食品供应商审核表

编号审核项目满分得分符合程度直接判定级别1质量管理和保证102HACCP体系/食品安全体系103场地维护和保养54设施和设备105清洁和消毒56个人卫生57原辅材料验收108储存59生产过程控制1010包装、放行和运输511产品标识、标签和溯源512虫害控制513客户投诉处理514实验室管理10100得分结果已供应产品种类审核时产品工厂联系人手机和电话传真审核员审核开始时间职责和职位邮编上次审核日期审核日期审核结束时间工厂名称上海诚邦食品有限公司食品供应商审核表工厂地址两者相互关系（请详细描述）贸易商（如有）工厂属于总部邮政编码已供应的产量占比已供应品的年最大可供货量吨已供应品的年供货量吨年已供品产能吨已供应的产能占比E（60分以下）供应商等级（请对相应级别黑体识别）A（90分（含）100分）B（80分（含）89分）C（70分（含）79分）合格D（60分（含）69分）丌合格审核结果等级采购建议建议采贩大部分使用，增加该级厂商进货量丌建议采贩。一旦厂商被评为D级，停止供货，责令其整改并重新审核后合格方可合作丌得采贩并丌能重新审核总计QS号码其他证书号码审核结果汇总其他证书号码注1关键项若不合格必须由事业单位品保人员确认整改合格后才算关闭，确认后方可重新（开始）交易。2审核中发现直接有C级或D级的条款，与审核最后的得分评级相比，最终审核结果按严格的判定等级执行参照上面对应的采贩建议本次现场审核的最终评级可供产品种类年总产能吨建议采贩通常使用，订贩量较A级厂商比率低待改善，建议工厂改善后在A级、B级厂商无法达到供应需求时，再进行供货生产区域面积工厂总人数（男/女）原料和成品冷冻库体积仓库面积原料和成品冷藏库体积品保/品控人员数有效期有效期有效期审核日期开始会议的开始时间开始会议的结束时间姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位出席审核人员签到表文件审查参与人员（签名）工厂结束会议开始时间结束会议结束时间开始会议参与人员（签名）现场查核参与人员（签名）结束会议参与人员（签名）序列审核要求级别满分得分审核描述1、质量管理和保证100011经营管理者对企业经营有诚信的理念与对食品安全的方针或承诺和目标，公司要承担生产合法产品的义务和履行对顾客的责任，包括对评审和持续改进的承诺；公司的最高层管理者应确保方针和目标传达到所有与产品安全性，合法性和质量所有相关的员工。（没有方针或承诺的可直接定为D级）关键项3012具有合法的营业执照和其他相关法规要求的证件，并是最新更新的（请审核员对原件拍照入报告），且没有产品分包的行为。失效或没有合法的营业执照和其他相关法规要求的证件时，无论最终审核结果如何只评为E级）关键项3013明确食品安全管理组织结构，设有质量管理（QC或者质量保证（QA部门，并明确QA、QC工作职责与资质要求（证书）。质量部门的所属合理（没有的视实际质量和安全管理程度评为C级或D级，不合理的直接定为D级）关键项3014通过食品安全相关体系的认证（HACCP/ISO22000/IFS/BRC/SQF/AIB/FSSC22000或者食品质量管理体系ISO9000。（如有请详细记录）基础项2015工厂制定书面的文件管理制度和记录管理制定并严格执行。关键项3016工厂制定书面的原辅/物料（含食品添加剂）及产品的追溯管理程序，有进行原物料的溯源和源头的索证，资料收集完善，验收（货）记录完整。（没有做到的视实际质量和安全程度评为C级或D级）关键项3017原辅料的标准和规格明确且与配料表的内容一致,食品添加剂的正确使用，配料用量和记录完整；执行原辅料的风险评估并留有记录。（食品添加剂的使用有问题的直接评为D级，不一致的直接定为E级）关键项3018工厂制定书面的过敏原、辐照、转基因和反式脂肪酸食品的控制程序及在产品包装上的标示要求，且严格执行，并能提供相关的产品检测报告。关键项3019工厂制定书面的供应商（原辅料、助剂和包材）审核管理办法，有进行年度的供应商审核，并有可执行的合格供应商清单；新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，并留有相关的记录。基础项20110工厂制定书面的产品召回程序及应急预案，有完整的实际或模拟的回收和应急响应方案；回收产品的处理符合国家的相关规定。关键项30111工厂制定月度员工培训计划，如个人卫生及食品安全和卫生等全方面的培训，并有培训记录。