(word)-《神华能源煤炭分公司质量管理体系手册(制度汇编)》(100页)-质量制度表格

综合管理手册（SDIA/0）2005年7月1日发布执行中国神华能源股份有限公司神东煤炭分公司SHENDONGSHENHUACOALCO,LTD本手册编制依据下列标准GB/T190002000质量管理体系基础和术语GB/T190012000质量管理体系要求GB/T240012004环境管理体系要求及使用指南GB/T280012001职业安全健康管理体系审核规范NOSA五星管理系统（CMB153、CMB259）煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法（煤安监办字200424号）并结合下列标准要求GB/T190042000质量管理体系业绩改进指南编制赵长春审核批准目录神东煤炭分公司简介1前言3神东分公司安健环质核心价值观5管理方针6管理目标7授权书8授权书9重大事故新闻发言人的任命书10发布令11管理机构图12神东分公司管理体系职能分配表13机构、权限与职责1401体系范围2502引用标准2503术语与定义2604神东分公司安健环质综合管理体系29041总要求29042管理体系的策划30043文件要求300431综合管理体系文件300432综合管理手册310433文件及其管理410434记录管理42044策划420441质量策划420442风险评估与控制策划430443方针450444目标与计划470445法律法规与其他要求48045实施490451顾客关系管理490452设计控制510453设备与物资管理（EAM）530454监测装置管理560455基础设施管理570456安全防护管理590457生产过程控制620458人力资源管理640459信息管理系统6704510承包商管理6904511污染风险控制7004512资源与环境保护7104513工余安健环管理7204514医疗服务管理7304515火灾风险及应急准备与响应管理74046监督改进760461过程监测760462产品监测780463计划任务观察790464不合格品控制800465体系审核810466事故管理820467数据分析830468纠正措施850469预防措施8604610管理评审87手册引用程序文件清单89文件编号办法92单位编号94神东煤炭分公司简介中国神华能源股份有限公司神东煤炭分公司是中国神华能源股份有限公司的分公司，是特大型煤炭企业，主要负责开发内蒙古南部和陕西北部交界地带的神府东胜煤田。从1985年开发建设至2004年底，累计完成投资172亿元，建成8个现代化煤矿及配套的煤炭洗选加工等项目，其中6个矿井生产能力超过年产千万吨水平，目前公司生产能力已达到8500万吨/年以上，成为国内最大的煤炭生产企业。神府东胜煤田位于陕西省榆林市北部和内蒙古鄂尔多斯市南端，煤田面积312万平方公里，探明储量2236亿吨。煤田地质构造简单，煤层稳定，开采条件优越。煤质为特低灰、特低硫、特低磷、中高发热量、高挥发分的长焰煤和不粘结煤，是优质的动力煤、化工煤和冶金喷吹煤，被誉为“神华环保煤”。神东煤炭分公司（以下简称公司）坚持高起点、高技术、高质量、高效率、高效益的开发建设方针，走现代化生产发展之路，瞄准建设世界一流矿井的目标，依靠技术创新和管理创新，应用现代最新科技手段改造和提升传统生产工艺，积极探索煤炭工业走新型工业化道路的有效实现形式，高产高效矿井建设取得丰硕成果，成为技术领先、管理先进、效益显著、环境得到有效保护的新型能源企业，被国家领导人称誉为“煤炭工业先进生产力的代表”。几年来，公司以先进的投资理念和技术思想指导生产建设，开拓创新，大胆实践，形成了具有神东特色的管理特点和发展模式。确立了投资少、见效快、滚动发展的矿井建设模式，实现了投资效益最大化；集成国内外最先进的采掘设备和技术，建成了以系统简单、装备精良、人员精干、高产高效为基本特征的千万吨矿井群，实现了生产现代化；依靠信息化带动产业升级，形成了世界一流的矿井生产安全自动化监测、监控系统和地面洗选加工、设备检修、资产管理、办公自动化等信息化管理控制系统，实现了管理信息化；坚持以人为本，培养造就了一支适应现代化大生产需要的高素质员工队伍，人力资源得到合理利用，实现了精干高效；走开发与治理并举的可持续发展道路，注重生态建设和环境保护，建成绿色、环保的新型矿区，实现了人与自然的和谐发展。坚持以市场为导向，以顾客为焦点，靠质量经营求发展，使企事业取得了持续快速的发展。1998年以来，公司煤炭生产连续六年实现千万吨增长，由1998年的综合办713万吨增长到2004年的8575万吨。公司商品煤平均水分、硫分、灰分，分别为1350、035和839，发热量达到5860大卡/千克。在煤炭开发的同时，公司高度重视安全生产、员工健康保护和环境保护，坚持走持续发展的道路。历年来原煤生产百万吨死亡率控制在002以下，安全管理达到世界先进发达国家水平；到2004年底，累计完成环保投资42亿元，用于改善生态环境，包括防沙、防火、水土保持、绿化、小区美化和复垦区规划；累计完成水保绿化治理面积120多平方公里，使矿区植被覆盖率由开发初期的311提高到483，公司先后被国家有关部委命名为“全国绿化先进单位”、“环境保护先进单位”、“生态治理先进单位”。2000年神东分公司通过ISO9001质量管理体系认证，2001年通过ISO14001环境管理体系和OHSAS18001职业安全健康管理体系认证，大力开展煤矿安全质量标准化建设。