某水泥制造有限公司能源管理体系文件

水水泥泥制制造造有有限限公公司司能能源源管管理理体体系系文文件件 安安全全 标标准准化化管管理理标标准准 安安 全全 标标 准准 化化 管管 理理 标标准准 BBSN/NY-A/0-2016 能能 源源 管管 理理 体体 系系 手手 册册 2016-2-20 发布2016-2-30 实施 水泥制造有限公司 发布 版 本： 第 A/0 版 编 制： 安环节能组 审 核： 批 准： 分发号： 受控状态： 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 0.1 能源管理体系手册修订履历 版本/修改码修改内容编制/修改审 查批 准实施日期 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 0.2 能源管理体系手册颁布令 发发 布布 令令 本手册根据能源管理体系 要求 （GB/T23331-2012） 、 能源管理体 系-实施指南 （GB/T29456-2012）编制，旨在运用先进的管理思想，建立 和实施科学化、标准化、信息化的能源管理体系，不断降低企业能源消耗， 提高能源利用效率，保护和改善环境，实现企业全面协调可持续发展的目 标。 本手册于 2016 年 2 月 30 日起实施，要求各级领导和全体员工认真执 行。 为确保能源管理体系持续有效运行，任命 同志为公司管理者代表。 为确保本手册有效贯彻落实，授权各单位行政正职为管理执行者。 总经理： 二 0 一六年二月二十日 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 0.3 最高管理者承诺书 承承 诺诺 书书 公司全体员工及相关方：公司全体员工及相关方： 根据我公司能源管理体系建设的要求，为严格遵守相关法律法规和其 它要求，提供充足的资源，定期进行管理评审，通过不断完善能源管理体 系，持续提高其有效性。特此承诺如下： 1、提供能源管理体系建立、实施、保持和持续改进所需的资源，以 达到能源绩效目标，资源包括人力资源、专业技能、技术和财务资源等 2、任命管理者代表和批准组建能源管理团队； 3、通过会议、培训及其他手段，在本公司内部传达能源管理的重要 性； 4、指定公司安全生产部具体负责能源目标、指标的建立，并制定相 应的考核方案，按计划实施考核； 5、亲自参与能源绩效参数的评审，以确保能源绩效参数适用于本组 织； 6、在总经理期规划中考虑能源消耗、能源使用及能源效率等能源绩 效问题，以确保公司在能源方面的战略优势； 7、通过日常监督、目标考核、内部审核等方式，及时评价和报告能 源管理的结果，掌握能源管理的主动权。 承诺人： 二 0 一六年二月二十日 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 0.4 能源管理体系授权书 授授 权权 书书 为了使公司按照能源管理体系 要求 （GB/T23331-2012）的要求建 立、实施、保持和改进能源管理体系，确保能源管理体系的有效运行，特 任命智维华同志为公司能源管理体系的管理者代表。其职责如下： 1）确保按标准的要求建立、实施、保持和持续改进能源管理体系； 2）指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理活动； 3）向最高管理者报告能源绩效； 4）向最高管理者报告能源管理体系绩效； 5）确保策划有效的能源管理活动，以落实能源方针； 6）在公司内部明确规定和传达能源管理相关的职责和权限，以有效 推动能源管理； 7）制定能够确保能源管理体系有效控制和运行的准则和方法； 8）提高全员对能源方针、能源目标的认识。 特此授权 总经理： 2016 年 02 月 20 日 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 0.5 能源管理体系方针发布令 能源管理体系方针发布令能源管理体系方针发布令 全体员工及各相关方： 能源管理体系方针为： 遵守法规、节约能源、提高能效、创新改进 能源管理体系方针内涵： 一、遵守能源方面的法律、法规及其他要求，加强用能管理，采取技 术上可行、经济上合理以及公司可以承受的措施，从能源购入到消费的各 个环节，降低消耗、减少损失和污染物排放、制止浪费，有效、合理地利 用能源。 二、坚持技术进步，履行社会责任，实现公司可持续发展。大力创新、 采用节能新技术、新工艺、新材料，降低能源消耗，提高能源利用效率。 三、建立并持续改进能源管理体系，确保公司管理及人员具备能源 管理体系 要求 （GB/T23331-2012）所规定的能力。 