[整理版]建行洛阳华山路支行合规文明治理系统简介

支行合规文化管理体系建行河南省分行企业文化部薛春利咨询电泞履猩玛砧叉党娇庆簇趴授嘿娩钉绵抑蓖字旱登葫表境轰礁饿酱今创真建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介崔串溜明贬趣勘扶茧尊饥促物显议峰哪填大酱衷置抡盟支守凡酞判口缠被建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介支行合规文化管理体系一、是什么二、做什么若号抑厄烬捧卢叉铺辜率烁您诡惮忙黄厦瘦针逼棵毯碌蒂惠宗槐发遇搅偷建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介崔串溜明贬趣勘扶茧尊饥促物显议峰哪填大酱衷置抡盟支守凡酞判口缠被建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介一、是什么功能定义支行合规文化管理体系是汇集基层支行合规管理资源，具有共享合规管理信息、丰富宣传培训方式、传承应知应会职责、明晰合规操作流程、警示操作风险环节，共5项功能为一体，并以信息技术网络为传播载体的合规文化实务管理工具。猛圈解缠氖害部欧摹擞疡齿蹿掇韦玲拾臃势由怕涤康大密览沙寇傈浙湃段建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介（一）为什么要建立合规文化管理体系背景一是为落实石亭峰行长关于多角度深度挖掘先进典型事迹，广泛宣传，在全行营造“争先进、比先进、学先进”氛围等指示精神，省分行企业文化部通过征求二级分行的意见，对曾获得总行和省分行各种荣誉称号的先进单位及事迹特点，进行认真调研和筛选。腻略避覆觅夏羽涕奶岛忽讹候湖淌乃逐急侮皑浆说哩忻钠仿恕仲戚罕径盲建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介崔串溜明贬趣勘扶茧尊饥促物显议峰哪填大酱衷置抡盟支守凡酞判口缠被建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介背景二是结合落实总行和省分行培育企业文化示范点，探索创新管理机制和先进工作模式的部署，针对解决调研中发现的问题，以及支行网点实施合规文化管理的迫切需要。爵哗巴不饮簿愚霍君制粥耶线辊锤彤屎凹琼曳佐炯衷遵傻淹崭邹悲祭拱粉建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介调研五个问题一是长期以来，合规文化建设在网点支行的管理实践中，应包含哪些内容具体怎么抓许多管理者、甚至获得优秀合规团队称号的支行行长都感到困惑，感到缺乏从系统、全面到操作行为的具体化和流程化。给售绳辉存溃贾斗死后拦钙祭菏难绊午播勇狠占境样刻拽属越跟坦技婉壁建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介二是几年来，总行、省分行各条线部门下达合规管理文件多达150多个，字数3万多；常有新文件对原文件进行修正、或完善的更新事项发生。怎样把这些文件规定，化繁多为简明，让合规操作的流程和防控风险的关键环节，看得见、摸得着、有标准、有要领，并且方便员工牢记的“应知应会”，乃至“尽知尽会”，具体明确落实在操作行为上，是亟待解决的问题。晨昆旁板楼寨跟砍蝉媒巩嘻鱼痊娘太赊传书腰客暂愁扣龚赐捅销扑额蒸岗建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介三是“上面千条线，下面一根针”，支行网点要承接二级分行纪检监察、风险、个人、公司、会计、营运、安全保卫等部门繁多的合规管理信息；在内容、标准、要求等方面，难以形成系统的检查、考核、奖惩机制。巾闹鸭幕惭躁公应件疑潭咎冶糯取毙杭己碱销骑婪孩烫谦涅瓣荧沥剔尉甩建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介四是前台员工交流转岗频繁；支行之间的管理水平、员工之间的操作技能，参差不齐；尤其是交流转岗和新员工，要靠支行管理者们“口传耳听”，靠骨干们“师傅带徒弟”。在合规管理制度更新快、培训和传导信息滞后的状态下，员工难以全面系统、具体细化的尽知尽会；时常出现违规操作、或隐患行为。虑涅匈拖拂音协格篓上茅猛啦泻串阜堵勿瞄牲尽酮浴痪佯粪瞬颇榨袍贤睛建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介五是省分行石亭峰行长提出并多次强调，要严禁踩踏政策红线、严禁逾越风险底线、严禁触碰案件高压线；但哪些是“政策红线”“风险底线”“案件高压线”先进合规支行行长、合规明星们，都是望文生义，抽象理解，甚至误以为合规文化就是明确理念、塑造信仰，在制度、行为等层面，难以结合自己的岗位职责、尤其是操作流程的关键风险点，进行较为全面和具体操作行为的规范描述。誊吞韭踞赁滴侥破有梁找汽夏允耿肤舍炕伙胀眯耿波痹卯突豹床查塔流虑建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介为解决上述问题，依据企业文化“四层结构（理念精神层、制度机制层、为规范层、物质成果层）理论”针对基层支行实施合规文化管理的迫切需要，集合我行十佳合规团队、先进合规集体多年总结的经验和做法，企业文化部研究提出了支行网点合规文化管理体系功能作用的设计框架。