万科文VKKMB监理单位管理制度.doc

精选资料监理单位管理制度编制日期审核日期批准日期修订记录日 期修订状态修改内容修改人审核人批准人1. 目的促进并帮助各项目部更好的对监理单位进行管理，明确项目部与监理单位的工作界面划分，避免重复工作；充分发挥监理工程师的工作积极性和专业特长，减轻我方工程师的工作负担，使我方工程师有更多的精力关注工程质量通病的防治与监控，提高工程系统人工效能。2. 定义对委托地监理单位进行管理的指导性文件。3. 职责项目工程部专业工程师：负责监督和协调现场监理人员的工作，根据甲方与监理的协作分工，进行现场管理。项目经理部工程经理：负责月度监理人员的绩效考评。4. 监理单位管理流程u 完善监理合同在合同中明确监理单位奖金的来源及发放方法及激励机制，奖金来源一般有三种：从监理费中提取一定比例，甲方和监理按比例分摊，甲方支付。 参附件1昆明公司监理合同相应条款。对本区域多发工程质量通病，监理单位除执行国家规定的监理工作外，必须执行我司相关的流程文件，如防水工程、铝合金门窗安装工程、砌筑与抹灰工程、屋面工程等作业程序。各项目可根据具体工程质量要求，调整流程文件的数量。明确我司对监理单位考核及人员更换的权利。结合当地实际情况，在合同中明确其他需要特别约定的条款。u 对监理进行培训初次培训：在监理单位进场之初要对其进行培训，使其能早日了解并接受我司的企业文化、质量标准、工作流程等。培训内容包括但不限于：项目工程部工作流程，设计变更与现场签证系统，付款流程，需要执行昆明万科标准的分项工程名称等。过程培训：在某些存在通病隐患的分项工程开工前，对监理单位进行培训，明确监理需按我司流程文件要求进行过程监控，并就监控要点、过程检查成果及提交我司时间达成共识。需进行过程培训的流程文件至少包括：防水工程、铝合金门窗安装工程、砌筑与抹灰工程、屋面工程、入户门成品保护。其他培训：因政策变动及我司重大决策改变引发的突发事件，根据需要对监理单位进行相应的培训。u 明确监理管控要点充分利用监理单位的工作来达到现场管控的目的，按国家法律法规要求实施监理工作外，项目工程部还需对于过程中的重要工作做重点管控，详见附件1：监理单位管控要点，主要内容如下：重点审查监理单位的架构和人员配置情况，尤其是总监的综合能力，尽量保证项目进展过程中监理人员的稳定性，根据考核结果对较差的监理人员进行必要的更换。项目工程师须重点监控（全数检查）的关键工序（包括门窗洞口尺寸、门窗塞缝打胶、防水加强、管线洞口吊模、闭水试验、墙体砌筑及抹灰的工序间歇、入户门成品保护等），同时要求监理做好上一级监控，将检查结果于该工序结束后次日提交项目工程师，项目工程师进行进一步的检查和跟踪。此检查结果文件的质量和提交的及时性作为考核监理的重要方面。项目工程师须参与的隐蔽验收包括：地下室施工、转换层施工、标准层第一层施工、后浇带施工、墙体砌筑与抹灰等，监理对以上工作的控制效果，作为其考核的重要方面之一。对其他日常的质量巡查、隐蔽验收、安全文明施工管理，项目工程师只负责对监理工作进行监督和考核，对监理工作的抽查需制定详细工作计划。施工单位提交的资料必须先交监理审核后才可以申报项目工程部审批。根据本公司相关流程，明确监理单位处理设计变更与现场签证的时间及准确度要求、工程款审核的时间及准确度要求、监理月报质量及提交项目的时间要求，并进行考核。u 对监理的考核与激励根据建设工程监理规范、监理合同、经项目工程经理审批的监理规划及细则对监理进行考核，重点关注“监理单位管控要点”中内容。工程经理每月考核总监理工程师和监理人员的工作。对连续两个月考核结果不合格的监理人员，要求监理单位无条件进行更换。项目工程部对监理单位的具体考核办法，详见附件2：监理单位绩效考核办法。u 监理单位回访、后评估及战略合作伙伴培养项目结束后，项目工程部和工程管理部共同对监理单位进行回访和后评估，评价监理单位的资质水平、专业水平、管理能力、配合意识等，作为进一步合作的参考基础。