现予发布，要求全体员工认真执行，请各相关方密切配合。 总经理： 二 0 一六年二月二十日 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 0.6 公司能源管理体系目标 能源管理体系目标能源管理体系目标 为保持能源管理体系有效运行，更好地为公司各项生产经营活动服务， 结合公司企业文化精神及 2014 年生产经营计划目标，能源管理体系目标 指标如下： 1、完成与市、管委会签订的节能目标责任书； 2、熟料产品综合能耗指标90kgce/m3； 4、水泥产品综合电耗指标30kW.h/m3； 5、余热回收利用率达到 75%以上； 6、固体废物综合利用率达到 95%以上。 7、能源管理人员培训合格率达到 100%。 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 0.7 企业概况 企业名称:水泥制造有限公司 住所：-村 法定代表人： 注册资本：人民币元 成立时间：2003 年 3 月 11 日 注册性质：有限责任公司（民营） 企业法人营业执照注册号： 经营范围：水泥制造、销售、普通货运、水泥用石灰岩开采 主要产品：42.5 等级普通硅酸盐水泥、熟料 水泥制造有限公司地处太原村南，现有职工 300 余人（其中管理 人员 30 人，技术人员 50 余人） ，占地面积 170 余亩，总资产 43510 万元，净资产 18930 万元，资产负债率 56.5%。 2015 年企业生产水 泥 98.5 万吨，生产熟料 84.4 万吨，实现工业产值 26219.5 万元，销 售收入 21255.3 万元，实现利税 1050 万元。 水泥制造有限公司 2003 年成立，公司现有一条 3200t/d 新型干 法熟料水泥生产线，年产熟料 99 万吨，高等级水泥 140 万吨。 公司为山西省和太原市经信委联系的重点企业之一，是商务部重 要生产资料监测重点企业之一。产品注册商标“-”牌，主要水泥品 种 32.5、42.5、52.5 通用水泥。 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 0.8 手册的管理 本手册依据 GB/T 23331-2012能源管理体系 要求及能源管理有关 法律、法规、标准的要求编写，阐述了公司能源管理体系各项要求，覆盖 了 GB/T 23331-2012 标准所有要素，是公司能源管理体系工作的纲领性文 件。 0.6.1 本手册由公司安全生产部修订，管理者代表审核，总经理批准 发布，安全生产部负责归口管理。 0.6.2 本手册不得随意复制，其发放和管理由安全生产部负责。受控 手册由安全生产部统一编号、登记，持有者履行签收手续；非受控手册仅 作发放登记，不进行编号，更改不作通知。 0.6.3 本手册的发放分为受控和非受控两种方式，受控手册必须加盖 受控印章予以标识，非受控手册不予标识。公司内部必须使用现行有效的 受控手册；非受控手册的发放由能源管理者代表批准。 0.6.4 本手册的更改、换版的管理由安全生产部按文件控制程序 的规定执行，其他部门对手册的更改意见必须经安全生产部收集，并由安 全生产部实施更改。手册的更改必须经管理者代表审核、总经理批准。 0.6.5 本手册的受控本发放范围包括公司最高管理层、中层干部、各 基层单位、内审员；非受控本的发放范围必要时可包括咨询机构及其他相 关方。 0.6.6 本手册受控本的持有者须妥善保管手册，不得遗失、外借、擅 自更改和复制，持有人失去持有资格时，须将手册移交安全生产部。 0.6.7 本手册解释权归安全生产部。 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 前言前言 水泥制造有限公司能源管理体系手册主要包含能源管理管理标准化文 件体系、能源管理生产方针、能源管理生产目标及能源管理主要负责人承 诺等内容，是对公司能源管理的总结与概括，也是对公司遵守能源方面的 法律、法规及其他要求，加强用能管理，降低消耗、减少损失和污染物排 放、制止浪费，有效、合理地利用能源的纲要性文件。 