危险源辨识风险评价和控制程序-中铝长城建设有限

征求意见稿质量环境职业健康安全程序文件QUALITYENVIRONMENTOCCUPATIONALHEALTHANDSAFETYPROGRAMFILE中国长城铝业公司建设公司CHINAGREATWALLALUMINUMCORPORATIONCONSTRUCTIONCOMPANY程序文件手册版号C/1发放编号编制三大体系文件编写组审核批准二八年三月二十日发布二八年三月三十日实施质量、环境与职业健康安全管理体系程序文件目录序号名称编号1文件和资料控制程序CJ/QEHS/CX/C/4232记录控制程序CJ/QEHS/CX/C/4243危险源辨识、风险评价和风险控制程序CJ/QEHS/CX/C/5414环境因素识别、评价和控制管理程序CJ/QEHS/CX/C/5425法律、法规和其他要求获取、识别和符合性评价程序CJ/QEHS/CX/C/556目标指标管理与考核程序CJ/QEHS/CX/C/587协商、沟通与信息管理程序CJ/QEHS/CX/C/5108管理评审控制程序CJ/QEHS/CX/C/5119人力资源管理程序CJ/QEHS/CX/C/6210基础设施控制程序CJ/QEHS/CX/C/6311工程项目/产品实现策划与过程控制程序CJ/QEHS/CX/C/7112与顾客有关的过程控制程序CJ/QEHS/CX/C/7213监视和测量装置控制程序CJ/QEHS/CX/C/7614化学品搬运、储存、使用管理程序CJ/QEHS/CX/C/77115交通安全管理程序CJ/QEHS/CX/C/77216消防安全管理程序CJ/QEHS/CX/C/77317安全标识使用管理程序CJ/QEHS/CX/C/77418资源能源管理程序CJ/QEHS/CX/C/77519废弃物管理程序CJ/QEHS/CX/C/77620废水、废气、噪声管理程序CJ/QEHS/CX/C/77721员工劳动保护管理程序CJ/QEHS/CX/C/77822相关方管理程序CJ/QEHS/CX/C/77923应急准备和响应管理程序CJ/QEHS/CX/C/7824绩效测量和监视管理程序CJ/QEHS/CX/C/8225内部审核管理程序CJ/QEHS/CX/C/82226不合格识别和控制程序CJ/QEHS/CX/C/8327事故事件报告和管理程序CJ/QEHS/CX/C/83228纠正和预防措施控制程序CJ/QEHS/CX/C/8529党委工作程序CJ/QEHS/CX/C/9130工会工作程序CJ/QEHS/CX/C/9231团委工作程序CJ/QEHS/CX/C/9332企业文化建设与宣传管理程序CJ/QEHS/CX/C/9433监督监察管理程序CJ/QEHS/CX/C/95编号CJ/QEHS/CX/C/423质量环境与职业健康安全程序文件版号/修改状态C/1名称文件和资料控制程序页码共4页第1页1目的对公司QEHS管理体系有关的文件和资料实施有效控制，确保所使用的体系文件是现行有效版本，特制定并实施本程序。2适用范围适用于QEHS管理体系有关的文件、资料控制。3定义和术语4职责41总经理负责批准、颁布QEHS管理手册。42管理者代表负责QEHS管理手册的审核、程序文件的审批及组织体系文件的评审。43质量安全部负责公司QEHS管理手册、程序文件、管理制度、记录的发放、登记；收集和管理与QEHS体系有关的文件、资料；组织QEHS文件管理体系有关文件、资料的编制。45各部门、二级单位、项目部（以下简称各单位）负责与本单位QEHS管理体系文件的编制、使用和保管并收集、整理和管理QEHS管理体系的文件、资料等。5工作程序51文件和资料的编号511管理手册、程序文件的编号CJ/QEHS/SCCX/A/XXX对应手册目录章节号版本号（从ABC）管理手册、程序文件QEHS管理体系长铝建设公司512三级文件的编号作业指导书、操作规程、规章制度等。CJ/QEHS/XX/XX00X流水号文件类别部门、单位代号QEHS管理体系长铝建设公司例CJ/QEHS/JZ/ZY003机装公司作业指导书003编号CJ/QEHS/CX/C/423质量环境与职业健康安全程序文件版号/修改状态C/1名称文件和资料控制程序页码共4页第1页513外来文件（法律、法规和其他要求等）的编号采用原编号。52文件分为受控和非受控521凡与QEHS管理体系紧密相关并为现行有效版本的文件均为受控文件，文件的拟稿、审核、批准、发放、更改、报废均需纳入程序进行管理。522非受控文件是指不需要追踪更改与修订，无需始终为有效版本的文件。53文件和资料的标识531管理手册与程序文件由质量安全部统一编号标识并注明“分发号”。作业指导书包括管理类文件、技术类文件、工作程序类文件和岗位工作类文件等，由各业务主管部门标识，并注明“分发号”。532外来文件由主管部门确认其有效性、适用性和适用部门后，可采用原编号，并进行管理。54文件编写、审核和批准541管理手册由质量安全部组织编写，管理者代表审核，总经理批准。542程序文件由质量安全部负责组织编写，相关部门负责人审核，报管理者代表审批。543作业指导书由具体使用单位组织编写，相关技术人员会审，使用单位负责人批准。544有关记录的编制按记录管理程序执行。545各单位技术性文件由专业技术人员编制，单位负责人审核，主管领导批准。上级下发的技术性文件由主管领导批准下发。