《篇合同管理》PPT课件.ppt

1、6.合同管理,6-1 概 述 一、工程建设合同管理的主要职能 1.合同管理为工程建设管理及工程建设项目管理（包括工程建设监理）提供了管理目标及内容和管理控制依据。 具体管理目标：如工程建设项目的三大管理目标工期，质量，投资。,2.合同确立了工程建设活动有关各方之间在技术、经济、管理、组织方面的协作关系和工程建设产品及工程建设项目管理服务方面的交易关系，并将这些关系建立在法律的基础上。通过合同管理能够有效地维系这些关系并将其更加坚实地建立在法律基础上。 3.合同管理能够有助于明确工程建设活动有关各方之间的权利、义务与责任界面。如：业主、承包商、工程师之间的权利、义务与责任界面。 4.合同管理能够

2、有助于有效地处理工程建设活动过程中有关各方之间所发生的纠纷。 5.有效的合同管理在特定情况下能够作为工程建设项目管理、控制的一种具体手段。如：通过有效的合同管理处理承包商提出的工程索赔就是控制工程建设投资的一种具体手段。,二、工程建设活动中有关各方的相互关系,图 1 注： 表示直接的合同关系 表示间接的合同关系,业主,工程咨询,工程勘察设计,工程施工,工程建设物资采购,工程监理,工程建设活动中有关各方之间相互关系的分析 通过上图分析，我们可以得出如下基本结论： 工程建设活动中有关各方之间的相互关系的基本形式是合同关系，包括直接的合同关系和间接的合同关系，即建立在法律基础上的权利义务关系（债权债

3、务关系）。,三. 合同履行管理,各方权利义务 1.业主权利义务 任命工程师并授权 合同转让与分包的批准权 提出索赔的权利 保函、保险的批准权 提出仲裁的权利 支付的控制权 工程的验收权 提供施工现场与道路 提供图纸 支付工程款 接收工程后照管工程 发生业主风险时承担重建费用,2.工程师权利义务 履行合同规定的职责 监督施工 审批图纸 材料设备检查权、拒收权 工程检查权 进度控制权 认证工程支付 审查变更、索赔 公正与双方协商 书面发布指令,3. 承包商权利义务 提供设计、材料、设备 可不接受指定分包商权利 业主拖期支付时可暂停施工的权利 提出索赔的权利 提出仲裁的权利 执行指令，接受监理 提交

4、保函、保险 对报价的合理性、完备性负责 对所承担的设计负责 对施工的完备性、稳定性、安全性负责 对放线定位负责 按期保质完成设计、施工并维护工程 提交技术文件、操作手册、设计文件、竣工图培训,6-2 合同种类的选择,1.单价合同 承包商对所报单价的正确性和适宜性负责，工程量变化的风险由业主承担。 包括：固定单价与可调单价 其特点：单价优先,2. 总价合同 除设计有重大变更或符合合同规定的调价条件外，一般不允许调整合同价格。 承包商承担了全部的工作量和价格风险。 承包商在此合同类型下，报价较高。 业主干预工程的权力较小。 固定总价合同的适用范围,3.成本加酬金合同 工程最终合同价格按承包商的实际

5、成本加一定比率的酬金计算。 承包商不承担任何风险，业主承担了全部工作量和价格风险。 C+F合同类型的变型： 成本加固定酬金 成本+酬金+奖励,6-3 工程项目招标投标 招标方式的确定 公开招标 邀请招标,一、招投标的基本概念 1.工程项目招标投标的概念 招标是指建设单位在发包工程或购买设备或经营某项业务时，通过一系列程序选择合适的承包商或供货商以及其他合作单位的过程。 投标是指投标人利用报价及其他优势来参与竞争销售自己的商品或提供服务的交易行为。 工程项目招标投标是建筑业活动中一系列招投标活动的总称，它包括可行性研究招投标、咨询监理招投标、勘察设计招投标、工程施工招投标、物资设备招投标等。,2

6、.工程建设项目招标规模标准,工程项目招标规模标准规定：项目的勘察设计、施工、监理以及设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标。 （1）工程单项合同估算价在200万元人民币以上； （2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的； （3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的； （4）单项合同估算价低于上述各项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。,3.工程项目招标的方式,（1）公开招标：也称无限竞争性招标。 “是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标”。公开招标的特点是竞争性强、透明度高、优选范围