在加强生产建设的同时，公司不断强化内部管理，追求卓越。为了改进管理，提高体系的运作效率和实现更高管理绩效和目标，公司在原有的一体化管理体系、质量标准化管理系统的基础上，引进南非NOSA五星综合管理系统，建立了集安全、健康、环保、质量于一体的综合管理体系。综合管理体系以顾客和相关方为关注焦点，充分体现了本公司“以人为本，和谐发展”、“关注未来，追求持续稳定发展”、“重视结果和创造价值”以及“自觉履行社会责任和公民义务”的文化观。面对未来，神东分公司愿进一步解放思想，发挥优势，深化企业内部改革，积极汲取国内外先进的科学技术和管理经验，提高管理水平，搭建与国内外一流企业管理的对话平台。神东分公司愿以友好的姿态与关心公司发展的社会各界精诚合作、互惠互利、共同繁荣总经理王安中国神华能源股份有限责任公司神东煤炭分公司地址陕西省神木县大柳塔镇邮编719315电话（0912）8222819传真（0912）8222449邮箱SDMTSHENHUAGROUPCOMCN网址WWWSHENDONGCOMCN前言为了进一步提升我公司安全、健康、环境、质量综合管理水平和绩效，有效控制安健环风险和煤炭质量，实行以人为本的管理，提高管理体系的运作效率，实现管理最优化。根据公司的总体安排，决定在公司原有的一体化管理体系、质量标准化管理系统及NOSA五星管理系统的基础上，进行管理体系技术整合，策划并建立了神东分公司安健环质综合管理体系（以下简称综合管理体系）。综合管理体系是以质量管理八项原则和安健环风险评估为基础，依据GB/T190012000、GB/T240012004、GB/T280012001、NOSA五星管理系统（CMB153、CMB259）和煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法（煤安监办字200424号）等标准，并结合GB/T190042000要求建立起来的文件化管理体系。管理体系主要包括目标管理、风险管理、顾客关系管理（CRM）、产品实现过程控制（设计控制、采购控制、生产和支持过程控制、应急准备与响应）、人力资源管理、信息管理和监督改进等方面的内容。综合管理体系是围绕公司商品煤生产及其支持性活动的全过程建立起来的，覆盖公司43个部门/单位5000余人。公司组织编制了综合管理体系文件，文件包括综合管理手册、程序文件、综合管理考核评分标准和部分支持性标准。A综合管理手册确定了管理方针，描述了综合管理体系涉及的过程及其相互关系，展示了管理体系的框架。手册明确了公司内各个层次不同部门、单位和不同岗位的职责和权限，该手册是公司综合管理体系的纲领性、法规性文件，适合公司高、中层管理人员使用。B程序文件包含81个程序文件，各个程序文件以PDCA的方法建立，符合公司实际运作的要求。程序文件规定了相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、方法和步骤，保证了各个过程功能的实现。程序文件是综合管理手册的支持性文件，也是纲领性文件，适合各级相关单位（部门）、岗位和人员对各项事务的管理和运行控制。C第三层次文件其他由各级单位为确保过程策划、运行和控制需要而建立或收集的文件，也是公司综合管理体系文件的一部分，统称为第三层次文件。包括有综合办关的标准、作业指导（操作）规范、书面安全工作程序、工艺工程图表、技术说明、规章制度以及国家有关法律、法令、法规和条例等行政管理文件等。作为对程序文件的补充，第三层次的作业指导文件对具体操作或管理过程作出了更加细致的规定，主要适合各项具体活动和具体岗位的管理及操作人员使用。由于时间仓促，加上编者水平有限，文件中不妥之处在所难免，希望各单位和使用者对文件提出改进建议。文件编写组神东分公司安健环质核心价值观以顾客为焦点我们的目标是满足顾客的需求，超越顾客的愿望；以人为本，安全第一员工为企业管理的主体，员工的安全健康高于一切；以领导为核心领导者团结和凝聚广大员工共同实现公司目标，并为实现目标创造环境和条件；以风险管理为基础应用系统的风险评估方法和技术，对企业安健环风险源进行全面辨识、评价和控制，不断提升安健环管理水平和绩效。不断提升和创新管理提高公司整体管理水平，搭建与世界一流管理企业的对话平台；关注未来，追求持续稳定的发展用变化的眼光看待市场和未来，应用基于事实的决策方法，积极稳妥地规划公司的发展战略，灵活快速地应变市场的变化；重视企业关系管理在公司内部与外部建立长期友好的合作伙伴关系，实现优势互补，谋求共同繁荣和发展；归核管理对公司的核心顾客、供方、承包商、员工、技术、设备、产品进行核心管理，结合系统的管理方法管理公司的各项活动，充分利用公司现有资源，发挥公司整体优势，实现最佳效益；强化过程管理，实现企业价值以实现企业综合效益最大化为目标，以过程控制为重点，以科技创新为手段，不断提升企业核心竞争力。自觉履行社会责任和公民义务公司发展的同时，关注和支持社会公益事业，关心社区的环境、社会稳定和居民健康，自觉履行社会责任和公民义务。综合办管理方针神东分公司严格遵守国家、地方和煤炭行业有关安全、健康、环保、质量法律、法规和标准，并建立“安、健、环、质”综合管理体系，其方针为以人为本建立安全长效机制协调发展构建和谐绿色矿区持续改进提升综合管理水平不断创新实现卓越企业目标公司将关注企业未来和社会发展方向，走出一条新型工业化的路子。总经理2005年7月1日经理层管理目标1总体目标见神东煤炭分公司“十一五”规划和2020年远景目标规划。