施工监理工作程序和用表.doc

上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 1 第四部分第四部分 施工施工监监理工作程序和用表理工作程序和用表 第一章第一章 施工监理工作程序施工监理工作程序.1 一、一、 监理工作总程序监理工作总程序 2 二、二、 施工准备阶段监理工作程序施工准备阶段监理工作程序 4 1、施工准备阶段监理工作程序4 2、施工组织设计（施工方案）审核工作程序6 3、建筑材料审核工作程序7 4、分包单位资格审核监理工作程序8 5、材料、设备供应单位资质审核工作程序9 6、测量放线控制工作程序10 7、承包单位现场管理体系审核工作程序11 8、图纸会审工作程序12 三、三、 质量控制工作程序质量控制工作程序1313 1、质量控制工作程序13 2、旁站检查工作程序15 3、隐蔽工程验收监理工作程序16 4、分项工程验收工作程序17 5、分部工程验收工作程序18 6、单位工程验收工作程序19 7、工程质量事故处理方案审核工作程序21 四、四、 进度控制工作程序进度控制工作程序2323 1、进度控制工作总程序23 2、进度计划审批工作程序25 3、进度计划检查与控制程序26 五、五、 工程计量工作程序工程计量工作程序2828 六、六、 安全施工监管工作程序安全施工监管工作程序3030 七、七、 施工现场环境保护监管工作程序施工现场环境保护监管工作程序3232 八、八、 组织协调工作程序组织协调工作程序3434 九、九、 信息资料管理工作程序信息资料管理工作程序3535 1、信息管理总程序35 2、工程验收资料管理流程37 3、监理资料管理流程38 十、十、 交工监理工作程序交工监理工作程序3939 十一、十一、 保修期监理工作程序保修期监理工作程序4040 第二章第二章 监理通用表格和填写方法监理通用表格和填写方法.42 一、施工单位用表一、施工单位用表4242 1.工程开工/复工报审表（A1） .42 2.施工组织设计（施工方案）报审表（A2）.43 3.分包单位资质报审表（A3）.44 4.报验申请表（A4）.45 5.工程款支付申请表（A5）.46 6.监理工程师通知回复单（A6）.47 7.工程临时延期申请表（A7）.48 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 2 8.费用索赔申请表（A8）.49 9.工程材料/构配件/设备报审表（A9） 50 10.工程竣工报验单（A10）.51 11.材料、构配件、设备供应单位资质报审表（A11）.52 二、监理用表二、监理用表5353 1.监理工程师通知单（B1）.53 2.工程暂停令（B2）.54 3.工程款支付证书（B3）.55 4.工程临时延期审批表（B4）.56 5.工程最终延期审批表（B5）.57 6.费用索赔审批表（B6）.58 三、通用表格三、通用表格5959 1.监理工作联系单（C1）.59 2.工程变更单（C2）.60 第三章第三章 旁站监理表格旁站监理表格.61 一、土建类一、土建类6161 1.旁站监理记录 钢结构焊接工序 .61 2.旁站监理记录 高强螺栓连接工序 .62 3.旁站监理记录 钢结构预拼装工序 .63 4.旁站监理记录 钢结构安装工序 .64 5.旁站监理记录 玻璃幕墙安装工序 .65 6.旁站监理记录 金属幕墙安装工序 .66 7.旁站监理记录 土方回填工序 .67 8.旁站监理记录 混凝土浇筑工序 .68 9.旁站监理记录 梁柱节点钢筋隐蔽工序 .69 二、安装类二、安装类7070 1.旁站监理记录 阀门试验工序 .70 2.旁站监理记录 风管漏光试验工序 .71 3.旁站监理记录 火警探头测试工序 .72 4.旁站监理记录 接地电阻测试工序 .73 5.旁站监理记录 绝缘电路测试工序 .74 6.旁站监理记录 窒内给水管道试压工序 .75 7.旁站监理记录 窒内排水管道灌水试验工序 .76 8.旁站监理记录 窒内排水管道通球试验工序 .77 9.旁站监理记录 窒内热水管道试压工序 .78 10.旁站监理记录 窒外给水管道试压工序79 11.旁站监理记录 市政无压力管道严密性试验80 12.旁站监理记录 市政有压力管道严密性试验81 第四章第四章 监理检查验收表格监理检查验收表格.82 1.施工现场质量管理检查记录表.82 2.单位（子单位）工程质量控制资料核查记录.83 3.单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录.85 4.（房屋建筑工程）.85 5.单位（子单位）工程质量验收记录.86 6.单位（子单位）工程观感质量检查记录.87 7.分部（子分部）工程质量验收记录.88 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 3 8.见证取样记录.89 9.土方开挖工程检验批质量验收记录表.90 10.土方回填工程检验批质量验收记录表 .91 11.降水与排水工程检验批质量验收记录表 .92 12.地下连续墙工程检验批质量验收记录表 .93 13.钢或混凝土支撑工程检验批质量验收记录表 .94 14.防水混凝土检验批质量验收记录表 .95 15.卷材防水层检验批质量验收记录表 .96 16.涂料防水层检验批质量验收记录表 .97 17.防水细部构造检验批质量验收记录表 .98 18.钢结构制作（安装）焊接工程检验批质量验收记录表 .99 19.