基础项20审核条款3OF13112工厂有书面的易碎品控制程序和异物控制程序并严格执行，有基于风险评估的频率检查会造成异物的状况记录和详细清单，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。关键项30113工厂有完整的安保（反恐）管理程序，并严格执行和记录。关键项30114工厂建立化学品控制程序，所有使用的化学品均有物料安全数据表（MSDS），化学品也得到妥善保存和管理。基础项20115关于外部机构的审核和内部定期审核，在检查中的不符合项目,工厂有纠正所有不符合项并依照改善期限完成。基础项202、危害分析关键控制点HACCP/食品安全体系100021建立书面的HACCP体系或食品安全管理体系。基础项2022设有HACCP或食品安全小组，如果没有HACCP或食品安全小组，则有负责质量和安全的管理者代表。基础项2023工厂对所有的原料、辅料、助剂、包材和加工过程进行了危害分析，有完整的原物料和成品的说明（描述）。关键项3024工厂有书面的卫生标准操作程序SSOP或者前提方案，并落实执行。基础项2025工厂根据HACCP计划或食品安全管理体系对所有的CCP制定了监控程序并实施有效监控。基础项2026HACCP计划或食品安全管理体系是建立在危害分析或风险评估基础上。基础项2027对所有关键控制点CCP进行了正确识别、以文件形式记录并真实执行监控。基础项2028对所有关键控制点的关键限值与监视程序进行了正确识别、以文件形式记录并真实执行监控。基础项2029是否对所有的质量控制点和关键控制点纠正措施都进行了正确识别、纠正措施的落实，并以文件形式记录并真实执行。基础项20210用现成可用的支持性文件或程序文件对HACCP计划或食品安全管理体系进行确认和验证。基础项20211对HACCP计划/食品安全或者质量管理体系每年至少一次进行内部审核，现场验证所有的改善是有效的。基础项20212对HACCP计划/食品安全或者质量管理体系每年进行一次管理评审，当过程变化时同时进行评审，现场验证所有的改善是有效的。基础项204OF13213工厂内没有发现有立即违反食品安全的现象，过去曾经发生过的也已经得到彻底的改善。关键项303、场地维护和保养50031工厂选址合理，周边无污染源。基础项2032工厂内的建筑物、绿化带、道路等维护良好，无裸露的泥土和积水等。基础项2033所有的垃圾和其它确定销毁的原料有放在有盖的容器中，并指定地点存放，定时清理；废弃物品也存放在指定地点，远离生产车间。基础项2034垃圾不会对食品造成潜在危害，并得到及时/定期清理和清洁。基础项2035工厂对所有排水沟进行清洁并且盖好排水沟口，排水有过滤口且没有堵塞。基础项2036车间内明确分开清洁区和非清洁区，中间有合理过度，人流物流走向合理，且都没有交叉污染的发生。基础项2037有对产品或工艺用水的水样进行分析的程序，包括测试项目和限值（蒸汽和冰等比照执行）；定期对水质进行抽样监测。必要时需符合GB57492006,42项常规项目要求；完全没有水质的测试报告评为C级。）关键项304、设施和设备100041生产车间的照明充足，所有灯具都装上了防护或防爆，碎装置。基础项2042生产车间入口洗手消毒设施完备并能正常使用，并能阻止未经授权人员的进入。基础项2043每处洗手设施都配备液体肥皂、消毒液和干手设施，并保持符合要求和随时可以使用的状态，洗手消毒设施须配备必要的洗手消毒说明；建议冬天洗手要有热水。基础项2044各车间的窗口及入口没有直接对外敞开，天花板、地板、墙壁、通风孔和窗口等地方状态良好且密封。基础项2045食品设备润滑剂和加工助剂是否都是食品级的，与食品接触的所有材料都必须要是合适的食品级的或有QS证书的。基础项2046各车间内、各冷藏库、各冷冻库内均设置温度计，温度计的位置合适且运行良好，必要时需配置湿度计，并都记录完整。基础项2047工厂有所有测量设备和工器具（包括温度计和其它生产用到的测量测试设备）均有日常校正计划、频率和记录。基础项205OF1348有书面的设备预防维护保养程序，该程序包含所有设施设备，并使其处于良好卫生和运行状态。基础项2049制定有机械设备的定期维修保养手册并有计划及执行记录。基础项20410有完整的清洗消毒程序，清洁和消毒后用具存放在指定区域专用处，并保持清洁和卫生的状态，结果良好。基础项20411工厂内有充分的通风设施以及空调设施，温湿度控制合理，有良好维护，且有定时的记录。基础项20412工厂提供木制品管理制度，与食品直接接触的工具/器具无木质材质。