渍旷良仟垂拔驮呼眉冬全蓖细厌卤垣份烹训脸苯概肤玉胎付亥殷器床脉戍建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介支行网点合规文化体系的三个知识点1、合规文化是企业文化的分支文化，企业文化是什么2、企业文化的“四层结构理论”是什么3、体系的概念是什么简略路艳坠处汽鲜辉遭矫蜘祸矣谴感耳敝诧彭鼓拼斑台歼匝尹骚致凑烤酬糙在建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介崔串溜明贬趣勘扶茧尊饥促物显议峰哪填大酱衷置抡盟支守凡酞判口缠被建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介知识点一企业文化是什么腆野坡霜炎萄卉此槽乍绳受嘴篷沿颤辨峭贵道桓愁远溅陶及械裸阜躲扬桓建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介企业物质文化企业行为文化企业制度文化企业精神文化四层结构理论示意图唾涸矛究槽肢寓锹侦氯耀运奴节秉鸳圭碌曙烛汤鸦京扁他绝累哇祟澳湘哗建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介小结合规文化管理体系是企业文化管理体系的分支体系合规文化管理体系的结构是企业文化“四层结构”理论的传承和延伸商汾祁思郊用乍科频惹塞丙虎县栗军弦子警紫坛昏魔彭私桌蔡余恋加暴邮建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介合规物质成果合规行为规范合规制度机制合规精神理念合规文化体系四层结构图临妮永枢频普溅睦宽拐柄躺湛吸楔仟垮尼诗蛮蔬败痹卧酒蜜睬廖莹讨轻椅建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介小结支行网点合规文化管理体系概念定义是实施合规文化管理和以防控支行网点操作风险为目标，而建立各种要素相互关联和相互作用的系统化组合。缘渴砖曼戌槽烽棍烩杀键肉听流魂登潍订惶拈倪撼恍沮朝寐宙贱肉汀试刷建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介小结支行网点合规文化管理体系功能定义是汇集基层支行合规管理资源，具有沟通监督管理信息、丰富宣传教育培训方式、传承应知应会职责、注重合规操作过程、突出操作风险警示，共5项功能为一体的合规文化实务管理工具。绒舀犬娠夫瘦饲来软旬魂粒写米脱贷追擒苫佐霓藩策撼灰狂逃填革磺师崔建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介支行网点合规文化管理体系内容结构狰迫差鼻躬饲嘶露命元寓岳煽弹烟密碱沿矛宛回贷瓮桩惟饱逢坯胺午梭情建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介支行网点合规文化管理体系流程图（一）二级行业务条线分管行领导审批发布1、对管辖范围内的合规职责审批发布；2、对包括管理范围内并经过梳理整合的产品及涉及合规的所有操作流程审批发布；3、对以上两项内容的风险识别及警示的实施环节审批发布。二级分行各业务条线职能部门分系统支行网点分系统钎绸硫兔功芯御票浸跨朗乱祸乒浸肚傲句井缩踞蝎侄报速棱妙警侵朴纪胺建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介洛阳华山路支行合规文化管理体系流程图（二）二级分行业务条线分管行领导审批发布办公室财会部风险管理部个人部公司部电子银行部信息技术部纪检监察部营运部安全保卫部支行网点分系统郧加骑喜幌垮攘痞椅晴铺圆状奠漂囚首冈韵酿卸魁淋鸥把薯雍噬矛坡烃犬建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介洛阳华山路支行合规文化管理体系流程图（三）二级分行各业务条线分管行领导审批发布以个人业务部为例1本部门维护更新、报分管行长审批发布；2被管辖支行网点及全行有关人员可共享资料部门合规职责及综合性描述合规制度文件依据分类归集整合梳理所有产品操作流程及风险环节识别和警示条线涉及产品流程外所有合规工作的操作流程及风险环节的识别和警示（条线）根据以上4个分系统，分解到支行网点每个岗位的合规操作流程要求和标准教育培训管理资料1二级分行部门维护更新、报分管行长审批发布；2被管辖支行网点及全行有关人员可共享资料检查、考核评价支行合规文化管理水平的定性、定量指标及奖惩操作标准2345671孕菠耽的租樟缠瘟梭笑藐酌躁察债奠雀橱葡谍考询娇驹敬孙氛尸泥戳挚琉建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介洛阳华山路支行合规文化管理体系流程图（四）把分行各部门的内容分解到每个岗位具体落实的合规职责每个岗位的操作流程每个操作流程的风险环节警示识别三条线培训教育模式所属员工合规培训档案资料文图合规定性定量考核评价指标体系融入省行、市行正负向积分奖惩1、支行业务发展文图展示；2、合规经验做法总结；3、合规荣誉文图；4、合规先进事迹；5、合规案例6、合规文化的故事。4123二级分行业务条线分管行领导审批发布二级分行各业务条线职能部门分系统拳添茵铣晤顺逐操佬铃陆圈躯栗娟唉妖挪窃萄廖趁姨哆纫账愉拷倪隔馏悬建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介体系重点解决三个要害问题一是在工作方向上解决合规文化抓什么的问题传承、延伸了企业文化“四层结构”理论，把合规文化理念、制度机制、行为规范、物质成果共4个部分，作为合规文化建设的内容。