546工程部管理类文件由工程部专职人员起草，负责人审核批准。上级下发的安全环保类文件由质量安全部负责人批准下发。55文件的发放551发放原则与QEHS管理体系有关的部门和人员必须持有相关文件的有效版本。552管理手册与程序文件不得外借，当有必要对外提供时，由相关单位提出申请，经管理者代表批准后发出。553发放范围由文件审核人确定。554管理手册、程序文件、作业文件（如各种规章制度、管理标准、岗位作业标准）以及公司在用的其他QEHS文件、法规和资料等按分发号进行控制并跟踪修改状态。555对于一次性或短期使用的文件，如月计划、周计划，有统一的编号即可。556外来的QEHS法律、法规、标准，由归口管理部门定期进行审核。凡过期的作废文件应隔离存放并作失效标识，以保证在使用现场为有效版本。编号CJ/QEHS/CX/C/423版号/修改状态C/1名称文件和资料控制程序页码共4页第1页557文件发放由发放部门填写文件发放登记表，由领用人签字。受控文件要记入部门受控文件清单。56文件的更改561当QEHS管理体系文件在运行过程中或管理评审、审核过程中，发现不符合时应由使用部门及时填写文件更改审批单，并按规定进行审核、批准，交质量安全部审核确认后给予换页更改。562其他受控文件的更改须经原审批部门审批，由文件使用部门按修改内容修改。57文件的评审571体系文件应每年进行一次年度评审，由主管部室负责组织和实施，以确保其持续适宜性、有效性、符合性。572文件归口管理部门在日常工作中，接到新文件时，要认真审阅，发现有对前发文件进行修改或废止时，要按本程序规定，对其有关的文件进行修改或废止，并及时将新文件纳入受控文件清单，同时对废止文件进行标识。58文件的换版和作废581当体系文件经多次更改或进行大幅度修改时，体系文件应进行换版，版本号按大写英文字母从A、B、C依次变化，修改号按阿拉伯数字从1、2、3依次变化。582作废文件及时从各使用场所撤消，予以“作废”标识或销毁，以防误用。59文件的保管、存档、销毁591体系文件的原件由质量安全部保管，各部门负责现行有效体系文件的保管工作，文件应分类存放、便于索取。592文件存档地点应具备防盗、防虫、防鼠、防火、防潮的防护功能。593失效、作废、超过保存期的文件，由文件持有部门填写文件和资料销毁（留用）登记表后，由档案室统一集中销毁。510外来文件5101办理过程签收、登记、承办等。5102办理的步骤见长城铝文件行政公文处理暂行规定。511声像资料、电子档案质量环境与职业健康安全程序文件5111声像资料包括工程照片、录音、录像等资料。电子档案包括各种光盘、磁盘等电子文件。编号CJ/QEHS/CX/C/423版号/修改状态C/1名称文件和资料控制程序页码共4页第4页5112声像资料、电子文件要及时备份登记，交办公室管理，以防丢失。当打印文件和电子文件并存时，以打印文件为有效版本。6相关文件记录和记录管理程序行政公文处理暂行规定7相关记录文件审批单文件发放登记表受控文件清单文件更改申请单质量环境与职业健康安全程序文件编号CJ/QEHS/CX/C/424版号/修改状态C/1名称记录控制程序页码共2页第1页1目的对QEHS记录的编制、填写、标识、检索、保存和处置进行管理，为QEHS管理体系运行提供证实性材料，为绩效和体系的改进提供依据。2适用范围适用于公司体系覆盖部门和单位的QEHS记录的管理。3定义和术语4职责41质量安全部负责公司QEHS管理体系运行记录的管理。42各部门、二级单位、项目部（以下简称各单位）负责本单位QEHS相关记录的管理。43经理办档案室负责永久性QEHS记录的归档和保存。5工作程序51记录的范围511过程策划、产品实现、相关辅助过程产生的QEHS记录，其它过程产生的QEHS记录。512支持过程形成的记录，即管理评审、内部评审、纠正措施、预防措施实施记录等。52记录的编制521记录编制应规范，以统一、方便查看为原则，分别可采用文件、表格、仪表显示记录、计算机磁盘、图纸、照片、实物等形式。522凡属国家、地方政府、主管部门制定颁发的各类记录表格，由各单位提出申请，报相关主管部门审核，经理办统一购买或印刷。523各单位因工作需要自行设计编制的记录表格经单位主管领导批准后，报相关主管部门审核，经理办统一印刷。524QEHS记录经审核、批准后，由各相关主管部门统一编码、备案，各单位填写本单位的QEHS记录。53记录填报531记录填报必须做到数据准确、规范、内容完整、字迹清晰、不留空白、报送及时，质量环境与职业健康安全程序文件要实事求是、客观真实地填写记录，记录的填写人应对记录内容的准确性负责。532记录的填写不得涂改、缺页，必须更改时，应在原记录上划斜杠，并在更改处签名或编号CJ/QEHS/CX/C/424版号/修改状态C/1名称记录控制程序页码共2页第2页盖章。记录和签名、需用黑色碳素笔，签名须用全名。54记录贮存、保管、和检索541记录须及时收集、整理和分类登记。记录应设专人负责，专柜贮存保管，管理人员变动时，要办理交接手续。542记录的贮存和保管，要便于存取和检索，并存放于适宜的环境中，要有防变质、损坏、防火、防湿、防虫、防霉、防鼠、丢失的防范措施。55记录的保存期及过期处理551应根据具体情况对记录定期进行整理和归档，不同的记录在长铝建设公司记录总汇中规定不同的保存期限或按照档案管理制度执行。