对监理单位的评估，可参考附件3：监理单位评价表。评价为优秀的监理单位，作为我司战略合作伙伴培养对象；评价为不合格的监理单位，则打入监理单位黑名单，取消其参与我司其他项目的资格。5. 支持文件附件1：监理单位管控要点附件2：监理单位绩效考核办法附件3：监理单位评价表附件4：甲方与监理工程验收分工表附件1注： 正在实施 需要修订后实施 待编写监理单位管控要点主要业务流程业务流程关键点管控要点支持程序文件程序文件状态监理管理组织管理审查监理单位的架构和人员配置监理团队建设监理单位项目团队管理作业指导书待编写总监理工程师总监素质和能力水平技术管理进行技术培训技术管理和交底设计变更与签证管理程序待编写设计变更后及时反映到图纸设计变更文件的管理信息管理工作表格使用，移交甲方备档档案文件管理，以及过程文件的检查、督促文件管理作业指导书待编写旁站记录关键工序的移交表工程现场签证工程设计变更处理工程进度款其他工程文件，如会议纪要等月度审阅监理日记等监理工作质量管理月度质量大检查质量的阶段性检查监理单位工程质量管理作业指导书待编写一般工程工序的检查过程质量的控制厨卫、屋面蓄水试验记录，外墙、门窗淋水试验记录，雨天室内渗漏检查记录。重要质量的控制重要部位的拆模重要部位的拆模控制重要工序的检查重要补位的质量控制法律法规上要求的旁站质量旁站进度管理按总计划、月、周计划跟踪计划跟踪和反馈进度计划管理作业指导书待编写安全管理垂直运输机械、外脚手架安全验收重要机械设备安全管理安全文明管理作业指导书待编写安全文明管理办法安全文明管理安全文明过程巡检每周的安全大检查材料管理材料见证送检材料管理材料管理作业指导书需要修订后实施方案审核施工组织设计和方案审核方案审查可修改编辑附件2监理单位绩效考核办法一、 激励机制和现场补贴方案1、 甲方按月对监理人员进行考核，根据考核结果发放15%的监理酬金，具体办法见第四条相关内容。2、 如果总监不能满足甲方要求，甲方可以要求更换总监，监理单位必须无条件服从。如监理单位未经甲方同意擅自调换总监的，扣除监理单位总费用的10%。3、 如果监理人员不在岗，处以500元/天人罚款或按照单价罚款（按较高标准执行）；如果乙方对承诺的人员数及安排擅自作了变化，则就变动总人数按照 以上方法执行（已经征得甲方同意的情况除外）。4、 仪器和工具必须在监理过程中予以落实，甲方在现场施工检查过程中，若发现因仪器或工具不到位造成现场检查部位没按时检查到位或检测量不够，每次罚款500元。5、 作为一家有着丰富经验的甲级监理公司，应能够及时发现图纸中的错误，如果因图纸错误而使甲方造成损失，甲方视情节的严重性，对乙方处以510万元罚款。6、 施工期间由于施工单位违反安全操作规范，被政府有关部门处罚（如通报批评、警告、罚款或媒体披露等），甲方将给予监理单位2000元/次的罚款。7、 乙方有权利和义务督促施工单位按照施工合同控制工期完成单项和分部分项工程施工，若因监理人工作不力造成工程总工期拖延，则按“合同总价合同服务天数拖延天数1.5”的计算方法进行罚款。8、 若本工程质量未能达到本合同约定的质量目标及国家规定的质量验收标准，甲方将扣除监理总费用的10%；若达到本合同约定的质量目标，甲方给予乙方3万元奖励。9、 若在工程保修期内因乙方工作失误而发生房屋渗漏维修，监理单位必须按该次维修费用5赔偿给甲方，作为我方处理投诉的管理费及名誉补偿费。10、 如在监理过程中，因监理工作原因直接或间接造成本项目发生质量安全事故、工期滞后或投资失控等情况，给本项目造成严重影响者，甲方可根据国家现行法律法规和规章制度对乙方进行重罚并中止监理合同。11、 乙方应对发生的签证计量的准确性负责，总包合同中已包含的费用，不得再办理签证；工程量审核准确率应达到95%以上，如不能满足要求，每发现一次，罚款1000元。