建设工程监理在工程管理中的作用分析毕业论文

建设工程监理在工程管理中的作用分析学院_专业_姓名_学号_班级_1摘要论文旨在通过对工程监理在建设工程管理中的具体作用的研究，使监理人员对自身职责有更加明确的认识，从而对工程项目的建设起到提高建设工程投资决策科学化水平，规范工程建设参与各方的建设行为，促使承建单位保证建设工程质量和使用安全，实现建设工程投资效益最大化的作用。论文简要概述了工程监理制度和其行业的工作范围所映射出的建设工程监理在工程项目前期的可行性研究、工程项目的确立及在投资中的意义和作用，也明确的介绍了监理流程进而细化了的建设监理工作程序，重点分析了工程建设监理在建设工程管理中投资控制阶段、质量控制阶段、进度控制阶段、合同管理阶段和信息管理阶段所起到的作用。关键词投资控制；质量控制；监理流程；合同管理；信息管理；质量监督绪论（一）论文研究的背景80年代我国进入了改革开放时期，国务院决定在基本建设和建筑业领域采取重大改革措施实行工程建设监理制度。所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务。随着建设事业的发展，工程建设监理事业也取得很大的进展，在工程建设中起到了巨大的作用也给工程建设领域带来了很大的益处。随着发展和各项制度的完善我国的建设监理逐步从项目的建议、可行性研究报告、项目的各种评估到设计阶段、建设准备阶段、施工安装阶段、生产准备阶段、竣工验收阶段都有不同程度的参与和重点参与,希望在原有的基础上能够更大的发挥监理的作用。（二）论文研究的目的和意义1有利于提高建设工程投资决策科学化水平在建设单位委托工程监理企业实施全方位全过程监理的条件下，在建设单位有了初步的项目投资意向之后，工程监理企业可协助建设单位选择适当的工程咨询机构，管理工程咨询合同的实施，并对咨询结果如项目建议书、可行性研究报告进行评估，提出有价值的修改意见和建议；或者直接从事工程咨询工作，为建设单位提供建设方案。这样，不仅可使项目投资符合国家经济发展规划、产业政策、投资方向，而且可使项目投资更加符合市场需求。工程监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工作，2有利于提高项目投资决策的科学化水平，避免项目投资决策失误，也为实现建设工程投资综合效益最大化打下了良好的基础。2有利于规范工程建设参与各方的建设行为在建设工程实施过程中，工程监理企业可依据委托监理合同和有关的建设工程合同对承建单位的建设行为进行监督管理。这种约束机制贯穿于工程建设的全过程，可以有效地规范各承建单位的建设行为，最大限度地避免不当建设行为的发生。即使出现不当建设行为，也可以及时加以制止，最大限度地减少其不良后果。应当说，这是约束机制的根本目的。另一方面，由于建设单位不了解建设工程有关的法律、法规、规章、管理程序和市场行为准则，也可能发生不当建设行为。在这种情况下，工程监理单位可以向建设单位提出适当的建议，从而避免发生建设单位的不当建设行为，这对规范建设单位的建设行为也可起到一定的约束作用。3有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全工程监理企业对承建单位建设行为的监督管理，实际上是从产品需求者的角度对建设工程生产过程的管理，这与产品生产者自身的管理有很大的不同。而工程监理企业又不同于建设工程的实际需求者，其监理人员都是既懂工程技术又懂经济管理的专业人士，他们有能力及时发现建设工程实施过程中出现的问题，发现工程材料、设备以及阶段产品存在的问题，从而避免留下工程质量隐患。因此，实行建设工程监理制之后，在加强承建单位自身对工程质量管理的基础上，由工程监理企业介入建设工程生产过程的管理，对保证建设工程质量和使用安全有着重要作用。4有利于实现建设工程投资效益最大化在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少；在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用或全寿命费用最少；建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化一、工程建设监理在建设工程投资前期决策中的作用（一）有利于提高建设工程投资决策科学化水平在建设单位委托工程监理企业实施全方位全过程监理的条件下，在建设单位有了初步的项目投资意向之后，工程监理企业可协助建设单位选择适当的工程咨询机构，管理工程咨询合同的实施，并对咨询结果进行评估提出有价值的修改意见和建议；或者直接从事工程咨询工作，为建设单位提供建设方案。