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农村研究论文-文化价值观的经济学:何以可能,何种进路?.doc农村研究论文-文化价值观的经济学:何以可能,何种进路?.doc -- 2 元

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农村研究论文文化价值观的经济学何以可能,何种进路内容提要文化价值观对于人类行为、经济发展的重大影响是有目共睹的,但是将文化现象纳入经济学框架却充满着争论。争论的焦点不仅包括能否对文化进行理性选择为基础的经济分析,而且还体现在研究路径的差异上。本文认为由于文化价值观是个人选择的结果,因此它能够而且应该成为经济学分析的对象。值得强调的是,应用效用范式与博弈范式并不是文化经济分析的好方法,而从文化成本概念出发则可以深化对文化现象的认识。关键词文化价值观经济学分析文化成本EconomicsofCultureValuesFeasibilityandApproachAbstractItisacknowledgedthatculturevaluescanimposegreateffectsonhumanbehaviorsandeconomicdevelopment.However,addressingculturalphenomenonundertheframeworkofeconomicshasbeenthesubjectofanimatedcontroversy,whichfocusonwhetheraneconomicanalysisofculturecanbeconductedonthebasisofrationalchoicesandwhatapproachcanbeadopted.Thispaperarguesthatculturevalues,resultingfrompeopleschoices,canbeandshouldbeanalyzedeconomically.Thepaperalsonotesthatitisinappropriateforresearcherstoapplyutilityparadigmorgameparadigmtotheanalysis.Instead,theawarenessoftheculturalfactorcanbeimprovedwhenviewedfromtheperspectiveofculturalcost.Keywordsculturevalueseconomicsanalysisculturecost对文化价值观尝试经济学分析是需要勇气和自信的。幸好汪丁丁曾鼓励说我们需要的,是批判性的阅读和思考,是在批判的同时把对方的知识扬弃和吸收到自己的知识传统中来,是通过读者自己直面现象的实践进一步对现存经济理论加以反思从而在对话中演进地揭示出概念的真理性。本着这样的精神和实践,经济学就将不再是僵死的教条和抽象的数学体系,不再是经济学家话语霸权的知识资本和官方政策的脚注,不再是为了职称和收入而寻求发展的知识体系。本文的论题虽然充满争议但却大多是空白地带,除了牢记价格理论的基本原理外,经济学似乎并不能提供更多的帮助。直面现象是促使思考持续深入下去的唯一动力,文化价值观这一现象迫使我们去理解它、把握它和解释它。一、文化经济学分析的意义与进展在主流经济学的天地里,文化现象并没有容身之地。正如弗朗西斯福山(2001,第16页)所指出,当代经济学一般不考虑文化因素(即将文化因素抽象掉,进行纯粹的理性推理)。因此对于现实经济生活,经济学可以有80的解释力,而其余的20将留待经济学以外的学科来解释。然而,无论是新制度经济学本身的深化与超越,还是经济发展的实践与大量社会现象都显示出经济学分析无法忽视文化因素。需要提前指出的是,这里所说的文化是价值观念形态和精神形态的。文化和传统是人类共享的价值和偏好(贝克尔,2000,第20页),它的基本要素是价值观,这些价值观通常按其性质而被分类集合为宗教信仰、风俗习惯、伦理道德和意识形态等。