水泥制造有限公司能源管理体系工作小组 2016 年 2 月 20 日 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 目 录 0.10.1 公司能源管理体系手册修订履历公司能源管理体系手册修订履历-2 0.20.2 公司能源管理体系手册颁布令公司能源管理体系手册颁布令-3 0.30.3 公司能源管理体系授权书公司能源管理体系授权书-4 0.40.4 公司能源管理体系方针发布令公司能源管理体系方针发布令-5 0.50.5 公司能源管理体系目标公司能源管理体系目标-6 0.60.6 企业概况企业概况-7 0.70.7 手册的管理手册的管理-9 前言前言 -10 1 1 范围范围-1 2 2 引用文件引用文件-1 3 3 术语和定义术语和定义-1 4 4 能源管理体系能源管理体系-3 4.1 总要求 -3 4.2 管理职责-4 4.3 能源方针 -5 4.4 策划 -6 4.5 实施与运行-9 4.6 检查-12 4.7 管理评审-15 附录附录 1 1 能源管理体系组织机构图能源管理体系组织机构图-17 附录附录 2 2 能源管理体系管理职责和权限能源管理体系管理职责和权限-18 附录附录 3 3 公司能源管理体系程序文件目录公司能源管理体系程序文件目录-22 附录附录 4 4 公司能源管理体系运行模式图公司能源管理体系运行模式图-23 附录附录 5 5 公司能源策划流程图公司能源策划流程图-24 附录附录 6 6 公司能源管理体系职责分配表公司能源管理体系职责分配表 -25 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 0 1 1 范围范围 1.1 能源管理体系边界 能源管理体系边界为-水泥有限公司日产 3200t/d 生产装置及管理系统， 以及与之相关联的煤、水、电供应、计量/控制、外部信息交流及相关的管理 活动。 1.2 地理位置：-村南。 1.3 覆盖的部门和单位（见附录 1：公司能源管理体系组织结构图） 。 2 2 引用文件引用文件 GB/T23331-2012能源管理体系要求 GB/T29456-2012能源管理体系-实施指南 GB/T 15587工业企业能源管理导则 GB 17167-2006用能单位能源计量器具配备和管理通则 GB/T 2589综合能耗计算通则 GB/T 3484企业能量平衡通则 GB/T 15316节能监测技术通则 GB/T 17166企业能源审计技术通则 GB/T19001质量管理体系 要求 3 3 术语和定义术语和定义 本手册釆用能源管理体系要求 （GB/T23331-2012）标准中的术语和定 义。 3.1 边界 boundaries 组织确定的物理界限、场所界限或次级组织界限。 3.2 能源 energy 如电、燃料、蒸汽、热力、压缩空气以及其他类似介质，可以直接或通 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 1 过转换提供人类所需的有用能的资源。 3.3 能源基准 energy baseline 用作比较能源绩效的定量参考依据。 3.4 能源消耗 energy consumption 使用能源的量 3.5 能源效率 energy efficirncy 输出的能源、产品、服务或绩效，与输入的能源之比或其它数量关系， 如：转换效率、能源需求/能源实际使用、输出/输入、理论运行的能源值/实 际运行的能源值。 3.6 能源管理体系 energy management system (EnMS) 作于建立能源方针、能源目标、过程和程序以实现能源绩效目标的一系 列相关联或相互作用的要素的集合。 3.7 能源管理团队 energy management team 负责有效的实施能源管理体系活动并实现能源绩效持续改进的人员。 3.8 能源目标 energy objective 为满足组织的能源方针而设定，与改进能源绩效相关的、明确的预期结 果或成效。 3.9 能源绩效 energy performance 与能源效率、能源使用和能源消耗有关的可测量的结果。如在能源管理 体系中可根据组织的能源方针、能源目标、能源指标以及其他能源绩效要求 取得可测量的结果。 3.10 能源绩效效参数 energy performance indicator(EnPI) 由组织确定，可以量化能源绩效的数值或量度。 3.11 能源方针 energy policy 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 2 最高管理者发布的有关能源绩效的宗旨和方向。 3.12 能源评审 energy review 基于数据和其他倌息，确定组织的能效水平，识別改进机会的工作。 3.13 能源因素 energy aspect 在组织的活动、产品和服务中，影响能源消耗、能源利用效率的因素。 3.14 能源指标 energy target 由能源目标产生的，为实现能源目标所需规定的具体要求，可适用于整 个组织或其局部。 