监督所双随机一公开实施细则

监督所双随机一公开实施细则 监督所双随机一公开实施细则 第一条 【目的】为进一步创新事中事后监管方式，全面推行 “双随机一公开 ”监管模式，制定本实施细则。 第二条 【定义】 “双随机一公开 ”监管模式，是指在依法实施监督检查时，采取随机方式抽取被检查对象，采取随机方式选派执法检查人员，及时公开检查结果。 第三条 【原则】公开、公正、透明。 第四条 【执行机构】监督法制科负责 “双随机一公开 ” 的监督实施工作 ;综合业务科、特监科、稽查队根据各自职责开展监督检查工作。 第五条 【随机抽查事项清单】随机抽查事项清单包括权力清单中的行政监督事项及行政许可事项，应当对行政执法事项实现全面覆盖。 第六条 【执法检查人员名录库】执法检查人员名录库，应当明确执法人员的身份信息：姓名、科室、性别、执法证号等，并对外公示。执法检查人员名录库随人员单位变动、岗位调整等因素给予动态调整。 第七条 【检查对象名录库】根据局职权范围，建立检查企业名录库。检查企业名录库依据企业生存状态，动态调整，确定抽查频次，实现分类、分事项检索并随机抽取。对因投诉、举报，上级部门交办或其他部门移送案件线索等原因，需要对 具体被检查对象实施检查时，不采取 “双随机 ”检查方式。 第八条 【制定计划】各执法监督单位应当于每年年初提交本部门年度检查计划，并由监督法制科统一汇总形成全局年度检查计划。年度检查计划，应当包括被检查对象的范围、抽查的比例和频次、实施检查的时间等。制定年度检查计划，要保证必要的被检查对象覆盖面，保证必要的监管力度，同时防止过度检查。 第九条 【计划实施】实施年度检查计划，应当通过随机抽取的方式，从检查企业名录库中确定被检查对象，从执法人员名录库中确定执法检查人员。被检查对象和检查人员确定后，由监督法制科随机进 行分配，实施检查。 第十条 【检查人员的抽取】由监督法制科从执法检查人员名录库中随机选择执法人员，执法检查人员与被检查对象有利害关系的，应依法回避，再次抽取替代执法检查人员。 第十一条 【被检查对象的抽取】原则上，在同一年度内对同一企业的抽查次数不超过 2次。对同一企业，不同执法部门实施检查时，应当实行联合检查。 第十二条 【抽查方式的选择】实施年度检查计划，可以采取定向抽查或者不定向抽查方式。对专业性较强的监督检查工作，一般应当采取定向抽查的方式，设定类别条件选择被检查对象，或者同时设定资质资格条件选择执法 检查人员。 第十三条 【检查结果的确定】各执法监督部门应在检查工作结束后 5个工作日内，向监督法制科提交检查报告。检查报告应当包括检查时间、检查内容、检查情况、对被检查人评价，以及处理意见和建议等内容。 第十四条 【统一公开】监督法制科应当在局政务网站定期公开随机抽查事项的开展执行情况。 第十五条 【纪律要求】各单位开展 “双随机一公开 ”工作，应当严格遵守各项规章制度，遵守工作纪律，依法行政、廉洁执法。 监督所双随机一公开实施细则 为贯彻落实国务院关于印发 2016年推进简政放权放管结合优化服务改革工作要点的通 知 (国发 2016 30号 )和重庆市人民政府办公厅关于印发重庆市推广随机抽查规范事中事后监管实施方案的通知 (渝府办发 2015 164号 )精神，按照重庆市人民政府法制办公室关于全面推开 “双随机一公开 ”工作的意见 (渝府法制发 2016 13号 )、重庆市九龙坡区人民政府法制办公室关于开展 “双随机一公开 ”工作的通知要求、以及重庆市食品药品监督管理局 “双随机一公开 ”实施细则，进一步规范行政检查行为，规范事中事后监管，制定该实施细则。 一、总体目标 以党的十八大和十八届二中、三中、四中、五中全会 以及市委四届五次、六次全会精神为指导，坚持依法监管、公正高效、公开透明、分级负责、稳步推进原则，到今年底，建立 “一单、两库、一细则 ”，随机抽查事项达到食品药品行政检查事项的 70%，力争 2017年实现全覆盖 ;运用大数据、云计算等信息技术，建立健全市场主体诚信档案、行业黑名单制度和市场退出机制 ;强化依法行政，转变监管职能，创新监管方式，提升监管效率，努力实现执法成本最小化和执法效能最大化，切实解决食品药品安全存在的突出问题，保障公众饮食用药安全，促进食品药品产业公平竞争。 