例如,宗教被定义为是由有关实在的一般解释所构成的,而解释则是有关如何取得回报和避免代价的。因此宗教首先是个智力产物,观念是其真正根本的方面(罗德尼斯达克、罗杰尔芬克,2004,第112页)。同样,伦理道德、风俗习惯与意识形态的基本构成要素也是特定的价值观。所不同的是,宗教信仰所强调的是对彼世的解释。对文化价值观的经济学分析显然与传统的以文化产业为研究对象的文化经济学是不同的,事实上,前者可以称之为新文化经济学以示区别。无论从研究对象还是研究范式上而言,新文化经济学都具有其独特的意义和取向。对于解释现象而言,文化价值观是一种重要的约束条件。如诺思(1992,第4647页)发现,忽略了意识形态和文化观念因素的新古典模型还不能充分说明确实有许多人去参加了匿名献血,在很多选民厌恶投票选举的同时仍然有大量的人参加了投票需要解释的现象还包括为什么人民没有把乡村搞乱为什么当可能的惩罚与收益显得微不足道时,他们并没有去欺诈偷盗对于经济发展而言,文化价值观是一种独特的无形资源(高波、张志鹏,2004a)。不仅微观企业组织的性质和绩效需要从企业文化层面加以认识(古奥弗雷M.毫森,1994),而且地区、产业集群与国别经济发展的差异与趋同也应分析其文化影响,更为重要的是对制度变迁、路径依赖与经济转型的研究离不开对文化变迁的探索。对于中国经济发展和中国经济学而言,文化则具有极为独特的意义。一方面,解释中国经济发展特别是近代以来的停滞、变革与复兴离不开对文化冲突与文化变迁的分析。具体说,只有借助于文化经济学的分析范式,才有可能理解西学东渐后中西文化冲突对于中国制度变革的意义才有可能真正认识为什么解放思想是解放生产力的前提才有可能解释中国渐进式改革为何能够取得成功,而那些照搬西方法律制度的转型国家却陷入困境。另一方面,对于中国本土经济学的发展而言,文化经济学分析也许是最值得探索的一个新领域。中国本土经济学的长处和它能够为现代经济学作出独特贡献的地方正是对中国经济发展的深入解释。西方主流经济学即使扩展到了新制度经济学时代,也无法对文化价值观层面的深刻转变作出分析。而从中国经济发展的实际出发的中国本土经济学却有可能在直面历史时构建起包含文化价值观变量的经济学分析范式来。然而,上述的设想和努力却面临着一个深刻的疑问,那就是经济学能够分析文化价值观吗具体来说要将文化价值观纳入经济学分析框架,至少需要存在三个前提(1)文化价值观是可以选择的(2)文化价值观的选择对人们的影响符合连续性假设(3)文化价值观的选择与偏好稳定的基本假设相容。对于这三个前提的否定回答使绝大多数经济学将文化价值观关闭在经济分析的大门之外。现在是需要认真讨论这一问题的时候了。需要指出的是,经济学排斥文化现象并不是绝对的。对于文化价值观进行经济学分析的尝试并不缺乏,事实上一些学者已经从多种进路作了努力。具体来说,一种进路是效用理论及其扩展另一种是博弈理论特别是演进博弈的应用第三个进路则是传统的成本分析方法,笔者称之为文化成本分析范式。表面上看,这三种进路似乎是并行不悖的,而且在一定程度上只是表述方法的不同。然而,从解释现象能力和实证检验可行性的角度看,三种进路是具有重大差异的,这种差异直接影响了我们能否真正把握文化现象。本文的第二节试图用最短的篇幅来论证对文化价值观进行经济分析的可能性。在三至五节将对这三种进路进行评述。第六节是结论与推广。我深知,在一篇文章中回答两个不同的问题会带来很高的风险,但这两个问题是如此紧密关联,必须同时回答。因为如果缺乏正确的研究进路,仅论证文化具有经济分析可能性也是缺乏说服力的。二、文化价值观的选择质疑与回应文化价值观是可以选择的吗经济学原理对一问题的回答是肯定的。经济学是以推断人的行为来解释现象的科学。要使推断成为可能,经济学的第一个基础假设是人的任何行为都是经过选择的。这一假设是研究的出发点,究竟在事实上人的行为是选择的结果还是盲目的结果,那并不重要。从这一假设出发,你只要承认习得和遵从文化价值观是人的行为,那就不能拒绝说这些行为不是选择的结果,从而也不能将其排除于经济学解释的对象。上述推论已经强制性地肯定了文化价值观是人们选择的结果,也应当成为经济学分析的对象。