(word)-《某公司内审检查记录表》(58页)-质量制度表格

内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估41总要求1、是否按照标准要求建立了确保产品符合顾客要求和法律法规要求的质量管理体系；2、质量管理体系的过程识别是否全面、过程的顺序和相互作用是否清晰；3、是否为这些过程的运行规定了控制的方法；4、为过程的运行及对过程的监视是否提供了充分的资源和信息；5、是否对过程的运行进行了必要的监视和测量并分析过程的运行状况；6、过程的运行结果是否满足预期目的；是否对过程进行了持续改进；7、是否对影响产品的外包过程实施了控制；1、最高管理者是否遵循质量管理八项基本原则策划本企业的质量管理体系，是否明确工程建设施工企业按照本标准要求建立质量管理体系的目的，应该是能够稳定地提供满足顾客和法律法规要求的建筑产品并使本企业的质量管理体系持续改进；2、所建立的质量管理体系中是否包含了所有影响工程质量的全部过程（包括分包过程），删减的部分是否满足“不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求”，删减的理由在质量手册中的陈述是否清晰详细；3、质量管理体系运行中是否有影响工程质量的非受控过程；4、是否理顺了各项管理活动之间的关系，各活动之间接口是否清楚；5、质量管理体系中所包含的各个过程是否有相应的控制措施，以使这些过程的运行规范化；6、企业质量管理体系运行所需要的资源及信息是否能充分提供；7、对与工程质量有关的全部过程是否按照质量管理体系的要求进行监视并分析其运行情况；8、各管理过程是否能达到预期的目的并不断地得以改进。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估421“文件要求”总则公司的质量管理体系文件是否符合本标准的要求并符合组织的实际；1、质量管理体系文件是否符合标准的要求；2、质量管理体系文件是否能达到控制质量过程的目的；3、质量管理体系文件是否能达到预期的目的并适合企业操作。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估422质量手册公司质量手册是否清晰地描述了质量管理体系的产品和过程范围以及过程之间的相互作用，对所删减的部分是否说明其合理性。1、质量手册是否明确了质量管理体系所包含的产品范围及与工程质量有关的所有过程范围，是否包括和引用了程序文件，是否清楚地描述了公司质量管理各过程之间的接口关系；2、按照标准删减的与工程质量没有关系的过程是否在质量手册中清楚地说明。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估51管理承诺最高管理者对本公司内部实施质量管理并持续改进的下列活动是否提供证据通过适当的方式使公司明确满足顾客和法律法规要求的重要性；制定质量方针和目标；进行管理评审；提供满足体系运行要求的资源。最高管理者是否通过有效的手段使员工明确本公司的产品及质量管理活动的最终目的是满足顾客和法律法规要求并持续改进；制定质量方针和目标；见和条款；进行管理评审；见条款提供满足体系运行要求的资源。见条款审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估52以顾客为关注焦点最高管理者是否已采取措施使员工明确所有质量活动都应以满足顾客的需求和法律法规要求为目的1、最高管理者采取了哪些措施使员工明确满足顾客的需求和法律法规要求是一切质量活动的依据和根本目的2、司在各种质量管理制度中是否规定了如何明确建设单位在各阶段的要求并将其转化为各工作过程的要求；3、建设单位在质量管理各阶段中提出的要求是否能得以满足；4、公司是否在质量管理体系运行的各阶段收集建设单位或社会的需求信息，并将其转化为本公司各项质量活动的依据。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估53质量方针1、质量方针是否形成文件，内容是否满足标准的要求；2、质量方针及其含义是否在公司各职能部门得到充分沟通、正确理解；3、最高管理者对质量方针能否持续地作为公司质量的宗旨进行评审。1、最高管理者是否制定了与本公司宗旨想一致、反映建筑施工的行业特点的质量方针；2、质量方针是否指出了公司质量发展方向总原则，并提供了制定和评审质量目标的框架；3、质量方针是否体现了对满足顾客和法律法规要求的承诺，是否体现了持续改进的思想；4、采用什么措施使员工对质量方针充分理解，深入人心，员工如何将质量方针的要求与本职工作相结合；5、是否跟踪质量方针的实施，在质量管理不断改进的过程或质量管理体系发生变更时，最高管理者是否对质量方针能继续地适应公司内外部环境变化；6、质量方针、目标的修改是否符合规定的步骤。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估541质量目标1、是否制定基于质量方针的质量目标，并在相关层次和职能上落实；2、质量目标内容是否包括了满足产品要求所需的内容；3、公司所确定的质量目标是否按照所落实和分解的情况得以实现。