西方经济学11第十一章市场失灵和微观经济政策.ppt

温州大学 韩纪江,西方经济学微观第11章 1,第十一章 市场失灵和微观经济政策,一、微观经济的市场失灵 二、市场势力 三、外部性 四、公共物品 五、帕累托最优,西方经济学微观第11章 2,温州大学 韩纪江,一、微观经济的市场失灵 market failure,1.市场失灵 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。,市场失灵： 市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置，即市场机制造成资源的配置失当。,宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不完善，政府有能力。,微观经济学的本质：市场有效，市场万能,回忆,西方经济学微观第11章 3,温州大学 韩纪江,2.市场失灵的原因,（1）市场势力 market power ：少数经济主体不适当的影响市场价格的能力。 即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。,（2）外部性 externality：当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。,（3） 公共物品public goods ：使所有消费者都得益而市场不能供给或供给不足的物品。,（4）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取垄断利润。,西方经济学微观第11章 4,温州大学 韩纪江,二、市场势力 market power,1.影响价格的市场势力普遍存在。 一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的接受者，而不是价格的操纵者。 实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。,如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低效率的。,一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。 帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。,西方经济学微观第11章 5,温州大学 韩纪江,2.市场势力的负作用,（1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格平均成本。,（2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。,（3）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游说，产生寻租。,（4）造成研发费用的减少。,市场势力对整个经济是一种损害， 致使生产无效率。,西方经济学微观第11章 6,温州大学 韩纪江,3.制约市场势力的公共政策,（1）公共管制 管制原因：市场势力缺乏效率。,自然垄断行业具有自然垄断性， 具有规模经济特征； 资本的专用性强。 自然垄断行业往往面对低需求弹性。企业可以通过提高价格来获得暴利。,公共管制的措施： 价格管制，防止垄断定价。 市场准入和退出管制。 微观管制，企业质量、安全要求。,国有化政策： 国家直接从事生产活动，或者把某些过去由私人从事的生产活动转归国家。 （1）对国家利益重大的行业； （2）私人不愿意经营，或者无力经营的行业； （3）投入高、风险大的新兴行业。,西方经济学微观第11章 7,温州大学 韩纪江,（2）反托拉斯法。,反托拉斯法,区别对待不同产业。,垄断的积极作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。,政府采取措施，促进竞争。 禁止合并，分解公司。 限制贸易的协议和共谋 限制企图垄断市场和价格歧视。,重工业：适当垄断， 轻工业：竞争,西方经济学微观第11章 8,温州大学 韩纪江,三、外部性 externality,1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。,2.外部性类型。,私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价格不同于最优价格。,正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。 负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。,西方经济学微观第11章 9,温州大学 韩纪江,从生产和消费两个方面看,生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。,生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。,消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。,消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。,西方经济学微观第11章 10,温州大学 韩纪江,3. 外部性与资源配置的失当,外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的物品供应不足。例如教育和新技术。,外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。,物品消费或生产的收益应当支付成本（社会成本）。,物品消费或生产收益应当得到的收益（社会收益）； 即物品消费或生产成本应当支付成本（社会成本）。,西方经济学微观第11章 11,温州大学 韩纪江,4.纠正外部不经济性,征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本。,（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴,发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将排放额度失当的在厂商中间进行分配。