3.15 PDCA 持续改进模式 组织釆用“策划-实施-检查-改进（Plan-Do-Check-Act,PDCA)方法，有 助于实现管理承诺和能源方针，并达到持续改进的目的。其中： 策划：实施能源评审，明确能源基准和能源绩效参数、制定能源目标、 指标和能源管理实施方案，从而确保组织依据其能源方针改进能源绩效。 实施：履行能源管理实施方案。 检查:对运行的关键特性和过程进行监视和测量，对照能源方针和目标评 估确定实现的能源绩效，并报告结果。 改进：采取措施，持续改进能源绩效和能源管理体系。 4 4 能源管理体系能源管理体系 4.14.1 总要求总要求 公司严格按照 GB/T23331-2012 标准要求，依据适用的法律法规和其他要 求，建立、实施、保持和持续改进公司的能源管理体系，并形成文件，加以 实施和保持，以确保降低能源消耗，提高能源利用效率。公司保证做到： a）体系建立后应确保日常工作按照文件要求持续有效运行，并不断完善 体系和相关文件； 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 3 b）按照确定的能源管理体系范围和边界，策划建立了能源方针、目标及 指标体系、能源管理手册、程序文件、管理制度、操作规范、能源管理实施 方案、作业指导书以及相关记录，规定相应的监视和测量，以确保体系运行 有效； c）在满足本标准要求的前提下，注重节约的同时合理利用能源、提高能 源效率，达到持续改进能源绩效和能源管理体系的目的。 4.2 管理职责管理职责 4.2.14.2.1 最高管理者最高管理者 公司的最高管理者明确承诺支持公司能源管理体系建立与运行，并持续 改进其有效性。最高管理者通过以下活动，为上述承诺提供证据： a）确立能源方针，并实践和保持能源方针； b）任命管理者代表和批准组建能源管理团队； c）提供能源管理体系建立、实施、保持和持续改进所需的资源，以达到 能源绩效目标，资源包括人力资源、专业技能、技术和财务资源等； d）合理确定能源管理体系的范围和边界； e）通过会议、培训及其他手段，在本公司内部传达能源管理的重要性； f）指定公司安全生产部具体负责能源目标、指标的建立，并制定相应的 考核方案，按计划实施考核； g）亲自参与能源绩效参数的评审，以确保能源绩效参数适用于本组织； h）在总经理期规划中考虑能源消耗、能源使用及能源效率等能源绩效问 题，以确保公司在能源方面的战略优势； i）通过日常监督、目标考核、内部审核等方式，及时评价和报告能源管 理的结果，掌握能源管理的主动权； j）组织实施管理评审。 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 4 4.2.24.2.2 管理者代表管理者代表 公司最高管理者指定智维华为公司的管理者代表，除原承担的工作职责外， 在能源管理方面还承担相应的管理职责（见本手册0.3章） a）确保按标准的要求建立、实施、保持和持续改进能源管理体系； b）指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理活动； c）向最高管理者报告能源绩效； d）向最高管理者报告能源管理体系绩效； e）确保策划有效的能源管理活动，以落实能源方针； f）在公司内部明确规定和传达能源管理相关的职责和权限，以有效推动 能源管理； g）制定能够确保能源管理体系有效控制和运行的准则和方法； h）提高全员对能源方针、能源目标的认识。 4.34.3 能源方针能源方针 公司的能源方针是能源管理的宗旨和方向。应涵盖以下几方面的内容： a）能源方针与公司的总方针相适应和协调，与公司能源使用和消耗的特 点、规模相适应； b）公司的能源方针包含了对降低能源消耗、提高能源利用效率及持续改 进能源绩效的承诺； c）公司的能源方针包含了对遵守与能源管理适用的法律法规、标准及其 它要求的承诺； d）包括公司提供可获得的信息和必需的资源的承诺，以确保实现能源目 标和指标； e）能源方针为建立和评审能源目标、指标提供框架； f）能源方针体现公司节能技术进步的愿望，支持高效产品和服务的采购， 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 5 及改进能源绩效的设计； g）公司的能源方针已经形成了文件，并使全体员工能充分理解、实施； h）按照管理评审程序对能源方针的持续适宜性进行定期评审。 4.44.4 策划策划 4.4.14.4.1 总则总则 策划是公司建立、实施、保持和持续改进能源管理体系，实现能源方针 的关键环节，策划过程是利用适当的工具和方法对输入的用能信息进行分析， 进而识别主要能源使用和持续改进能源绩效的机会，策划输出要形成文件。 