12、 监理人员若出现“吃、拿、卡、拖”等渎职行为，出现一次罚款5000元，要求乙方更换相关监理人员，出现第二次罚款10000元，要求乙方更换相关监理人员并追究总监理工程师的相应责任，出现三次以上，视为乙方重大违约，甲方可以中止监理合同，造成损失由乙方负责承担。13、 在维修保养期，乙方监理人员在接到甲方或其物业管理处通知后一天内应赶到现场，否则甲方将对乙方的违约行为进行罚款，每违约一次罚款500元。14、 乙方对工程设计或工程施工提出合理化建议被采纳后，若实际节约造价在5万元以上，每次给予不少于2000元的奖励。二、 甲方提留乙方15费用处理办法按月发放奖金：从监理单位进场至入伙后六个月为止，按月对乙方现场监理人员进行考核，发放奖金。具体分配方案为：1、甲方按照附件一要求（监理人员考核评分表）对乙方现场所有监理人员进行考核，按照百分制标准进行打分，如乙方所有人员考核的平均分达到85分以上，该月奖金全部发放；如平均分为7585分，该月奖金发放80；如平均分为6074分，该月奖金发放50；如平均分低于60分，该次奖金不发放。2、现场监理人员的考核及奖金发放标准月奖金基本金额出勤率岗位系数工作表现等级 （1）出勤率：监理人员上班需打卡,打卡机置于甲方办公室,出勤率以考勤卡按实计,周末及节假日值班亦需打卡。周一至五每天需打卡三次,8:30前一次,12:3014:00间一次,17:30后一次；周末及节假日值班每天需打卡2次,9:00前一次,16:30后一次。旷工一个工作日以上(含一个工作日)或一月迟到早退累计达四次则本月奖金不予发放。如请假,需经总监理工程师批准后并经甲方工程师认可。周末及节假日值班亦需打卡。（2）岗位系数：（总监：监理工程师：监理员及资料员）为（1.2：1：0.75）（3）工作表现等级：工作等级奖金系数A+AB+BB-CD1.51.210.80.600注意：工作表现等级考评对应分数A+：95100 A： 9095B+：8090 B：7080 B-：6070C：0 D：视为本职工作严重不合格,需更换人员u 甲方提留乙方15费用也是乙方监理费用的一部分，甲方每次支付需打印详细清单，由乙方总监理工程师签字认可，注明“乙方确认该次费用是甲方应支付给乙方监理费用的一部分”。u 该费用必须由甲方直接发放到现场监理人员。监理公司不得干预，不得将该部分补贴从监理人员工资中扣除。否则甲方将以该扣除部分费用的两倍对其进行罚款，罚款金额从监理费用（85部分）中扣除。三、 考核流程每月第一个星期一报送业主业主内部审核监理报送的考核评议表监理公司填写考核数据记录表、考核评议表、考核汇总表周三晚上业主和监理共同进行最终评分将评议结果、奖惩方案填写汇总表报项目经理审批评议结果和奖惩方案抄送监理公司总部抄送成本部和财务部奖金发放或扣款四、 监理月度考核数据记录表详见下页的监理月度考核数据记录表、监理工程师月度考核表、监理月度考核汇总表。监理月度考核数据记录表 组团：监理工程师：总监理工程师：考核时间：考核项12345678910111213141516171819202122232425262728293031合计日报表监理工作日志隐蔽验收、质量记录表等资料混凝土浇灌许可令旁站记录监理通知单关键工序交接验收表图像记录变更及时反映到图纸、现场安全检查合计备注：1.以上考核项能真实的记录监理人员每日工作的成果，因此会作为奖惩评定的重要考核指标；2.各考核项按照每日发生填写，如及时提交到业主处，方可记录得分（打钩）；3.部分资料需每日及时提交业主工程师外，其余项业主工程师可能会随机抽查；精选资料监理工程师月度考核表组团名称：监理工程师：考评时间：考核项目评分标准自评业主考评一、 现场管理（满分50分）合计：1.