2年度目标与计划见神东分公司20年目标与计划。授权书为加强我公司生产经营活动中职业安全健康、环境和质量的管理，规范这些管理活动并保证所建立的管理体系有效实施和保持，根据GB/T190012000、GB/T240011996、GB/T280012001和NOSA五星管理系统（CMB153、CMB259）等标准的要求，现任命副总经理为公司综合管理体系的管理者代表，其职责是A按照GB/T190012000、GB/T240012004、GB/T280012001、NOSA五星管理系统（CMB153、CMB259）和煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法（煤安监办字200424号）等标准的要求，建立、实施和改进综合管理体系；B向总经理汇报管理体系的业绩、提出改进的建议；C组织制定和实施必要的措施，以提高全体员工和相关方的质量、安全、健康、环保和质量标准化意识；D负责协调体系建立和运行过程中内部各部门间的关系及与外部的联络；E组织审核综合管理手册、程序文件、综合管理评分标准；F组织综合管理体系内部审核，任命审核组长。兹授权总经理总经理副总经理2005年7月1日授权书根据GB/T280012001职业安全健康管理体系审核规范、NOSA五星管理系统（CMB153、CMB259）的要求，现任命公司工会主席郭瑞为公司员工的安全健康代表。员工安全健康代表除了履行其在工会方面的职责外，在公司综合管理体系中必须履行职业安全健康方面的下列职责1参与公司的风险评估、安全健康目标、指标和管理方案的制定；2代表广大员工在安全、健康、环保方面的利益，及时向管理者代表或总经理汇报员工对公司安全、健康、环保工作的意见和建议；3组织向广大员工宣传公司的方针、目标和政策。兹授权总经理2005年7月1日总经理工会主席重大事故新闻发言人的任命书为了让社会、公众及公司全体员工及时了解事故情况，接受社会、公众及公司全体员工的监督，以更好地促进我公司的安全管理工作。现任命公司副总经理安全监察局局长李宝山为神东分公司重大事故新闻发言人。主要职责和权利一接到重大事故报告后，应立即赶到事故现场，查清事故的基本情况，监督事故抢救处理和防止事态进一步扩大的措施的制定和落实情况。二密切关注事态的发展动向。三事故抢救处理完毕后，组织、参与事故调查，详细查清事故的经过、原因、责任、人员伤亡、经济损失等情况。四及时将事故基本情况汇报公司领导、国家煤矿安全监察局（及其驻当地办事处）、当地公安部门和其它有关政府部门。五受总经理委托，需要时，应向社会各界、各相关新闻机构、媒体、公司全体员工及时、准确、真实的通报事故情况和抢险救灾情况，接受相关新闻媒体的采访。六有权拒绝发布不符合事故真相的新闻，并对相关单位和人员发布事故信息进行监督。接受任命我自愿接受这项任命，本人熟悉相关安健环法律法规及规定，亦清楚新闻发言人的权利及责任。生效期限自签发之日起两年。任命人（总经理）受任命人日期日期总经理副总经理发布令为实现公司安全、健康、环境、质量管理的最优化，提高公司生产经营的管理水平，并实现良好的管理绩效，公司从自身的实际情况出发，在原有一体化管理体系、质量标准化管理系统和NOSA五星管理系统的基础上，结合公司多年积累的先进管理经验和正在积极推广的先进管理技术，按照GB/T190012000、GB/T240011996、GB/T280012001、NOSA五星管理系统（CMB153、CMB259）和煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法（煤安监办字200424号）等标准的要求建立了适合神东分公司管理实际的综合管理体系，并编制了系统化的体系文件综合管理手册、程序文件和安健环质综合管理考核评分标准。管理体系文件是指导我公司生产经营活动中安全、健康、环境、质量管理及设备、人力和信息管理的纲领性、规范性文件，它适用于指导公司内部管理，同时证实公司对外提供承诺的能力。经审查，文件符合GB/T190012000、GB/T240011996、GB/T280012001和NOSA五星管理系统（CMB153、CMB259）和煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法（煤安监办字200424号）等标准的要求，现批准发布，自2005年7月1日起开始实施，体系覆盖的各级单位、部门及领导务必认真贯彻和严格执行原SDIMS手册（SDIMSA/0）自该文件发布之日起废止。总经理总经理综合办企划部2005年7月1日管理机构图企业管理策划部财务部党委工作部纪检监察审计办总经理管理者代表副总经理党委副书记副总经理副总经理工会主席副总经理总工程师总会计师综合办公室人力资源部基建部大柳塔煤矿补连塔煤矿上湾煤矿马家塔露天煤矿乌兰木伦煤矿康家滩煤矿榆家梁煤矿哈拉沟煤矿维修中心运销处设备管理中心物资供应中心生产服务中心生产准备处供电处信息中心造价事务所质监站监理公司各基建项目部石圪台煤矿项目部锦界煤矿项目部教育培训中心咨询委工会工会下设机构安全监察局各派驻安监处（站）生产技术部计划部资源委环保处科技中心洗选加工中心煤质处地测分公司结算中心车辆管理处综合事务管理中心总调度室机电动力部人劳部总经理神东分公司管理体系职能分配表机构、权限与职责下列岗位和单位，不管其在其它方面的职责如何，按照综合管理体系的要求，必须履行其下述职责。