焊钉（栓钉）焊接工程检验批质量验收记录表 .100 20.高强度螺栓连接工程检验批质量验收记录表 .101 21.防腐涂料涂装工程检验批质量验收记录表 .102 22.防火涂料涂装工程检验批质量验收记录表 .103 23.混凝土结构子分部工程结构实体混凝土强度验收记录 .104 24.混凝土结构子分部工程结构实体钢筋保护层厚度验收记录 .105 25.模板安装工程检验批质量验收记录表 .106 26.模板拆除工程检验批质量验收记录表 .107 27.钢筋加工检验批质量验收记录表（） .108 28.钢筋安装工程检验批质量验收记录表（） .109 29.混凝土施工检验批质量验收记录表 .110 30.现浇结构外观及尺寸偏差检验批质量验收记录表 .111 31.混凝土设备基础外观及尺寸偏差检验批验收记录表 .112 32.混凝土小型空心砌块砌体工程检验批质量验收记录表 .113 33.填充墙砌体工程检验批质量验收记录表 .114 34.钢结构零、部件加工工程检验批质量验收记录表 .115 35.高层钢构件安装工程检验批质量验收记录表 .116 36.钢构件组装工程检验批质量验收记录表 .117 37.钢构件预拼装工程检验批质量验收记录表 .118 38.水泥混凝土垫层检验批质量验收记录表 .119 39.找平层检验批质量验收记录表（） .120 40.水泥混凝土面层检验批质量验收记录表 .121 41.大理石和花岗石面层检验批质量验收记录表 .122 42.活动地板面层检验批质量验收记录表 .123 43.地毯面层检验批质量验收记录表 .124 44.实木地板面层检验批质量验收记录表 .125 45.一般抹灰工程检验批质量验收记录表 .126 46.装饰抹灰工程检验批质量验收记录表 .127 47.木门窗制作工程检验批质量验收记录表（） .128 48.木门窗安装工程检验批质量验收记录表（） .129 49.金属门窗安装工程检验批质量验收记录表(铝合金门窗).130 50.金属门窗安装工程检验批质量验收记录表(涂色镀锌钢板门窗).131 51.塑料门窗安装工程检验批质量验收记录表 .132 52.特种门安装工程检验批质量验收记录表 .133 53.门窗玻璃安装工程检验批质量验收记录表 .134 54.暗龙骨吊顶工程检验批质量验收记录表 .135 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 4 55.明龙骨吊顶工程检验批质量验收记录表 .136 56.板材隔墙工程检验批质量验收记录表 .137 57.骨架隔墙工程检验批质量验收记录表 .138 58.活动隔墙工程检验批质量验收记录表 .139 59.玻璃隔墙工程检验批质量验收记录表 .140 60.饰面板安装工程检验批质量验收记录表 .141 61.饰面砖粘贴工程检验批质量验收记录表 .142 62.玻璃幕墙工程检验批质量验收记录表(主控项目) （）.143 63.玻璃幕墙工程检验批质量验收记录表(一般项目) （）.144 64.金属幕墙工程检验批质量验收记录表（主控项目） （） .145 65.金属幕墙工程检验批质量验收记录表（一般项目） （） .146 66.石材幕墙工程检验批质量验收记录表（主控项目） （） .147 67.石材幕墙工程检验批质量验收记录表（一般项目） （） .148 68.水性涂料涂饰工程检验批质量验收记录表 .149 69.溶剂型涂料涂饰工程检验批质量验收记录表 .150 70.美术涂饰工程检验批质量验收记录表 .151 71.裱糊工程检验批质量验收记录表 .152 72.软包工程检验批质量验收记录表 .153 73.窗帘盒、窗台板和散热器罩制作与安装工程检验批质量验收记录表 .154 74.门窗套制作与安装工程检验批质量验收记录表 .155 75.护栏和扶手制作与安装工程检验批质量验收记录表 .156 76.花饰制作与安装工程检验批质量验收记录表 .157 77.屋面保温层检验批质量验收记录表 .158 78.屋面找平层检验批质量验收记录表 .159 79.卷材防水层检验批质量验收记录表 .160 80.涂膜防水层检验批质量验收记录表 .161 81.密封材料嵌缝检验批质量验收记录表 .162 82.细部构造检验批质量验收记录表 .163 83.室内给水管道及配件安装工程检验批质量验收记录表 .164 84.室内消火栓系统安装工程检验批质量验收记录表 .165 85.给水设备安装工程检验批质量验收记录表 .166 86.室内排水管道及配件安装工程检验批质量验收记录表 .167 87.雨水管道及配件安装工程检验批质量验收记录表 .168 88.室内热水管道及配件安装工程检验批质量验收记录表 .169 89.热水供应系统辅助设备安装工程检验批质量验收记录表 .170 90.卫生器具及给水配件安装工程检验批质量验收记录表 .171 91.卫生器具排水管道安装工程检验批质量验收记录表 .172 92.室外给水管道安装工程检验批质量验收记录表 .173 93.消防水泵结合器及消火栓安装工程检验批质量验收记录表 .174 94.管沟及井室检验批工程质量验收记录表 .175 95.室外排水管道安装工程检验批质量验收记录表 .176 96.室外排水管沟及井池工程检验批质量验收记录表 .177 97.建筑中水系统及游泳池水系统安装工程检验批质量验收记录表 .178 98.锅炉安装工程检验批质量验收记录表 .179 99.锅炉辅助设备安装工程检验批质量验收记录表 .180 100.