对超过保存期限的记录，由各单位领导审核、公司主管领导批准后销毁各归口记录，销毁时应填写文件和资料销毁（留用）登记表。552对永久性保存的记录，由各使用单位定期移交档案室，档案室分类编目填写和标识装订成册、归档保存。553借阅记录要填写文件和资料借阅、复印申请单。借阅的文件和资料，要经主管领导批准，方可借阅。56检查与评价561各单位负责定期对本单位记录进行检查，保证记录的填写管理规范有序，便于查找。562记录由各岗位人员负责填写，由各单位主管资料人员整理，并按规定期限归档妥善保存。6相关文件长铝公司档案管理制度文件和资料控制程序7相关记录文件销毁登记表长铝建设公司记录总汇质量环境与职业健康安全程序文件编号CJ/QEHS/CX/C/541版号/修改状态C/1名称危险源辨识、风险评价和风险控制程序页码共6页第1页1目的辨识公司活动、产品、服务或运行条件中的影响职业健康安全的危险源，评价危险源、风险因素，并确定、更新重大风险，以对其进行管理和控制。2适用范围适用于公司活动、产品、服务或运行条件中危险源辨识、风险评价和风险控制策划。3术语和定义31危险源可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。32危险源辨识识别危险源的存在并确定其特性的过程。33风险某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。34风险评价评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。35重大风险评价为重大危险源和五级以上的危险源或需要特别关注的风险。4职责41管理者代表负责公司危险源辨识、风险评价和重大风险控制策划的领导工作，负责审批危险源辨识一览表、重要危险源清单。42质量安全部负责组织、指导、监督各二级单位、项目部进行危险源辨识、风险评价和风险控制策划，并对结果进行汇总、分析、评价，建立并更新公司危险源辨识一览表、重要危险源清单，并对重大风险及其控制计划落实情况进行监督管理。43工程部负责所管辖施工现场的危险源辨识、风险评价和风险控制策划，编制危险源辨识一览表、重要危险源清单。44各二级单位、项目部（以下简称各单位）负责具体实施本单位的危险源辨识、风险评价和风险控制策划，编制危险源辨识一览表、重要危险源清单，报送质量安全部备案、本单位负责人批准后执行。5工作程序51危险源辨识511危险源辨识的方法质量环境与职业健康安全程序文件直观经验法；现场询问和交流；现场观察；查阅有关记录；安全检查表；系统安全分析法、类比分析法等。512作业活动的划分及调查编号CJ/QEHS/CX/C/541版号/修改状态C/1名称危险源辨识、风险评价和风险控制程序页码共6页第2页划分作业活动是充分辨识危险源的基础，因此作业活动的划分一定要覆盖本单位的全部作业活动和作业全过程。5121作业活动应包含以下方面A常规和非常规活动；B所有进入工作场所的人员（包括相关方人员和访问者）的活动；C工作场所的设施（无论是本单位还是外界提供）。5122作业活动可按如下方法划分A按生产（工作）流程的阶段分；B按设备装置分；C按作业任务分；D上述几种方法的结合。5123作业活动收集相关信息包括A任务实施的地点，持续时间，人员，实施频率等；B设备可能用到的机械、设备、工具及其使用说明；C物资用到或遇到的物质及其物理形态（烟气、蒸汽、液体、粉末、固体）和化学性质等有关资料；D现场控制方法操作规程、安全规程、作业程序和作业指导书，职工的能力及已接受的相关培训，现场安全控制设施；E手工操作可能要手工搬运的物料的尺寸、形状、重量、表面特征，要用手移动物料的距离和高度；F数据作业活动及作业环境监测数据；G事故与该工作活动有关的事故经历；H现场工作环境（条件）空间、高度、温度、湿度、安全防护设施等情况。513各单位按照公司的要求对本单位进行危险源辩识，辨识要由相关专业人员进行，质量安全部和相关职能部门可给予指导。在各单位自我辨识的基础上，主管部门组织相关人员进行现场实地查证，并填报遗漏的危险源。514危险源可能导致后果的类别质量环境与职业健康安全程序文件根据国家标准，结合公司特点现将危险源可能导致后果分为以下类别A高处坠落；B触电；C物体打击；D机械伤害；E塌方；F起重伤害；G车辆伤害；H灼烫；I火灾；J中毒和窒息；K化学爆炸；L物理爆炸；M其他。编号CJ/QEHS/CX/C/541版号/修改状态C/1名称危险源辨识、风险评价和风险控制程序页码共6页第3页515危险源辨识时应考虑以下内容5151三种状态正常是指大多数情况下经常处于的状态。异常是指定期的可预见出现的非正常的情况。紧急状态是指不定期出现，不可预见或预见但发生频率极低的情况。5152三种时态过去时以往发生的，已经造成职业健康安全危害的因素。现在时现存在的正在产生的危险、危害的因素。将来时将来可能发生的潜在危险、危害因素。5153四种情况人的不安全行为；物的不安全状态；不良的作业环境；管理上的缺陷。52风险评价521风险评价的方法公司风险评价采用作业条件分析法或直观判断法。