策划的输入信息不仅包括与能源使用相关的数据，而且包括组织结构、 管理现状、工艺流程、生产设备运行状况、财务信息、产品结构、产量、气 象条件等对公司能源绩效有影响的因素。 策划过程中所使用的工具和方法可包括：能源审计、能量平衡、标杆对 比、物料平衡、物流分析和设备测试等。策划结果应至少包括以下内容：a） 能源基准；b）能源绩效参数；c）能源目标和指标；d）能源管理实施方案。 4.4.24.4.2 法律法规、标准及其他要求法律法规、标准及其他要求 公司制定并执行法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制 程序对适用法律、法规及其他应遵守的要求进行识别，并建立及时获取这 些法律法规、标准和其他要求的渠道，并对适用条款的执行情况进行评价， 确保得到满足。 相关部门负责法律、法规和其他要求的识别、获取，并组织实施；安全 生产部负责确认相关部门搜集的与能源相关的法律、法规和其他要求，并传 递至相关部门；管理者代表负责适用法律、法规及其他要求的批准执行。 4.4.34.4.3 能源评审能源评审 能源评审是公司策划的重要手段，初次建立能源管理体系时，应当进行 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 6 初始能源评审；能源管理体系建立后，能源评审可以和内部审核结合的方式 实现。公司建立能源评审控制程序 ，对能源评审实施控制。 能源评审的内容和步骤如下： a）在设备测试和收集数据的基础上，运用能流图、设备清单、统计模型 分析等数据和工具对能源使用和能源消耗进行分析：1）能源的供给状况，包 括当前的能源种类、来源、价格和质量等；2）评价过去和现在的能源使用和 能源消耗。 b）基于用能状况分析，识别主要能源使用的区域：1）识别对能源使用 和能源消耗有重要影响的设施、设备、系统、过程和人员，并确定其现状。 人员包括为公司工作的人和代表公司工作的人员。代表公司工作的人员包括 服务承包商、兼职人员以及临时人员。2）识别影响主要能源使用的其他变化 因素，如市场供需状况、能源品种的变化、产品品种和产量、天气等。3）确 定对主要能源使用相关的设施、设备、系统、过程的能源绩效水平。4）评估 未来的能源使用和能源消耗，如扩产后能源需求的变化等。 c）识别、记录改进能源绩效的机会，并进行排序。公司应开展系统的诊 断分析，运用能量系统优化、能量平衡、能源网络图、能效对标、专家诊断、 最佳节能实践、员工参与等工具和方法识别能源绩效改进机会，并对这些改 进机会进行分析，根据其重要性和可实现程度进行排序。评价和排序时应当 考虑下列因素：1）影响能源绩效的程度；2）与法律法规、政策、标准及其 他要求的符合性；3）施工周期、安全级环境影响、技术成熟度、系统匹配等 技术可行性；4）投资回收期、内部收益率、除节能外的其他收益等经济合理 性；5）相关方的要求等。 公司将能源评审的过程及结果形成能源评审报告，作为公司能源管理体 系策划、实施、保持和持续改进的依据，在设备、设施、系统、产品、工艺 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 7 等发生变化时，应当根据变化过程或环节重新进行能源评审。 4.4.44.4.4 能源基准能源基准 公司制定并执行基准、目标、指标的制定控制程序 ，用于建立能源基 准。公司以文件的形式建立了能源基准，并定期对能源基准进行评审。当出 现以下一种或多种情况时，应对能源基准进行调整： a）能源绩效参数不再能够反映公司能源使用和能源消耗情况时； b）公司的用能过程、运行方式或用能系统发生重大变化时； c）其他预先规定的情况。 4.4.54.4.5 能源绩效参数能源绩效参数 公司建立能源绩效参数控制程序 ，用以确定和更新能源绩效参数，并 定期评审。 公司的能源绩效参数包括直接测量的参数(如XXXX烧成温度、排烟温度)， 和通过模型计算获得的参数（如单位产品综合能耗、基于能量平衡计算回转 窑热效率的模型） 。此类参数与监控（如用能设备、用能系统）的能源绩效水 平密切相关，公司通过对能源绩效参数的监视和测量，可实时掌握监控对象 的能源绩效水平，采取控制措施，确保能源目标和指标的实现。 能源绩效参数的设置要包括管理层面和运行层面，管理层面的能源绩效 参数通常与主要能源使用的控制有关；运行层面的绩效参数与设备、设施运 行控制等有关。 公司可用能源绩效参数说明其运行情况，并在影响能源绩效参数的业务 活动或基准变化时更换能源绩效参数。适用时，与能源基准进行比较。 4.4.64.4.6 能源目标、能源指标与能源管理实施方案能源目标、能源指标与能源管理实施方案 公司制定并执行基准、目标、指标的制定控制程序 ，以持续改善公司 的能源利用状况、贯彻能源方针。 