这样不仅可使项目投资符合国家经济发展规划、产业政策、投资方向，而且可使项目投资更加符合市场需求。工程3监理企业参与或者承担项目决策阶段的监理工作，有利于提高项目投资决策的科学水平，避免项目投资决策的失误，也为实现建设工程投资综合效益最大化打下了良好的基础。（二）有利于实现建设工程投资效益最大化在满足建设功能和质量标准的前提下，建设投资额最少；在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用最少；建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。建设监理在这样的关系中寻求一个平衡点来控制各项使得综合效益最大化。二、工程建设监理在建设工程合同管理中的作用（一）合同管理职能所体现出来工程建设监理的合同管理的作用合同确定工程项目的价格成本、工期和质量功能等目标，规定着合同双方责权利关系。所以建设工程监理对合同的管理必然是工程项目管理的核心。广义地说，建筑工程项目的实施和管理全部工作都可以纳入合同管理的范围。合同管理贯穿于工程实施的全过程和工程实施的各个放面。它作为其它工作的指南，对整个项目的实施起总控制和总保证作用。在现代工程中，没有合同意识则项目整体目标不明；没有合同管理，则项目管理难以形成系统，难以有高效率。1工程项目管理以合同管理作为起点。进入项目首先作合同分析，监理以它控制着整个工程项目管理工作。2合同管理具有管理职能和工作过程。监理通过合同分析、合同资料、合同网络、合同实施控制和索赔管理等工作来使之形成一个完整的合同管理子系统。（二）工程建设监理在协调工程参与各方合同关系时所起到的作用在市场经济中，合同的作用和地位是很重要的。特别是工程项目，标的大、履行时间长、协调关系多，合同尤为重要。包括建设单位、勘察设计单位、施工单位、咨询单位、监理单位、材料设备供应单位等都依靠合同确立相互之间的关系。一旦建设单位将整个工程委托于建设工程监理那么监理单位要对建设单位的一些合同进行管理。业主与承包商在工程建设中发生合同争议是难免的事情，这时，作为第三方的监理应主动协调解决，达不成一致时请第三方调解解决，而当调解不成的，则需通过仲裁或诉讼最终解决。因此，监理工程师在专用条款中应与双方明确约定共同接受的调解人，以及最终解决合同应采取的方式，根据索赔的依据，严格按照施工合同的约定，公正地判明责任方。在这里必须注意施工合同索赔的成立条件与施工合同对照，已造成4承包商超出施工成本的额外支出，或由于业主的原因造成的工期延误；不属于承包商应承担责任；承包商按施工合同规定的程序，提交了索赔意向的通知和索赔报告。另外，监理工程师在审核索赔条款时，还应认真审核对某一事件的影响可能涉及到承包商成本的增加是否合理、承包商的取费标准是否正确合理、以及分清总价合同与单价合同之间是否有出入等项目。从而保证了各自的利益与项目管理的成功。在商品经济的社会里，只有工程建设监理按照合同管理并一切从合同出发，才能保证工程项目的顺利建设。三、工程建设监理在信息管理中所体现出的作用建设工程监理的主要方法是控制，控制的基础是信息，信息管理是工程监理任务的主要任务内容之一。及时掌握准确、完整的信息，可以使监理工程更能灵活把握工程的各方面情况，这样保证了监理任务的顺利完成。建设工程监理在工程准备阶段要审批开工的各种书面材料并核实，在工程具体施工中要及时做好监理文件和各种记录以备验收和存档为以后提供参考。在工程建设中人、材料、机械、方法和环境对工程建设影响很大，只有对这些因素多方位的及时搜集整理并分析出存在的问题和找出应对的办法保证工程建设顺利进行。四、工程建设监理在施工质量的控制中的作用我们国家在建设领域实行“三制”以来工程建设质量有了显著的提高，我们的建设监理在工程建设中的地位越来越重要，都归功于管理的手段、指导思想和各项制度。