1、是否制定了可测量的质量目标，是否确定了质量目标测量的要求；2、质量目标是否能实现满足建设单位和法律法规要求；工程质量的目标；质量管理体系运行和工程质量改进的目标。3、质量目标在公司各管理层次的落实或分解，最高管理者是否对质量目标的实现情况进行评价；4、质量目标是否在各相关层次上分解，项目部的质量目标与公司质量目标是否一致，并应满足合同要求；5、按照部门和层次展开的质量目标之间是否有严密的逻辑结构，以确保实现公司总的质量目标；6、各职能部门、各管理层次是否明确本部门、本层次工作的目标；7、公司所制定质量目标以及对质量目标的评审是否以质量方针为框架。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估542质量管理体系策划1、最高管理者是否对本组织的质量管理体系进行策划，并满足质量目标及41条款的要求2、在对于质量管理体系的调整过程中，是否能确保质量管理体系始终满足标准要求并覆盖质量管理体系所涉及的产品和过程。1、最高管理者是否直接领导质量管理体系的策划，质量管理体系策划时是否以本公司的质量方针为原则。2、质量策划是否确定了质量目标；质量管理体系的过程；质量管理体系所需的文件记录；质量管理体系所需的各类资源；实施质量策划结果所需的职能分配，以及职责、权限和人员培训。3、当质量管理体系发生变化时，最高管理者是否为质量管理体系符合本标准的要求及质量方针进行策划，策划结果是否得以落实。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估55职责、权限与沟通1、是否根据质量管理体系的过程要求，明确了职责、权限和相互关系并转达到过程有关的人员；2、管理者代表是否被明确了职责和权限并能履行规定的职责；3、是否在组织内部建立关于质量管理体系运行有效性的沟通机制。1、是否有清楚明确的规定确定了组织的职责、权限和相互关系，包括管理者代表的职责；2、公司各层次的职责、权限是否协调有序；3、各层次、部门内部职责是否得以落实；4、各层次及各部门的职责是否与所确定的质量目标一致；5、公司内部员工是否明确本岗位的职责及其与其他岗位的职责关系；6、职责、权限调整时是否有明确的渠道可以使员工知道；7、质量管理体系实际运行中的质量职责、权限与组织所规定的是否一致；8、管理者代表是否负责了质量管理体系的建立过程，采取了那些措施使公司职工认识到自身的质量活动应以满足顾客、法律法规的要求为原则；9、是否在公司部门之间、各管理层次之间（横向和纵向）建立并执行了有关质量管理体系有效性的信息沟通机制；是否包括了产品、过程和质量管理体系有效性等各方面的信息；10、是否有由于内部沟通不适当的原因导致的质量管理体系问题或工程质量问题。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估55管理评审1、最高管理者是否对质量管理体系按照策划的时间间隔进行评审；2、评审的输入、输出是否满足标准的要求以便正确评价质量管理体系；3、管理评审的结论是否符合实际，并能确定质量管理体系的改进要求。1、公司最高管理者是否安排了对质量管理体系的评审时间间隔。2、是否有明确的评审记录证实评审时考虑了内外部质量审核结果；建设单位（监理单位）对工程质量的反馈意见；市场对工程质量的需求情况；质量管理各过程的运行情况及工程质量的情况；已实施的纠正和预防措施的情况；对以往管理评审确定的改进要求的落实、跟踪情况；质量管理体系的调整对质量管理体系所产生的影响；来自各方的对质量管理体系改进的建议；评审的结论应包括质量管理体系的适宜性、充分性、有效性确定质量管理体系的改进需求及改进点；对提高工程质量、质量管理体系运行所采取的措施；质量管理体系改进所带来的资源需求。、对管理评审所确定的改进措施及资源需求的配备措施是否进行了跟踪。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估81总则组织是否对监视、测量、分析和改进过程进行安排，并确定了统计技术的应用。1、是否对质量管理体系的运行的监视、测量、分析和改进活动的项目、内容、方法、频次和必要的记录进行了策划，策划的结果是否形成规定；2、策划是否包括统计技术的适用方法及其应用的程度。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估821顾客满意顾客满意程度的信息是否被监视、收集和分析，用以作为评价质量管理体系有效性和明确改进机会的依据。1、是否建立了收集建设单位对本企业工程质量、服务及质量管理体系运行的满意或不满意信息的渠道和方法；2、是否按照所确定的方法充分掌握建设单位在施工各阶段、保修期阶段的满意情况；3、建设单位的满意情况是否被作为衡量工程质量和工作质量的重要指标；4、是否确定了对于收集到的建设单位满意程度的信息将作为质量改进的依据；5、施工过程中监理单位提出的意见、建设单位的投诉及回访过程中的有关工程质量及管理工作的信息是否被利用和分析；6、建筑市场是否被作为潜在顾客，其有关工程质量的信息是否被利用和分析；7、企业对顾客满意程度的信息收集和分析与实际状况是否相符。