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农村研究论文-中国古代农民的构成及其变化.doc农村研究论文-中国古代农民的构成及其变化.doc -- 2 元

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农村研究论文中国古代农民的构成及其变化一、问题的提出及笔者的研究态度关于中国古代农民构成的历史,史学界一些流行观点似乎有待商榷,而更重要的是需要深入研究,笔者感到的问题有1农民只是指或主要是指佃农吗人们只要说到封建时代的农民,便会意识到佃农,因为人们认为封建社会的主要矛盾是地主和农民,与地主处于对立面的农民当然是佃农了,然而佃农真能代表整个农民,可以不顾及与佃农并存的自耕农吗事情正是这样,一些研究者忽视了自耕农的大量存在,农民结构就难于认清了。2与第一个问题相联系,自耕农和佃农在农民构成中各占何种地位,谁是主体,有无变化3古代的地主与农民构成是什幺关系,是绝对地与农民概念不兼容,不能在一定意义上被视为农民吗4小土地所有制和小农制经济如何成为封建经济基础和专制基础一些研究者是这样指出的,但是古代土地所有制的性质是聚讼多年而不决的问题,且不说土地国有和私有的问题,就以多数人认为的大上地所有制在土地制度中占主导地位来说,小土地所有制又何以能有那样的作用呢看来它同农民构成及与国家的关系问题需要深入探讨。农民构成是研究农民问题的基础,设若连那些人是农民都不清楚,恐怕难于对与此相关的社会基本矛盾、阶级关系、等级关系、政府政策及其归宿、政治斗争及农民运动、中国古代历史特点等一系列重要历史问题作出准确的说明,因此对农民构成史值得下功夫作一番考查。关于古代农民构成史,仅见几篇专题或涉及较多的论文,有王毓铨激写作提纲1,刘毓璜试论西汉时代的自耕农经济2,束世澄论汉宋间佃农身份3,杨国宜宋代农民的政治地位和经济生活4以及笔者的关于中国封建时代自耕农的若干考查5、清代自耕农与地主对土地的占有6等。可以说研究尚很缺乏,但相关问题讨论很多,如土地所有制、农民战争都曾经是争论的热点,岐见多,这就使研讨的问题复杂化,增大了难度。笔者对这题目范围大、时间跨度长、研究岐议多的论题,虽颇有兴趣,也有所接触,拜读了上述时贤的论文,还阅览了侯外庐关于封建主义生产关系的一些普遍原理7等论着,从各种观点中汲取可供加工的成份,但是研究还很不够,这裏想把探讨对象的时间定位在战国至清代,更主要的只是想提出一些思路和初步意见,以便向方家请教。所说的思路,也可以说是方法,就是注意农业要素。农业包含土地、劳力、投资和农业知识四要素,这四个方面在研究中都要注意,不忽视一种,比如投资与农民的构成就关系非浅。与土地所有制相联系而认知。婴认识劳动者如何与土地结合,也就是需要考查土地所有制与生产关系下的生产者成分。农民与政权关系。笔者认为中国古代国家是土地最高层次的所有者,由此探索农民结构和中国古代历史的特点。运用社会结构理论。其理论要义是寻找结构要素之间的联系和变化,据此考察农民构成诸成分之间的关系及其变动,并探讨农村分化。二、多层级的封建土地所有制与农民概念学术界对于中国古代土地所有制的认识分歧太大,国有制、私有制、多种所有制并存诸说林立,也即认为古代社会同时存在着土地国有制、大土地占有制、大土地所有制、中小土地所有制、残余的村社所有制等8,历史事实也正是如此。诸说各有道理,笔者都有所同意,不过也有不好理解的地方,觉得从总体上难以完全接受。