锅炉安全附件安装工程检验批质量验收记录表 .181 101.变压器、箱式变电所安装检验批质量验收记录表 .182 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 5 102.成套配电柜、控制柜和动力、照明配电箱安装检验批质量验收记录 .183 103.电线导管、电缆导管和线槽敷设检验批质量验收记录表 .184 104.电线、电缆穿管和线槽敷线检验批质量验收记录表 .185 105.接地装置安装检验批质量验收记录表 .186 106.电缆沟内和电缆竖井内电缆敷设检验批质量验收记录表 .187 107.避雷引下线和变配电室接地干线敷设检验批质量验收记录表 .188 108.裸母线、封闭母线、插接式母线安装检验批质量验收记录表 .189 109.电线导管、电缆导管和线槽敷设检验批质量验收记录表 .190 110.成套配电柜、控制柜和动力、照明配电箱安装检验批质量验收记录 .191 111.低压电动机、电加热器及电动执行机构检查接线检验批质量验收记录表 .192 112.低压电气动力设备试验和试运行检验批质量验收记录表 .193 113.电缆桥架安装和桥架内电缆敷设检验批质量验收记录表 .194 114.成套配电柜、控制柜和动力、照明配电箱安装检验批质量验收记录 .195 115.槽板配线检验批质量验收记录表 .196 116.电缆头制作、接线和线路绝缘测试检验批质量验收记录表 .197 117.普通灯具安装检验批质量验收记录表 .198 118.专用灯具安装检验批质量验收记录表 .199 119.建筑物景观照明灯、航空障碍标志灯和庭院灯安装检验批质量验收记录表 .200 120.开关、插座、风扇安装检验批质量验收记录表 .201 121.建筑物照明通电试运行检验批质量验收记录表 .202 122.柴油发电机组安装检验批质量验收记录表 .203 123.不间断电源安装检验批质量验收记录表 .204 124.避雷引下线和变配电室接地干线敷设检验批质量验收记录表 .205 125.建筑物等电位联结检验批质量验收记录表 .206 126.接闪器安装检验批质量验收记录表 .207 127.工程系统调试验收记录表 .208 128.风管与配件制作检验批质量验收记录表(金属风管) （）.209 129.风管与配件制作检验批质量验收记录表(非金属、复合材料风管).210 130.风管系统安装检验批质量验收记录表(送、排风，防排烟，除尘系统).211 131.风管部件与消声器制作检验批质量验收记录表 .212 132.通风机安装检验批质量验收记录表 .213 133.通风与空调设备安装检验批质量验收记录表(通风系统) （）.214 134.风管系统安装检验批质量验收记录表(空调系统) （）.215 135.通风与空调设备安装检验批质量验收记录表(空调系统).216 136.风管系统安装检验批质量验收记录表(净化空调系统) （）.217 137.通风与空调设备安装检验批质量验收记录表(净化空调系统).217 138.空调制冷系统安装检验批质量验收记录表 .217 139.空调水系统安装检验批质量验收记录表(金属管道) （）.217 140.空调水系统安装检验批质量验收记录表(非金属管道) （）.217 141.空调水系统安装检验批质量验收记录表(设备) （）.217 142.电梯安装工程设备进场质量验收记录表 .217 143.电梯安装土建交接质量验收记录表 .217 144.电梯驱动主机安装工程质量验收记录表（曳引式或强制式） .217 145.电梯导轨安装工程质量验收记录表 .217 146.电力液压电梯门系统安装工程质量验收记录表 .217 147.电梯轿厢及对重安装工程质量验收记录表 .217 148.电梯安全部件安装工程质量验收记录表 .217 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 6 149.电梯悬挂装置、随行电缆、补偿装置安装工程质量验收记录表 .217 150.电梯电气装置安装工程质量验收记录表 .217 151.电梯整机安装工程质量验收记录表 .217 152.电梯液压系统安装工程质量验收记录表 .217 153.液压电梯悬挂装置、随行电缆质量验收记录表 .217 154.液压电梯整机安装质量验收记录表 .217 155.自动扶梯、自动人行道设备进场质量验收记录表 .217 156.自动扶梯、自动人行道土建交接检验质量验收记录表 .217 157.自动扶梯、自动人行道整机安装质量验收记录表 .217 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 1 总总 说说 明明 本部分共包括以下内容：（一）监理工作程序、 （二）监理通用表格、 （三）旁 站监理表格、 （四）监理检查验收表格。 确定的工作程序可以使各级监理人员明确自己的职责和任务，为了适应上海环 球金融中心项目监理工作的要求，我们特根据本项目特点编制了有针对性的监理工 作程序。本部分所列程序涵盖了上海环球金融中心监理工作的各个方面，既有指导 全局工作的总程序（如监理工作总程序、施工准备阶段监理工作程序等等） ，也有 指导十分具体工作的子程序（如：施工组织设计（施工方案）审核工作程序、建筑 材料审核工作程序、测量放线控制工作程序等等） 。 为了配合上述工作程序，使监理工作更具有标准性，通过十余年的监理工作总 结，我公司为不同类型的项目设计了相应的监理工作表格。