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估822内部审核1、是否编制了内部审核的程序，使内部审核满足标准要求；2、对内部审核的间隔、每次的审核方案是否符合要求；3、内部审核的效果是否满足标准要求，其后采取的措施能否消除不合格及其原因。1、是否编制了关于内部审核的程序文件，是否确定了内部审核的时间间隔；2、内审主管部门/审核组是否对审核时间间隔及审核的范围、区域、人员、时间等事项结合公司实际情况进行了安排；3、内审员的经历和培训是否符合行业要求，其身份是否能确保审核的客观性；4、审核组对在审核过程中发现的不符合项是否按照程序文件的要求进行报告和记录；5、各部门的相关责任人是否采取了相应的措施使已发生的问题及其原因得以消除；6、是否在跟踪活动中对所采取措施的结果进行了验证和报告；7、所进行的内部审核是否对质量管理体系对标准的符合性作出判断，对企业自身的质量管理要求是否得以落实得出结论；8、是否保存了内审的记录。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估823过程的监视和测量1、对所有质量管理体系的过程是否采取一定的方式进行监视和测量；2、各个过程实现所策划的结果的能力是否能够证实；3、对监视和测量过程中发现的不合格，是否采取了纠正和预防措施。1、是否按照81策划的要求对质量管理体系管理各过程进行监视和测量，其中包括管理过程和产品实现过程；2、是否通过监视和测量证实了过程满足策划的结果的能力；3、在各过程的监视和测量过程中，能否将各管理层次或管理部门的质量目标作为依据的标准；4、是否对过程监视和测量过程中的不合格采取了纠正和预防措施。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估84数据分析1、是否对产品质量、过程、质量管理体系运行情况等进行信息收集和分析；2、信息分析过程中是否适当的采用了统计技术；3、能否证实体系的适宜性和有效性，能否确定质量管理体系的改进点1、是否在各级组织、公司、分公司、项目部之间以及各管理层次内部建立了信息收集渠道，以收集有关信息；建设单位、市场对企业的评价及对工程质量的要求；本公司工程质量状况；质量管理体系各过程运行情况及发展的趋势；来自供方的信息。、质量管理体系改进的主管部门或各相关部门是否对这些信息进行分析，对工程质量情况和质量管理体系运行情况作出判断，并确定工程质量和管理工作改进的必要性和需要的内容和方法。3、在上述过程中是否符合81所做出的安排，并正确使用了统计技术。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估85改进1、组织是否能持续有效地不断寻找质量管理体系改进的机会并采取措施实施有效的改进；2、是否编制了有关纠正措施的程序，并按照程序的规定采取了必要的纠正措施，并消除了不合格原因，防止了不合格的再发生；3、是否编制了有关预防措施的程序，并按照程序的规定采取了必要的预防措施，并消除了潜在的不合格原因，防止了不合格的发生。1、最高管理者是否有持续改进的意识，并在企业内部建立质量改进的机制；2、质量改进是否以质量方针和质量目标的承诺为原则，质量改进的结果是否符合质量方针和目标中的承诺。3、质量改进是否依据所收集到的有关工程质量、质量管理体系运行的信息；4、是否建立和实施形成文件的纠正措施、预防措施程序；5、质量体系改进的主管部门或各相关部门是否对所收集的信息中与工程质量、各项工作过程中不满足要求的情况进行了评审，明确其中存在的问题；6、质量体系改进的主部门或各相关部门是否分析或识别了已发生或潜在的问题的原因；7、是否确定了改进内容和改进方法；8、质量体系改进的主管部门或各相关部门是否确定应采取的措施，以防止问题的再次出现或制止不合格的发生；9、措施落实后，质量体系改进的主管部门是否对其实施效果进行了评审。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估721与产品有关的要求的确定1、组织是否明确顾客对工程项目的要求，包括对竣工验收阶段和保修期间的要求；2、组织是否明确对工程项目应遵守的法律法规要求、组织承诺的内容及顾客没有明确提出但应满足的要求。1、合同主管部门通过招标或议标接收工程信息时，是否通过适当的方式明确了建设单位要求，对建设单位口头提出的承包信息是否进行了确认；2、参加答疑会过程中，是否进一步明确建设单位提出的问题；3、是否明确项目所依据的法律法规、标准、规范的要求审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估722与产品有关的要求的评审1、对上述内容是否进行了评审，以确定工程项目要求得以明确规定；在签定合同前与投标或合同谈判过程中不一致的内容也已明确；组织具有满足顾客要求的能力。2、是否保存了评审记录，对评审后所做出的决定和引发的措施是否予以记录。