7、广、余地大，因此可以最大限度的择优选定中标者。 （2）邀请招标：也称有限竞争性招标。 “是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织投标”。此招标方式虽不如公开招标的竞争范围广，但它可以弥补公开招标中耗时长、花费大等缺陷，同时也能相对发挥招标竞争的优点，所以也是我国法定招标方式。有下列情形之一的，经批准可以进行邀请招标： （1）受自然地域环境限制的； （2）工期要求急迫的施工项目，没有时间进行公开招标； （3）项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的； （4）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的； （5）工程量较少，合同额不高的项目，对实力较强

8、的施工企业缺少吸引力； （6）法律、法规规定不宜公开招标的。,二、工程项目施工招标与投标,1.工程项目施工招标投标的概念 2.工程项目施工招标 （1）施工招标的必备条件 招标人已经依法成立； 初步设计及概算应履行审批手续的，已经批准； 招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准； 有相应资金或资金来源已经落实； 有招标所需的设计图纸及技术资料； 有法律、法规、规章规定的其他条件。,（2）申请招标 按照有关建设法规的规定，招标单位应填写“建设工程施工招标申请书”，连同“工程建设项目报建审查登记表”报招标管理机构审批。 申请表的主要内容包括：工程名称、建设地点、建设规模、结构类

9、型、招标范围、招标方式、施工单位企业资质的要求、施工前期准备情况（土地征用，拆迁情况，勘察设计情况，施工现场情况），以及招标组织机构情况等。（格式范本示意）,（3）编制招标文件 工程项目的发包数量、合同类型和招标方式一经确定后，即应编制为招标服务的有关文件。这些文件包括： 招标公告（文件而非行为） 资格预审文件（同上） 招标文件等。 （这里主要介绍施工招标文件）,施工招标文件内容及招标时限规定,施工招标文件一般包括： 投标邀请书；投标人须知；拟签订合同的主要条款；投标函的格式及附录；采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单；技术条款；设计图纸；评标标准和方法；投标辅助材料。 招标时限规定： 招

10、标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间；但是，依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。,（4）编制招标项目的标底价格,标底价是工程项目的预期价格，编制标底价是工程项目招标前的一项重要和细致的工作，应委托具有相应资质的单位编制，并进行认真审核。（无标底招标例外，实行工程量清单计价后，无标底招标是其发展趋势）,（5）发布招标公告,招标公告参考格式 工程项目，已经由批准建设，现决定对该项目的工程施工进行公开招标，选定承包人。 招标工程项目概况 投标申请人须具备的资质条件 资格预审文件的发售 资格预审文件的装订与送达,（6）资格预审,

11、资格预审是在招标阶段对申请投标人的第一次筛选，主要侧重于对承包商总体能力是否适合招标工程要求进行审查。资格预审内容必须满足的条件： 基本条件：营业执照；资质等级；财务状况；流动资金（不少于预计合同的百分比）；分包计划；履约情况（没有毁约被驱逐的历史）。 强制性条件：强制性条件并非是每个招标项目都必须设置的条件。例如，对于大型复杂工程或有特殊专业技术要求的项目，可考虑要求申请投标人具有同类工程的施工经验。,（7）发售标书,将招标文件和有关资料发放给通过资格预审获得投标资格的投标单位。有关招标文件与资格预审文件的出售规定： 招标人应当按招标公告规定的时间、地点出售招标文件。自招标文件出售之日起至停

12、止出售之日止，最短不得少于5个工作日。 对招标文件应当收费合理，不得以营利为目的。对于所附的设计图纸，招标人可以向投标人酌收押金，招标结束后投标人退还设计图纸的，招标人应当向投标人退还押金。 招标文件或资格预审文件售出后，不予退还。招标人在发布招标公告后或者售出招标文件或资格预审文件后不得擅自终止招标。,（8）组织现场勘察和情况介绍会,组织投标单位进行勘察现场的目的在于使其了解工程场地和周围环境，以获取有用的信息。 情况介绍会的目的在于澄清和解答投标单位对招标文件和勘察现场中所提出的问题或疑问。有关招标文件的澄清与修改的规定如下： 招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或修改的，应当在要求提交

13、投标文件截止时间至少15 日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或修改的内容视为招标文件的组成部分。 招标人应保管好证明澄清或修改通知已发出的有关文件；投标单位在收到澄清或修改通知后，应书面予以确认，该确认书双方均应妥善保管。,（9）接受标函,投标单位根据招标文件的要求，编制投标文件，并进行密封和标志，在投标截止时间前按规定的地点递交至招标单位。招标单位接受投标文件并将其秘封保存。,（10）开标,开标的时间和地点： 招标投标法第三十四条规定开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标应当在招标文件中预先确定的地点。 开标过程： 开标由招标人主持，邀请所有投标人参