在策划上海环球金融中 心项目监理工作过程中，我们又组织有关技术人员对这些表格进行了重新的筛选和 改进，形成了适应本工程施工监理工作的表格体系。第一部分表格的主要是监理工 程师在日常工作中进行管理所需的一些报审、指令、管理、联系表格。第二部分表 格的主要是监理工程师开展旁站监理工作时所需的一些表格，需要特别说明的是我 公司在以往的监理项目中一贯重视旁站监理工作，认为这是目前阶段抓好质量控制 工作一项很好的手段，因此特意组织相关专家自行设计了这些表格。第三部分表格 的主要是监理工程师在进行工程验收时所需要的表格，这些表格是与近阶段国内推 出的新版质量验收规范相配套的，有很多施工单位对表格的具体格式和使用方法还 不是十分熟悉，我们可以给予必要的帮助，另外表中的验收准则和允许偏差数据对 监理工作有良好的指导作用。 由于目前掌握的资料比较少，暂时只能提供上述表格，具体开展工作前，总监 理工程师还会组织监理人员重新审查和改进这些表格，使其更具有针对性和可操作 性。 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 2 第一章第一章 施工监理工作程序施工监理工作程序 一、一、监理工作总程序监理工作总程序 签订委托监理合同 （建设单位、监理单位） 委派和确认总监理工程师 （监理单位、建设单位） 成立监理项目部 （监理单位） 收集有关工程项目资料 （监理项目部） 编制监理规划 （总监理工程师、专业监理工程师） 第一次工地交底会 （监理人员、建设单位、承包单位） 施工准备阶段监理控制 （监理项目部） 工地例会质量控制造价控制进度控制合同管理 资料管理 竣工验收 （建设单位、监理项目部） 保修阶段监理工作 （监理项目部） 实施阶段 监理控制 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 3 涉及表格： （1）通用表格和填写方法(详本部分第二章内容) （2）旁站监理表格(详本部分第三章内容) （3）监理检查验收表格(详本部分第四章内容) 工作要求： 委派具有丰富超高层工程施工监理经验的国家注册监理工程师担任项目总监， 并针对本项目特点召集设备、土建方面有经验的监理人员组成强有力的监理班 子。 派驻现场的监理人员应持证上岗、专业配套、人员按合同规定及时到位。 配备必要的检测设备和工具，满足现场检验工作需要。 按照建设工程监理规范GB50319-2000要求开展各项监理工作，控制工程质 量，管理建设工程合同，协调建设单位与工程建设有关各方关系。 在监理项目部建立完善质量管理体系，保证我公司质量方针和质量目标实现。 按照本工程特点和要求编制监理实施规划 ，并分阶段编制监理实施细则。 加大主动控制、事前控制力度，保障项目目标的实现。 根据竣工备案制要求，严格执行质量检查和验收制度，分阶段及时对工程进行 总结和评估。 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 4 二、二、施工准备阶段监理工作程序施工准备阶段监理工作程序 1、施工准备阶段监理工作程序 熟悉设计文件 （全体监理人员） 参加设计技术交底 （总监理工程师/代表、专业监理工程师） 签署工程开工报审表 （总监理工程师） 参加第一次工地会议 （总监理工程师/代表、专业监理工程师） 审查施工 组织设计 （方案） （总监理工程师） 审查承包单位 现场管理体系 （总监理工程师 ） （总监代表） 审查分包 单位资格 （专业监理工程师） 检查测量放线 控制成果 （专业监理工程师） 检查开工准备 情况 （专业监理工程师） 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 5 涉及表格： (1)工程开工报审表 （A1） (2)施工组织设计（施工方案）报审表 （A2） (3)分包单位资质报审表 （A3） (4) 报验申请表 （A4） (5)施工现场质量检查记录表 （详本部分第四章内容） 工作要求： 施工准备阶段监理工作以预控为主，各项工作根据工程特点、工程承发包模式、 业主管理方式。 审查开工准备情况要注意以下事项：施工许可已获政府主管部门批准，征地拆 迁符合进度需要，施工组织设计已获总监批准，承包单位人员、机具已到位， 主要建筑材料已落实，进场道路及水、电、通讯已满足开工要求。 总监理工程师应组织监理人员参加第一次工地会议，并介绍监理项目部的组织 机构、人员及其分工，监理规划主要内容，并对施工准备情况提出意见和要求。 第一次工地会议纪要应由监理项目部起草，并经与会各方代表会签。 工程开工报审表必须由总监理工程师审批，不得授权其他人员执行。 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 6 2、施工组织设计（施工方案）审核工作程序 涉及表格： (1)施工组织设计（施工方案）报审表 （A2） 工作要求： 施工组织设计或施工方案是否经承包单位上级技术管理部门审批。 施工方案是否切实可行（结合工程特点和工地环境） 。 主要的技术措施是否符合规范的要求，是否齐全。 上述审核由总监组织，专业监理工程师参加，要求在一周内完成。 