似乎没有更多的必要去争论这一问题,特别是对于选择了经济学信仰的人来说,这就更应成为一个基本共识。然而,本文不得不对这样一个不成问题的问题作一些深入的探讨。一方面是因为这一论题是新文化经济学得以确立的直接基础。另一方面则是因为文化价值观是不能选择的这一成见长期占据了经济学界讲台,极大地阻碍了人们的探索并导致了研究进路的偏离。汪丁丁(1992,1994,1995,1996,2003)的系列论述充分体现了对文化价值观选择的质疑。令人遗憾的是,十来年的这些论题很少得到中国经济学界有深度的回应。本文选择汪丁丁的论著进行回应,并无批评的意向,甚至连商榷也算不上,只是因为对于这一论题几乎没有其他经济学家象他这样深入思考过。汪丁丁是在制度的论题中阐述文化价值观及信仰是不可选择这一观点的。他在制度变迁的一般理论一文中提出经济学将无法以其出名的帝国主义的姿态对待诸如文化和哲学这类超出工具理性假设范围的研究领域。所需的,是真诚合作。在从交易费用到博弈均衡一文中汪丁丁认为将交易成本定义为机会成本的困难在于文化的无法选择。他论述道包括宗教的,权威和意识形态的,自我约束和社会道德规范的,甚至还有生物演进过程中形成的有利于分工合作的某些专门功能和专门器官,以及人类语言等等。这些方式,不论是帮助还是阻碍分工,其成本是无法定义的,因为人们无法选择接受或不接受这些方式。在许多时候正是这些非经济的力量决定和培养了人们的价值观念和偏好。这些没有成本的方式与经济方式混杂在一起,使得任何一种经济方式的机会成本难以确定。这就是为什么文化传统始终不能被主流经济学家接受到经济分析中来。在产权博弈一文中,汪丁丁采取了博弈理论来作为交易成本分析的替代。这一做法的原因在制度成本,博弈均衡,与知识结构一文中表明,他提出制度不应当被描述为被社会需求着并且通过政府被供给着的某种特殊物品。制度根本就不是生产出来的物品,它是人们在博弈均衡状态下的行为规范。这种行为规范如果没有相应的道德或价值观念做基础,就根本不可能存在。而道德或价值观念是不能够被我们的理性需求并且选择的。它是我们从我们的文化传统习得的,不论我们的理性喜欢或不喜欢。并且,我们理性的选择正是基于这些价值观念所生成的偏好或效用函数上的选择。上述大段引文的渊源实际上来自于哈耶克(2001,第602页)对文化的认识,他指出文化既不是自然的也不是人为的,既不是通过遗传承继下来的,也不是经由理性设计出来的。在此,我并不想去争辩说哈耶克的论述是错误的,我想借助于宗教社会学家罗德尼斯达克和罗杰尔芬克(2004,第111页)的发现来简要说明哈耶克的观点与文化价值观是人们选择的结果并无矛盾。斯达克与芬克将宗教信仰看作是理性选择的结果,人们作宗教选择跟作其他选择采取的是同样的方式,即权衡代价和利益。从这一思路出发,作者推导出文化形成的设想。这个假设性的文化演化过程的出发点是人们对有效回报的寻求。早期的人类相信他们自己被超自然力量包围,这些力量会给他们带来很大的伤害,并且因此能够提供很大的回报,只要使他们不受伤害,那便是回报。这些早期人类得出结论说,有些超自然力量可能是非人格的,而其他的必定是有意识的存在物。因为所有经历到的有意识的存在物没有不具欲望的,早期人类也会以为可以跟超自然讨价还价,只是需要发现交换的正确条件。人们会努力发现获得回报的方式,发现取得所愿结果的步骤或工具。那些似乎无效的方式会被抛弃那些显得有效的,或者比另外一些更有效的方式将被保留。作为这个过程的一个结果,人类积累了文化。而不同文化的差异则在于在其他事情相同的前提下,通过这种评估过程,长期下来,被一群人保留的解释将变得更有效。因为人类会保持和积累解释,人类文化会随着时间的发展而变得更广博和复杂,以至于没有任何一个人可以全部掌握它。一些政治领导、祭司和巫师最初成为了掌握和维持宗教文化的专业化人员。那时,文化专门化或分工就发生了,分工的不断深化推动了人类文明的演进。我们可以发现,基于宗教信仰选择的文化演进方式超越了大多数思想家的洞见,细化了对演进过程与机制的认识。事实上,它与哈耶克的观点并不矛盾,这样一个文化选择的过程实际上也确实并非理性设计的结果。