1、对工程信息是否按照规定的职责进行了评审，是否全面分析了项目的承包条件和施工难度；2、是否对投标书与工程承包信息的响应情况进行了评审；3、合同谈判及签定合同的过程中是否明确建设单位的要求审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估71产品实现的策划752生产和服务提供过程的确认723顾客沟通821顾客满意1、是否根据施工合同进行项目策划，以确定标准中所要求的项目质量目标；施工过程、施工所依据的文件和施工人力资源和其他物质条件；工程施工过程中应有的检验、试验、评定及所依据的标准；应形成的记录。2、对于特殊过程是否对其进行确认和再确认。包括确定评审和批准过程的准则；设备能力鉴定和人员资格考核；必需的确认记录；使用特定的方法和程序；必要时的再次确认。1、项目部是否参加了图纸会审并解决了掌握图纸过程中提出的问题；2、项目部是否得到了图纸会审纪要并在适当的范围传递；3、是否按照规定的职责、根据合同要求和投标承诺编制施工组织设计（质量计划），是否按照规定对它们进行了审批，并报签认；4、是否在施工准备过程中建立了与建设单位和监理单位沟通的渠道；5、施工组织设计（质量计划）是否与组织质量管理体系的有关规定一致是否符合组织和项目的实际情况，并便于操作；6、施工组织设计（质量计划）中是否识别了项目中存在需要确认的过程，对这些过程项目部是否确定了必要的施工方案并经过监理认可；项目部是否对操作人员的资格和所使用的设备有所限定并满足要求；工程主管部门是否规定了操作过程中的记录要求，并按要求记录；项目部是否在需要时对上述内容进行再确认。7、采用的新材料、新工艺、新技术、新设备是否经监理审定；8、是否有适当的冬雨季施工质量、安全控制措施；是否规定并执行了质量通病防治的措施；9、施工组织设计（质量计划）是否主要包括项目质量目标、工程目标是否与公司质量目标相协调；工程项目施工中主要文件依据；审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估施工程序、施工方法、施工组织及管理措施等；施工进度计划。机械、材料、构配件、半成品、人力资源、工程或劳务分包的需求计划及配置计划；施工现场平面布置，临时设施、用水、用电计划等；工程质量各阶段的验收安排及验收标准、工程建设强制性标准；施工管理中的记录要求及所应使用的表式（工程档案及向监理报验用表）。10、重点部位、关键工序的施工工艺和质量保证措施是否编制并经监理签认；11、施工组织设计（质量计划）调整时是否经监理签认。注当遇有新的工法或施工工艺中含有难度极大的技术问题时，可以用73条款要求控制施工组织设计（质量计划）的编制。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估621“人力资源”总则是否能确保管理人员的能力和工人的技能可以满足项目施工要求。1、工程主管部门是否按照施工组织设计（质量计划）的承诺设置项目部，人员是否齐备；2、项目经理的资格是否与所建工程相适应、项目管理人员是否持有国家规定的上岗证书、特殊工种是否持有相应证书；3、劳动力的调拨是否与施工进度需求相符；4、项目部是否向监理报验人员资格并经签认；审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估741采购过程分亿方的选择752采购信息分包计划的提出分包合同的管理1、是否分别制定了可行的工程和劳务分包方的评价、选择及重新评价的标准；2、是否按所制定的对分包方评价标准，根据工程的实际需要，评价和选择工程分包方或劳务分包方；3、工程分包或劳务分包计划、分包合同中是否说明对分包方的要求。1、是否在施工组织设计（质量计划）中规定了工程或劳务分包的分包内容和分包要求，分包的内容是否符合建筑法；2、企业是否分别制定了可行的工程和劳务分包方的评价选择及重新评价的标准；3、工程分包主管部门是否按照规定的标准评价选择工程或劳务分包方；4、项目部是否将确定的分包方向监理报验并获得准许；5、分包合同中是否明确对分包方的要求；6、分包的内容是否与质量手册中对“外包”的说明相一致。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估741采购过程分亿方的选择752采购信息分包计划的提出分包合同的管理1、是否制定了对试验单位评价、选择及重新评价的标准；2、是否按所制定的对实验单位评价标准，根据工程的实际需要，评价和选择委托试验单位，并应明确对委托试验单位的要求。1、是否制定了试验单位的评价选择标准，是否按照规定的标准评价选择了委托试验单位；2、项目部所选择的试验单位是否具备法定的检、试验资质和试验范围，并与项目要求相一致；3、项目部是否将确定的试验单位向监理报验并获得准许；4、试验委托书中是否明确了试验的要求；5、委托试验的情况是否与质量手册中对“外包”的说明相一致。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估64工作环境是否为施工生产提供符合要求包括安全施工、环境保护、文明施工等要求的工作环境。