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 8 在制定能源目标和指标时，在公司内部有关职能和层次上，建立、实施 和保持形成文件的能源目标和指标，并且制定的目标及指标是可测量的。能 源目标和指标应与能源方针保持一致，能源指标应与能源目标保持一致。 在制定能源目标和指标时，充分能源评审中识别出的法律法规和其他要 求、主要能源使用以及改进能源绩效的机会。同时也应考虑财务、运行、经 营条件、可选择的技术以及相关方的意见。 各相关部门适时更新或调整能源目标和指标。 公司通过制定并执行能源管理实施方案控制程序 ，来支持目标和指标 的实现。能源管理实施方案的内容主要包括： a）有关职能与层次上的职责和权限； b）技术方案、实施方法和财务措施等； c）达到每项指标的方法和时间进度； d）验证结果的方法。 公司在适当的时候安排对能源管理方案的实施过程和结果进行评价。能 源管理实施方案应形成文件，并定期更新。 4.54.5 实施与运行实施与运行 4.5.14.5.1 总则总则 公司在实施和运行过程中，应使用策划阶段产生的各项结果，可包括：a)能 源评审结果；b)能源方针；c)能源基准、能源绩效参数；d)能源目标和指标； e)能源管理实施方案；f)法律法规、政策、标准及其他要求的识别和落实情 况等。 4.5.24.5.2 能力、培训和意识能力、培训和意识 公司编制岗位说明书，从教育、培训、技能和经验等四个方面，对与主 要能源使用有关的人员能力进行了明确，并通过定期进行岗位能力评价，确 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 9 定各岗位员工的能力与岗位要求的符合程度。 公司及时确定与主要能源使用及与能源管理体系运行控制有关的培训需 求，并提供培训或采取招聘、调整岗位等其他措施来满足这些需求。 公司对与能源管理工作有重大影响的人员进行岗位专业技能培训，并保 存有相关的记录。 公司利用绩效考核、知识竞赛、宣传栏、节能源宣周等活动对全员进行 了各种培训，使全体人员都意识到能源方针和能源管理体系的重要性，满足 能源管理体系要求的作用、职责和权限，降低能源消耗、提高能源利用效率 等能源绩效改进给组织带来的效益，以及自身活动对能源使用和消耗产生的 实际或潜在影响，其活动和行为对实现能源目标和指标的贡献，偏离规定运 行程序的潜在后果。 4.5.34.5.3 信息交流信息交流 公司制定并执行信息交流与沟通控制程序 ，为保证任何为其或代表其 工作的人员获取所需的信息，以促进理解、协调行动，进行改进，并有效地 参与管理活动。内部信息沟通的范围涉及全公司，包括横向的各职能之间、 纵向的各层次之间的信息沟通，沟通内容是关于能源绩效、能源管理体系的 信息；外部信息沟通的内容是与能源方针、能源管理体系和能源绩效有关的 信息。 4.5.44.5.4 文件与文件控制文件与文件控制 为确保能源管理体系的有效运行，公司对所有能源利用有关的文件进行 控制，这些文件包括： a）能源方针； b）能源目标、指标及能源管理实施方案； c）管理手册：描述能源管理体系核心要素及其相互关系，能源管理体系 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 10 的范围和边界； d）程序文件，以及相关记录； e）第三层文件：标准、规范、操作规程及相关记录等； f）有关外来文件：法律、法规、标准、规范等。 文件的控制具体执行文件控制程序 、 记录控制程序 。 4.5.54.5.5 运行控制运行控制 公司应识别并策划与主要能源使用相关的运行和维护活动，使之与能源 方针、目标、指标和能源管理实施方案一致，以确保其在规定条件下按下列 方式运行： a）建立和设置主要能源有效运行和维护的的准则，防止因缺乏该准则而 导致的能源绩效的严重偏离； b）根据运行准则运行和维护设施、设备、系统和过程； c）将运行控制准则适当地传达给为公司或代表公司工作的人员。 4.5.64.5.6 设计设计 公司在新建和改进设施、设备、系统和过程的设计，并对能源绩效具有 重大影响的情况下，应考虑能源绩效改进的机会及运行控制。应： a）考虑所使用能源的种类、经济性、质量、环境影响，以及可获得性等； b）合理匹配各系统和设备/设施，优化用能； c）借鉴节能新技术和方法、最佳节能实践与经验； d）利用新能源和可再生能源等； e）将改进能源绩效作为新的产品和过程设计的评价指标。 