当斯达克和芬克揭开蒙在宗教信仰上的各种面纱之后,也为我们理解文化演进提供了一种可行的视角。按照他们的设想,文化演进不仅并不神秘和复杂,相反,文化演进是人类的持续需求。即使我们可以维持文化是可以选择的这一论题,但并不等同于就可以对其进行经济学分析,一个更为深刻的质疑是文化价值观的突变会导致连续性假设的失效。连续性假设是如此重要,因为如果离开了连续性假设,离开了均衡状态,任何科学都是不可能的。具体如汪丁丁(2003,第163页)所指出的难道信仰是可以让我们反复选择的吗换句话说,是否有统计上足够显著的样本表现出人们可以选择信仰或已经信的人们选择不信更贴近信仰现实的观察是一个不信仰的人,在刚刚获得信仰的那个瞬间,必定在极大程度上改变了效用函数的参数,这一改变是如此剧烈,以致没有谁愿意把它叫做效用的连续变化。对于这一疑问,我们没有任何证据来证实,因为一个人在获得信仰时效用的变化究竟是不是连续的,其他人是无法观察到的。我仍然引用来自宗教信仰研究的结果表明,多数人在获得或改变宗教并不是一个终结过程,而是在寻找一个合适信仰的过程中认真地权衡了各种可能的利益。人们不只是屈从于宣教士的努力,因为改教不仅涉及交往,而且显然涉及内省。人们提问、权衡、评估他们的情况和选择。内省过程也并不是在最初接受信仰后就停止。如已指出的,宗教群体成员继续评估他们的选择以致有很多人会撤回信仰(罗德尼斯达克和罗杰尔芬克,2004,第171页)。这样一个持续的权衡过程很难使我们得出信仰引起效用突变的说法。与连续性假设失效相联系的另一个问题是偏好变动。偏好稳定是经济学的基础假设之一,然而,人们特定文化价值观的变迁必然意味着由此所决定的偏好的变动。用于生产信仰服务的生产函数的各种宗教行为的投入其实没有发生突变,而进入效用函数的信仰服务的边际效用发生了突变。换句话说,在获得信仰的那个时刻,偏好序本身(价值判断准则)发生了突变。因此经济学必须寻找一种能够容纳偏好序内生变动的分析框架,否则便无法解释信仰行为。在作了上述思考之后我便断定信仰问题揭示了人类行为的经济学阐释的界限,在这一界限之外,经济学无可言说。但是难道我们不能够构建一种经济学分析框架来容纳内生变动的偏好吗我的回答是否定的(汪丁丁,2003,第207页)。正如贝克尔(1995,第159页)所言经济学家承认,他们没有可资利用的偏好构成理论,而传统的选择理论的缺陷在于,它既不能说明偏好如何形成,又不能预言偏好的影响。显然,如果放弃偏好稳定的假设,研究者就没办法有效地解释或预见人们的行为,而是往往以偏好的改变来解释事实与其预言的明显矛盾。尽管如此,但还是有一些经济学家试图发展内生性偏好的理论来,以便统一解释一系列的独特行为。一种做法是博弈理论通常使用的,就是将偏好区分为具体偏好与实质性或基本偏好,当存在着更基本的偏好时,原来的偏好可以看作是决策者实现基本偏好的一种策略或行为选择,而现在他的基本偏好没有改变,改变的是他实现偏好的知识和技术。另一种做法是贝克尔(2000,第56页)提出的,他通过引入个人资本与社会资本两个范畴,提出了扩展的效用函数。仅仅由商品和服务本身所决定的次效用函数是不稳定的,而扩展的效用函数是稳定的,因为它把对过去经历和社会力量的度量也考虑在内。通过对上瘾行为、习惯性行为和广告等现象的解释,贝克尔与斯蒂格勒(2000,第63页)在爱好不能争辩一文中证明了可以将不稳定口味转换成家庭商品生产函数中的变量,而仅仅依靠家庭生产函数的变化来进行分析的一大优点是,行为的所有变化都可以通过价格和收入的变化来加以解释。尽管不能说上述两种方法就解决了内生性偏好的问题,但至少这些分析启示我们随意放弃偏好稳定是错误的,而放弃对偏好结构的探索则是短视的。上述的回应可能并不能说服大多数的人接受文化价值观是人们选择的也从而是可以进行经济分析的观点,但也让我们明白了所存在的障碍。即使这些障碍一时难以得到解决,但这并不意味着对文化价值观进行经济学分析的深入展开。事
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