施工组织设计（方案）申报 （承包单位） 监理项目部会审 （专业监理工程师 、总监 ） 将批件返回承包方并送建设单位 （资料管理人员） 施工组织设计付诸实施 （承包单位） 施工组织设计审批 （总监理工程师） 提出修改意见 初审 （专业监理工程师） 向施工方询问和落实主要问题 （专业监理工程师） 重大问题与建设单位、设计协商 （总监理工程师） 修改补充 对重大施工方案组织建设单位、 设计、承包、监理共同参加的方案 专题会共同审定 （总监理工程师） 通过 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 7 3、建筑材料审核工作程序 第 I 条 涉及表格： (1) 工程材料/构配件/设备报审表 （A9） (2) 见证取样记录 （详本部分第四章内容） 工作要求： 采购单位进行建筑材料（设备）报审时应提供生产许可证、质保书、相应性能 测试报告，由专业监理工程理由认真复核。 专业监理工程师要参与送检材料的见证取样，确保样品有代表性。 专业监理工程师对材料质量或检验数据有疑问的可以提出补充检测要求。 进行退换 （采购单位） 允许材料进入施工现场 （专业监理工程师） 见证取样送检 (承包单位、专业监理工程师) 独立平行抽查试验 （合同需要时） （专业监理工程师） 同意使用 （专业监理工程师） 合格 试验报告检查 (专业监理工程师) 合格 不合格 建筑材料（设备）报审 （采购单位） 不合格 审批 （专业监理工程师） 监理总结、资料归档 （监理项目部） 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 8 4、分包单位资格审核监理工作程序 涉及表格： (1)分包单位资质报审表 （A3） 工作要求： 工程分包应征得建设单位同意，其资格由监理工程师进行审核。 审核分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外 （境外）企业在国内承包工程许可证；分包单位的业绩；拟分包工程的内容和 范围；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。 施工合同中已指明分包单位，其资质在招标时已经过审核，承包单位可不报审， 但其管理人员和特种作业人员资格证、上岗证应报审。 分包单位资质报审 （总承包单位） 批准 报请建设单位批准 不批准 另选定分包单位 （承包单位） 签认分包单位审批表 （总监理工程师） 与分包方签订工程分包合同 （承包方） 审查分包人的申报资料 （专业监理工程师） 进入工地施工 （分包方） 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 9 5、材料、设备供应单位资质审核工作程序 涉及表格： （1） 材料、构配件、设备供应单位资质报审表 （A11） 工作要求： 供应商除资质、营业范围符合政府有关规定外，还应符合当地建筑材料市场准 入制度。 专业监理工程师负责对供应单位的资质审核，提出审核意见。 总监理工程师负责审批，并向建设单位报告。 提供供货商资质 （分包方） 提出审核报告 （承包方） 确认供货商 （建设单位方） 审核 （专业监理工程师） 重新选择供货商 （承包方） 不同意 上报建设单位 （监理方） 同意 签订供货合同 （供、需双方） 同意 不同意 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 10 6、测量放线控制工作程序 熟悉图纸、规范 （专业监理工程师） 审核测量方案 （专业监理工程师） 检查专职测量人员岗位证书 （专业监理工程师） 检查测量设备检定证书 （专业监理工程师） 测量放线成果报审 （承包单位） 现场复核成果及保护措施 （专业监理工程师） 通知承包单位整改 专业监理发生质量事故 工程师） 施工进入下一工序 （承包单位） 合格 不合格 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 11 涉及表格： （1） 施工组织设计（施工方案报审表） （A2） （2） 报验申请表 （A4） 工作要求： 测量设备检定证书应定期检查，杜绝超过检定期限设备用于工程，测量成果 出现系统误差时，应督促承包单位对设备重新检定。 定期检查、复核测量控制点的精度和保护措施。 不得与承包单位测量人员共用设备对同一测量成果进行复核。 7、承包单位现场管理体系审核工作程序 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 12 涉及表格： （1） 施工现场质量管理检查记录表 （详本部分第四章） 工作要求： 1现场质量管理体系经承包单位上级技术管理部门审核同意后方可报审。 2现场质量管理体系要贯彻“横向到边、纵向到底”原则。 3管理人员、特种作业人员数量应符合工程进度计划安排要求。 现场质量管理体系报审 （承包单位） 质量管理组织机构审核 （专业监理工程师） 技术管理组织机构审核 （专业监理工程师） 质量管理制度审核 （专业监理工程师） 技术管理制度审核 （专业监理工程师） 质量保证组织机构审核 （专业监理工程师） 管理人员、特种作业人员资格审核 （专业监理工程师） 会总专业监理工程师审批意见 （总监理工程师代表） 签发承包单位管理体系审批表 （总监理工程师） 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 13 8、图纸会审工作程序 涉及表格：无 工作要求： 总监理工程师应组织专业监理工程师认真学习设计图纸，领会设计意图。 图纸标识和审核工作应符合政府部门要求。 专业监理工程师审核施工图设计深度能否满足施工要求，施工图要符合规范及 有关标准的要求。 图纸会审过程中各专业监理工程师应注意各专业图纸之间是否存在矛盾，布置 是否合理。 