4.5.74.5.7 能源服务、产品、设备和能源采购能源服务、产品、设备和能源采购 1 总则 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 11 公司在采购对主要能源使用有影响的服务、产品、设备和能源时，应首 先评价采购需求。采购规程、招标和合同文件应包括能源消耗标准，必要时 还应分析采购的生命周期成本。适宜时公司应将能效产品和服务作为采购行 为的优先选择。 2 能源服务、产品和设备的采购 公司在采购对主要能源使用具有或可能具有影响的能源服务、产品和设 备时，应建立和实施相关准则评价供应商，在这个过程中应考虑能源使用、 能源消耗和能源效率的要求，并告知供应商，具体包括以下内容： a）与能源相关的法律法规、政策、标准及其他要求； b）采购的能源服务、产品和设备与公司整个用能系统的匹配程度； c）采购产品和设备的能效水平、运行稳定性； d）用能设备操作人员的能力水平； e）供应商自身的资质、信誉、技术实力、经验等。 3 能源的采购 公司制定并执行能源采购控制程序 ，对能源采购过程进行控制，保证 采购的能源符合生产的需要，并达到降低能源消耗、提高能源利用效率的目 的。在程序中明确了对供方评价、能源的采购标准或规范、能源计量和验证、 能源输配和贮存的要求，以及能源质量、可获得性、成本结构、环境影响和 可再生资源等。公司定期对采购过程进行评价，以验证其有效性，当采购的 产品和设备已经或可能会对能源使用造成重要影响时，公司应对采购过程进 行评价。 4.64.6 检查检查 4.6.14.6.1 监视、测量与分析监视、测量与分析 公司制定和执行监视和测量控制程序 ，用于对决定能源绩效的关键特 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 12 性进行定期的监视、测量和分析，关键特性至少包括： a）主要能源使用和能源评审的输出； b）与主要能源使用相关的变量； c）包括能源消耗、能源使用和能源效率等的能源绩效参数； d）能源管理实施方案在实现能源目标、指标方面的有效性； e）实际的能源消耗与预期的对比评价。 公司依据自身规模、复杂程度及监视和测量设备状况，制定和实施测量 计划，对上述关键特性进行测量。保存监视、测量关键特性的记录。 公司定期评审测量需求。通过校准和采取其它方式，确保用于监视和测 量关键特性的设备所提供的数据是准确、可重现的。 对于能源绩效中的重大偏差数据，公司计量管理部门负责进行调查，并 采取应对措施，以降低相应的不良影响。 4.6.24.6.2 合规性评价合规性评价 公司执行法律、法规及其他要求的识别控制程序中的控制条款，对 公司适用法律、法规及其他要求的遵守情况进行评价，确保实现遵法性承诺。 公司保存监视、测量和评价结果的记录。 4.6.34.6.3 内部审核内部审核 公司制定并执行内部审核控制程序 ，规定审核准则、范围、频次和方 法，以及策划和实施审核、报告审核结果、保存相关记录的职责和要求，公 司按策划的时间间隔对能源管理体系进行内部审核，以便： a）判定能源管理体系是否符合公司的需要和能源管理体系标准要求；已 经得到有效的实施和保持。 b）确认能源管理体系的运行绩效，其内容包括：能源目标和指标的实现 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 13 程度、重点用能设备和系统的运行效率、综合能耗和节能量等。 c）向管理者报告审核结果。 根据对公司的能源管理工作的影响和过去内部审核结果，对内部审核进 行策划并形成审核方案。审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客 观性和公正性。 记录内部审核的结果并将审核发现和审核结果通知相关部门和人员，以 便采取必要的纠正措施。 能源管理者代表负责组织内部审核，安全生产部负责内部审核的具体组 织实施。 4.6.44.6.4 不符合、纠正、纠正措施和预防措施不符合、纠正、纠正措施和预防措施 公司制定并执行不符合、纠正、预防措施程序用来处理实际或潜在 的不符合，采取纠正、纠正措施和预防措施。程序中规定以下要求： a）识别和纠正不符合，并采取措施减少其造成的影响； b）对不符合进行调查，确定其产生原因，采取纠正措施，并避免重复发 生； c）对于潜在的不符合，评价采取预防措施的需求，若需要，制定并实施 预防措施，以避免不符合的发生； d）记录采取纠正和预防措施的结果； e）评审所采取的纠正和预防措施的有效性； f）所采取的纠正措施和预防措施应与实际或潜在问题的严重程度以及能 源绩效结果相适应。 公司确保对纠正和预防措施涉及到的能源管理体系文件进行必要的修改。 