每月工程大检查得分（满分10分）工程大检查得分（8分）我工程部每月工程大检查对承包商评分/10为该组团监理工程师得分，获得最佳承包商的组团，相应监理工程师可获得2分加分最佳承包商（2分）2质量管理（满分20分）第一周（4分）业主工程师会不定期的检查现场的质量问题，如由业主工程师检查发现了较大质量问题，而监理工程师没有检查或下书面通知承包商整改，则该周的得分为0分，如已检查或下书面通知承包商整改，且现场已整改，则可得4分，没有整改，得2分，现场出现质量事故，则该月质量管理得分为0，质量正常，则可以得到月评定的4分，业主工程师的检查会以监理人员书面的质量文件作为一个检查重点，同时会考虑现场的实际施工质量效果；第二周（4分）第三周（4分）第四周（4分）月评定（4分）3.进度管理（满分10分）第一周（2分）业主工程师会在每周周例会时对照上周会议纪要，检查上周完成情况，每周完成上周安排计划，可得到本周的进度管理得分2分，否则得1分，每月进度总评定得分为2分，根据月末的总体评价来确定得分，达到月度计划可得分2分，否则得0分；因此施工单位的进度需监理人员督促，每周周会议纪要的整理，需按照业主下发的会议纪要模板和程序执行，将每项任务落实到责任人、具体部位、完成时间；第二周（2分）第三周（2分）第四周（2分）月评定（2分）4安全管理（满分10分）第一周（2分）要求监理人员每周5对现场安全文明施工进行检查并提交专项检查报告，施工单位整改，如严格执行了此项制度，则可得到每周的安全管理得分2分，如只提交检查报告，而没有督促施工整改落实，则得1分；如当月工地出现安全事故，则所有监理工程师的安全管理得分为0，正常则可以得到月评定的2分（需有检查报告，还需有整改落实反馈报告）第二周（2分）第三周（2分）第四周（2分）月评定（2分）二、内业技术管理（满分30分）每项2分合计：5日报表内业技术资料的考核是按照日来作为每项的评分基准，当日没有填报，则该项会按照其权重相应扣分，各项记录需及时、真实的填写和报送，如果记录中反映的问题，承包商及时的整改，形成了闭环反馈，可得该项得分的满分；各项记录基本及时真实填写和报送，但问题没有形成闭环反馈，可得到该项的80%分数，及时填写而没有报送，只可得到该项得分的50%；如该项缺项则得0分；（对不涉及水电专业的项目诸如旁站记录项目的得分均摊到其它项目中） 6监理工作日志每项2分7每项4分8混凝土浇灌许可令每项3分9旁站记录每项4分10监理通知单每项3分11关键工序交接验收表每项4分12图像记录每项3分13变更及时反映到图纸、现场每项3分14安全检查每项2分三、业主总体评价（满分20分）合计：15工作作风满分10分该项由业主工程师根据每月现场的总体完成情况和监理工程师的表现给予评分，取各业主工程师评分的平均分作为该项得分；16组织协调满分6分17特殊奖励满分4分总分（自评总分： ）（总监评定： ）(业主工程师评定： )总监理工程师签署：业主工程师签署：监理月度考核汇总表考核时间：序号被考核监理工程师考核人自评总监评定业主评定奖额待改进项1234567891011121314总体评价：15本月最佳监理工程师：16本月奖金数：17业主工程师签名：18项目经理助理签署：19项目总经理签署： （项目公章）抄送：附件3监理单位评估表工程项目名称： 监理单位： 评估日期： 年 月 日检查人员： 分项内容子项内容及要求标准分实得分及说明备注监理组织(20%)组织机构监理项目部班子能满足现场阶段性管理和业主的要求20项目总监或代表必须具备相应的资格证书，总监到位良好10监理人员数量及资历（上岗证和资质证书等）符合监理合同、监理规划的要求10专业人员配套齐全，组成合理，不兼管其它项目；设置安全监理工程师岗位，持证上岗10办公设施及制度办公场所和办公用品符合甲方和现场的要求5上墙资料齐全（质量方针和目标、组织架构和岗位职责、总进度计划、总平面布置、晴雨表、紧急事件处理流程、形象进度图（表）、工程照）10有明确的书面制度如监理制度、会议制度、报表制度等，并组织人员学习10常见建材取样送检规定、甲供（甲控）材料及主要材料管理办法，并及时交底5符合