,给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理想的工作,较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等.此外教育还产生许多积极的社会影响。,西方经济学微观第11章 12,温州大学 韩纪江,（2）自愿协商：科斯定理与权利界定,合并。合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了，即被“内部化”了。,规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有些外部影响就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。 利益各方协商谈判。,其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。,外部性内部化,西方经济学微观第11章 13,温州大学 韩纪江,四、公共物品 public goods,1.产品的划分。,私人物品： 既具有排他性，也具有竞争性的物品。,准公共物品：排他性、竞争性，两者只具其一的物品。,公共物品： 既无排他性，也无竞争性的物品。,排他性：不付费，就会被排除在消费之外。 竞争性：一旦某人消费了某个物品，其他人就不能再消费该商品。,非排他性：无法排除一些人“不付费便可消费”，或者排他成本过高。 非竞争性：不需增加成本，即可增加对它的消费。增加消费者，并不影响他人。,西方经济学微观第11章 14,温州大学 韩纪江,2.公共物品的典型案例,公地悲剧 the tragedy of commons ： 对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞机航线、电波频率等，资源可能被滥用。,公海捕鱼。 假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际成本为零。在“自利”假设下，钓鱼者自由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾”资源的滥用。,过渡放牧。 一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。,西方经济学微观第11章 15,温州大学 韩纪江,3.公共物品和市场失灵,公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。 即私人不愿意提供这种物品。 但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。,搭便车Free riding ：即使不付费也能享受到有关利益的行为。,搭便车的存在，不能到达帕累托最有效的供给水平。 消费者可以免费享用公共品。,公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决，只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。,西方经济学微观第11章 16,温州大学 韩纪江,4.公共物品的集体选择政策,公共选择：政府对公共物品的提供做出的选择。,私人产品的均衡取决于市场机制运行。 公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。,阿罗不可能定理：依靠简单多数的投票原则，要在各种个人偏好中选择出共同一致的顺序，是不可能的。 公共产品只能的提供只能由胜任的公共权利机关，要想借助于投票过程来达到协调一致的集体选择结果，是不可能的。,阿罗不可能定理认为“多数投票”原则的选举制度无效，强调了确立政府的权威性。 布坎南等公共选择理论认为，只要在个人选择的基础上形成有效的公共选择机制，就可以避免阿罗定理出现。,西方经济学微观第11章 17,温州大学 韩纪江,公共选择理论的几种投票机制,一致性规则 Unanimity rules： 全体投票人都认可的情况下实施。,“认可”意味着明确赞成或至少不反对； 如果有一个反对,则相关议案即被否决。,优点：按这个原则通过的方案，实现了帕累托最优，满足了全体投票人的偏好。 缺陷：是决策成本太高，很多情况下无法达成协议。,多数票规则Majority voting rules : 超过半数的人同意。,优点：多数规则协商成本低，易达成协议，能增进多数人福利。 缺点：多数规则使少数人福利受损.，不能满足全体成员的偏好。赞成的多数给反对的少数增加了负担。 赞成者净福利增加；反对者净福利减少。,简单多数规则，超过总数的一半，方案就算通过。 比例多数规则，要求赞成票要占总数的三分之二以上,才算有效。,西方经济学微观第11章 18,温州大学 韩纪江,5.政府对于公共物品的干预,（1）建立公营企业。,（2）委托私人企业生产公共产品。 签订合同。让私人公司经营公共产品。基础设施等。 授予经营权。委托私人公司经营。自来水、电话电力等。 经济资助。对私营的公共物品给予经济资助。科技、住宅、教育卫生。 政府参股。桥梁、水坝、公路、铁路等。,（3）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适当进入。,西方经济学微观第11章 19,温州大学 韩纪江,五、帕累托最优 Pareto Optimality,1.帕累托最优标准,帕累托最优：也称帕累托效率、帕累托改善： 指资源分配的一种状态，在不使任何人境况变坏的情况下，而不可能再使人的处境变好。,帕累托改进： 指一种变化，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好。,帕累托最优指没有进行帕累托改进的余地的状态； 帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。 帕累托最优是公平与效率的“理想王国”。,西方经济学微观第11章 20,温州大学 韩纪江,2.帕累托最优的3个条件,交换最优：即使再交易，个人也不能从中得到更大的利益。 此时对任意两个消费者，任意两种商品的边际替代率是相同的，且两个消费者的效用同时得到最大化。,生产最优：任意两个生产不同产品的生产者，需要投入的两种生产要素的