图纸中所需材料来源有无标保证，能否代换，图中所要求条件能否满足，新材 料、新技术的应用有无问题，施工安全、环境卫生有无保证。 布置图纸会审工作 （总监理工程师） 监理内部会审 （总监理工程师） 提出书面意见和建议 （总监理工程师代表） 熟悉施工图纸并提出初审意见 （专业监理工程师） 参加建设单位主持设计交底会 （总监及专业监理工程师） 签认设计技术交底会议纪要 （总监理工程师） 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 14 三、三、质量控制工作程序质量控制工作程序 1、质量控制工作程序 组织新材料、新工艺、新技术、新设备专题认 证 （专业监理工程师） 签认施工工艺、施工措施 （专业监理工程师） 复核测量 放线成果 （专业监 理工程师） 检查承包 单位计量 设备 （专业监 理工程师） 材料、构 配件、设 备质量控 制 （专业监 理工程师） 考核承包 单位试验 室 （专业监 理工程师） 审查施工组织设计（方案）变更文 件 （专业监理工程师） 审核重点部位、关键工序施工措施 （专业监理工程师） 签认施工组织设计（方案）变更文 件 （总监理工程师） 抽查、巡视检查、旁站监督 （专业监理工程师、监理员） 签认隐蔽工程报验申请 （专业监理工程师） 审核、签认分项工程质量验评资料 （专业监理工程师） 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 15 涉及表格： （1） 工程开工/复工报审表 （A1） （2） 施工组织设计（施工方案）报审表 （A2） （3） 分包单位资质报审表 （A3） （4） 报验申请表 （A4） （5） 工程检验批质量验收记录 （详本部分第四章内容） （6） 分项工程质量验收记录 （7） 分部/子分部工程质量验收记录 （8） 旁站监理表格 （详本部分第二章内容） 工作要求： 部分程序细化部分详见施工准备阶段监理工作程序以及本节。 处理质量问题涉及到进度及费用问题时，必须考虑项目全局利益，经与其他专 业监理工程师充分协商后，再确定最终处理意见。 工程计量、中间进度款支付、最终支付过程中，质量工程是应充分发表意见， 保证所有支付项目质量均符合合同规定。 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 16 2、旁站检查工作程序 涉及表格： （1） 旁站监理表格 （详本部分第二章内容） 工作要求： 专业监理工程师必须按监理细则要求对施工现场进行旁站监理，总监理工程师 根据监理规划要求对现场进行巡视检查。 旁站监理的主要内容： 承建商是否按经批准的施工组织设计进行施工。 关键部位的操作是否符合规范的要求，质量是否合格。 是否按规定进行各项报审、检查和验收。 专业监理工程师在巡视检查中，要对工程实物质量进行抽查，并留下记录。 总监应对夜间施工、节假日值班作出安排，确保施工现场有监理人员到位。 合格 工序施工质量检查 （专业监理工程师） 进入下一道工序施工 （承包单位） 工序质量自检合格 （承包单位） 分项工程各工序施工 （承包单位） 落实整改措施 （承包单位） 不合格 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 17 3、隐蔽工程验收监理工作程序 涉及表格： （1） 报验申请表 （A4） 工作要求： 施工中经后道工序遮盖后不宜或不能再检查的工程内容均属隐蔽工程验收范围。 专业监理工程师应在承建商的隐蔽工程验收单上签署验收意见，并备份存档。 整改 （承包单位） 合格 不合格 审核承包方自检结果 （专业监理工程师） 隐蔽工程验收 （专业监理工程师） 隐蔽工程自检合格 （承包单位） 隐蔽工程施工 （承包单位） 隐蔽工程验收 （专业监理工程师） 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 18 4、分项工程验收工作程序 涉及表格： （1） 检验批质量验收记录 （详本部分第四章内容） （2） 分项工程质量验收记录 工作要求： 分项工程的验收应严格按建筑工程施工质量统一验收标准 。 专业监理工程师的抽检数量应符合审批的监理细则或监理规划要求。 监理工程师的评定与承包商的自评相差较大，双方应按标准共同确定检查数 量和方法，否则监理工程师应坚持自己的评定意见，并附监理检查评定表。 分项工程经验收评定后方可进入下道工序。 建筑电气、卫生与燃气工程的分项工 程验收，应在安装调试合格后进行。 合格合格 同一分项工程检验批完成 同一分项工程检验批 施工完成并验收通过 （第 1 个） 同一分项工程检验批 施工完成并验收通过 （第 2 个） 同一分项工程检验批 施工完成并验收通过 （第 n 个） 组织施工单位进行分项工 程质量验收 （专业监理工程师） 自 检 （施工单位） 下一个分项工程 质量验收流程 分项工程质量验收 记录表 整改 施工单位 不合格不合格 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 19 5、分部工程验收工作程序 涉及表格： （1） 分项工程质量验收记录 （2） 分部/子分部工程质量验收记录 工作要求： 分部工程的验收结果在分项评定的基础上经统计而得。 分部验收的工程质量评估报告应表明监理方对工程质量评定的意见。 主体分部工程的质量评定应给施工企业技术部门和质量部门核定后再向监理报 审。监理工程师确认评定意见前应进行现场检查。 