5211作业条件分析法作业条件分析法又叫LEC法，根据发生事故的可能性大小，人体暴露在危险环境中的频繁程度和发生事故后可能造成的损失后果的乘积来确定风险的大小，即DLEC发生事故的可能性（L）分数值事故发生的可能性质量环境与职业健康安全程序文件10分6分3分1分05分02分01分完全可能预料相当可能可能、但不经常可能性小、完全意外很不可能、可以设想极不可能实际不可能编号CJ/QEHS/CX/C/541版号/修改状态C/1名称危险源辨识、风险评价和风险控制程序页码共6页第4页暴露于危险环境的频繁程度E分数值暴露于危险环境的频繁程度10分6分3分2分1分05分连续暴露每天工作时间暴露每周一次暴露每月一次暴露每年几次暴露非常罕见的暴露发生事故产生的后果C分数值发生事故产生的后果100分40分15分7分3分1分大灾难，很多人死亡灾难，数人死亡非常严重，一人死亡严重，重伤重要，致残引人注目，需要救护危险等级划分（D）分数值危险程度32016032070160207020极其危险，不能继续作业高度危险，需立即整改显著危险，需整改一般危险，需要注意稍有危险，可以接受风险级别定为5级D值在320以上为5级；D值在160320为4级；D值在70160为3级；D值在2070为2级；D值在20以下为1级。公司结合自身实际情况确定4级以上为重要危险源。质量环境与职业健康安全程序文件编号CJ/QEHS/CX/C/541版号/修改状态C/1名称危险源辨识、风险评价和风险控制程序页码共6页第5页5212直观判断法对于下述情况可直接定为重要危险源A不符合职业健康安全法律、法规和标准的。B相关方有合理要求和抱怨的。C曾经发生过事故，至今未采取防范、控制措施的。D直接可能导致危险情况，且无适当控制措施的。522评价实施5221各单位负责对本单位已识别的危险源进行风险评价，编制危险源辨识一览表和重要危险源清单，经安环部审核、报本单位负责人批准。5222质量安全部对各单位上报的危险源与风险评价结果进行汇总、分析、评价，编制公司危险源辨识一览表和重要危险源清单，经本部门经理审核，报管理者代表批准。53风险控制策划531对于一般危险源风险控制，可采取运行控制、培训等保障其处于有效控制状态。532对于重要危险源风险控制，可采取以下方法和措施降低其风险等级，最终使其变成可承受的风险。A制定目标和管理方案；B制定管理办法；C制定应急预案；D培训与教育；E加强现场监督检查。各单位可根据本单位具体情况采用其中一项或多项控制措施。54危险源辨识的更新、评价541每年年初，质量安全部应组织相关单位对危险源辨识进行更新和评价。542发生下列情况时，质量安全部应及时组织相关单位对危险源辨识进行更新、评价A法律、法规和其他要求变更；B本组织活动、产品、服务发生较大变化时；C相关方有合理要求时；D公司职业健康安全目标、指标发生变化时；E危险源辨识有重大遗漏时；质量环境与职业健康安全程序文件F应用新工艺、新技术、新材料时等。编号CJ/QEHS/CX/C/541版号/修改状态C/1名称危险源辨识、风险评价和风险控制程序页码共6页第6页543各单位必须根据以上情况主动对危险源辨识进行更新，但必须将更新内容上报质量安全部。544危险源辨识评价和变更之后，要及时更新公司的危险源辨识一览表、重要危险源清单以及相关单位的危险源辨识一览表，并按规定进行审核、批准。545危险源辨识要覆盖到各单位、相关班组及工作岗位，以利于风险控制。55重要危险源的监控551各单位对本单位重要危险源的控制执行情况进行监控，并将监控结果及时提交质量安全部。552质量安全部对各单位重要危险源控制执行情况进行监督，每年进行评审，作为管理评审的输入材料，提交管理者代表。6相关文件7相关记录危险源辨识一览表重要危险源清单质量环境与职业健康安全程序文件编号CJ/QEHS/CX/C/542版号/修改状态C/1名称环境因素识别、评价和控制管理程序页码共5页第1页1目的识别、评价公司活动、产品或服务中能够控制的、以及可望施加影响的环境因素，并确定、更新重大环境因素，以对其进行管理和控制。2适用范围本程序适用于公司活动、产品或服务中环境因素的识别、评价、更新与管理。3术语和定义31环境因素组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。32重要环境因素具有或能够产生重大环境影响的环境因素。33活动指人类的生产、生活、管理、经营、销售等的活动。34产品过程/活动的结果。35服务组织为满足顾客需要的活动或组织为顾客提供的服务。36能够控制组织自身可以管理、改变、处理、处置的环境因素。37可望施加影响组织能通过行政管理或其他技术手段来加以改变的环境因素。4职责41管理者代表负责公司环境因素识别、评价、更新与管理的领导和组织工作，并审批公司重要环境因素。42质量安全部负责组织、指导、监督各二级单位、项目部进行环境因素识别、评价，并对识别出来的环境因素进行汇总、分析、评价，建立并更新公司环境因素清单，确定公司重要环境因素。43工程部负责识别所管辖施工现场的环境因素，并建立环境因素清单。44各二级单位、项目部（以下简称各单位）负责本单位的环境因素识别、评价，填写环境因素识别、评价表，并将重要环境因素报送质量安全部审核、本单位负责人批准后执行。5工作程序51环境因素识别511识别方法采用过程分析法、现场观察法和专家咨询法等方法。512各单位按照环境因素识别调查表上的内容，结合实际情况，识别本单位的环境质量环境与职业健康安全程序文件因素。513识别时应考虑以下内容编号CJ/QEHS/CX/C/542版号/修改状态C/1名称环境因素识别、评价和控制管理程序页码共5页第2页5131三种时态过去以往遗留的环境问题。