（一）制定监理规划和监理实施细则从全局上着眼于工程的管理工程建设监理工程师在工程建设过程中工作重点在于事前控制过程监控，在制定规划和细则中，建设监理应该从工程实际出发全面掌握工程的概况及存在的技术等各方面的具体情况，综合的考虑工程特点、工期、人力、自然、机械等多方面的因素找出该工程的重点分析出现和可能出现的问题，提出明确的质量控制目标。在认真研究设计文件、设计图纸和对工程实际考察的基础上制定详细的监理规划和监理实施细则，对工程容易出现的问题进行预测，从技术组织经济等方面提出各种方案和有效措施来指导工程的展开。建设工程监理只有提高工程质量控制的认识才能保证监理工作有效进行。“质量控制”是根本，要控制好工程质量监理工程师必须加强对承包商的监督和管理，只有在对工程质量控制和承包商建立健全的工程管理体系有了深刻的认识基础上，才能制定相应的制度并通过自己的检查、检验、验收、等手段，促使施工方内5部施工质量保证体系有效运行同时也实现了监理工作职责。（二）建设工程监理在工程开工前期对各项工作所体现的意义1审查开工报告保证工程顺利进行监理工程师在接到承包商的开工申请后，对申报材料进行详细的审查和现场审对，确认手续完备，具备了开工条件即确认开工。这样保证了工程项目的良好开端也为下一步工序奠定了基础。2审核施工方案施工方案的审查是工程开工前质量控制的主要内容和步骤，监理工程师将要求承办商根据工程建设的实际情况编制施工方案，使其质量控制符合规范、规定和设计要求的质量标准。监理工程师并着重审查施工安排是否合理，施工机械和人员配制是否得当，施工方法是否可行，施工外部条件是否具备，质量保证措施是否完备，同时协调承包商的质量控制目标与监理的质量控制目标相一致。3审查承包商质量保障体系是否健全施工前，监理工程师审核承包商制定的各项制度是否健全是否合理，是否建立健全质量保障体系和制定了相应的规章制度，能否保证质量保证体系的良好运行。4对承包商的资质进行审核工程开工前，监理工程师要对承包商的技术资质、证明材料进行认真审核，并与投标文件相对照，看其项目经理、总工以及施工机械是否与投标时相一致，能否保证工程施工的需要。是否存在违法分包、转包的行为，如果有以上行为监理工程师应该及时制止。5审核设计变更对工程施工中出现的设计变更进行审核，及时与建设、设计和质量监督机构联系，对权限范围内合理的设计变更及时进行批复，不能审批的设计变更，按基建程序及时上报有关单位处理，确保工程施工的顺利进行。（三）工程建设监理对在协调各方面的关系中所起到的作用1监理在承包商关系协调中所发挥的作用监理与承包商的关系是监理与被监理，同时又是相互配合相互协调的关系。监理工程师在实施监理的过程中不仅与承包商共同确保工程质量优良，也要善于协调和承包商的关系，本着公平、公正的原则，寻找问题的原因所在，机动灵活的处理工程中出现的质量问题，并把工程质量控制工作做好。2监理与质量监督机构配合中所发挥的作用6质量监督作为政府行为具有强制力，质量监督机构对工程建设质量起着监督和检查的作用，与的质量控制目标相一致，具有指导监理工作的作用。因此，监理单位应自觉接受质量监督机构的监督和检查，与质量监督机构一起，共同把工程质量控制好。（四）建设监理在工程验收中的作用监理工程师作为公正的第三方以监理合同赋予的质量认证权，严格按照基建程序进行工程质量验收，上道工序不经验收合格不允许进行下一道工序施工。不合格部位的工程量不赋予计量，并责令承包商限期进行整改、修复，直至工程质量合格。隐蔽工程、工程的关键部位和部分工程组织参加各方的联合验收，发现问题，及时进行处理，严把质量验收。五、工程建设监理在对工程进度的控制以及所发挥的作用工程建设的进度控制是工程建设监理对工程项目各建设阶段的工作内容、工作程序、持续时间和衔接关系编制计划，将该计划付诸实施，在实施的过程中经常检查实际进度是否按计划要求进行，对出现的偏差分析原因，采取补救措施或调整、修改原计划，直至工程竣工，交付使用。进度控制的最终目的是确保项目进度目标的实现，建设项目进度控制的总目标是建设工期。（一）工程建设监理在进度进行控制过程中对工程的整体建设所起的作用进度加快，需要增加投资，但工程能提前使用就可以提高投资效益；进度加快有可能影响工程质量，而质量控制严格，则有可能影响进度。但如因质量的严格控制而不致返工，又会加快进度。因此，监理工程师及监理人员在工作中要对三个目标全面系统地加以考虑，正确处理好进度、质量和投资的关系，提高工程建设的综合效益。