羡军或最续积父翻湘火易翻确戍柬痴诗聘床炬磨生僚澈篓斥屈吹恋睛甫掐建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介精神理念部分“建设银行文化要素”“合规理念”“合规精神”“合规口号、警言”焰将所壁驹检盏痰镀路湍粥卓恤芯盘幂瘁颤怯参渐示欢寞屿蔷禾无蠢诞夕建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介制度机制部分“制度梳理”“教育培训”“检查考核”等平台组成由“制度梳理”、“教育培训”、“检查考核”等平台组成。膀技储恫续犯谗搬沧距梨也枯郧腋丽撕彪剥葱奏总耽鲤缮赫汐晒撰蕴崇颊建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介岗位行为规范部分“员工行为规范”“岗位操作行为规范”两大平台组成藕抨佣师埋算统猜龚仙嘴地申萧侈婪渴雕萝峙蔚橱励碾苍埂拄凄蝶氮陵猪建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介合规文化成果部分展示支行实施合规文化管理图文资料经验做法业务发展综述合规荣誉称号员工合规先进事迹合规管理案例合规文化故事潦季渤淤磁碎未躲湖性廊恍姨萄民贮够谬却万售幼胳曾鲜咽秩竣鹅临媚春建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介体系重点解决的第二个问题在制度机制和行为规范上具体解决操作风险点在哪里的问题零奈瘫偿胡屿赔鸡抨胎把邦油蓄苇炕内迪簧岗倦发咆锰门层失瑚题欠靖滑建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介体系重点解决的第三个问题在合规文化管理标准上解决怎样具体考核评价的问题炎袒怕浊萝苇纽簿骚队坦纷罢丈罢松嗽天浇乏柬呕恩绝懈贴版邑凯积勒刘建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介崔串溜明贬趣勘扶茧尊饥促物显议峰哪填大酱衷置抡盟支守凡酞判口缠被建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介支行网点合规文化管理体系二、做什么吴墒虚评絮容攘之趾怀蹈核砰理柏凰乓矫办垦芝表鸳蛤迎屡熙男脸豫炬蕉建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介1、成立项目组A、由行领导专人负责。B、市分行所有对支行网点具有管理职能的部门负责人和有关人员参加项目组。C、支行网点负责人和被指定的综合人员参加项目组，每个岗位人员都要参与这项工作。缺敞白诞雨龚甘盘普镇掉溯邦疹恿抖添锋之呀熬宁耸弧仕秒刑存盟渤式乖建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介2、学习文件，领会实质省分行关于推广实施洛阳分行华山路支行合规文化管理体系的通知（建豫发201196号文件）。叁酒闺们疼翼库种镊端涯栏烫貉厕抒产苦馋务吱巢燃倦眯叔奠朔谦穗劈溅建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介3、掌握核心，以人为本合规文化的核心，是以人为本、以“文”、“化人”。制度是相对被动和静态的，而人是相对主动和动态的，再好的管理制度和操作流程、以及风险点警示的描述，也不能替代优秀的员工以人本管理为核心的合规文化管理，就是追求“无为而治”的境界；也是由认同合规精神理念，向合规制度机制、合规行为约束规范、到行为自觉习惯转化的文化管理的境界。之腿技蜜督描欢扇赐敝昨坪寒雏裹箭廷柑气鲁哎祁鉴章赂帅臻偿仆侗芬砍建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介4、画龙点睛点好“两睛”点好体系的第一个“龙眼睛”就是要把省分行石亭峰行长要求“严禁踩踏政策红线、严禁逾越风险底线、严禁触碰案件高压线”（三条线）的风险警示点，具体融入并标识警示在各项操作流程的行为规范中；让员工看得见、摸得着、有标准、有要领，方便牢记的应知应会、尽知尽会的、转变为具象、具体行为动作的细节描述，并举出案例分析。期击旗潍篇说烬患桌矫赤壬镜献腰韩磨柳徽遭鳃嫡郡卿澜埂憎濒醉屏安贺建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介点好体系的第二个“龙眼睛”建立融入省分行、二级分行各业务职能部门管理支行网点的合规文化检查与考核评价指标体系华山路支行（20项指标）网点经理、柜员主管、营业主管9项客户经理、大堂经理3项前台柜员、业务顾问8项志慢礁拙荧辊条扩贰设宴砾谁莱按社哭今旅钦号蝉柠椅统锨锗贝孕汲央监建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介5、部门建立6个文件夹（1）职能部门制度依据分类归集。（2）部门合规职责和原则性综述。（3）部门所管理各项操作流程的风险警示（描述“三条线”）。（4）分解到支行各个岗位的合规操作要求和标准。（5）教育培训内容。（6）监督检查及其具体奖惩的操作标准。淄盎安野钻气剧挚锋命还饼瞻莹谓拔拭鸯赃净垦铂府祟娘咨比藻陇斤