14、加。开标时，由投标人或者其代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证。招标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当当众予以拆封、宣读。开标过程应当记录，并存档备案。投标单位法定代表人或者授权代表未参加开标会议的视为自动弃权。投标文件有下列情形之一的将视为无效投标书：,投标文件未按规定的标志密封； 未经法定代表签署或未加盖投标单位公章； 未按规定的格式填写，内容不全； 截止时间以后送达的投标文件； 投标人未按招标文件要求提供投标保证金的； 组成联合体投标但未附各方共同投标协议的； 投标人在一份投标文件中对同一招标项目报有两个以上报价，且未声

15、明哪一个有效； 投标人名称或组织机构与资格预审时不一致的； 以他人名义投标或以其他弄虚作假方式投标的； 低于成本报价竞标并且不能提供证明材料的； 未能对招标文件提出的要求和条件做出响应的。,（11）评标,评标委员会的组成： 评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。 评标委员会专家应当从事相关领域工作满8年并具有高级职称，由招标人从政府有关部门提供的专家名册或者专家库名单中确定；一般招标项目可以采取随机抽取方式，特殊招标项目可以由招标人直接确定。与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会；已经进

16、入的应当更换。 评标委员会成员名单在中标结果确定前应当保密。 评标方法：在评标定标时，常采用 “技术标得分+商务标得分”的综合评标 法。 综合评标法仅作为衡量投标人能力高低的量化比较方法，与中标人签订合同时仍以投标价格为准。举例说明,（12）中标,中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。 中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。中标通知发出后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内

17、容的其它协议。 依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。,3.工程项目施工招标,（1）索购资格预审文件 （2）填写资格预审文件 （3）购买招标文件投标 （4）研究招标文件 （5）参加现场踏勘 （6）参加投标预备会 （7）确定投标策略 （8）编制投标文件（技术标+商务标） （9）送达投标文件 （10）参加开标会议 （11）接受中标通知 （12）提交履约保证金,4.施工招投标中几个问题说明,（1）投标有效期 概念：招标文件应当规定（要求投标人）一个适当的投标有效期，以保证招标人有足够的时间完成评标和与中标人签订合同。投标有效期从投标

18、人提交投标文件截止之日起计算。 作用：一方面约束投标人在投标有效期内不能随意更改和撤回其投标；另一方面也促使招标方加快评标、定标和签约过程，从而保证投标人的投标不至于由于招标方无限期拖延而增加投标人的风险，因为投标人的报价是在考虑一定时期内的物价波动风险，如果超过投标人考虑的时间段，投标人的风险将大大增大。,（2）投标保证金 概念：投标保证金投标保证金是为了保证投标人能够认真投标而设定的保证措施，买方在因投标人的行为受到损害时可根据规定没收投标人的投标保证金 提交时间：报名前提交投标保证金，无投标保证金提交确认单一律不准报名（各地不统一） 数额及有效期：投标保证金一般不得超过投标总价的2%，但

19、最高不得超过80万元人民币。投标保证金有效期应当超出投标有效期30天。 作用：投标有效期内保证投标单位不撤回其投标文件；保证中标单位签订合同；保证中标单位提供履约保证金。 形式：投标保证金除现金外，可以是银行出具的银行保函、保兑支票、银行汇票或现金支票、不可撤销信用证、由保险公司或者担保公司出具的投标保证书等。,退还：关于投标保证金的退还有两个规定: 投标有效期内,没有投标人将其文件撤回,且与中标单位商谈顺利,未中标单位的投标保证金应尽快退还,最迟不得超过规定的投标有效期满后14天。 否则，可在招标人与中标人签订合同后5个工作日内,应当向未中标人退还保证金（或对中标人行为有怀疑，考虑未）。 中

20、标人的投标保证金一般转为履约保证金的一部分。 如出现有下列情况之一者，投标保证金将不予退还 （不退还的投标保证金归招标人所有） 投标人在投标有效期内撤回其投标文件； 投标人未能在规定期限内提交履约担保或签署合同或企图改变投标文件中的承诺； 投标人套标、串标或弄虚作假； 投标人在投标过程（资格审查、开标等过程）所提供的资料与事实不符。,（3）履约保证金： 是招标人要求投标人在接到中标通知书后，提交保证履行合同义务的担保。一般有三种形式：银行保函、履约担保书和保留金。 1）银行履约保函是由商业银行开具的担保证明，通常为合同金额的10左右。在承包人没有实施合同或者未履行合同义务时，由发包人或监理工程