1总经理A主持公司党政全面工作，承担本公司生产经营活动的最终责任；B确定公司各部门和单位的职责、权限；C任命公司管理者代表、员工安全健康代表和安健环质负责人并授权，是公司的安健环质问责人；D对公司安健环质管理作出承诺，制定和颁布公司的管理方针；E确保在公司内及时传达满足顾客和法律法规要求的重要性的意义；F确保目标的制定与批准，并在公司内得到传达和沟通；G批准和颁布公司综合管理手册、程序文件、综合管理考核评分标准；H按策划的时间间隔评审管理体系；I为实施、保持和改进管理体系、控制安健环风险配备必要的资源。2管理者代表A按照GB/T190012000、GB/T240012004、GB/T280012001、NOSA五星管理系统（CMB153、CMB259）和煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法（煤安监办字200424号）等标准的要求，建立、实施和改进综合管理体系；B向总经理汇报管理体系的业绩、提出改进的建议；C组织制定和实施必要的措施，以提高全体员工和相关方的安全、健康、质量、环保及质量标准化意识；D负责协调体系建立和运行过程中内部各部门间的关系及与外部的联络；E组织审核综合管理手册、程序文件、综合管理考核评分标准；F组织综合管理体系内部审核，任命审核组长。3生产机电副总经理A负责公司的煤炭生产、洗选加工和装运工作；B负责公司机电和信息化工作；C负责公司设备和物资采购的管理；D负责协调解决生产和辅助生产过程中存在的生产、机电管理问题，对各单位出现的重大生产和机电管理问题作出有效处理；E向总经理汇报生产和机电管理的业绩、提出改进的需求。各单位经理层4党委副书记A负责公司党务、宣传、精神文明、信访、社会治安及地企关系协调工作；B负责公司企业文化建设、思想政治管理工作；C向党委汇报党务和思想政治工作状况。5基建副总经理A负责公司基本建设工作；B负责基本建设项目审查、立项和建设过程管理；C负责对基建过程中出现的重大工程质量问题作出有效处理；D向总经理汇报基本建设进度、存在问题，并提出改进的需求。6经营副总经理A负责公司经营工作，协助总经理分管劳资工作；B负责对公司生产经营计划的审核及各单位成本核定的管理；C负责公司节支降耗、风险财政管理和成本控制；D分管公司培训管理工作；E向总经理汇报经营管理状况、提出改进的需求。7工会主席A负责公司工会工作，负责协调接待、后勤服务管理；B负责组织召开员工代表大会；C代表广大员工的利益，维护员工的合法权益；D负责公司民主建设和民主监督管理。8安全副总经理A负责公司安全管理工作；B组织参与重大安全事故的调查与处理；C向总经理汇报安健环管理绩效、提出改进的需求；D负责向上级公司、政府和社会报告或公布本公司安健环管理绩效。9总工程师A负责公司技术、计划、资源、煤质、环保及矿井通风技术管理工作；B负责贯彻执行国家有关技术政策、法律法规及标准；C负责公司采掘工程设计；D负责新工艺和新技术的应用与推广管理工作；E向总经理汇报技术管理和应用情况及技改需求。10总会计师A协管公司财务工作；B负责公司财务结算的审查；C负责公司安全、健康、环保和质量管理活动所需资金的提取，并监督实施情况；D向总经理汇报财务收支情况并提出改进财务管理建议。11企业管理策划部（简称企划部）A负责公司生产经营方针、策略的研究和制定；B负责组织公司安健环质综合管理体系的建立、实施和改进；C按照体系建立和实施要求，组织贯标学习和体系文件学习；D策划并组织综合管理体系的内部审核，组织落实管理评审决定的改进措施，对综合管理体系的运行和保持进行监督考核；E负责公司内部产品与服务项目价格的制订、管理，监督内部市场动作；F负责公司经营管理、分析、预测及所属单位生产经营绩效的考核；G负责公司法律事务及合同管理工作；H负责企业升级、达标、评审的管理与指导工作，及企业注册登记。12综合办公室A负责公司内部管理制度的分发控制和外来文件的接受、成文与答复；B负责公司文书、科技、财务、经营档案和图书资料的管理工作；C负责筹办公司召开的有关会议，包括会议材料准备和会议记录；D负责协调内外部关系，接待内外部访客及其信息的接受和处理；E负责公司有关政策的调研和制订，及时向领导反馈信息；F负责公司领导班子的日常事务工作；G负责监督检查分管范围内相关部门综合管理体系的运行情况。13计划部A负责公司基本建设、生产经营计划的编制、报批和下达；B负责公司基本建设、生产和专项资金的月度、年度统计报表的编制和上报；C组织井田接续的前期方案论证，下达科研工作的任务委托书；D负责公司专项资金计划的下达，组织专项资金建安工程招标，审查专项资金项目的预决算；E组织制定公司安、健、环、质综合管理的目标，并负责目标完成情况的监测与统计；F负责监督检查分管范围内相关部门综合管理体系的运行情况。14生产技术部A负责下达矿井开拓延伸、改造、采区设计任务书；B组织矿井技术改造设计、采区设计的审查和监督实施工作；C负责公司生产中长期规划和采掘接续计划的编制，参与生产作业计划的制定；D参与公司安技措计划和矿井灾害预防和处理计划（紧急预案）的审查；E负责公司生产矿井的重点工程和外委工程管理；F负责公司地质测量技术和煤质管理的业务指导工作；G负责生产技术业务保安和综合管理工作；H负责监督检查分管范围内相关部门综合管理体系的运行情况。