基础项20413木仓板禁止进入湿区。（工厂潮湿区域不得使用木质栈板）基础项20414所有水管妥善放置并离开地面，避免食品、食品接触面和原料，半成品间的交叉污染。基础项20415所有设备安装和设备及工器具表面利于维护和清洁。基础项20416风淋室设置在适当的地方且功能正常，员工正确使用该设备。基础项205、清洁和消毒50051明确规定设施设备及工器具和环境等的清洗消毒方法如浓度，温度等和频率的管理办法，并确实执行和记录；使用的化学品和清洁器具符合要求。基础项2052工厂各清洁作业区域及非清洁作业区的清洁和卫生状态良好，并有每次的清洁工作和检查记录。基础项2053工厂的天花板、地板、墙壁、通风管、窗户等区域及排水沟无发霉、结露、生锈和积尘积垢的现象。基础项2054工厂有专用容器盛放不同原料、半成品和成品，有明确的区分，并定期进行清洗和消毒。基础项2055有采用如标签或色码之类的管理制度以避免在设备和工具交叉污染发生并正确执行。基础项2056对用于设备和工器具消毒的消毒剂浓度进行有效监控，有文件化的消毒剂浓度监控规定和记录，并有消毒效果的监控。基础项206、个人卫生5006OF1361明确制定所有员工（包括拜访者）的书面卫生政策及卫生管理制度。基础项2062用来存放私人物品的更衣室及厕所远离加工和储存区域，并符合管理要求。基础项2063有明确的各项洗手消毒的要求和频率规定，员工严格遵守洗手、消毒的个人卫生制度，现场员工能正确洗手和消毒。基础项2064现场员工遵守入室管理规定，正确戴帽子和口罩等个人卫生防护用品。基础项2065现场员工衣着清洁，穿着无钮扣且上衣无口袋的工作服，工作鞋清洁，且不能离开工作区域。基础项2066工厂每日巡检员工个人卫生，并保留检查记录和处理情况。基础项2067工厂有书面的手套及个人卫生防护用品使用制度，有对手部受伤人员的管理规范（标识等），且严格地执行，确保使用食品级的手套。基础项2068所有员工在生产现场不配戴首饰、手表、戒指、不染指甲和留长指甲等，不得在工作区域内使用手机。基础项2069在加工区域或直接暴露产品或包装间工作的员工，无生病症状及裸露伤口；与即食食品或不经清洗即食用的食品有接触的员工必须戴手套操作。关键项30610所有的人员进入车间前须进行自我申告，须确认员工开始工作之前的健康状态，并制定员工身体不适时的管理办法。基础项20611定期对所有进入生产区域的员工进行健康检查，依照食品法规保留有效合规的（食品生产经营）健康证，没有或失效健康证的人员不得上岗。关键项307、原辅材料和包材验收100071有书面的原辅料（含包材）验收，抽样、检验和放行等标准、规格和程序，并严格管理原料验收且留有记录。（没有关键原料验收标准，评为C级）关键项3072食品原辅料和包材在接收时，依照验收标准和规格检查如到货温度（含车辆温度）及清洁度、保质期、包装、外观和标签等相关验收指标；验货人员配备必须的工具并能正确执行和完整记录。基础项2073供应商能提供到货原辅材料和包材符合规格书等的对应生产日期的检测报告（COA）等验收报告，及各种必须的相关报告或证书，并有完整的记录留档。关键项3074原辅材料和包材应有妥善保护与管理，避免于储放或加工过程中二次污染。基础项207OF1375有关原辅材料和包材的库存管理，含原物料标识和保质期控制；明确规定有效期管理方法并正确执行“先进先出”。基础项2076明确原辅材料和产品的不合格品定义；其存放区域应做好标识且隔离放置和记录，严格执行不合格品控制程序并记录。关键项308、储存50081有独立的原辅物料库、半成品和成品库及暂存库；严格生熟（含直接食用的生食）分开；原料、半成品和成品不得混放导致交叉污染。基础项2082对冷蔵/冷冻库的温度进行监控，冷藏/冻库的温度监控计远离通风口；冷蔵库4以下、冷冻库18以下，并有定期的监控记录。基础项2083妥善控制冷蔵库、冷冻库和解冻库的容纳量大约70以下，解冻方法正确，并标识和记录完整。基础项2084原辅料，半成品，产品及包材放置在洁净的容器或者货架上，不着地放置。基础项2085化学品和食品添加剂须与产品和食品储存区域隔离单独储存；化学品存放应上锁，专人负责管理。基础项2086工厂定期对储存区域包括冷藏/冷冻库房进行整理和清洁。基础项209、生产过程控制100091工厂有明确的生产工艺及其相应的标准操作流程并严格执行。（工厂没有明确的生产工艺及其相应的标准操作流程评为D级。）