21、师出具证明说明情况，并由担保人对已执行合同部分和未执行部分加以鉴定，确认后才能收兑银行保函，由招标人得到保函中的款项。 2）履约担保书是当承包人在履行合同中违约时，开出担保书的担保公司或者保险公司用该项担保金去完成施工任务或者向发包人支付该项保证金。工程项目保证金提供担保形式的，其金额一般为合同价的3050。 3）保留金是指在发包人根据合同的约定，每次支付工程进度款时扣除一定数目的款项，作为承包人完成其修补缺陷义务的保证。保留金一般为每次工程进度款的10，但总额一般应限制在合同总价款的5。,（4）施工投标文件差错修正原则 投标文件不响应招标文件的实质性要求和条件的，不允许投标人通过修正或撤销不

22、符合要求的差错，使之成为具有响应性的投标。 评标委员会在对实质上响应招标文件要求的投标进行报价评估时，除招标文件另有约定外，应当按下述原则进行修正： 1)用数字表示的总额与用文字表示的数额不一致时，以文字数额为准； 2)单价与工程量的乘积与总价之间不一致时，以单价为准。若单价有明显的小数点错位，应以总价为准，并修改单价。,（5）几个需要强调的问题 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。 招标文件或者资格预审文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5个工作日。 自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。

23、投标有效期是由招标文件规定的而不是由投标文件规定的。,【例】招标投标过程中的错误行为分析案例 背景：某项目进行施工招标时，有五家投标单位，其中，A、B、C、D四家公司属单独投标，E投标单位属D公司与另一家投标人组成的联合体。在投标截止日前，A 公司提交一份补充文件，说明愿意在原报价基础上降低3%作为最终报价。开标后，B公司考虑自己报价过高，难以中标，向招标单位提出，如果中标，将承诺工期比原投标文件中的工期再提前二个月。开标后评标委员会发现C公司有二项分项工程报价计算错误，认定C公司的投标文件为无效标书。 问题：上述招标投标过程中，有哪些行为是错误的? 为什么? 【答案】 错误的行为有： (1)

24、D公司不能既以自己的名义投标，又以联合体的名义投标，违反招标投标法。 (2)B公司不应在开标后再提出工期提前的承诺。招标投标法规定，开标后投标人不得再提出优惠条件，不得对投标文件作实质性修改。 (3)评标委员会不应认定C公司投标无效。报价计算错误可以由评标委员会修改后经投标人确认，不应属于无效标书。,【例】背景：某项目委托监理公司承担施工监理任务，在项目施工招标过程中共有A、B、C、D、E五家施工单位竞标。其中E工程公司的投标文件在招标文件要求提交投标文件的截止时间后半小时送达；C工程公司的投标文件未密封。经过评标，业主选定A公司为中标单位。且在施工合同中双方约定，A公司将设备安装、配套工程和

25、桩基工程的施工分别分包给B、C和D三家专业工程公司，业主负责采购设备。 问题： (1)评标委员会是否应该对E、C这两家公司的投标文件进行评审?为什么? (2)桩基工程施工完毕，已按国家有关规定和合同约定作了检测验收。监理工程师对其中的某号桩的混凝土质量有怀疑，建议业主采用钻孔取样方法进一步检验。D公司不配合，监理工程师要求A公司给予配合，A公司以桩基为D公司施工为由拒绝。A公司的作法妥当否?为什么? (3)若桩钻孔取样检验合格，A公司要求该监理公司承担由此发生的全部费用，赔偿其窝工损失，并顺延所影响的工期。A公司的要求合理吗?为什么? (4)业主采购的设备提前进场，A公司派人参加开箱清点，并向

26、监理工程师提交因此增加的保管费支付申请。监理工程师是否应予以签认?为什么? (5)C公司在配套工程的设备安装过程中发现配套工程设备材料库中部分配件丢失，要求业主重新采购供货。C公司的要求是否合理?为什么?,【答案】 (1)对E公司的投标文件不评定，按招标投标法，对逾期送达的投标文件视为废标，应予拒收。对C公司的投标文件不评定，按招标投标法，对未密封的投标文件视为废标。 (2)不妥，因A公司与D公司是总分包关系，A公司对D公司的施工质量问题承担连带责任，故A公司有责任配合监理工程师的检验要求。 (3)不合理，由业主而非监理公司承担由此发生的全部费用并顺延所影响的工期。 (4)应予签认，业主供应的