形成形成 形成形成 合格，报监理合格，报监理 同一子分部工程的全部分项工程完成 同一子分部工程的分项 工程施工完成并验收通 过（第 1 个） 同一子分部工程的分项 工程施工完成并验收通 过（第 2 个） 同一子分部工程的分项 工程施工完成并验收通 过（第 n 个） 组织施工等单位进行子分部工程质 量验收 （总监或建设单位专业负责人） 自 检 （施工单位） 下一个子分部工程质量 验收流程 子分部工程验收文件： 1、施工管理资料 2、施工技术资料 3、施工测量记录 4、施工物资资料 5、施工记录 6、施工试验记录 7、分项工程质量验收记录 分部（子分部）工程质量验 收记录表 分项/分部工程施工报验表 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 20 6、单位工程验收工作程序 涉及表格： （1） 单位工程质量控制资料核查记录 （详本部分第四章内容） （2） 单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 （详本部分第四章） （3） 单位工程观感质量检查记录 （详本部分第四章内容） （4） 报验申请表 （A4） （5） 工程竣工报验单 （A10） （6） 监理工程师通知单 （B1） （7） 单位工程质量验收记录 （详本部分第四章内容） 工作要求： 自检合格 填报工程竣工报验单 （施工单位） 核查质量控制资料 （专业监理工程师） 进行竣工预验收 （监理项目部） 向建设方提交 工程质量评估报告 （监理单位） 参加由建设单位组织的竣工验收 在单位工程验收记录上签字 （监理单位） 签署竣工移交证书 （总监理工程师） 进行整改 （施工单位） 签发 监理工程师通知单 （监理项目部） 不合格 合格 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 21 总监要组织专业监理工程师对质量情况、使用功能进行全面检查，对需要进行 功能试验的项目应督促承包单位及时完成。 单位工程验收要在承包单位自查自评的基础上，结合质量保证资料核查，观感 质量评定和关键部位全面进行检查。 检查中发现的质量问题和缺陷要按部位、按层次逐项列出清单，要求承包单位 限期整改，验收中存在的质量问题不得隐瞒。 总监配合建设单位组织各方和政府有关部门共同验收，再由政府有关部门备案。 竣工备案制具体工作程序执行当地政府部门要求。 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 22 7、工程质量事故处理方案审核工作程序 符合要求 发生质量事故 发监理工程师通知单 （总监理工程师） 事故调查 （承包单位） 事故原因分析 （承包单位） 研究、制订处理方案 （承包单位） 提交质量缺陷调查报告 （承包单位） 组织审查调查报告 （总监理工程师） 研究确定处理方案 （参建各方） 实施处理方案 （承包单位） 完成处理，自检申请验收 （承包单位） 检查、验收 （专业监理工程师） 上报主管部门 （建设单位） 发出停工令 （总监理工程师） 暂停施工 （承包单位） 发出复工令 （总监理工程师） 恢复施工 （承包单位） 补充调查 （承包单位） 提出新方案 （承包单位） 不处理原因不清 必要时 （倒塌事故 12 小时内上报） （重大事故 5 日内上报） （一般事故每月汇总集中上报） 提交质量缺陷调查报告 （承包单位） 向建设单位、监理单位技术 主管部门提交书面报告 （总监理工程师） 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 23 涉及表格： （1） 工程开工/复工报审表 （A1） （2） 施工组织设计（施工方案）报审表 （A2） （3） 报验申请表 （A4） （4） 监理工程师通知单 （B1） （5） 工程暂停令 （B2） （6） 监理工作联系单 （C1） 工作要求： 工程质量事故处理方案凡涉及改变结构，改变使用功能，必须经设计单位及建 设单位同意，并签署意见。 总监理工程师应对方案提出的措施、验收方法（包括必要的检测）提出审核意 见。 总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表，宜事先后建设单位报告。 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 24 四、四、进度控制工作程序进度控制工作程序 1、进度控制工作总程序 签订承发包合同 建设单位与施工单位 编制施工总进度计划 施工单位 审查施工总进度计划 监理单位 编制年、季、月度实施计划 施工单位 审查实施计划 监理单位 组织实施进度计划 施工单位 检查计划实施情况 监理单位 修改实施进度计划 实际值与计划值比较 同意 不同意 同意 不同意 有偏差 根据总进度控制计划，编制下期实施性进度计 划 施工单位 根据形象计划编写月报 监理单位 检查安全管理网络、技 术 交底安全措施落实情况 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 25 涉及表格： （1） 施工组织设计（施工方案）报审表 （A2） （2） 报验申请表 （A4） 工作要求：工作要求： 审批进度计划、检查进度计划工作细化部分详见本节后序内容。 工程进度控制风险分析要结合本项目进度控制目标和工程具体特点由总监理工 程师组织编制，并以专题报告形式向建设单位报告。 编制进度控制方案后要及时向施工单位交底，并明确和统一进度节点控制计划。 