现在现有的环境污染和环境问题。将来将来可能产生的环境因素。5132三种状态正常正常生产及运行状态。异常设备开机、停机、检修、停电等状态。紧急意外泄漏、爆炸、雷击、火灾、环境设备的故障。5133八个方面A水体排放生活污水与工业废水各类因子的产生和排放。B大气排放污染因子的形式有粉尘、烟尘、气溶胶、有毒有害及其他对环境有害的气体。C噪声危害对厂界以外环境的影响。D废物排放固体废物、危险和有害废物的产生、收集、运输、处理。生活、办公废物的产生与排出。E土地污染各种化学物质、有害物质等对土壤的污染。污染物质的进一步积累、扩散、转移。F原材料与自然资源的使用能源、原材料的使用、消费和浪费。不可再生的物质的耗竭。G对社区的影响。H其他环境问题其他当地和区域性环境问题及公众关注的环境问题，如全球变暖、臭氧层破坏、酸雨、电磁辐射、光热辐射、恶臭等。52环境因素评价521评价方法采用直接判定法或多因子评价法。5211直接定性判定法（AI）符合下列条件之一者，可确认为重要环境因素52111已违反或接近违反法律及标准要求的环境因素。（A1）质量环境与职业健康安全程序文件52112当地政府高度关注或强制监测的环境因素。（A2）52113政府或法律明令禁止使用、限制使用或限期替代物质的使用。（A3）52114政府或法律有明文规定但无定量指标的环境因素。（A4）编号CJ/QEHS/CX/C/542版号/修改状态C/1名称环境因素识别、评价和控制管理程序页码共5页第3页A未加合理处置的危险废弃物。B有利用价值而没有回收利用的固体废弃物。C未进行必要的分类，处于不合理混放状态的固体废弃物。D与使用有毒有害化学品相关的环境因素。E有较大节约潜能的能源资源消耗。52115异常或紧急状态下预计产生严重环境影响的环境因素如火灾、危险品泄露事故、环保设施故障或人为事故将造成严重环境影响或超标排放、有较大环境影响的自然灾害。（A5）52116相关方高度关注或有明确要求的环境因素。（A6）52117最近三年内曾引起污染事故的环境因素。（A7）52118属国家危险废物名录范围内的废物。（A8）52119有利于不利于提高职工环境意识的行为的环境因素。（A9）521110能够控制并期望控制的环境因素，如与国际先进水平对比，能耗物耗相对较高的环境因素。（经高层管理者或内部相关部门评审决定）。（A10）5212多因子评价法多因子评价法评估基准法律法规符合性B1分值持续超标偶尔超标接近标准在标准以内没有规定的54321影响程度（范围）B2分值质量环境与职业健康安全程序文件大（公司内可处理或污染物排放量大）一般（部门内可处理或污染物排放量小）小（作业者可处理）根本没有影响5310编号CJ/QEHS/CX/C/542版号/修改状态C/1名称环境因素识别、评价和控制管理程序页码共5页第4页发生频率B3分值连续性每天几次每周几次每月几次每年几次54321相关方要求B4分值强烈要求。有经常性投诉有要求。偶尔有投诉相关方无要求531发生/预防的可能性B5分值不可发现/不能预防难以发现/突发偶发较多、难以预防可发现/预防、尚无措施易发现/预防有经常性预防措施54321BIB1B2B3B4B5BI13或BI5的可判定为重要环境因素522评价实施5221各单位负责对本单位已识别的环境因素进行评价，编制环境因素评价表，上报质量安全部。质量环境与职业健康安全程序文件5222质量安全部对各单位上报的环境因素评价表进行汇总、分析、评价，确定公司重要环境因素并编制公司重要环境因素控制清单，经本部门经理审核，报管理者代表批准。5223各单位在公司重要环境因素控制清单基础上，根据各单位的具体情况评价出本单位的重大环境因素，经质量安全部审核、报本单位负责人批准。编号CJ/QEHS/CX/C/542版号/修改状态C/1名称环境因素识别、评价和控制管理程序页码共5页第5页53环境因素的控制531一般环境因素，由环境因素所在单位负责控制。532重大环境因素，由环境因素所在单位负责制订控制措施。控制措施包括目标、指标和管理方案、运行控制、应急准备和响应等。54环境因素的评价与更新541每年年初，质量安全部应组织相关单位对环境因素识别进行更新和评价。542发生下列情况时，质量安全部应及时组织相关单位对环境因素识别进行更新、评价A法律、法规和其他要求变更；B本组织活动、产品、服务发生较大变化时；C相关方有合理要求时；D公司环境目标、指标发生变化时；E环境因素识别有重大遗漏时；F应用新工艺、新技术、新材料时等。543各单位也可根据以上情况主动对环境因素识别进行更新，但必须将更新内容上报质量安全部。544环境因素评价、变更之后，要及时更新公司的环境因素识别一览表、重要环境因素清单以及相关单位的环境因素识别一览表，并按规定审核、批准。545环境因素的识别评价结果需传达到各单位、相关班组及工作岗位，以利于更好地预防与控制环境污染。55环境因素的监控551各单位对本单位环境因素的控制执行情况进行监控，并将监控结果及时提交质量安全部。质量环境与职业健康安全程序文件552质量安全部对各单位环境因素控制执行情况进行监督，每年进行评审，作为管理评审的输入材料，提交管理者代表。