1、项目部开工前是否编制安全技术措施，对大型工程或结构复杂的重点工程是否针对分部分项工程编制安全技术措施，必要时编制季节性安全技术措施；2、各级安全主管部门、项目部是否按照规定进行安全、文明施工、环境保护要求的交底；3、安全主管部门和项目部安全员是否对职工（包括分包方）进行了安全教育；4、安全帽、安全网等劳动保护用具是否齐备；5、现场施工环境的准备是否符合相应的环境保护、文明施工标准。6、施工操作环境是否符合要求。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估63基础设施是否准备了符合施工条件的基础设施（施工机械、监测装置、施工设备、“三通一平”（或“五通一平”）、临时设施等）。1、是否按照施工组织设计做好施工现场控制网测量，设置好场区永久性经纬坐标桩和水准基桩；这些测量放线成果是否经监理确认；2、是否进行了必要的“三通一平”（或“五通一平”）等；3、是否按照施工组织设计中的策划，按照施工平面规划建造了各项临时设施。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估751生产和服务提供的控制1、管理人员和操作者是否均获得充分的关于产品要求的信息；2、是否有必要的作业指导书指导操作；3、是否使用适宜的生产设备和监视、测量设备。1、项目部管理人员和工作是否得到有关工程质量要求的文件（如图纸、图集等）。2、工程主宇航局部门是否提供了适当的作业指导书指导施工；3、项目部技术负责人、各专业施工员是否按照规定的技术交底层次进行了技术交底并留有记录；4、项目部是否编制工程施工进度计划，并严格依据计划施工，出现影响施工进度的情况时，是否采取了相应的调整措施；5、项目部对确定的质量控制点是否按照控制要求予以控制；6、工人的操作是否满足有关操作规程的要求；7、生产设备是否按照施工组织设计或质量计划配备（见11“机械设备管理过程”）；8、是否使用适宜的检测设备（见11“检测设备管理过程”）。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估752生产和服务提供过程的确认针对特殊过程是否根据已确认的能力的要求加以实施。是否对特殊过程按照施工组织设计（质量计划）或施工方案的要求使用的人员和设备符合要求；按照规定的操作方法施工；按照要求进行记录。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估721与产品有关的要求的确定1、组织是否明确顾客对工程项目的要求，包括对竣工验收阶段和保修期期间的要求；2、组织是否明确对工程项目应遵守的法律法规要求、组织承诺的内容及顾客没有明确提出但应满足的要求。1、合同主管部门通过招标或议标接受工程信息时，是否通过适当的方式明确了建设单位要求，对建设单位口头提出的承包信息是否进行了确认；2、参加答疑会过程中，是否进一步明确建设单位提出的要求；3、是否明确项目所应依据的法律法规、标准、规范要求。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估722与产品有关的要求的评审1、对上述内容组织是否进行了评审，以确定工程项目要求得以明确规定；在签订合同前与投标或合同谈判过程中不一致的内容也已明确；组织具有满足顾客要求的能力。2、是否保存了评审记录，对评审后所做出的决定和引发的措施是否予以记录；1、对工程信息是否按照规定的职责进行了评审，是否全面分析了项目的承包条件和施工难度；2、是否对投标书与工程承包信息的响应情况进行了评审；3、合同谈判及签订合同的过程中是否明确建设单位要求，包括对竣工验收阶段及保修阶段的要求；4、是否对合同中建设单位的要求进行了评审，包括建设单位未明确提出但必须满足的使用要求及本公司承诺的内容；5、合同的有关要求是否准确传递到各有关部门；6、各相关部门是否明确参加评审活动的职责并按照规定的职责参加评审工作。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估723顾客沟通是否与顾客按照规定的渠道及时有效地就工程项目投标进行了沟通并进行了相应的安排。1、合同主管部门、项目部等是否就投标过程中、施工过程中及保修期间建设单位或监理单位提出的有关质量的要求或其他信息，建立了有效的沟通渠道，并能及时获得顾客的要求；2、合同主管部门是否明确记录，并在组织内有效传递了各阶段的评审结果及随后所确定的管理和技术方面的措施。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估71产品实现的策划是否根据顾客的要求、工程项目的特点对工程项目施工进行了策划，策划的内容是否符合标准的要求。是否根据招标信息编制了符合要求的投标文件，投标文件中应包括符合招标文件的工程项目质量、进度目标承诺；工程报价；主要分部、分项工程施工及管理方法；资源配置方法（临时设施、劳动力、材料、机械设备、检测设备等）；工程质量检查的安排及所依据的标准；招标文件中要求的其他内容。