15机电动力部A负责贯彻落实和监督执行国家、地方和行业的有关设备管理方针、政策、法规、条例和规定；B负责制定本公司设备管理方面的办法和制度；C负责组织公司机电、运输等专业管理和中长期规划工作；D负责公司设备全寿命管理的专业指导，非有偿使用设备的监督管理；E负责公司机电业务保安工作；F负责公司节能降耗和监测设备管理的业务指导；G负责公司设备、备件采购和国产化的专业指导；H负责组织解决生产中存在的重大机电技术问题；I负责组织公司重大机电事故的追查处理，参与一般机电事故的调查处理；J负责EAM系统运行的专业指导；K负责专业化服务的指导、监督、协调工作；L负责公司供电、供暖、供热和给排水的业务管理工作；M负责公司机电业务考核的审核，N负责监督检查分管范围内相关部门综合管理体系的运行情况。16基本建设部A负责委托公司基本建设项目初步设计和施工图设计，负责初步设计、概算的初审、上报，组织施工图会审；B负责组织（或委托）基建工程勘测、设计、监理及施工招标；C负责办理基建项目开工报告，审批单位工程开工报告，组织单位工程竣工验收和项目竣工预验收；D负责公司基建项目工程工期、质量、造价控制，组织月末验收计价；E负责基建工程项目的预算定额和材料价格的管理，审查工程预、结算；F负责对项目部、设计、监督、施工单位及工程造价事务所的业务考核；G负责基建工程安全质量标准和文明施工管理；H负责专项资金土建工程的施工管理；I负责监督检查分管范围内相关部门综合管理体系的运行情况。17总调度室A负责公司安全、煤炭生产、基本建设、洗选和装车的内部调度和外部协调；B负责组织公司日常调度会议；C负责公司所属单位调度系统的业务管理；D负责编制公司月度生产作业计划，完成有关的调度统计报表，并按日、旬、月对各单位进行考核总结；E负责生产过程中发生紧急和异常情况的内部协调和外部联络；F负责监督检查分管范围内相关部门综合管理体系的运行情况。18人力资源部A负责公司系统的机构设置、岗位设计与分析、定编定员工作；B负责公司人力资源管理，包括公司员工的招聘、录用、调配、辞退和劳动合同管理及培训和职业技能鉴定的指导、监督工作，审批员工的离退休，参与劳动争议调解与仲裁；C负责公司工资基金的管理，制定并监督实施员工工资分配制度和奖罚制度；D负责公司专业技术人员的专业技术职务任职资格的申报、评审和聘任工作；E指导和观察员工社会保险管理工作；F负责劳动人事、工资统计和人事档案管理工作；G负责公司经营管理层人员的考核、员工绩效考评和劳动能力鉴定工作；H参与公司劳动定额的核定，负责劳动定额的组织实施与监督工作；I负责公司人力资源规划的制定；J负责监督检查分管范围内相关部门综合管理体系的运行情况。19财务部A负责建立、完善和管理公司内部财务核算体系；B负责拟定、修订公司各类财务规章制度，检查、监督制度的执行；C负责编制、审核、上报公司各类财务计划，监督财务计划的执行；D负责公司会计核算工作，汇总编制会计报表，做好财务预决算工作；E负责公司资金管理，保证资金的安全、合理、有效使用；F负责公司成本控制和经营预测分析，定期开展经济活动分析；G负责协调与外部税、费、银行、工商部门的业务联系；H负责监督检查分管范围内相关部门综合管理体系的运行情况。20安全监察局（简称安监局）A负责监督检查公司所属各单位对国家有关安全生产和职业健康的方针、政策、法律、法规、行业标准及其它有关要求的执行情况；B负责公司生产过程中有关职业安全健康管理的监督检查，及员工的安全培训和持证上岗情况的监督检查；C负责组织公司范围内的职业安全健康风险评估，起草有关安全和健良管理的目标和方案；D负责公司矿井通风安全技术管理、地面消防管理与安全监督检查；E组织生产矿井灾害预防与处理计划的审查，参与特别重大风险安全技术措施的制定和审核；F参与重大事故的抢救，组织对各类伤亡、非伤亡事故的调查和处理；G负责公司工伤和职业病防治管理工作；H负责其它有关员工安全健康保护管理工作；I负责监督检查分管范围内相关部门综合管理体系的运行情况。21党委工作部A负责公司内部宣传和对外宣传工作；B负责公司系统的党务工作；C负责公司党员组织发展工作；D负责公司企业文化建设、精神文明建设和思想政治工作；E负责指导公司系统的共青团工作；F负责监督检查分管范围内相关部门综合管理体系的运行情况。22工会委员会（简称工会）A负责组织、教育和引导员工充分参与公司的各项管理工作；B负责收集和组织审查代表提案，组织、筹备召开员工代表大会；C代表广大员工的利益，维护员工的合法权益；D参与劳动争议的调解，协商解决员工切身利益问题；E抓好安全网员工作；F负责公司劳动保险、劳动保护、工伤管理和职业病防治的监督检查；G组织员工开展劳动竞赛，征集员工合理化建议；H参与安全检查、伤亡事故及其它严重危害员工健康问题的调查和处理；I负责监督检查分管范围内相关部门综合管理体系的运行情况。23纪检监察审计办公室（简称纪审办）A负责公司内部的纪律检查和行政监察；B负责公司内部审计工作；C参与公司内部经营承包工作的检查考核；D负责监督检查分管范围内相关部门综合管理体系的运行情况。24各生产矿A负责按公司生产计划的安排组织生产；B负责本单位生产和支持性活动的安健环风险控制，及原煤质量控制；C其它见各单位通用职责；25洗选加工中心A负责公司矿井原煤的洗选加工；B负责本单位生产和支持性活动的安健环风险控制，及洗精煤质量控制；C其它见各单位通用职责。26煤质处A参与公司管理体系目标中有关质量目标、指标的制定和分解；B负责公司顾客关系管理，包括识别、评价顾客需求，测量顾客满意度；C负责公司煤炭生产全过程中各相关单位煤质管理的监督；D负责各阶段煤质的监测，对不合格商品煤进行评审和处置（根据授权）；E负责应用统计技术对煤质符合性和顾客满意度进行分析和统计；F负责公司煤炭产品的设计和开发；G负责编制针对特定项目、合同或顾客要求的质量计划。