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 26 2、进度计划审批工作程序 涉及表格： （1） 报验申请表 （A4） （2） 监理工程师通知单 （B1） 工作要求： 承包单位应根据工程进展情况分别编制总体进度计划、年度进度计划，关键工 程进度计划以及阶段性进度计划，并分别报监理审批。 承包单位在提交进度计划同时尚应提交进度计划网络图电子文件。 进度计划的内容及提交时间应符合合同及规范要求。 专业监理工程师审查进度计划时应注意： 工期和时间安排的合理性 明确进度计划编制原则、依据、划分及内容 (专业监理工程师) （总监理工程师） 进度计划实施 （承包单位） 合格 不合格或提 出调整意见 批件返回承包单位 （资料管理人员） 进度计划审批 （总监理工程师） 编制进度计划 （承包单位） 提交进度计划 （承包单位） 进度计划初审 （专业监理工程师） 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 27 施工准备的可靠性 计划目标与施工能力适应性 监理单位应在合同规定期限内完成对进度计划审批工作。 3、进度计划检查与控制程序 涉及表格： （1） 报验申请表 （A4） （2） 监理工程师通知单 （B1） 工作要求： 每月进度检查应及时形成进度控制图和进度统计表等书面记录，每月工程进度 日进度检查 （专业监理工程师） 月进度检查 （专业监理工程师） 检查结果汇总分析 （专业监理工程师） 是否符合计划 按原计划实施 （承包单位） 调整进度计划 （承包单位） 按新计划实施 （承包单位） 不合格 进度计划审批 总监理工程师 否 是 合格 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 28 报告应包括：工程进度概况 工程进度曲线 工程图片 影响工程进度特 殊事项的处理。 实际进度与计划进度基本相符（尤其是关键线路上）时，监理工程师不应干预 承包单位对进度计划的执行。 调整进度计划审批详见进度计划审批工作程序 。 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 29 五、五、工程计量工作程序工程计量工作程序 涉及表格： （1） 报验申请表 （A4） （2） 监理工程师通知单 （B1） 工作要求： 1. 计量原则 (1) 不符合合同文件要求的工程不得计量。 (2) 按合同文件所规定方法、范围、内容、单位计量。 (3) 按监理工程师同意的计量方法计量。 否 是 分部分项工程完成 (承包单位) 填报计量报验申请 (承包单位) 审查文件资料 (专业监理工程师) 是否存在异议 (承包单位) 进一步检查计量记录 (专业监理工程师) 进入支付程序 现场计量 (专业监理工程师、承包单位) 退还资料、暂不计量 （专业监理工程师） 存在问题 无问题 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 30 2. 承包单位填报计量通知、监理工程师进行现场计量以及填报中间计量表的 期限应符合合同规定。 3. 监理工程师可根据工程特殊情况增加计量次数，但应提前向承包单位发出通知， 承包单位要求增加计量次数，应书面申请。 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 31 六、六、安全施工监管工作程序安全施工监管工作程序 否 编制安全和文明施工 监理计划和监理规则 安全事故处理 程序/监理参加 定期安全检查 有无不安全因素？ 不文明因素？ 监理发全 整改通知单 承包商整改 监理复查 整改合格 正常施工 有无安全事故 无 有 有 否 处理事故，制定整 改措施，消除事故 原因 监理检查 事故处理结果 符合要求 审查承包商安全 计划和安全措施 继续施工 无 是 是 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 32 涉及表格： （1） 工程开工/复工报审表 （A1） （2） 施工组织设计（施工方案）报审表 （A2） （3） 监理工程师通知单 （B1） （4） 工程暂停令 （B2） 工作要求： 监理项目部应安排有安全资质监理工程师开展安全施工监理工作。 安全专业监理工程师日常检查结果应留有记录。 重大安全事故应按有关规定向政府部门及时汇报。 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 33 七、七、施工现场环境保护监管工作程序施工现场环境保护监管工作程序 组织有关各方处理 环境污染事故 （专业监理工程师） 落实整改措施 （承包单位） 编制施工环境保护方案 （承包单位） 方案审核并提出书面意见 （专业监理工程师） 不同意 编制施工环境保护监理规划 （总监理工程师） 编制施工环境保护监理细则 （专业监理工程师） 同意 开工前施工环境保护交底工作 （专业监理工程师、承包单位） 落实施工环境保护措施、作业准 备工作，并报审 （承包单位） 实 施 （承包单位） 检查执行情况 （专业监理工程师） 发现环境污染隐患及时 发出整改通知 （专业监理工程师） 发生环境污染事故 提出书面报告 （承包单位、专业监理工程师） 建设单位代表建设单位代表 上报上报 落实整改 （承包单位） 签署审核报告 （专业监理工程） 不同意 同意 上海环球金融中心新建工程上海环球金融中心新建工程 34 涉及表格： （1） 施工组织设计（施工方案）报审表 （A2） （