6相关文件7相关记录环境因素识别一览表重要环境因素清单编号CJ/QEHS/CX/C/55版号/修改状态C/1名称法律、法规和其他要求获取识别和符合性评价程序页码共3页第1页1目的为获取、识别并及时更新适用于公司活动、产品或服务过程中的QEHS法律、法规和其他要求，并建立获取的渠道；确保环境因素的管理和控制符合法律法规要求，保证履行遵守适用的环境法律法规和其他要求的承诺。2适用范围适用于与公司QEHS管理体系活动相关的法律、法规和其他要求的获取、识别、更新、管理及发放；对适用的法律、法规和其他要求的遵循情况进行定期评价。3术语和定义4职责41质量安全部、工程部、经理办、技术装备部、人力资源部、企业文化部、计划经营部、物资部等职能部门负责相关法律、法规和其他要求的收集。42质量安全部负责组织对已收集的法律法规和其他要求进行汇总、评价、更新，编制法律、法规和其他要求清单；并定期组织相关单位对公司遵循环境法律、法规和其他要求符合性进行评价。43人力资源部负责组织法律、法规和其他要求的教育培训工作。44各二级单位、项目部（以下简称各单位）负责本单位适用的法律法规和其他要求的管理与控制，并负责与本单位环境法律法规符合性的评价后相应问题的整改。5工作程序51获取内容511全国人大、国务院、各部委颁布的有关QEHS方面法律、法规及规章标准及国际公约中有关QEHS的规定。质量环境与职业健康安全程序文件512地方政府有关QEHS方面的文件和要求，相关行业和上级领导部门的有关QEHS方面的文件要求。52获取渠道521从建设部、中铝公司、长铝公司等行业主管部门；522省、市质量技术监督检验检疫厅（局）、安全生产监督管理厅（局）、环保局、卫生局、总工会、司法局等地方行政主管部门；523正规的报刊、杂志、专业书籍；524互联网；编号CJ/QEHS/CX/C/55版号/修改状态C/1名称法律、法规和其他要求获取识别和符合性评价程序页码共3页第2页525通过咨询公司、认证公司等。53获取方法531各有关职能部门与省、市质量技术监督检验检疫厅（局）、安全生产监督管理厅（局）、环保局、卫生局、总工会、司法局和上一级行业主管部门建立经常性的联系，以便获取有关质量、环保和安全方面最新法律、法规和其它要求。532各有关职能部门负责查阅有关报刊、杂志、互联网获取有关QEHS方面的要求及标准。533各有关职能部门负责从上级或本行业获取有关QEHS方面的要求及标准，并上报质量安全部进行分类、登记。54选择、确认541工程部、经理办、人力资源部、企业文化部、计划部等职能部门对各自收集到的法律、法规和其他要求进行适用性和符合性确认后，报质量安全部汇总、审核。542质量安全部编制公司法律、法规和其他要求清单，报管理者代表审批。543各单位根据公司确认的法律、法规和其他要求，结合本单位实际情况和作业性质，编制本单位的法律、法规和其他要求清单，经质量安全部审核，报本单位领导审批。55传达、学习551质量安全部负责将获取到的最新法律、法规和其他要求在公司网上发布，以便及时传达到各有关单位；并对法律、法规和其他要求的遵守和执行情况进行监督。552各单位要及时将确认适用的法律、法规和其他要求文本发放到各关键岗位和有关相关方，并组织全体员工进行学习并进行检查。56更新质量环境与职业健康安全程序文件各单位要保持适用的QEHS法律、法规和其他要求都是现行有效的版本，质量安全部每年应组织相关职能部门对法律、法规和其他要求进行更新，一旦新的法规发布，质量安全部应及时组织对新法规对现有管理制度的影响进行评价并在必要时修改相应管理制度。57符合性评价571评价依据A适用的法律法规和其他要求；B公司生产活动及相关活动、产品、服务所识别的环境因素；C测量和监视结果；D内审及管理评审的结果。编号CJ/QEHS/CX/C/55版号/修改状态C/1名称法律、法规和其他要求获取识别和符合性评价程序页码共3页第3页572评价时机5721公司每年管理评审前,质量安全部应针对所有适用之法规进行全面性评价。5722当环境法律法规和其他要求出现变化时或发现不符合法律法规时，由质量安全部组织增加评价的次数。573评价处理5731每次评价后，将评审结果形成法律法规和其他要求评价报告，报管理者代表批准。5732未能遵循法律法规和其他要求的活动、产品、服务，应采取以下改善措施A作为重大风险和重要环境因素，制订目标、指标及管理方案或运行控制程序，进行改善；B责任部门负责调查原因，制定相应的改善措施并组织实施，追踪改善效果，执行事故、事件、不符合控制程序。574评价结果和相应措施的记录由质量安全部保存6相关文件事故、事件、不符合控制程序7相关记录法律、法规和其他要求清单法律法规和其他要求评价报告质量环境与职业健康安全程序文件编号CJ/QEHS/CX/C/58版号/修改状态C/1名称目标指标管理与考核程序页码共2页第1页1目的为使公司QEHS管理体系有效运行，结合公司经营目标指标等管理机制，对目标指标的制定、分解、实施和考核进行全过程控制，以确保公司年度目标指标得以顺利实现。2范围适用于公司年度目标指标的制定、分解、实施和考核。3术语和定义4职责41经理办负责制定公司年度目标指标。42人力资源部负责会同公司领导层与各部门、二级单位、项目部对公司年度目标指标进行分解。43各部门负责对各二级单位、项目部目标指标的分解、实施情况进行督促和监督考核。44人力资源部负责将各部门、二级单位、项目部报送的考核结果进行汇总，并据此兑现年终绩效考核奖。