笔者意思,也许用多层级土地所有制来概括会恰当一些。所谓多层级所有制是说国家、私人都有所有权,并有不同层级的权力区别,除了第一层级对官田之外,都没有完整的所有权。层级区分和所有权涵义是这样的第一个层级,国家所有权,或说皇帝所有权,即封建王朝对土地的最高、最终支配权。这种权利不是像民间那样表现在对土地的买卖上,而体现在王有土地观念、国家土地政策及赋役制度等方面,具体说是甲观念形态上土地是天子所有,并为臣民所接受。诗经所谓普天之下,莫非王土率土之滨,莫非王臣9,秦始皇所宣布的六合之内,皇帝之土,人迹所至,无不臣者10都表示土地为国君所有。唐人陆贽议论说夫以土地,王者之所有耕稼,农夫之所为而兼并之徒,居然受利。11他谴责豪强兼并田亩的罪恶,山发点则是土地为王有,应由百姓共享皇恩,不能被兼并之徒霸占图利。土地王者所有的观念深入人心,直到明清时代人们还是这样认识的。安徽王氏家训告诫子孙按时完纳钱粮刚有租、身有佣,民分应尔。所有编折银两,依限报纳,米粒照征送完,庶免拖欠之罪12。讲百姓本分,应当承担赋税义务,根本原因就是土地为王者所有。洪秀全的先人说君恩重于亲恩,谚云宁可终身无父,不可一日无君13。人们能活着,包括土地在内的一切都是皇帝给的,当然把天王老子看得比亲爹神圣。一切为皇帝所有的观念,来源于天命观。汉人贡禹说王者受命于天,为民父母14,鲍宣对皇帝讲天下乃皇天之天下也,陛下上为皇天子,下为黎庶父母,为天下牧养元元15。说白了,天是人间最高主宰,国君是天子,是百姓的父毋,代天施恩,是天把土地、人民、政事交给他的,人们信天,就要尊奉天子,承认国君对土地的最高所有权16。有政权就有土地的最高所有权,洪秀全的天朝田亩制,不就把辖区的土地看作他所代表的太平天国所有吗乙施行有关田地的种种制度,力求实现土地王者所有的理论。许多朝代都宣布仁地制度,诸如授田、限田、限民名田、屯田、占田、均田、更民田制度等。如王莽新朝下令,更名天下田曰王田,奴婢曰私属,皆不得买卖17。不久,因百姓愁怨,又允许买卖18。奴婢问题不是这裏要说的事项,单讲土地,他把田地叫做王田,是土地为其所有观念和权力的表述,所以他可以一会儿允许买卖,一会儿又不准出售,许不许买卖,这就是土地制度,就是国君有土地最高权力的表现。制度里的买卖权之外,还包含赐予或收回土地的权力,即将垦田赏赐给贵族和官员,封赏的土地有的是国有的,也有私人的,皇帝都有权使用。国有的,君主有权处置自不必说了私有的,也有权,那是把私有的当作国有的一样来处理。如金朝拘刷良田给女真人19,后来清朝的圈地将民地圈给旗人,仍系民人输租自种20。圈地办法是政府派遣官员,骑马拿绳索将所经过的地方加以丈量,就成为官地,分赐八旗将士,叫做圈拨所圈之地有好有坏,八旗将士不要次地,又重新圈占好地,是为圈换把被圈占田地的农民强行迁移到口外、关外,叫做拨补。造就是明目张赡地剥夺腰民小块土地,被圈占了耕田的农民,离其田园,别其坟墓21。妇女流离,哭声满路22。可见皇帝最高层级土地所有权的残暴性。把民间的私田强行划给猛安某克、八旗将士,金朝、清朝如出一辙,如果说这是少数民族政权初建时的残暴情形,有点例外,那幺明朝皇帝的以民田建设皇庄、勋贵庄田就不足为奇了。明史食货志在叙述皇庄和勋贵庄田时说,诸王、外戚求请及夺民田者无算,盖中叶以后,庄田侵夺民业,与国相终云23。明宪宗时建宫中庄田,原来只有三十五顷地亩,后来占过民地四十顷,扩展到七十五顷24。就类事实说明王权对土地的最高权力。丙强占私田为官田。政府将百姓、官僚的私田,通过诸种手段占为官田。