特别是对一些投资较大的工程，如何确保进度目标的实现，往往对经济效益产生很大影响。（二）工程建设监理在工程项目施工阶段的进度控制施工阶段是工程实体的形成阶段，对其进度进行控制是整个工程项目建设进度控制的重点。做好施工进度计划与项目建设总进度计划的衔接，并跟踪检查施工进度计划的执行情况，在必要时对施工进度计划进行调整，对于工程建设进度控制总目标的实现具有十分重要的意义。1工程建设监理在施工阶段要编制出进度控制工作细则监理工程师受业主的委托在工程建设施工阶段实施监理时，其进度控制的总任务7就是在满足工程项目建设总进度计划要求的基础上，编制或审核施工进度计划，并对其执行情况加以动态控制，以保证工程项目按期竣工交付使用。施工阶段在建设工程监理规划的指导下，建设工程监理人员中进度控制部门的监理工程师负责编制进度控制工作细则，这些是更具有实施性和操作性的监理业务文件。进度控制工作细则包含了施工进度控制目标分解图；施工进度控制的主要工作内容和深度；进度控制人员的具体分工；进度控制的方法；尚待解决的有关问题等。从这些监理业务性文件就可以看出贯穿了整个工程建设施工阶段，也从这些进度控制细则的内容中显现出它协调着工程建设的速度。有着正确的指导意义。2工程建设监理在工程施工阶段要编制或审核施工进度计划确保进度计划的实现监理工程师及监理人员在建设工程施工阶段按照自己的工作职责和范围去对施工进度计划认真审核进度安排是否符合工程项目建设总进度计划中总目标和分目标的要求，是否符合施工合同中开、竣工日期的规定；进度安排是否合理，是否有造成业主违约而导致索赔的可能存在等等。通过这些审核就很轻易看出建设工程监理在施工阶段保证进度所起到的作用。6案例分析近年来，工程建设领域连续发生了数起安全、质量方面的重大事故，造成人员伤亡和巨大的经济损失，社会影响恶劣。从事故调查结果上看，监理在其中承担者重要责任，涉案监理单位和监理人员也承担了相应的责任。先来看几则工程事故。案例1、2009年6月27日，上海闵行区莲花南路罗阳路口一幢13层在建商品楼发生倒塌事故，造成一名工人死亡。其原因系大楼两侧堆土过高、地下车库基桩开挖造成巨大压力差，致使土体水平位移，最终导致房屋倾倒。2010年2月11日，上海闵行区人民法院对“莲花河畔景苑”倒楼案六名责任人一审判决，其中监理方上海光启建设监理有限公司的总监理工程师乔某作为对工程项目经理名不符实的违规情况审查不严，对建设方违规发包土方工程疏于审查，在对违规开挖、堆土提出异议未果后，未8能有效制止，对本案倒楼事故发生负有未尽监理职责的责任。判有期徒刑3年。案例2、2009年7月23日，河北省晋州市广播电视发射塔因工程施工质量差被大风刮倒，造成270万元经济损失，更造成恶劣社会影响。2010年4月16日，石家庄市长安区法院对业主和施工单位有关责任人进行了刑事判罚，但监理单位没有受到任何刑事处罚，涉案监理单位虽然电视塔施工没有监理资质，业主仍主动要求与之签订监理合同。监理人员还是比较负责任的，对于发现的问题均向业主和施工单位提出。当铁塔安装到28米时，监理人员老陈见自己提出的无合格图纸、施工队无资质证明以及用料、安装不合格等问题未获双方有效解决，及时向监理公司作了详细汇报，还陆续发出15份监理通知，但这仍未引起业主足够的重视，最终导致事故发生。案例3、2010年1月3日，云南省昆明新机场航站区停车楼及高架桥工程A3合同段，配套引桥F2R9至F2R10段在现浇箱梁过程中发生支架局部坍塌，造成7人死亡、8人重伤、26人轻伤，直接经济损失61675万元。根据调查报告，造成坍塌的直接原因是支架架体构造有缺陷，支架安装违反规范，支架的钢管扣件有质量问题，采用从箱梁高处向低处浇筑砼的方式，违反规范规定，导致架体右上角翼板支架局部失稳，牵连架体整体坍塌。从3月19日的事故调查新闻通报会上获悉，负责该工程的监理被公司处以45万元罚款，对法定代表人杨某处以上一年年收入40的罚款，党内警告处分。项目总监理工程师秦某停止执业3个月，9副总监理工程师陆某停止执业11个月，专业监理工程师郭某移送司法机关处理。从上述这三个事故案例分析，虽然造成事故的直接原因是施工质量差、施工方案不合理等原因造成，但却反应了监理工作的缺位，这其中有监理单位自身的原因，也有业主和施工单位对监理工作认识不足、支持不够、干涉过多等方面的原因，也有当地质量监督部门失责原因。