二、职责分工 区食品药品监管分局成立 “双随机一公开 ”工作领导小组，负责本单位推进 “双随机一公开 ”工作，及时协调解决推广过程中遇到的突出问题，推动工作任务、责任有效落实。 “双随机一公开 ”工作领导小组由分局局长龙杰任组长，副局长夏文丽、黄坐诚、纪检组长司斌任副组长。办公室、人事财务科、综合科、行政审批科、法制科、食品生产监管科、食品流通监管科、餐饮服务监管科、药品监管科、医疗器械与化妆品监管科负责人为领导小组成员。 “双随机一公开 ”工作领导小组下设办公室，办公室设在法制科。法制科负责制定本单位 “双随机一公开 ”的整体实施细则，制定本单位随机抽查事项 清单、执法人员名录库，明确工作进度安排，汇总各相关科室的有关报表与信息。 食品生产监管科、食品流通监管科、餐饮服务监管科、药品监管科、医疗器械与化妆品监管科负责制定各自监管领域内的 “随机抽查计划、随机抽查主体名录库、执法检查人员名录库 ”，组织实施本监管科监管领域内随机抽查事项清单中的随机抽查工作，确定本监管科1名执法人员为联络员长期牵头负责该项工作，指导镇街食品药品监管所办开展双随机抽查工作，收集汇总本监管科与监管所办开展双随机抽查工作的随机抽查任务书、随机抽查现场情况记录表、随机抽查情况报告 (见附件 5)等，撰写某某年第某某季度或某某年度 “双随机抽查情况公示 ”材料，并及时通过局办公室在本单位门户网站等载体向社会公布，按要求每季度向法制监督科报送报表 (见附件 3)。 局办公室具体负责随机抽查工作中的政府信息公开工作和新闻宣传工作。人事财务科负责双随机抽查工作经费保障。综合科负责双随机抽查工作中的有关协调工作。行政审批科配合业务监管科建立“随机抽查主体名录库 ”。 三、主要任务 (一 )建立 “随机抽查事项清单 ” 按照食品药品监管法律法规规章规定，以及 “法律法规规章没有规定的，一律不得擅自开展行政检查 ”的要求 ，依据重庆市食品药品监管随机抽查事项清单，制定重庆市食品药品监督管理局九龙坡区分局随机抽查事项清单，确定 4项随机抽查事项：一是对医疗器械注册、备案、生产、经营、使用环节的监督检查 ;二是对药品研制、生产、经营、使用环节的监督检查 ;三是对食品 (含保健食品 )生产、流通、餐饮环节的监督检查 ;四是对化妆品生产、经营、使用环节的监督检查，并向社会公布。各业务监管科制定的随机抽查事项清单可与本单位随机抽查事实清单一致，也可根据实际情况，细化或合并事项。 对因投诉、举报，上级部门交办或其他部门移送案件线索等原因，需 要对具体被检查对象实施检查时，不采取 “双随机 ”检查方式。 (二 )建立 “市场主体和执法检查人员名录库 ” 业务监管科根据监管职责分别建立随机抽查主体名录库，即本单位应包含有 “食品 (含保健食品、食品添加剂 )生产、食品经营 (含保健食品、食品添加剂、不含餐饮 )、餐饮服务、药品、医疗器械、化妆品 ”6个主体名录库，行政审批科配合完成随机抽查主体名录库。每个名录库，应涵盖全区符合抽查条件的获得许可证的市场主体，每年更新一次。要准确记录市场主体名称、住所地等信息。 各业务监管科对照建立的随机抽查主体名录库，相应建立执法检查人员名录库。需要邀请专业技术人员参与随机抽查的，可根据实际建立专家名录库，专家库应以食品药品监管部门下属技术机构专业人员为主。执法检查人员名录库，应当明确执法人员的身份信息：姓名、单位、性别、执法证号、执法岗位、专业技能或资格资质证件取得情况等。 各业务监管科于 2016年 9月 25日前将本监管科随机抽查事项清单 (附件 1)、随机抽查主体名录库、执法检查人员名录库 (附件 2)、电子版报送至法制监督科。 (三 )建立健全 “双随机 ”工作机制 业务处室根据年度工作安排和市场监管需要，制定随机抽查计划，确定企业随机抽查的次数、时间、比例、条件、检查重点等等。原则上随机抽查比例不得低于市场主体的 3%。对已抽查过的市场主体，不再列入当年度抽查名单 ;对投诉举报多、列入和名单目录或有严重违法违规记录等情况，以及重点区域的市场主体，要加大随机抽查比例和频次。 