H其它见各单位通用职责。27运销处A负责按公司生产计划完成商品煤的组织、装运和交付；B负责各集装站和装车站管理，办理煤炭上站入场业务；C负责商品煤贮存和装车交付过程中有关质量、安全和环境的管理；D负责与内外部运销单位和用户的协调与联络；E其它见各单位通用职责。28物资供应中心A负责组织参加全国性物资订货会、资源调剂会，组织公司物资订货会；B负责公司所需设备物资的统一计划、采购、仓储和供应，组织进行招投标；C负责应用EAM系统管理公司物资；D负责公司设备物资采购、仓储和运输过程的安健环风险和质量控制；E负责公司设备物资供应商的选择和评价；F其它见各单位通用职责。29生产服务中心A负责公司矿井综采工作面设备的安装和回撤工作；B负责为公司各矿井提供特种车辆生产服务；C负责综采工作面设备安装和回撤质量及过程的安健环风险控制；D其它见各单位通用职责。30设备管理中心A负责公司有偿使用设备的全寿命管理；B指导设备状态监测、油脂分析与故障诊断工作；C参与引进设备的验收、索赔等工作，并负责技术资料的收集、编译和建档；D负责组织设备技术交流工作和设备购置的技术谈判；E负责EAM系统机电设备基础信息的录入和维护工作；F组织机电事故的追查处理工作；G负责机电业务考核工作；H其它见各单位通用职责。31维修中心A负责公司机电设备的大修、中修和配件加工；B参与实施设备技术改造，应用新技术、新材料；C负责设备大、中修和支持性活动的安健环风险及维修质量控制；D其它见各单位通用职责。32供电处A负责按照供用电计划平衡公司内部用电量及用电负荷，做到安全供电；B参与矿区供电规划和设计的审查；C负责所辖范围内供电设施的安全运行管理和维护工作；D负责用户的用电审批与增容审核；E组织或参与供电系统运行事故调查和处理；F其它见各单位通用职责。33信息中心A负责公司通信业务的管理工作，制定公司通信安全技术规程及管理制度；B负责公司局域网信息安全管理，通信和计算机网络及设备管理；C负责组织通信事故的调查和处理；D参与公司通信、信息化建设的规划、设计并组织实施；E负责应用软件的有效推广应用，开展应用软件开发；F其它见各单位通用职责。34科技中心A负责完成公司下达的各项工程设计任务；B负责矿区中长期可持续发展规划、总体规划、科技创新规划等；C负责科学研究、科技创新及新技术、新工艺、新设备、新材料的考察、调研、引进、应用、推广及国产化研究工作；D负责重大技术决策和可行性研究及新项目前期技术论证工作；E负责组织研究和解决生产中的重大安全、质量技术问题；F对公司群众性小改小革、技术创新进行指导并组织评审；G负责公司科技项目的管理、组织、评审、开发工作及科技成果管理与评审；H其它见各单位通用职责。35地测分公司A负责矿区及各矿井地质、水文地质调查、图件编制及成果提供；B负责各矿井地质、水文地质专业技术服务；C负责各矿区及各煤矿储量、矿井“三量”和露天“二量”管理；E掌握公司在建、生产矿井范围内的小煤窑数量、生产能力、开采层位、范围及动态，及时提供相关的图表资料等；F其它见各单位通用职责。36教育培训中心A负责编报和组织实施公司人力资源教育培训规划和年度计划；B负责公司员工培训（包括煤矿安全培训）和再教育的组织与实施工作；C监督、检查、指导各单位年度培训计划的实施情况；D汇总各单位年度教育培训经费计划并报批；E负责公司员工的劳动技能鉴定。37生产准备处A负责公司所属矿井部分井巷工程的掘进工作；B负责公司所属矿井部分零星工程和通风设施的施工；C负责本单位施工过程的安健环风险控制；D负责公司临时用工组织与管理；E其它见各单位通用职责。38综合事务管理中心A负责公司所有离退休员工的接管、服务、档案、异地安置及养老金、各种补贴发放、审批和报销管理工作；B负责下岗员工的接收、再就业培训、信息收集、传递，及下岗员工工资、福利待遇发放、费用报销和日常管理；C负责为矿区员工群众娱乐、健身、文艺演出等活动提供场所和服务；D负责公司计划生育的日常管理和业务指导；E负责公司所有住宅的产权及户籍管理，矿区住宅的建设、维修和危房的审定、拆迁、改造，以及住房基金、维修基金和住房公积金的归集、运营、提取和使用管理；F其它见各单位通用职责。39监理公司A按“造价、工期、质量”三大控制要求对工程实施监理；B负责组织对施工工程中出现的质量问题进行追查，并向建设单位报告；C参与施工图、施工组织设计与措施的审查；D参与建设单位组织的工程验收；E协调施工单位与建设单位的关系；F其它见各单位通用职责。40质检站A负责公司范围内所有建设项目的进场原材料的质量检验；B负责公司基本建设项目的工程质量认定；C其它见各单位通用职责。41造价事务所A负责公司所有建设工程预、决算初审；B负责公司内部所有招投标工程的标底编制；C其它见各单位通用职责。42车辆管理处A负责所属车辆的使用、维修、保养及零配件、油材料等的集中管理与统一调度；B负责司机的安全教育、业务培训和管理；C组织公司所有车辆年检、换牌照等业务；D负责矿区环线通勤和上下班接送；E其它见各单位通用职责。43资源管理委员会A负责围绕公司生产建设的工作重点，做好征收土地、办理土地审批、办理土地使用证等工作；B负责为公司生产接续争取资源，使神东分公司可持续发展；C负责申报公司井田采矿权，解决生产矿井越界开采问题；D负责申请新井田探矿权，扩大探矿范围，争取更大的资源储量；E负责完成申请矿权的后续工作；F负责完善矿井采矿证、煤炭生产许可证的年检；G负责完成各煤矿塌陷区域的补偿、搬迁工作。