注当遇有新的工法或施工工艺中含有难度极大的技术问题时，可以用73条款要求控制投标文件的编制。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估74采购（对倪方的控制）是否对工程、劳务分包方根据其施工内容对工程质量的最终影响程度进行控制。1、项目部是否批准了工程分包方的施工组织设计或施工方案；2、工程或劳务分包方是否满足所需的持证上岗的要求；3、工程或劳务分包方进场时，项目部是否对其进行了必须的安全和文明施工教育；4、分包方施工过程中是否采取了适当的措施实施了监督和控制；5、质量主管部门和项目部是否对其工程质量按照国家标准进行检查。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估753标识和可追溯性是否按照规定的方法追溯重要的生产过程。是否确定了应具有追溯性的分部、分项工程或工序及有效的标识办法，并通过如分部、分项验收记录、施工日志等得以追溯。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估754顾客财产对于生产过程中顾客提供的财产（见前文754条款实施要点）应加以妥善维护，发现问题时及时沟通并记录。1、对建设单位另行分包的工程质量及相关资料是否进行了验证，并对其进行保护和维护，在交叉施工过程中采取了哪些保护措施，是否在各类交底中进行了安排；2、是否建设单位提供的施工技术专利，项目部是否对这些施工技术措施予以确认并对其知识产权予以维护，当这些施工技术措施在施工中出现问题时，项目部是否向建设单位报告并加以记录。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估765产品防护生产过程中是否执行规定的半成品、成品保护措施。1、项目部是否执行了经过批准的成品保护措施；2、在立体交叉作业时，上、下道工序之间有何防护措施。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估64工作环境是否对所安排的工作环境进行管理并符合有关的法律法规要求。1、项目部是否建立安全生产责任制、有明确的安全施工技术措施、按照规定的要求对现场全体职工进行安全生产教育；2、项目部如何按照公司的承诺及项目所在地对文明施工的要求采取了文明施工措施；3、项目部、分公司、公司是否按照确定的时间间隔对安全生产、文明施工进行检查，对所查出的问题是否进行处置。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估723顾客沟通是否建立畅通的渠道与顾客或其代表保持联系，以便在生产过程中及时获得顾客对产品的要求、反馈意见及投诉。1、工程主管部门和项目部是否建立了与建设单位或监理的联系渠道以获得建设单位对工程要求的信息；2、项目部是否按时参加监理或建设单位组织的例会，并将例会中提出的要求在项目部内部传递；3、项目部对建设单位或监理提出的合理要求是否予以落实；4、在施工过程中，任何形式的合同变更（包括合同条款的变更和设计变更）是否进行了评审；5、这些变更在组织内部是否得到了正确传递，包括项目部、分公司、公司的各有关部门；是否导致施工文件的修改。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估821顾客满意是否在项目施工过程中收集顾客或其代表对工程质量是否满足其要求的意见。1、工程主管部门和项目部是否建立了听取建设单位或监理单位的意见的制度和渠道；2、是否收集了他们对工程质量的意见，对这些意见是如何处理的。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估823过程的监视和测量是否对的施工过程进行了适当的过程监控。1、是否在施工组织设计或施工方案中明确了应进行监控的过程以及监控的内容和方法；2、是否按照确定的方法对过程实施了监控。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估824产品的监视和测量1、是否策划产品监视和测量的内容、人员、所执行的标准、记录等；2、是否对产品监视和测量，以确定产品是否满足规定的要求。1、在施工组织设计（质量计划）中是否对工程质量检查作出安排；2、项目部是否按照国家、地方有关规定的要求进行了交接检、专职检、分部工程中间检验；3、质量主管部门、项目部是否按照工程质量国家验收标准及合同要求进行了分项、分部工程质量评定、隐蔽验收、竣工验收及单位工程质量评定；4、质量主管部门是否执行了企业自行规定的质量检查制度；5、项目部是否组织进行了工程设备使用功能测试、检验、联动试车；6、工程质量检查人员是否具备国家规定的“质检员”资格；7、项目分部、分项、隐蔽工程的质量验评、隐蔽验收、竣工验收资料的填写是否正确，并与工程实际质量情况相符；8、单位工程验收、竣工验收中存在的问题是否与质量管理过程中的问题有关。