关键项3092工厂针对产品质量和加工过程的符合性按照规定进行检查，如首件检查等并保留检查记录；半成品的规格或现场的看板明确。关键项3093原物料拆箱后进入生产区域，内包装有标识（若脱离原始包装，需标示品名等），产品要全覆盖保护后在合适的温度条件下暂存；直接使用的食品原料在开包前需消毒，防止外部的污染。基础项2094生产过程中各种物料的标识完整，有对开封原物料的管理；不得直接使用接近保质期的原物料（以最终产品过期日为准）。（有使用过期原物料直接定为E级）关键项3095有生产记录，即使是再利用、再加工、返工的原料或产品也有生产记录并可以追溯，确保有问题时的跟踪改善并完成；对油的回用有有效控制。基础项2096具有针对生产工艺和生产记录的内部监査系统（根本没有生产工艺或生产记录的内部监査系统评为D级。）关键项308OF1397如使用金属检测仪，金属检测仪应正常工作。并且在开机前、生产中、生产结束均使用金属测试片对金属检测仪进行检查，保存测试记录；异常处理方法符合要求。关键项3010、包装、放行和运输500101明确规定产品保管及出货程序（包装/配送车辆/最终产品/温度/生产日期/批号/接货地的检查），产品出货前必须全部检查并保存记录。关键项30102工厂对使用的内包材要进行消毒处理，包装后的成品质量进行确认和留样。基础项20103即将发货产品得到妥善储存（温度、位置、防虫害措施），并确保先进先出。基础项20104托盘/货架/集装箱/运输车辆卫生状况良好。基础项2011、产品标识、标签和溯源500111按照GB7718和GB28050等相关规范对（营养）标签有检查方法，并保留检查和确认的记录。（不符合规范直接视程度评为C级或D级）关键项30112工厂对产品净含量的确认具有相关规定，可并提供确认记录。基础项20113根据包装批号LOTCODE可追溯其产品的生产日期、原辅材料、包材、生产过程、成品和客户处等的信息，也可以追溯到该批次产品生产时的物料平衡，能在二小时内完成所有的追溯，并有（模拟）的追溯记录。（没办法追溯完全的视程度评为D级或E级）关键项3012、虫害控制500121工厂制定明确的虫害控制程序和药品批准及管理要求。基础项20122生产现场无虫害活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇）。基础项20123工厂有虫害防治活动记录并对虫害防治结果做趋势分析，并采取相应的措施。基础项20124委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。基础项20125工厂是否有适当的虫害控制的设施，所有设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，只在安全范围以外使用有毒诱饵。基础项20126杀虫剂等除虫鼠害化学物质存放在指定区域，贴上标签并上锁有专人保管。基础项209OF1313、客户投诉处理500131工厂有制定书面的客户沟通、投诉处理及退货程序。（看以前二年的记录）基础项20132工厂根据客户投诉内容，进行分析建立整改措施，并定期进行数据及问题的分析，确保问题不再出现，且有相关记录。基础项20133工厂有识别、确定潜在的安全事故或紧急情况的处理程序，有模拟的应急方案。基础项2014、实验室管理1000141工厂具备对产品质量进行检测的实验室，具备常规的测试仪器，微生物实验室与外部隔离，化学实验的空气流通。（没有对产品质量进行检测的实验室，评为D级关键项30142工厂执行的相关产品标准符合法规要求，对产品的标准要求和判定标准明确。如使用企标的话请审核员复印后带回作为报告的附件（没有明确的成品标准或不符合的评为D级）关键项30143工厂有书面的产品安全验证程序，涉及原料、成品、环境监测和卫生方面，程序必须包括样品、测试频率、取样程序、监控方法、可接受限值、重新采样程序、纠正措施等内容。最终产品委外检测需符合法规要求。（如果没有任何一方面的产品安全验证程序，评为C级。）关键项30144公司内部实施微生物、理化和感官及卫生等质量等方面的检查，包括人员、环境和食品接触面等的各种（涂抹）测试，并完整地记录测试结果。关键项30145制定产品留样管理办法，按规定保留检测记录和每个样品至超过产品保质期。基础项20146设定保质期/保存期的测试方法及程序规定明确。基础项20147建立设定保质期/保存期的管理作业办法，并有测试记录。基础项20基础项20分20符合完全符合标准具备有效性；经过查证5次要不符合符合标准,但其有