5工作程序51目标指标的制定511经理办、计划部、工程部和财务部等各主管部门根据各自分管职责，充分收集以下方面信息分别提出公司本年度QEHS、市场、财务等年度目标指标建议草案A上一年度QEHS、市场、财务等目标指标的完成情况；质量环境与职业健康安全程序文件B公司战略目标和发展规划；C重大环境因素和危险源更新结果；D同业主要竞争对手的实际情况；E外部环境变化如市场等。512经理办将公司年度目标指标建议草案列入职代会报告，经公司职工代表大会讨论通过后实施。52目标指标的分解521人力资源部按照职代会讨论通过的年度目标指标，组织公司管理层、各部门、二级单位、项目部对公司年度目标指标进行分解，落实实现目标指标的责任单位、负责人以及完成期限，并据此编制各部门、二级单位、项目部的经营绩效责任书。522总经理在每年初与各部门、二级单位、项目部签订完成分解目标指标的经营绩效责任书。编号CJ/QEHS/CX/C/58版号/修改状态C/1名称目标指标管理与考核程序页码共2页第2页523各部门、二级单位、项目部对照分解的目标指标，进一步在本单位内部进行细化、分解，落实实现分解目标指标的相关人员、责任人和完成期限，并组织制定具体的实施计划（管理方案），以确保公司整体目标指标的实现。53目标指标的实施531各职能部门按照公司管理体系要求以及公司年度目标指标开展自身业务工作，并对各二级单位、项目部分解目标指标的完成情况进行督促、检查和考核。54目标指标的考核541各部门、二级单位、项目部按签订的经营绩效责任书和分解的年度目标指标实施计划督促职工严格执行，按月编制经营绩效考核表上报人力资源部。542人力资源部将各部门、二级单位、项目部分解目标指标的完成情况进行汇总、公示，并与其经营绩效奖金挂钩。543职能部门在检查中发现问题，通知责任部门采取纠正预防措施和完成期限，并对纠正预防措施的效果进行验证。544需要在年底才能考核的目标指标，职能部门应当在实施过程中予以监控、督促，在年底一并予以考核。人力资源部根据年终考核结果兑现年终绩效考核奖。55目标指标的修订551各部门、二级单位、项目部在每年12月31日前根据一年来各项目标指标执行的实绩提出下一年目标指标修改的要求,并提交经理办，由经理办收集汇总、整理后提交总经理质量环境与职业健康安全程序文件和管理者代表。552总经理和管理者代表会同公司其他领导层根据公司战略发展规划制定下一年的目标指标，经职代会通过后执行。553管理者代表应当在目标执行过程中，根据内外环境的变化，在达不到所期望的水平时，及时向总经理提出修改目标指标的建议。554总经理对管理者代表提出的修改建议进行审核、批准，作为新的目标指标，经职代会通过后执行。6相关文件7相关记录经营绩效责任书经营绩效考核表编号CJ/QEHS/CX/C/510版号/修改状态C/1名称协商、沟通与信息管理程序页码共3页第1页1目的为规范公司内、外部协商与信息交流，及时、准确地收集、传递、处理、反馈、分析有关活动、产品和服务中的QEHS信息，以证实管理体系的适宜性和有效性，评价可以实施管理体系的持续改进，特制定本程序。2范围适用于公司内部及与相关方进行的协商与交流及相关信息的传递与处理。3术语和定义31内部信息交流指公司各单位、各层次之间关于QEHS信息的交流。32外部信息交流指公司与外部相关方之间关于QEHS信息的交流。4职责41管理者代表负责公司重大QEHS信息处理。42工程部、计划经营部和物资部负责组织公司QEHS内、外协商与信息收集、处理。43经理办负责组织和协调领导层与单位、各单位之间信息的传递与交流，并负责外部相关方QEHS信息的接收与传递。44企业文化部负责收集员工在QEHS方面的意见和建议，并根据需要进行反馈。45相关部门负责本部门内、外部QEHS信息交流，收集业务范围内相关QEHS信息，并根据需向质量安全部传递。质量环境与职业健康安全程序文件46各二级单位、项目部（以下简称各单位）负责本单位的内、外部QEHS信息交流。5工作程序51信息分类511外部信息A国家的QEHS方针。B国际公约及国家、地方和行业的QEHS的政策、法律、法规、标准和其他要求。C上级主管部门有关QEHS工作的指示。D可望施加影响的相关方反映。E与相关方签订的QEHS协议。F相关方的观点、抱怨、投诉。G售后产品有关的信息。H其他外部信息。编号CJ/QEHS/CX/C/510版号/修改状态C/1名称协商、沟通与信息管理程序页码共3页第2页512内部信息A公司QEHS方针、目标、指标及管理方案、职责。B最高管理者、管理者代表有关QEHS管理工作的指示和要求。C公司QEHS体系建立情况和运行绩效（如内部审核报告、管理评审报告、不符合信息、纠正与预防措施实施情况、目标指标完成情况）。D培训信息。E重大危险源及重要环境因素信息。F监测与测量结果。G事故报告。H紧急事态及应急的相应信息。I职工在QEHS方面的意见和建议。J其他内部信息。52协商与交流的形式协商和交流可采用口头、书面文件、电子媒体等方式进行。53协商与交流的实施531外部协商与交流的实施5311公司各单位在业务范围内从外部获取的政策、法律、法规、标准类信息，按法律法规和其它要求获取、识别和合规性评价程序执行。质量环境与职业健康安全程序文件5312经理办、安全部通过会议、文件等形式获取上级主管部门有关QEHS方面的信息。5313对外部相关方提出的有关QEHS观点、抱怨、投诉，由相关部门提出处理意见或建议，经管理者代表审核批准后，形成处理决定正式向该相关方予以答复。