业务监管科应邀请纪检监察部门进行监督和见证，从抽查事项对应的市场主体名录库和执法检查人员名录库中分别随机抽取市场主体和执法检查人员进行匹配 ，还应随机选取递补执法检查人员，上次被抽查的市场主体应从当次抽查中剔除。必要时，对参与抽查的专业技术人员，也可以在专家库中随机抽取。对随机抽取名单过程进行全程记录。 单位办公室负责建设全区统一的食品药品监管随机抽查系统 (电子摇号系统 )，对随机抽查事项、主体和执法检查人员名录、随机抽查过程和抽查结果实行全程电子化管理，实现责任可追溯。将随机抽查信息与日常监管、专项检查和飞行检查等各类监管信息汇集共同管理。 “双随机 ”抽查工作不等于放弃全覆盖、网格化监管。要在 做好日常监管工作的同时，加强随机抽查工作的落实，可与日常监管、专项检查、飞行检查等检查相结合进行，确保随机抽查工作依法、有序、有效扎实推进，切实使随机抽查工作成为日常监管工作的新的重要手段和有力措施。各业务监管科可参照使用开展抽查工作的表格 (附件 5)，抽查工作一定要保留好相关资料。 (四 )充分运用抽查结果 谁抽查、谁公示 ”的原则，在抽查结束后的 20个工作日内将某某年第某某季度 “双随机抽查情况公示 ”材料通过局办公室在本单位公众网 (门户网 )及时向社会公示。公示内容应包括抽查基本情况、抽查 具体数量及名单、抽查结果、问题及处理结果等。 配合检查情节严重、发现违法违规行为三类。对不配合抽查情节严重的和发现违法违规情形的市场主体，应依法依规予以处理 ;涉嫌犯罪的，应当移送公安机关处理。法制监督科要加强对随机抽查处理结果的监督，保障抽查结果运用的公平公正。 各业监管科负责将抽查结果作为被抽查对象的信用信息采集建档和信用评级的重要依据，并根据市场主体的信用情况，采取相应的分类监管措施，在随机抽查中制定有针对性的监督检查方式和整改回访措施。 合工作实际，参加市、区政府协调组织的联合检查，执行市、区政府制定的联合抽查计划，对同一检查对象的多个检查事项，原则上应一次性完成，提高执法效能，降低检查对象成本。 四、抽查实施步骤 (一 )计划组织。各业务监管科要将 “双随机 ”抽查工作纳入本科年度工作任务，于每年 3月底之前制定年度随机抽查工作计划。年度抽查计划，应当包括被检查对象的范围、对执法检查人员的要求、抽查的比例和频次、实施检查的时间等。制定年度检查计划，要保证必要的被检查对象覆盖面，保证必要的监管力度，同时防止过度检 查。 (二 )名单抽取。随机抽取名单，应邀请纪检监察部门现场监督，必要时，可邀请人大代表、政协委员、企业代表、新闻记者及人民群众等进行现场监督。根据设定的抽取规则和抽取比例，从抽查事项对应的市场主体名录库和执法检查人员名录库中分别随机抽取市场主体和执法检查人员进行匹配，根据递补机制，选取递补检查人员，经现场监督人员确认后备份。在电子摇号系统成熟后，随机抽取要实现全程电子化留痕，确保可追溯。 (三 )实施检查。执法检查人员应严格按照每个抽查项目的监管要求实施检查。综合运用书面检查、现场和网络监测等监管手段，对市场主体进行检查。 (四 )检查结果反馈。各业务监管科应当在对单个被抽查对象的检查工作结束后 5个工作日内，完成检查报告。检查报告应当包括检查时间、检查内容、检查情况、对被检查人评价，以及处理意见和建议等内容。对需要经过检验检测的，应当在检验检测异议期间届满，或者收到复检结果并将复检结果送达被被检查对象后 5个工作日内，完成检查报告。检查报告完成后 5个工作日内，向被检查对象反馈检查结果。 (五 )检查结果公 示。各业务监管科在抽查结束后的 20个工作日内将抽查情况反馈给办公室，并通过分局公众网 (门户网 )及时向社会公示。 (六 )检查结果运用。各业监管科对抽查发现的违法、违规行为，要综合运用行政处罚等手段，依法依归惩处，形成有效震慑，增强市场主体守法的自觉性。将抽查结果与食品药品安全信用体系建设相衔接，督导企业履行食品药品安全信用建设主体责任。 五、工作要求 (一 )加强组织领导。推广 “双随机一公开 ”是简政放权、放管结合、优化服务的重要举措。各科室、所办要高度重视，严密计划，精心组织，加强保障，积极探索，狠抓落实，切实 提高日常监管工作水平。 (二 )加强经验总结。