手法之一是刮田,即政府以清查官田、荒地为名,把私刚搜刮为官田,如金朝大定间刮地,见到皇后庄、太子务的名称,就认定那个地方是官地,百姓有土地凭证,也无效应25。所谓牧地荒地,其实多民地耳。或者对无田契的农民进行剥夺,如北宋杨戬立法索民田契,自甲之乙,乙之丙,辗转究寻,至无可证,则度地所出,增立赋租26。本是私田,只因失去田契,被抑勒为官佃,丧失了自己的田地。二是廉价强买,实际同于强夺。如南宋贾似道的买公田,浙西田亩有直千缗者,似道均以四十缗买之。敷稍多,予银绢又多,予度牒、告身27。仅给原值的几十分之一,有时还拿废纸告身来顶替,政府认为这种强占有理,因为田地最高所有权是她所有。三是因奸民投献,而以民田为官田。元人吴某某伪称有宋高宗吴皇后遗留的汤沐邑,献给国家,其实皆编户恒产,连数十万户,户有田皆当夺入官28。牵连到几十万户之众,朝廷并不顾恤,不就是皇帝有最高所有权吗。丁实行垦荒和禁止抛荒政策。国君在特定的情形下,允许农民开垦国有地和荒田、无主地、有主而抛荒地,一定时间后就成为他们的私产。不少王朝实行过垦荒政策,而以明朝初年规模最大,影响的农民最多。仅据明史食货志的记録就有以下数起洪武朝迁徙太湖区的苏、松、嘉、湖、杭五府的无田者四千余户,往耕临濠,给牛、种、车、粮,以资遣之,三年不征其税。徐达迁移北平山后百姓三万五千八百余户,散处诸府卫,其中一部分人收入军籍,而属于民籍的则给田地。又徙江南民十四万于风阳。对晋东南的泽、潞等州农民多次进行迁徙,始则迁于河北,后屡徙浙西及山西民于滁、和、北平、山东、河南,又徙登、莱、青民于东昌、兖州。到了永乐朝,将太原、平阳、泽、路、辽、沁、汾丁多田少及无田之家,分其丁口以实北平29。移民小也有有田人被发遣的,但多数人是少地无地农民,被政府有组织地迁徙,领受耕地,以至牛种,从事耕作,数年后纳粮当差,耕地也归个人所有。垦荒政策的实行,除官田外,把荒旧乃至有主荒地也进行分配,实质上将一部分农民私田用政府的力量转化为另一部分农民的私田,表明国家对私有地拥有支配权。与垦荒政策相辅相成的是不许抛荒,农民的田地若不耕种,要照常纳粮当差,严重的还要治罪。戊民人依身份所有的土地不得与其身份相分离,如明代将民人区分为民籍、军籍、灶籍,他们所拥有的田地分别是民田、军田、灶田,这些田有定额,不得短少,军田不能卖为民田,反之民田也不许卖为军田。己向田地所有者征发赋役。政府的征收赋税和徭役,人们的印象是赋税出自垦田,徭役源于户口人丁,这种理解原没有错,但是这两项基本上都出自于田地,诚如宋人张方平所说以两税输谷帛,以丁口供力役,此所谓取于田者也30。因田地而有赋和役,徭役也因田地而来。无田者佃耕,也有役,到清朝实行摊丁人亩制度,力役完全摊人田亩,徭役全部由有田者负担,因此,徭役从总体上说也是出于田地。徭役在很长时间里大大重于赋税,役表示服役者对政府的人身依附关系,役重则表示依附关系严重。政府征收赋税的依据,除了她的管理机构的性质之外,能对土地所有者有那幺大的控制权,还在于她拥有土地的最高层所有权。第二层级,贵族官僚对官田的占有权。官田为国家所有,来源与名目很多,如明代官田,开始是接受的宋、元时人官田地,后来有还官田,没官田,断入官田,学田,皇庄,牧马草场,城壖苜蓿地,牲地,园陵坟地,公占隙地,诸王、公主、勋戚、大臣、内监、寺观赐乞庄田,百官职田,边臣养廉田,军、民、商屯田等31。明代这些官田的来源和名称,表明了官田的用途,它主要封赏贵族做食邑汤沐邑、勋贵庄田、王庄,赏给百官做职田,分给军队作屯田。不仅明代多官田,历代如此。