项目阶段要求的仪器（如电脑、数码相机）和检测工具，有及时校准的证明10公司每季度不少1次对项目的检查，有检查记录，提出改进意见10分项得分=100实得分/应得分分项内容子项内容及要求标准分实得分及说明备注监理资料(20%)质量表格的填写是否及时和有效20监理公司审核、甲方批准后的监理规划、质量通病防治措施以及交底到每个监理人员的书面记录15总监审核、甲方批准后的监理实施细则，并交底到相关人员10总包、分包、甲供货合同，监理合同交底记录，并建立合同台帐10现场签证变更管理办法5施工图、设计变更清单，变更要标注于图纸上（或索引）10现行的土建水电安装规范标准，监理法规清单，并及时完成更新5监理大事记、监理日记和监理人员工作记录5工程监理月报，应包括质量、进度、安全文明、投资控制、合同、信息管理方面的内容，存在问题的解决办法10资料分类归档管理，方便查阅，重要资料有专门保存办法5文件、图纸发放目录齐全，有签收记录5项目监理总结，在竣工2个月内提交业主，问题总结深刻，为后期项目管理提出有建设性的建议10分项得分=100实得分/应得分分项内容子项内容及要求标准分实得分及说明备注技术管理（20）建筑材料质保证书和复试报告及时齐全30成品、半成品出厂合格证及时齐全10审核分包单位资格报审表的记录及时齐全10检查总包管理人员名单、职责是否符合项目管理要求10验收记录：电工、焊工、架子工（高空作业）、注册安全员、卷扬机、塔吊、人货两用电梯等上岗证20检查记录：垂直运输机械、外脚手架安全验收合格，启用证书5土方支护方案审核或组织论证5检查记录和证明：主要仪器设备计量鉴定证5编制质量通病防治措施10给甲方提出成本控制、进度控制并保证质量和安全的合理化建议，并得到采纳(按条计算)本条为附加分，只计实得分不计入应得分10分项得分=100实得分/应得分分项内容子项内容及要求标准分实得分及说明备注现场监督管理（40）设计图纸文件会审，及时形成书面记录10施工组织设计、方案审核或组织会审，形成相关记录并将意见落实10旁站监理的规定，以及旁站监理记录，节假日值班记录10厨卫、屋面蓄水试验记录，外墙、门窗淋水试验记录，雨天室内渗漏检查记录30隐蔽工程验收齐全20混凝土浇灌令、大跨度结构或其它重要部位的拆模审批。10所监理的标段进度控制效果，计划管理到位，有进度调整的针对性措施和建议 10所监理的标段实体质量控制效果，过程控制的手段和方法是否可行，深度是否足够，10明确规定重要工序，落实100检查。制定工序检查一览表， 并及时填写。20现场质量通病控制情况（主要包括门窗工程、防渗漏情况、水电工程）30甲供材及主要材料进场验收，包括外观检查和资料检查，有签字认可的意见10现场变更签证审核，深度符合要求，明确的意见10月进度审核的准确性，有明确的审核意见和跟踪落实措施10监理工作联系单以及发放记录，以及跟踪处理情况10竣工或中间验收前审核相关的技术资料（如竣工资料和竣工图，保证竣工图符合实际情况）10参与对总包队伍的考评，形成明确的评价意见，提出月度管理重点。10及时组织监理周例会，对项目管理中的质量、进度、安全文明等问题提出解决方案，并跟踪落实。10每月不少于2次定期组织安全文明施工检查，完善成品保护，及时督促问题整改，形成书面记录。日常安全巡视记录。10分项得分=100*实得分/应得分 总分=监理组织得分20%+监理资料得分20%+技术管理得分20%+现场监督管理得分40%1、 子项得分说明：一般情况下，每一次不符,分项分为5、10、20、30分的，分别扣1、2、3、5分。该子项不发生的则不评分。2、 分项得分说明：共有四个分项，每项的实得分总和除以应得分总和的百分比，即为该项得分。3、 总分计算说明：四个分项得分乘以相应的权重相加即为总得分。