如何在监理工作中落实监理责任，真正达到工程监理的目的，促进建筑质量安全的全面提升，结合上述案例，我认为应该从以下几个方面入手。一规范业主行为，为工程监理创造平等、和谐的工作环境。工程监理是建设单位委托具有资质的监理单位对工程建设实施过程实行专业化管理，代表建设单位控制工程建设的投资、建设工期、工程质量，进行安全管理、工程建设合同管理、信息管理，协调有关单位之间的工作关系，即“三控、三管、一协调”。通过委托监理，可以充分发挥监理单位专业化管理的优势，利于提高建设工程投资决策科学化水平、规范工程建设参与各方的建设行为、保证建设工程质量和使用安全、实现建设工程投资效益最大化。监理单位虽然在监理合同中处于乙方位置，但和建设单位平等的合同主体，在监理合同中已经明确了各自的责任和义务以及法律责任，监理工作具有明显地独立性。但在具体的执行中，往往出现“大业主、小监理”现象，监理工作的独立性很难保障。一些业主往往认为，既然监理是我花钱请来的，就要听我的，完全没有认识到监理单位和自己是平等的合同主体，干涉、干扰监理的工作，对监理提出的问题置之不理，例如在案例2中，如果业主能虚心听取监理反应出的质量问题，旗帜鲜明的支持监10理的正确做法，对施工队无资质、偷工减料、制作安装不规范等问题及早处理，发射塔被大风刮断的闹剧就可以避免。面对业主的不规范行为，监理人员必须熟悉监理委托合同，正确处理好与业主的关系，从大局出发，让业主充分了解自己的工作，以优良的服务取得业主的信任，以利监理工作的开展。（二）监理单位强化队伍建设，切实履行监理责任。目前国内监理企业良莠不齐，监理单位存在挂靠、分包现象。注册监理工程师比例不足1/6，监理人员数量有待增加，同时，现有部分监理从业人员知识老化。何况还有许多监理企业只挂注册监理工程师证却并没有从业的人员。另外现在有些工程监理人员的知识更新跟不上，整体水平有所下滑，可以说监理从业人员整体素质差很大程度直接影响到工程的质量安全，加之个别监理人员自身素质不高，管理上不到位，对工程建设中出现质量和安全隐患缺乏敏感性和经验，或者发现了问题但不敢正确行使监理权利，果断采取措施，及时遏制不良苗头，使工程事故的发生几率增加。在案例1中，监理人员在发现业主违规分包土方工程、施工单位违规堆土、施工项目经理仅仅挂名却实际未从事相应管理工作等这些违规行为后，没有尽到监理责任，及时制止，纵容了业主和施工的违规行为，自身也没有认识到土方开挖和堆土存在的安全隐患，致使工程管理脱节，各种违规因素的累积最终导致了整座楼倒塌。（三）对监理单位和监理人员的相关法律责任规定要更明确、更具体。相关法律法规对监理单位和监理人员具体的法律责任种类未加以明确11规定，也即有些时候没有区分相关人员应当承担的是民事责任还是刑事责任。其次，对民事责任具体的承担方式，也未加以明确，更没有区分民事责任的承担比例。最后，我国现行刑法对监理人员的工程重大责任事故刑事责任规定也有不完善之嫌。刑法第137条“建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”此条虽然规定了监理人员可能承担工程重大责任事故罪，但仅仅是针对降低工程质量标准的情形，而在工程实践中，监理人员的监督责任理应体现在各个环节上，其需要承担的责任也是涉及到工程的各个方面，不仅仅是降低工程质量标准这一个情形。这样对于监理单位和监理人员来说，潜在的惩罚警戒性所覆盖的情形并不全面，这也是导致诸多工程事故的一个重要原因。（四）进一步规范工程材料进场报验制度。案例2和案例3中都存在材料质量问题，按照建设工程监理规范（GB503192000）规定，监理应对施工单位报送的拟进场工程材料构报审表及其质量证明资料进行审核并对进场的实物按照委托监理合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽检，对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料，监理人员应拒绝签认，并应签发监理工程师通知单书面，通知施工单位限期将不合格的工程材料撤出现场。一些不合格材料之所以堂而皇之地用于工程上而引发事故，说明监理人员在材料进场验收程序上出了问题