5314各单位负责本单位的外部协商与交流，按其有关管理程序进行。532内部协商与交流的实施5321内部沟通渠道有自上而下、自下而上和平行三种沟通安排和方式。5322日常信息的处理各部门依据相关文件的规定直接收集并传递日常信息；经理办、质量安全部按照程序文件规定传递QEHS方针、目标、指标、管理方案、内部审核及管理评审结果、更新的法规等信息。5323经理办、质量安全部以会议或文件方式将最管理层理者、管理者代表对QEHS体系的指示或要求传达到相关单位。5324质量安全部和相关部门收集监测和测量结果等反馈信息，并将其传递到有关部门。编号CJ/QEHS/CX/C/510版号/修改状态C/1名称协商、沟通与信息管理程序页码共3页第3页当反馈信息出现不符合时，按不合格识别和管理程序执行。5325工会负责收集职工对QEHS体系的建议或意见，提出处理意见或建议，根据需要及时反馈。5326公司在QEHS方针制定和评审过程中要征求职工的意见和建议。5327紧急信息按应急准备与响应程序执行。5328各单位负责本单位的协商与交流的实施5329信息交流记录的保存和管理按记录管理程序执行。54数据分析与控制541数据收集的范围包括支持过程和产品实现过程中形成的记录和监控产生的数据，以及这些过程的改进所产生的记录。542数据分类A数据性数据，如产品监视和测量形成记录，要求每年一次。B非数据性数据，如内审报告、管理评审报告等，要求每年一次。543数据的收集方法，依照要达到的目的设计的调查表，并对所收集到的数据进行整理。544数据的分析5441分析数据的目的是从数据的波动和变化中寻找事物的变化规律，为解决问题指明方向。质量环境与职业健康安全程序文件5442数据分析在改进中常用的方法有A直方图寻求某产品特性的分布规律。B排列图在众多的问题中寻找关键的少数，即主要问题。C网络控制图从所控制的质量特性中发现过程能力的变化。D因果图分析影响结果的主要因素是什么的方法。545数据分析的结果通过数据分析找出数据变化的规律，为制订纠正和预防措施提供依据。546制订纠正和预防措施由工程部依据数据分析结果，制订出体系或过程的纠正和预防措施，并交责任部门按纠正和预防措施控制程序规定实施。6相关文件记录管理程序7相关记录编号CJ/QEHS/CX/C/511版号/修改状态C/1名称管理评审控制程序页码共3页第1页1目的根据本公司QEHS管理手册的要求，定期组织对QEHS体系的适宜性和有效性进行管理评审，确保本公司方针和目标的实现。2适用范围本程序适用于公司最管理层理者对QEHS管理体系年度管理评审和临时性管理评审。3术语和定义4职责41总经理主持实施本程序，其主要职责为A批准管理评审计划安排。B主持管理评审会议。C批准评审报告。42管理者代表协助总经理执行本程序，其主要职责为A审核管理评审计划安排，报告体系运行情况和方针目标的实施情况。B组织管理评审会议的准备工作。C审核评审报告，经总经理批准后，负责组织报告中各项决定的落实。43质量安全部负责本程序具体实施，其主要职责为质量环境与职业健康安全程序文件A起草管理评审计划安排。B起草评审报告。C参加管理评审会议，并就评审报告初稿作说明。D负责会议的签到、记录工作。E负责整理会议决议，形成正式文件，并归档保存管理评审记录。F输入内部审核情况及预防措施信息。44相关部门职责A工程部向会议提交过程控制信息和业主方反馈意见。B质量安全部向会议提交工程（产品）质量状况和安全环保信息。C相关各部门、二级单位提供本单位工作报告，并负责落实评审中提出的纠正和预防措施的实施。5工作程序51总则编号CJ/QEHS/CX/C/511版号/修改状态C/1名称管理评审控制程序页码共3页第2页511在一般情况下，公司每年一次在内部审核完成后的适宜时间召开管理评审会议。当公司组织机构或QEHS管理体系结构、外部环境发生污染事故或发生重大质量事故；顾客及相关方有重大投诉和抱怨时；法律、法规及其他要求发生较大更改，最管理层理层认为必要时，可增加召开临时管理评审会议。512管理评审是由总经理组织的对现行QEHS体系的适宜性和持续有效性，对组织结构、人员和其他资源的要求是否适当进行的评价，可采用会议或会签评审方式进行评审，具体方式由管理层决定。内部审核和第三方审核结果及其不符合项采取纠正和预防措施的实施及其有效性的结果；513管理评审的依据是受益者的期望，其中重要的是顾客的期望和市场的需求，并要考虑新技术、新工艺的采用，社会需求和环境变化，供方领导和全体职工的期望等，确保本企业能够持续满足QEHS系列标准和目标的要求。52管理评审会议通知521总经理决定管理评审通知的内容，即召开评审会议的日期、地点、参加人员、会议议题等。参加人员主要是与QEHS管理体系有关的领导和部门、二级单位的负责人。522质量安全部依照最管理层理者的决定把书面的管理评审通知发到全体与会人员。管理评审会议通知应提前7天发出，并随同发出管理评审报告初稿，以使与会人员做好评议发言的准备。质量环境与职业健康安全程序文件523管理评审会议议题应包括以下信息AQEHS方针的充分性和适宜性；B以往管理评审所确定跟踪措施的实施及其有效性；C管理体系目标、指标和管理方案、工作计划的完成情况；D法律、法规和其他要求的遵循情况；E管理体系总体运行状况及体系需改善的方面和努力的方向；F顾客及相关方的观点53管理评审