44环保处A负责监督检查公司所属各单位对国家有关环境保护的方针、政策、法律、法规、行业标准及其它有关要求的执行情况；B负责公司生产过程中有关环保管理的监督检查；C组织公司范围内的环境风险评估工作，起草有关环保管理的目标和方案；D参与建设项目的环境影响评估，负责污染源治理及相应环保水保工程设计审查和验收，及水保绿化工程的设计、审核、审查、招投标、审批；E负责监督检查分管范围内相关部门综合管理体系的运行情况。附各单位通用职责A按照有关法律法规要求，实施有关安全健康、环境和质量控制，保证生产过程处于稳态；B负责规定本单位内部职责，指定一名分管综合管理体系的领导、配备适量的工作人员并明确职责；C组织本单位有关危险和环境因素的识别和评价，并制定和实施相应的控制措施；D根据公司目标和管理方案，制定本单位的目标与管理方案E负责确定本单位的培训需求，提报并实施本单位的培训计划；F负责对本单位的在用设备进行管理；G负责生产过程中有关管理信息的收集和传递；H对过程中发现的不符合进行处置，对制定和实施的预防与纠正措施进行验证；I配合公司管理体系审核、参与公司管理评审，积极参与和创新管理。01体系范围011主题本手册规定了神东分公司安健环质综合管理体系范围，阐明了本公司的管理方针和承诺，是管理体系所涉及的从事生产、管理活动的单位和人员开展有关策划、控制、保证和改进工作的纲领性文件。公司期望通过综合管理体系的运作和以人为本的管理，持续改进各项生产和管理活动，并利用公司所拥有的资源，实现良好的安全、健康、环境和质量管理绩效，取得最佳的经营效益。保证煤炭产品满足广大用户的需求和期望，各项生产经营活动都符合法律法规的要求，生产和支持性活动的安健环风险得到有效控制。本手册不仅适用于指导内部管理，也适用于向顾客、相关方和认证机构证实本公司具备实现管理方针、管理目标和履行承诺的能力。012范围神东分公司安健环质综合管理体系适用于公司满足用户和法律法规要求的煤炭产品的生产和提供过程的控制，以及生产与支持性活动的安健环风险控制，包括煤炭产品的设计和开发、原煤生产、洗选加工、商品煤的交付及其配套项目在实现过程中的安全、健康和环境管理。综合管理体系覆盖了公司机关13个管理部门、下属10个生产矿（/矿井基建项目部）和20个辅助单位，见管理机构图。本公司综合管理体系涉及GB/T240012004和GB/T280012001分别要求的全部17个条款，NOSA五星管理体系（CMB153、CMB259）要求的所有72个元素，对GB/T190012000而言，本公司在煤炭产品的生产和服务过程中不涉及标准754顾客财产，因此，将754条款予以删减。02引用标准1GB/T190002000质量管理体系基础和术语2GB/T190012000质量管理体系要求3GB/T240012004环境管理体系要求及使用指南4GB/T280012001职业安全健康管理体系审核规范5NOSA五星管理系统（CMB153、CMB259）6煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法（煤安监办字200424号）7GB/T190042000质量管理体系业绩改进指南03术语与定义一、与质量管理有关的术语和定义1产品一组将输入转化为输出的相互关联相互作用的活动的结果。对神东分公司而言，主产品是煤炭。2顾客接受产品的组织和个人。对神东分公司而言，顾客包括神华集团运销公司和神华煤的使用者。3顾客满意顾客对其要求已被满足的程度的感受。一般用顾客满意度或顾客满意指数表示。4顾客忠诚在顾客满意的基础上，顾客对某品牌产品（服务）做出长期投入的意识和行为的结合。顾客忠诚可表现为再次或大量地购买该品牌产品（服务），并向其他顾客推荐该产品（服务），而几乎没有选择其他品牌产品（服务）的念头，拒绝其它品牌的诱惑。5相关方与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。如集团公司、运销公司、顾客、员工、设备/物资供方、银行、社区和地方政府等。6质量策划质量管理的一部分，致力于制定质量目标并规定必要的运行过程和相关资源以实现质量目标。7质量计划对特定的项目、产品、过程或合同，规定由谁及何时应使用哪些程序和相关资源的文件。8支持过程支持组织产品（服务）实现的过程及经营活动。可包括信息管理、人员培训、与财务有关的活动、基础设施的维护和服务保持、营销、环境等。9（不）合格（未）满足要求。10降级为使不合格产品符合不同于原有的要求而对其等级的改变。11报废为避免不合格产品原有的预期用途而对其所采取的措施。12质量管理八项原则以顾客为关注焦点领导作用全员参与过程方法管理的系统方法持续改进基于事实的决策方法与供方互利的关系二、与安健环管理有关的术语与定义1环境组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。2环境因素一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。重要环境因素指具有或可能具有重大环境影响的环境因素。3环境影响全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。4污染预防为了降低有害的环境影响而采取（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。