附件4甲方与监理工程验收分工表序号质量表格检验批要求监理检查要求业主检查要求一、土建工程按国家规定抽 查全数检查随即检查按比例抽查全数检查1土方开挖工程检验批按土建流水2土方回填工程检验批按土建流水3防水工程检验批按土建流水/房号4现浇结构模板安装工程检验批按土建流水5模板拆除工程检验批按土建流水6钢筋安装工程检验批按土建流水7现浇混凝土结构观感质量及尺寸偏差检验批验收记录表按单元楼层8混凝土设备基础外观及尺寸偏差检验批验收记录表全数检查9砖砌体工程检验批按单元号/楼层10水泥混凝土面层检验批按单元号/楼层11一般抹灰工程检验批按单元号/楼层12金属门窗安装制作工程检验批按单元/楼层13门窗玻璃安装工程检验批按单元、楼层14饰面砖粘贴工程检验批按单元号15涂料涂饰工程检验批按单元号16护栏和扶手制作与安装工程检验批按单元号17屋面找平层检验批按单元号18平瓦屋面检验批按单元号19金属板材屋面检验批按单元号20蓄水、种植屋面检验批按单元号21屋面泼水、淋水、蓄水试验记录表按单元号22厕所、厨房、阳台等有防水要求的地面淋水、蓄水试验记录表按房号22混凝土后浇带施工检查记录全数检查23烟气（风）道工程检查记录表按单元号24工程中间验收交接记录总包、分包之间25工种（工序）间交接质量检查记录表总包、分包之间二、给排水工程1室内给水管道及配件安装工程检验批按房号2室内消火栓系统安装工程检验批按单元号3给水设备安装工程检验批按单元号/系统4室内排水管道及配件安装工程检验批按房号5雨水管道及配件安装工程检验批按单元号/系统6卫生器具及给水配件安装工程检验批按房号7卫生器具排水管道安装工程检验批按房号8室外给水管道安装工程检验批按单元号/系统9消防水泵结合器及消火栓安装工程检验批按单元号10室外排水管道安装工程检验批按单元号11室外排水管沟及井池工程检验批按系统12水箱满水试验按系统13管道(设备)水压试验记录按系统14管道系统冲洗记录按系统/单元号15水泵安装记录按系统16卫生器具满水和通水试验记录(安全和功能检验资料)按房号17生活给水消毒记录按系统18室内消火栓试射试验记录(安全和功能检验资料)按系统19室内排水管道灌水试验记录(安全和功能检验资料) 按系统/房号20室内排水管道通球试验记录(安全和功能检验资料) 按系统/单元号21室外排水管道灌水试验及通水试验记录(安全和功能检验资料) 按系统22管道通水试验记录按系统/单元号三、电气工程1变压器、箱式变电所安装检验批按系统2成套配电柜、控制柜（屏、台）和动力、照明配电箱（盘）安装检验批按系统3电线导管、电缆导管和线槽敷设检验批（室外）（）按系统4电线、电缆穿管和线槽敷线检验批按系统5电缆头制作、接线和线路绝缘测试检验批按系统6建筑物景观照明灯、航空障碍标志灯和庭院灯安装检验批按系统7建筑物照明通电试运行检验批按系统8接地装置安装检验批按系统9裸母线、封闭母线、插接式母线安装检验批按系统10电缆沟内和电缆竖井内电缆敷设检验批按单元号/系统11避雷引下线和变配电室接地干线敷设检验批按单元号/系统12电缆桥架安装和桥架内电缆敷设检验批按系统13电线导管、电缆导管和线槽敷设检验批按土建流水14低压电动机、电加热器及电动执行机构检查接线检验批按设备房/系统15低压电气动力设备试验和试运行检验批按设备房/系统16开关、插座、风扇安装检验批按系统/房号17成套配电柜、控制柜（屏、台）和动力、照明配电箱（盘）安装检验批（照明配电箱（盘）按系统/单元号18普通灯具安装检验批按系统/单元号19专用灯具安装检验批按特殊部位20柴油发电机组安装检验批按系统21建筑物等电位联结检验批按单元号22电缆敷设记录按系统23直埋电缆敷设记录按系统24高压电气装置交接试验记录(无表式) 按系统25漏电保护器模拟漏电测试记录按系统26柴油发电机空载试运行和负荷试运行记录按系统27防雷引下线连接记录按系统28电气线路绝缘强度测试记录按系统29电气接地电阻测试记录(安全和功能检验资料)按系统30大型灯具牢固性试验记录(安全和功能检验资料)按系统31建筑物照明