积极探索随机抽查方式方法，及时总结经验做法，以及实施过程遇到的新情况新问题。各业务监管科于 2016年9月起，在每季度末月 25日 (3月 25日、 6月 25日、 9月 25日、 12月 25)前，将本季度落实 “双随机一公开 ”工作情况汇总形成表格 (附件3)报法制监督科，并于每年 12月 25日前，认真总结年度 “双随机一公开 ”工作，将工作措施、做法成效、问题建议及下一步工作安排进行自查总结，汇总形成表格 (附件 3)报送至法制监督科。法制监督科统计汇总附件 3后，于每季度末上报区政府法制办 “季 报 ”和 “年度报 ”。“双随机一公开 ”工作纳入年度目标考核内容之一，对不报、迟报、漏报、瞒报双随机工作有关报表和不及时公开抽查工作相关信息等行为予以年度目标量化考核。 (三 )加强跟踪问效。办公室、综合科、法制监督科要加强随机抽查工作的跟踪指导，搭建经验交流平台 ,认真梳理和研究工作中出现的矛盾和问题，加强跨部门协同配合，切实把随机抽查监管工作落到实处。 (四 )严格责任落实。各业务监管科要加强随机抽查工作的管理，确保随机抽查工作依法、有序、有效扎实推进，切实使随机抽查工作成为日常监管工作的新的重要手段和有力措施。 监督所双随机一公开实施细则 为进一步转变政府职能，深化简政放权、放管结合、优化服务的改革，规范行政检查行为，切实解决执法不公、检查扰民、监管不严等问题，近日，省住建厅制定实施细则，推进行政检查 “双随机一公开 ”工作全面落实。 工作目标。推进行政检查 “双随机一公开 ”工作制度化、规范化、信息化，逐步实现被检查的监管对象和行政检查人员随机产生，检查结果及时对外公开，检查全程留痕，责任可追溯，有效解决检查任性、选择执法、人情监管等社会反映强烈的问题，营造良好的经济社会发展环境。随机抽查事项， 2016年要达到本部门 市场监管执法事项的 70%以上、其他行政执法事项的 50%以上，力争 2017年实现全覆盖，随机检查成为实施行政检查的主要方式。 建立 “一单两库 ”。建立随机抽查事项清单、监管对象名录数据库和行政检查人员名录数据库，随机抽查事项清单、监管对象名录数据库和行政检查人员名录数据库，要根据行政检查职权的调整和监管对象、行政检查人员的变更，实行动态管理，确保行政检查职权合法、监管对象名录完整、行政检查人员合格。 严格行政检查计划管理。全省各级住房城乡建设主管部门应当根据法律、法规、规章规定的职权和监管工作实际，在每 年年底前将下一年度行政检查计划报送同级人民政府备案 (径送同级政府法制机构 )，并向社会公开。行政检查计划应当严格控制检查的次数、范围和规模，明确不同种类监管事项的随机抽查比例和频次，既要确保必要的抽查覆盖面和工作力度，也要防止抽查过多和执法扰民。有多个种类检查事项或者对同一监管对象有多项检查事项的，应当进行检查事项整合。随机检查原则上一次性完成，避免重复检查。实施行政检查计划，应当采取随机抽查方式，依法开展行政检查。 完善行政检查方法程序。实施行政检查时，应当严格按照法定权限和程序行使职权，检查人员不得少 于 2人，出示有效的行政执法证件和行政检查通知书，告知行政检查的依据、内容、期限、要求、检查人员名单等。上级主管部门可以从下级主管部门抽调行政检查人员，开展跨区域行政检查。对专业技术较强的检查事项，可以根据工作实际，通过政府购买服务方式 ,聘请有关专家提供专业技术服务。行政检查人员在行政检查中，应当及时收集有关书证、物证等证据材料 ,注明证据的来源。行政检查人员应及时完成包括检查时间和内容、方法步骤、检查情况和对被检查人评价、处理意见建议的检查报告，并按照程序审定后向社会公布。 监督所双随机一公开实施细则 根 据国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知(国办发 201558号 )文件精神和市司法局关于 “双随机一公开 (随机抽取检查对象、随机选派检查人员、及时公布查处结果 )”工作的部署，为进一步推进简政放权、放管结合、优化服务，规范行政执法行为，全面推行 “双随机、一公开 ”工作机制 ,结合我局实际情况，制定龙游县司法局 “双随机一公开 ”事