27、材料设备提前进场，导致保管费用增加，属发包人责任，由业主承担因此发生的保管费用。 (5)C公司提出的要求不合理，C公司不应直接向业主提出采购要求，业主供应的材料设备经清点移交，配件丢失责任在承包方。,6-4 合同实施控制,1.合同履行分析 合同的法律基础 合同类型 合同文件和合同语言/合同文件的解释顺序 承包商的主要任务 发包人责任 合同价格 施工工期 违约责任 验收、移交和保修 索赔程序和争议的解决,2.合同交底 对项目管理班子、相关的工程负责人宣讲合同精神，落实合同责任，使参与项目的各个实施者都了解相关合同的内容，并能熟练掌握它。 并将合同和合同分析文件下达落实到具体的责任人，例如各职能人

28、员、相关的工程负责人和分包商等。,3、索赔管理,（一）索赔的概念、原因及分类 1.索赔的概念 指根据合同的规定，合同的一方要求对方补偿在工程 实施中自方所付出的额外费用和/或工期损失。 承包商可向业主提出索赔，业主也可向承包商提出索赔 2.发生索赔的原因 （1）工程的复杂性和实施难度大 （2）不可预见和意外风险 （3）合同缺陷 （4）履约不够或违约 （5）索要转化为索赔,索赔的分类 （1）按依据分：合同规定的索赔 超越合同规定的索赔 道义索赔 （2）按目的分：工期索赔 经济索赔 （3）按方式分：单项索赔 综合索赔 （4）按原因分：不可预见外界条件索赔 工程变更索赔 工期延长索赔 加速施工索赔

29、,（二）承包商向业主的索赔,1. 时限与程序 事件发生 时限 索赔通知 时限 同期报告 时限 索赔报告及总帐单,2.索赔的计算方法 （1）工期索赔计算 1）网络分析法 2）比例计算法 （2）经济索赔计算 1）分项计算法 2）总费用法 3）修正总费用法,（三）业主对承包商提出索赔的受理,（1）建立索赔与理赔档案 （2）审查索赔权 时限、程序、依据、原因、证据、额度、减损措施等的审查 （3）审查索赔报告及总帐单 （4）谈判协商 （5）对索赔做出决定,（四）业主向承包商的索赔,1. 内容 （1）工期延误索赔 承包商原因导致拖期处以误期损害赔偿费 （2）质量缺陷索赔 承包商质量缺陷时自费返工或不退还其

30、保留金 （3）违约索赔 业主终止合同，没收履约担保金，承包商向业主赔偿损失 2.特点 （1）措施已编入合同条件 （2）无时限与程序要求，只通知 （3）直接从工程款扣取,6-5 变更管理,一、不可预见的外界条件 指在施工中所遇到的不利自然条件、人为条件、外界障碍、 污染物、地表下情况、水文条件（但不包括气候条件），这种条件是在投标报价中未考虑的。 1.造成原因 （1）难以预见 （2）业主提供的资料粗略 （3）承包商报价失误,2.相关合同条款 （1）承包商投标前对现场进行了考察 （2）承包商对业主提供资料的解释负责 （3）承包商报价具备合宜性和完备性 （4）出现不可预见外界条件，采取合理措施并遵循

31、工程师指示， 构成变更按变更处理，调整费用和工期。 3. 运用 （1）属不可预见外界条件，应补偿承包商相应费用与工期 （2）不属不可预见外界条件，承包商承担相应费用及误期责任,二、变更 1. 变更发生的原因 （1）设计变更 （2）施工中出现不可预见的外界条件 （3）出现了合同范围以外的额外工程 （4）现场施工条件变化 2. 变更 的内容 （1）增减合同工作数量 （2）改变合同工作质量或性质 （3）改变合同工程高程、位置或尺寸 （4）删减工作项目 （5）增加工作项目 （6）改变施工顺序或时间安排,3.变更的程序 （1）提出变更 （2）审查变更 （3）编制变更文件 （4）发布变更指令 （5）确定变更单价 （6）实施变更 4.业主、监理工程师对变更的控制 （1）业主对变更及变更价具有决定权 （2）监理工程师接受业主委托发布变更令 （3）严格变更程序 （4）控制变更价,5.发生变更承包商的有关工作 （1）遵循变更程序 （2）提交建议书（包括方案与价格） （3）协商变更价 （4）执行变更（难以取得变更所需货物或将对工程不利时除外）,三、工期延长和加速施工 1.工期拖延的原因 （1）客观原因：如异常气候、灾害、不可预见的外界条件等 （2）业