财政学课件2起因与职能.ppt

1,Summary II,Efficiency and Justice are two basic rules to evaluate the economic behavior ( including Public Finance). Generally, efficiency is referred to as Pareto-optimality. It means that it would not be possible to change it so as to make someone better off without others becoming worse, given the resource and technical constrain. The Pareto-efficiency is the triplicity of Productive Efficiency, Product-mix Efficiency and Exchange Efficiency,2,Summary III,The simplified rules to evaluate the efficiency is “MSB=MSC”. We can prove that the free-market system can induce the efficiency outcome. We cant get consensus on the equity problem: utilitarianism; Rawls Theory of Justice; Sen A.s Theory. Lorenz curve and Gini coefficient are the methods to indicate the status in quo of the justice of distribution.,3,Efficiency and justice are conflicted in some ways and coincided in others. Though free-market can get the efficient outcome, it cant turn up trumps in justice. So, The public policy should trade off between efficiency and justice.,Summary IV,4,产品市场,要素市场交换,牛郎,市场效率的一般均衡分析,KN,织女,KZ,LN,LZ,稻谷,衣服,实现组合效率,实现生产效率,实现交换效率,瓦尔拉斯均衡 不动点定理,5,P,O,Q,S,MSC,D,MSB,P*,Q*,市场的局部均衡分析,6,B,A,B,C,C,P,O,Q,P,O,Q,P,O,Q,P,O,Q,市场需求曲线的推导,7,P,O,Q,S,供给曲线的推导,8,1.1 市场失灵：政府经济活动的起因,市场失灵（market failure） 指市场经济存在着的一些自身难以克服的缺陷或不足。 回顾完全竞争市场的五个假设 价格接受者； 产品同质； 自由进退； 信息完全； 产权清晰；,9,市场失灵的原因,市场失灵的原因 市场势力 垄断、自然垄断等 市场残缺 因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场不存在问题 市场功能不足 分配不公平； 优值品或劣值品等； 经济波动。,10,财政学的起点,现代财政理论的分析思路 市场有效运行市场失灵政府干预财政介入 在福利经济学建立的完全竞争市场框架之下 考察市场失灵的各种可能性及矫正方式 政府的任何行为经济影响 实证分析其影响机制 规范分析其制度建设 政府的支出、收入、管制等行为的影响,11,1.2 市场势力,市场势力的形成原因 垄断 市场竞争的结果造成的垄断； 自然垄断(natural monopoly) 某些行业因自然、技术、市场等方面的原因而天然具有垄断的特性。,12,垄断造成的效率损失,13,自然垄断,自然垄断的特点 规模报酬递增（increasing returns to scale） 某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特点，也即具有平均成本递减的特点。 如供水、供电、管道煤气、下水道、有线电话等。 自然垄断行业存在竞争失灵 独家经营胜过多家竞争,14,1.3 市场残缺,公共产品（public goods） 指那些在消费上具有非竞争性的产品，即 公共产品无法由私人按效率产量提供 据效率原则，零边际成本要求零价格，但零价格无法提供收入来补偿任何固定成本。 政府具有提供公共产品的极大潜力,15,外部性,外部性（externalities） 指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响了他人福利的情形。 外部性导致资源的无效配置 如汽车尾气的排放：价格机制无法为清新空气的机会成本提供正确的信号。,16,信息不对称,信息不对称（asymmetric information） 指交易一方拥有另一方得不到的信息。 信息不对称可能影响到市场的形成，使一些为人们所需要的市场难以存在。 如贫困保险,17,1.4 市场功能缺失,定义 因市场功能不完整而力不能及的经济现象。 类型 分配不公平 优值品和劣值品 经济波动,18,分配不公,分配不公平 市场经济本身无法自动实现经济平等 政府参与公平分配的必要性 分配不公可能损及社会和政局的稳定(尚未证实) 经济公平是正义体系的一个重要组成部分,19,家长主义与消费者主权,优值品和劣值品 优值品（merit goods） 指消费者的评价低于合理评价的产品和服务； 如基础教育、高雅艺术等； 市场供给通常不足，需要由政府出面提供。 劣值品(dismerit goods) 指消费者的评价低于合理评价的产品和服务； 如吸烟、吸毒等； 市场供给往往过量，需要由政府适当加以控制。,20,宏观经济波动,经济波动 宏观经济稳定 充分就业 物价稳定 国际收支平衡 宏观经济的周期性波动 市场经济缺少协调社会总供求平衡的机制 一般认为，无须动用大量经济资源，政府的稳定政策就能达到良好的效果。,21,2 .财政职能,2.1 财政职能的类型 2.2 配置职能 2.3 分配职能 2.4 稳定职能,22,2.1 财政职能的类型,财政职能的类型 配置职能 分配职能 稳定职能,23,2.2 配置职能,理解配置职能 在市场经济中，资源配置主要由市场机制或私人部门达成，公共部门起补充作用； 财政学强调私人部门和公共部门在资源配置上的互补性。 公共部门的配置职能 矫正竞争的不完善； 矫正市场的不完善。,24,市场控制力,矫正竞争的不完善 对垄断厂商的直接干预：拆分、产量管制、价格管制等； 矫正自然垄断 建立公共企业 按边际成本定价，用一般税弥补相应的收入亏空； 管制 创造可竞争市场(contestable market),25,自然垄断与政府干预,26,克服信息不对称的政府政策,矫正市场的不完善 矫正信息不对称下的策略行为 在某些场合，市场提供解决信息不对称的有效机制 签订或有契约（contingency contracts） 建立或有市场 信息不对称下的策略行为导致并非每种商品都存在完备的或有市场 逆向选择（adverse selection） 道德风险（moral hazard） 解决办法：政府强制措施 如社会保险计划、强制购买火灾保险等； 存在不足之处。,27,续,矫正市场的不完善(续) 信息作为公共产品的政府提供。 一种重要的传递信息机制：资格认证 由政府提供资格认证可能优于私人 成本可能更低：与规模经济有关； 可以杜绝或减少私人的一些不当行为。,28,2.3 分配职能,可供选择的政策手段 税收 税式支出（tax expenditure） 负所得税（negative income tax） 财政支出 社会救助支出 社会保险支出 通过公共项目支出间接影响收入分配格局 政府管制 最低工资、房租管制等,29,2.4 稳定职能,宏观经济政策 财政政策 指政府为实现宏观经济政策目标而对政府支出、税收和公债水平等做出的决策。 货币政策 指政府根据既定的政策目标，通过中央银行对货币的供给进行管理，从而影响经济运行的决策。,30,财政政策的主要工具,财政政策的主要工具 改变政府购买的数量； 改变政府转移支付的数量； 调整税率。,31,Summary I,市场失灵是政府从事经济活动的起因。 市场出现失灵的原因可以归为三大类：市场势力、市场残缺和市场功能缺失。 市场势力主要包括垄断和自然垄断。垄断或自然垄断厂商可能成为市场价格的控制者，导致资源配置的低效率。 市场不存在的情形经常出现在公共产品、外部性、信息不对称等场合。由于价格无法正确反映具有上述特征的产品的成本，因而无法形成有效的市场。,32,Summary II,即便市场有效运行，也仍然无法产生合意的结果，这一情形称为市场功能缺失，主要表现为分配不公平、经济波动、优值品或劣值品等