变更、较大工程变更，工程变更应经设计单位、监理工程师同意后，报项目法人，由设计审批机关审批。 2）、一般工程变更，工程变更经监理工程师按照合同的约定审查同意后，报项目法人批准。经审查批准的工程变更，仍由项目法人委托原设计单位负责完成具体的工程变更设计工作。,3.3.2.2从提出变更的主体上分类,设计单位提出的变更、 业主提出的变更、 承包人提出的变更、 施工现场条件改变导致的变更,.1）设计单位提出的变更的管理,设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件。 设计单位签章的变更图纸和文件 监理机构审核、签发 承包人实施,2）业主提出的变更的管理,业主提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织监理工程师审查。审查同意后，应由业主转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。 业主提出-监理机构审核-设计单位设计-监理机构签发-承包人实施。,3）承包人提出的变更的管理,承包人提出或提出并设计 监理机构审核 设计单位设计或核准 监理机构签发 承包人实施。,4）施工现场条件改变导致的变更的管理,四方协商确定方案 设计单位设计 监理机构签发 承包人实施。,3.3.3总监理工程师变更管理的要点(1),变更管理的要点: 变更只对未履行的部分 变更不影响当事人请求损害赔偿的权利 合同内或合同外符合合同的目的 监理工程师的指示 责任的承担 变更带来利益的分配,3.3.5总监理工程师变更管理的要点(2),1）项目监理机构在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后，总监理工程师应按施工合同规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，总监理工程师应将协商结果向建设单位通报，并由建设单位与承包单位在变更文件上签字； 2）在项目监理机构未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授