如曹魏将赤眉军的土地收为官田,实行屯田制32。又如唐朝给品官职分田,自十二顷至一顷半不等33。贵族官僚对所得的官田,拥有支配权、使用权、出租权,收取庄田上的收获物,他们没有买卖权。皇帝可以将这些土地收回,但是有时偶尔有赏赐所有权的,如北魏世宗将以前诸帝所赐的官田,允许受赐人随意买卖34。官田的军屯和民佃,都要按本分应军役或纳租,受田人获得土地的使用权,且必须亲自耕作,不得转佃,没有支配权和所有权。只有在年久的情形下,政府开恩,将民佃之田归承佃人。总之,领受官田的贵族官僚,对这种土地拥有占有权、使用权、支配权,但基本上没有所有权,而皇帝将土地赏赐出去之后,就失去了对它的支配权,仍有所有权,可以回收,不过不能任意使用这一权力。从授受两方面来说,土地所有权都不完整了。第三层级,私人业主所有权。私人业主包含不同身份的人,有贵族、官员、平民、半贱民乃至奴隶。前述贵族官僚有国君的赐田、职田等官田,他们还有私田,是通过买卖或含有攘夺成分、接受投献等形式获得的。贱民、奴隶有田产,当然是极少数,是那些贵族官僚的大管家,即所谓豪奴,或者是不是属于某个特定的人的贱民层中的个别富人,拥有田业。平民中除了属于民籍的人,还有少数商人、手工业者。私人业主的所有权体现在土地的买卖权、转让权、租赁权、使用权、典当权诸方面,但是这些权力并不完整,受到国家多方面的干扰,如不得卖给法定圈外的人,不许不耕作,政府可以强制收买等。南北朝时期发生一个有趣的故事南朝梁高祖建造大爱敬寺,在寺旁有中书令王骞的良田八十余顷,这田原来是王骞先人、东晋丞相王导的赐田,这时早已是私田,梁高祖派人宣旨,要把它买了舍施给大爱敬寺,王骞不情愿,回书写道此田不卖,若是敕取,所不敢言。回答得很有风趣,又带出挖苦的味道,所以梁高祖很是恼火,下令按市价估值,强迫买下,送给寺院,还惩罚王骞,把他外放为吴兴太守35。由此可知,私有的土地并没有任意支配权,这种私有权是古代意义上的,极不完善的,君主有最终的支配权。第四层级,典当业主的部分所有权。典当是产业转移过程中的过渡形态,原业主出让土地的使用权和实际上的部分所有权,承典者取得使用权和到时不赎的优先购买权,出租权,以及对土地的转当权,实际拥有部分土地所有权。典当是将土地所有权分割为业主和典主共同所有,但就私田意义上的所有权术讲,双力都是不完整的,不过出现了典主的所有权,使得土地所有制的分层上多了一个层级。土地典当现象出现得很早,在均田制下的非法贸卖,就有典贴的事36。宋代典卖逃产田土的事情不断发生,引起官方的注意37。明清时期土地典当成为常见的事实。第五层级,一田二主的押租制下的佃农的永佃权和转让权,一定程度地分割土地所有权。明清时代出现押租制,即佃户要向田主交纳押金,才能取得佃种权,但是地主因此不能随意撤佃,令佃农获得永佃权,同时可以把这种佃种权出卖,若这样,又有一个花钱买佃者,对此田主不得干涉,而且业主出卖土地,新主不得换佃,在买地时自然要杀价了,对于得了押金的业主来讲,损失了土地的任意支配权,而使其私有权不完整,交押金的佃户取得的永佃权及其转让权,实际上获得土地的某种主人身份,因此有了一田二主38和一田三主39之说。这是土地所有权分割形成的一个层级的主人,虽然他仅仅同所有权沾一点边,可是不宜忽视这类现象。以上五个层级,自上而下,所有权的量度在递减自下而上,所有权的量度在递增。归根结底,国家土地权力最高,对没有分配的公田有任意支配权,对赏
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