5环境绩效组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。6职业安全健康影响工作场所内员工（包括临时工、合同工）、外来人员和其他人员安全与健康的条件和因素。7危害（危险源）可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。8危害辩识识别危害的存在并确定其性质的过程。9风险特定危害性事件发生的可能性与后果的结合。10风险评价评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。11可承受的风险根据用人单位的法律义务和职业安全健康方针，已降至用人单位可接受的风险。12员工的安全健康代表员工根据国家法律、法规和惯例选举或指定的在作业场所职业安全健康问题上代表员工利益的人。13不符合任何能够直接或间接造成人伤亡、疾病、财产损失或工作环境破坏的违背作业标准、惯例、程序、规章或管理体系要求的行为或偏差。14风险分析对可用到的信息进行系统的分析来决定特定事件发生的可能性和结果的严重度。15风险评估全面的风险分析和风险评价过程，风险评估通常有风险排序。三、其它术语和英文缩写解释1管理体系建立方针和目标并实现这些目标的体系。2最高管理者在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人。本公司体系的最高管理者为公司总经理。2测量设备指为实现测量过程所必需的测量仪器、软件、标准物质或辅助设备或它们的组合。3持续改进增强满足要求的能力的循环活动。4创新通过合理的更新来改进产品、服务、过程、管理、经营绩效结果等，并为组织创造新价值。5供方提供产品的组织或个人。6程序为进行某项活动或过程所规定的途径。7纠正为消除已发现的不合格采取的措施。8纠正措施为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。9预防措施为消除潜在不合格或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施。10SHE安全、健康、环境。11JSA工作安全分析。是针对高风险工作进行详细的讨论、研究，认定关键步骤，分析、确定每一步骤应注意的问题及控制措施。12PJO计划任务观察。是有计划的对高风险作业进行观察，并对观察发现进行记录、对结果进行分析并改进。13WSWP书面安全工作程序。根据工作安全分析制定的书面的控制程序，程序中要明确工作风险、注意事项、工作步骤和风险控制措施。14MSDS化学品安全技术说明书。是介绍化学物品的标识数据、物理和化学性质、接触危害、爆炸预防、急救消防、泄漏处置、包装与标志、存储与应急处理等信息的数据表，提供给使用人员的一种安全说明书。15DIFR伤亡事故发生频率比率，计算公式是工伤事故次数200000全体员工的实际工作小时数DIFR04神东分公司安健环质综合管理体系041总要求1神东分公司综合管理体系结构按照GB/T190012000、GB/T240012004、GB/T280012001、NOSA五星管理系统（CMB153、CMB259）和煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法（煤安监办字200424号）建立起来的安健环质综合管理体系是文件化的管理体系。管理体系以质量管理八项原则和安健环风险评估为基础，树立以顾客为关注焦点和以人为本的经营理念。管理体系包括目标管理、风险管理、顾客关系管理（CRM）、产品实现过程控制（设计控制、采购控制、生产和支持过程控制、应急准备与响应）、人力资源管理、信息管理和监督改进等方面的内容。2为了有效实施综合管理体系，公司应做到A应用过程方法，识别和策划管理体系所需的过程，确定过程的输入、输出和资源投入等；B识别生产和支持性活动中的所有职业安全健康危害和环境因素，并进行风险评价和控制策划；C为确保识别出的过程有效地运作，各单位应制订相应的管理标准、技术标准、书面安全工作程序等对过程运行进行控制；D企划部根据公司管理机构和职能层次的实际，结合产品实现的特点，确定综合管理体系中各过程的顺序和相互作用；E建立一套信息管理系统，及时收集、传递和分析体系运行过程中的各类信息，为改进安健环质管理和领导层决策提供依据；F采取必要的控制措施，保证过程实现策划的结果和持续改进过程，提高过程的有效性和运作效率；G对顾客满意度、产品质量、风险控制、过程和管理体系的有效性实施监测和分析，建立三级监督和持续改进的机制。上述过程可以是与管理活动、资源提供、风险控制、产品实现和监视测量有关的过程。042管理体系的策划1总则综合管理体系的策划对公司而言，是一个战略决策式的策划。策划应依据GB/T190012000、GB/T240012004、GB/T280012001、NOSA五星管理系统（CMB153、CMB259）等标准要求、公司生产活动实际及安健环质管理的需求进行。2职责A总经理应确保进行综合管理体系的策划，审定策划结果；B管理者代表组织策划综合管理体系，审定体系范围、控制过程、体系结构和体系文件；C企划部负责组织有关部门编制综合管理体系文件。3要求31综合管理体系建立之初，由总经理任命管理者代表，并授权负责体系的建立。32管理者代表组建临时工作组，并组织进行管理体系的策划。33工作组按照公司发展规划和确定的管理目标以及风险控制需求，对公司综合管理体系进行策划，确定体系的范