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估83不合格品控制1、是否编制“不合格品控制”的程序文件；2、是否按照文件规定的职责评审和处置不合格品；3、是否对不合格品进行再检验。对于项目部自查、公司组织的检查、监理提出的质量问题，项目部是否按照程序文件规定的职责，对质量问题进行了处理并依据国家有关质量验收标准进行了重新检验。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估751F交付后的活动实施723顾客沟通821顾客满意83不合格品控制1、产品交付后是否与顾客保持畅通的联系渠道及时获得顾客对产品服务要求的信息；2、是否主动安排承诺的服务内容；3、是否有适当的控制措施以满足顾客提出的产品服务要求；4、是否对服务结果进行验证；5、是否收集了顾客对服务的过程和结果是否满意的信息；6、是否对顾客投诉或在回访中发现的不合格产品，应按照形成文件程序的要求进行评审和处置。1、工程交付后，保修期内，保修主管部门是否与建设单位有畅通的沟通渠道，以及时获得建设单位的投诉或保修要求；2、保修主管部门对承诺的回访服务是否制定回访计划并按照规定的时间回访；3、对建设单位的投诉符合规定；4、保修主管部门如何进行控制，以便在保修和回访过程中能为建设单位提供满足要求的服务；5、保修主管部门对服务如何进行检查，以难服务结果满足规定要求；6、是否按照规定的要求对服务过程中建设单位的满意情况及其对工程质量的满意情况的信息进生了收集；7、保修主管部门对在回访和保修中出现的工程质量问题应按照形成文件的程序的要求对其进行评审和处置（具体见7工程施工管理过程一章）。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估74采购1、是否规定了评价、选择和重新评价供方的标准；2、是否根据所采购的物资对工程质量影响的程度确定了对供方及所提供的物资的控制程度；3、采购所依据的信息是否清晰地说明了对采购物资的要求，这些信息在采购前是否在组织内部予以确认。1、是否对不同类别的工程物资明确了相应的对供方选择、评价和重新评价的标准；2、物资主管部门是否根据所确定的标准评价和选择了供方，并在供方提供物资后对其进行了再次评价；3、物资主管部门是否保存了物资供方评价记录；4、物资主管部门是否保存了对供方实际供应情况的评价记录，并根据评价的结果对供方名单进行了必要的调整；5、物资需用计划、采购计划、采购合同中是事明确了对所采购计划、采购合同中是否明确了对所采购物资的要求，是否经过授权人员的审批。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估824产品的监视和测量1、是否对物资的验收进行了安排，并由授权人员进行；2、是否按照采购的要求及物资的验收标准对所采购的物资进行了验证；3、组织或顾客需要在供方处对其所提供的物资进行现场验证的情况，采购所依据的信息中是否对此进行了安排。1、项目部如何对供方进行控制，控制的方式是否与其所提供的物资对工程质量的影响程度相适应；2、项目部是否对物资验收进行了安排，并对各类进场物资根据有关标准进行了验收，并有质保书、合格证予以证实；3、项目部应进行抽样复试的物资是否按照规定的要求进行了抽样复试；4、所选择的材料试验单位是否是有相应等级、试验范围的法定试验单位；5、项目部是否按照规定的要求向监理报验物资，并经过监理同意使用；6、物资进场检验人员的资格是否符合规定要求，并与施工组织设计中的授权一致。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估753标识和可追溯性1、是否对容易混淆的物资通过适当的标识方法予以区分；物资的检验状态是否可以通过标识识别；2、需要追溯的物资能否通过记录和唯一性标识得以追溯。1、是否规定了对容易混淆的物资进行区分的标识办法，现场堆放和库房存放的物资是否按照规定进行了标识，并容易识别；2、是否规定了物资检验状态的标识办法，现场堆放和库房存放的物资是否按照规定进行了标识，并容易识别其检验状态。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估754顾客财产1、对顾客提供的物资在组织内部能否识别，是否进行了验证，是否有适当的保护和维护措施；2、顾客提供的物资出现如丢失、损坏或不适用等情况时，是否与顾客沟通并予以记录。1、施工承包合同中是否明确有“甲供材料”，这些材料进场时，项目部是否按照相关标准进行了验证；2、当甲供材料在验收或使用过程中出现问题时，项目部是否能及时与顾客沟通并就将物资的不合格情况加以记录。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估755产品防护是否对物资采取了适当的防护措施，是否提供了适宜的标识、搬运、包装、贮存等条件使物资得到保护。1、对超长、超重的构件、半成品的搬运是否事先制定实施方案，物资主管部门是否对搬运人员进行了必要的培训；2、物资在保存过程中是否有适宜的场地和库房环境；3、有特殊要求的物资（易燃、易爆、易碎、贵重）有无相应的保护措施；4、项目部是否执行入库、出库的管理办法，帐、卡、物是否齐全一致；5、项目部对“甲供材料”是否采取了适当保护措施。