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 14 4.6.54.6.5 记录控制记录控制 为证实能源管理体系的有效运行和所取得的能源管理绩效，公司及各相 关部门建立了必要的记录，详见记录清单。 公司制定并执行记录控制程序 ，对记录的标识、存放、检索和处置提 出了控制要求。记录具有可追溯性。 4.74.7 管理评审管理评审 4.7.14.7.1 总则总则 公司制定并执行管理评审控制程序 ，对公司管理评审的时机、内容、 程序、输入、输出做出了详细的规定，保证公司定期根据需要进行评审，以 确保体系的适宜性、充分性和有效性，管理评审是由总经理实施的高层次的 管理活动。 4.7.24.7.2 评审输入评审输入 管理评审的输入包括： a）能源管理体系的审核结果； b）合规性评价的结果以及组织应遵循的法律法规和其他要求的变化； c）公司的能源方针； d）目标和指标的实现程度； e）能源绩效和相关能源绩效参数； f）纠正措施和预防措施的实施情况； g）以往管理评审的后续措施； h）对下一阶段能源绩效的规划及能源管理体系的客观变化； i）改进的建议。 4.7.34.7.3 评审输出评审输出 管理评审的输出包括： 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 15 a）组织能源绩效的变化； b）能源方针的变化； c）能源绩效参数的变化； d）基于持续改进的承诺，组织对能源管理体系的目标、指标和其它要素 的调整； e）资源分配的变化。 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 16 附录附录 1 1 能源管理体系组织机构网络图能源管理体系组织机构网络图 总经理 管理者代表 生产经理 副经理副经理 生 产 车间 行政 部 财务 部 供应 部 销售 部 综合 办 党支 部 工会安环 部 原 料 车 间 制成 车间 包装 车间 质量 管理 部 烧成 车间 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 17 附录附录 2 2 能源管理体系管理职责和权限能源管理体系管理职责和权限 1、总经理职责 1.1 确立能源方针，并实践和保持能源方针； 1.2 任命管理者代表和批准组建能源管理团队； 1.3 提供能源管理体系建立、实施、保持和持续改进所需的资源，以达 到能源绩效目标，资源包括人力资源、专业技能、技术和财务资源等； 1.4 合理确定能源管理体系的范围和边界； 1.5 通过会议、培训及其他手段，在本公司内部传达能源管理的重要性； 1.6 指定公司安全生产部具体负责能源目标、指标的建立，并制定相应 的考核方案，按计划实施考核； 1.7 亲自参与能源绩效参数的评审，以确保能源绩效参数适用于本组织； 1.8 在总经理期规划中考虑能源消耗、能源使用及能源效率等能源绩效 问题，以确保公司在能源方面的战略优势； 1.9 通过日常监督、目标考核、内部审核等方式，及时评价和报告能源 管理的结果，掌握能源管理的主动权； 1.10 组织实施管理评审。 2、生产经理职责 2.1全面协助公司总经理抓好所管辖部门的能源管理体系工作的落实。 2.2分管公司能源管理体系建设宣传的管理工作。 2.3负责领导经营部、行政部的能源管理体系建设工作。 3、生产副经理 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 18 3.1负责协调能源管理体系建立、实施、保持和持续改进工作； 3.2审核相关能源管理体系文件、节能改造方案； 3.3组织内部审核； 3.4适时组织各类活动，不断提高全体员工节能降耗意识，满足顾客及其 他相关方要求。 3.5参与管理评审，提供相关信息。 4、管理者代表 4.1策划体系总体框架； 4.2建立、实施、保持和持续改进能源管理体系； 4.3批准程序文件、管理方案； 4.4任命审核组组长，批准审核组成员，组织内部审核； 4.5向总经理汇报审核情况，提出持续改进体系的建议； 4.6适时组织各类活动，不断提高全体员工节能降耗意识，满足顾客及其 他相关方要求。 5、公司各部门、车间主管领导职责 5.1负责组织贯彻执行和落实能源管理方针、管理目标、指标和体系文件， 参与有关能源管理体系的重大问题决策； 5.2负责分管业务范围内能源管理体系运行和改进的管理； 5.3负责审批所主管增加资源源项目的纠正/预防措施计划。 6.安环部 6.1负责公司能源专业管理，组织制定能源目标、指标和管理方案； 水泥制造有限公司能源管理体系手册 版次/修订状态： 第 A/0 版 19 6.2负责确定