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证券其它相关论文-论证券市场和谐运行的机制架构摘要:构建和谐证券市场的一个基本问题是弄清证券市场和谐运行的机制架构。本文以法理学、经济学、政治学和伦理学为视角进行分析,认为证券市场和谐运行的机制架构是市场基础、政府主导、法律准绳和交换正义。关键词:和谐证券市场机制架构一、法理学考察从法理学的角度来看,和谐的证券市场应是一个投资者与融资者,中小投资者与机构投资者,投资者、融资者、证券公司、中介机构与政府部门,以及个人(企业、机构)、政府与法的关系的合理化和法治化的市场,应是个人权利与国家权力、个人利益与公共利益、市场调节与政府调节、个人权利、国家权力与法律之间的一种和谐关系的市场。哈耶克曾经指出,法治的意思就是指政府在一切行动中都受到事前规定并宣布的规则的约束——这种规则使得一个人有可能十分肯定地预见到当局在某一情况下会怎样使用它的强制权力,和根据对此的了解计划它自己的个人事务。这里强调的一是个人(企业、机构)与政府的关系,二是个人、政府与法律的关系。就前者来说,应以个人、个人利益、个人权利和市场调解为基础,以政府、公共利益、政府权力和政府干预为辅助。就后者而言,应以个人服从政府颁布的法律为基础,以政府本身也服从自己颁布的法律为依归。和谐的证券市场所要求的公平与效率、多元主体的利益均衡的根基在于法律及规则的制度性支撑。这一制度架构既包括作为正式规则的法律,也包括作为非正式规则的习俗、道德规则。它们都具有普遍性和一般性,两者可以也应该相互配合。这就把抽象的法律与具体的命令区别开来了。法律及规则的普遍性,使它所针对的是一般的人和事,而非具体的人和事,并且是面向未来。不溯既往的。也就是在制定或采纳法律及规则的时候不能预测执行这些法律规则将对哪一个人有利和对哪一个人不利。法律规则只规定正确的行为规范,而不是纠缠于个体之间的行为交换的结果。如果政府对证券市场的调控,一开始就是针对特定的人或机构,而不是未知的主体,未来的情势,那政府的行为就是在颁布具体的命令。具体命令可能使结果平等得以实现,但其行为从法治的角度来看恰恰就是不公正的。这就是说,证券市场的管理有一个方式合理与否的问题。政府对证券市场的管理(广义)有“规则间选择”和“规则下选择”两类问题。前者主要是立法及完善的问题,后者主要是行政及管理(狭义)问题。前者是为证券市场建规立制以营造一个公正的市场秩序,以便让市场上多元主体
编号:201312161137005288    类型:共享资源    大小:11.97KB    格式:DOC    上传时间:2013-12-16
  
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