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估83不合格品控制1、是否制定了对不合格物资进行控制的程序，并明确规定了不合格物资处理的职责权限；2、是否按照程序文件的规定对不合格品进行了处理并符合相应的职责规定；3、是否对不合格物资的处理进行再次验证；4、是否保存了不合格品控制的记录。1、是否编制了对不合格物资控制的有关程序，并按照程序规定评审和处理不合格品；2、项目部是否在物资进场验收和使用过程中能及时发现不合格物资，对发现的不合格物资能否按照程序文件的规定进行处置，包括监理不同意使用的物资；3、对不合格物资是否及时安排撤出现场。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估821顾客满意是否收集了顾客对采购过程及采购的工程物资的满意情况。1、是否收集了建设单位对所采购的物资的意见，工程物资是否均按照规定的要求向监理进行了报验，是否收集了监理不允许使用的工程物资的信息；2、是否按照规定的要求收集了建设单位对物资管理的满意程度信息。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估53基础设施751生产和服务提供的控制74采购1、是否为施工配备适当的施工机具；2、若通过租赁配备设备，是否按照规定的要求评价和选择设备租赁供方；3、设备租赁计划是否经过批准；4、对施工设备是否进行适当的维护以确保满足使用要求；5、施工设备在使用前是否得到认可；6、是否对设备租赁方进行控制。1、企业是否建立健全了设备管理制度，现有设备管理制度是否与企业机械设备管理相适应；2、各级设备主管部门是否对各自管理范围内的机械设备进行了登记和建帐，并与实际情况相符；3、机械设备的编号和分类是否清晰；4、企业内部设备调拨是否手续齐全并符合规定；5、设备租赁计划是否经过批准，租赁计划中是否明确了对设备的要求（设备型号、进场要求等）；6、项目部是否根据施工方案和施工进度计划确定施工机械或工具的类型、数量和进场的时间；7、是否确定了评价和选择设备租赁、采购方的标准；8、设备主管部门是否按照确定的标准评价和选择设备租赁、采购方，并保存评价记录；9、设备购进或设备进入现场时是否经过验收；10施工过程中项目部对租赁设备及操作人员，是否进行有关操作以及安全等方面的检查；11、特殊施工机械是否经当地主管部门验准使用；12、项目部在施工机械进场后是否报告监理并经签认；13、机械设备操作是否符合操作规程；14、是否对设备按照规定进行例行保养和定期保养；15、项目设备的配备是否满足工程质量要求；16、设备主管部门设备封存、报废是否手续齐全并符合规定；17、现场及机械设备的贮存是否具备安全、防护条件；18、机械设备的管理如由外包人员进行，是否对其实施了监督和控制。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估76监视和测量装置的控制为确保监视和测量结果的有效性，是否对检测设备实施控制；按照规定的要求定期或使用前校准或调整设备；进行必要的调整，并防止错误的调整导致测量结果无效；能够识别检测设备的校准状态；保护好检测设备，确保检测设备处于完好状态；对失准设备的检测结果进行复评，并采取相应的措施消除设备失准所产生的影响。1、各级检测设备主管部门是否对各自管理范围内的检测设备进行了登记和建帐，并与实际情况相符；检测设备的编号和分类是否清晰；2、是否规定了各类检测设备的检定要求和周期，是否按照规定的要法语进行校准或检定；3、对国家或国际没有明确标准的检测设备，企业是否自行制定了校准或检定方法并经过技术主管部门批准；4、检测设备上是否有明确标识表明其校准状态；5、在施工组织设计（质量计划）中是否明确了项目检测设备的需求；6、项目部使用人员是否将检测设备在使用前进行调整；7、是否有不正确的调整导致测量效果失效；8、项目部在搬运、贮存、使用期间是否明妥善的措施，保护检测设备；9、项目部对失准珠设备是否对其原测量结果进行复评，是否根据复评的结果采取消除不良影响的措施。审核员/日期内审组长/日期受审部门负责人/日期评估通过观察项目不符合内审检查记录表QR8208年度要素审核项目抽查方法现场记录评估621总则622能力、意识和培训1、组织是否根据质量管理体系各工作岗位、所从事的质量活动及规定的职责对人员能力的要求而选择胜任的人员；2、是否有明确规定的上述各类能力要求；3、是否根据需要组织各类培训活动、或采取其他措施使人员能够经常具备其应有的能力；4、是否通过培训中考核、各种考试以及实际操作考核等评价培训的有效性；5、是否采取多种措施使每一员工都能意识到自己所从事的质量活动或工作对质量管理体系的重要性与各相关活动之间的相关性，以及如何为实现组织的质量目标作出贡献；5、是否保留各员工的教育、经历、培训及资格认可的记录。1、是否规定了各岗位的能力要求；2、企业采取哪些措施使本企业从事质量活