科学技术的社会研究

1、科学技术的社会研究科学技术的社会研究 STS(science, technology 科研与教育的结合-大学功能的转变);工业实验室.政 府实验室。 n美国(19-20世纪): 工业实验室(从爱迪生独立实验室 到贝尔企业实验室)和政府实验室 早期职业化科研机构早期职业化科研机构 n1824年德国吉森大学实验室 n1871年英国剑桥大学卡文迪许实验室 n1876年美国爱迪生建立门罗顿实验室 n1873年德国建立“国立物理研究所” n1877年德国建立“国立化学研究所” n1879年德国建立“国立机械研究所” n1887年美国海军成立卫生实验室（国家卫生研究所NIH前身） n1901年美国签署创建

2、国家标准局（后继者即国家标准和技术 研究所）法令 n1900年美国通用电器公司实验室 n1925年美国AT n科学文献的爆炸式增长; n科学研究规模和成本的急剧增加. n 在大科学时代,科学技术全面体制化.科学技术 活动从个人或少数人的研究发展为大规模的集 体事业。使得科学技术这种社会建制内部结构 及其与其他社会系统的关系发生了重大变化。 n 科学技术政策和科学技术管理成为日益重要的 社会因素。 n “大科学”以知识化为标准全面改变社会基础 设施，走向知识社会成为必然趋向。 二、二、STS研究的发展历程研究的发展历程 1、历史学维度的反思：、历史学维度的反思： 从内史传统到外史传统从内史传统到

3、外史传统 2、社会学维度的反思：、社会学维度的反思： 从科学社会学到科学知识社会学从科学社会学到科学知识社会学 历史学的维度历史学的维度 （学科史（学科史观念史观念史外史）外史） n“内史（内史（internal history）”指的是科指的是科 学本身的内部发展历史。强调科学史研究应关学本身的内部发展历史。强调科学史研究应关 注自身的独立发展，注重科学发展中的逻辑展注自身的独立发展，注重科学发展中的逻辑展 开、概念框架、方法程序、理论的阐述、实验开、概念框架、方法程序、理论的阐述、实验 的完成以及理论与实验的关系等等，关心科学的完成以及理论与实验的关系等等，关心科学 事实在历史中的前后联系

4、，而不考虑社会因素事实在历史中的前后联系，而不考虑社会因素 对科学发展的影响，默认科学发展尤其自身的对科学发展的影响，默认科学发展尤其自身的 内在逻辑。内在逻辑。 观念史：萨顿和柯瓦雷。观念史：萨顿和柯瓦雷。 n萨顿：萨顿：科学史导论科学史导论编史学方法，综编史学方法，综 合性新人文主义方法合性新人文主义方法 n柯瓦雷的柯瓦雷的伽利略研究伽利略研究，开创了观念，开创了观念 论科学史的研究传统即内史论的研究传论科学史的研究传统即内史论的研究传 统。统。 n外史：外史： n 1931年6月7日在英国伦敦召开的第二次国际科 学史大会看成是外史研究兴起的标志。 n盖森（BHessen）的 牛顿原理的社

5、会 经济根源的论文运用马克思主义经济基础决定 上层建筑的观点阐释了牛顿力学产生的社会根源 。 n默顿的17世纪英格兰的科学、技术与社会它 开创了外史论的传统。 社会学角度：社会学角度： 从科学社会学到科学知识社会学从科学社会学到科学知识社会学 n社会学的维度社会学的维度 科学社会学：科学社会学：默顿、贝尔纳 科学知识社会学：科学知识社会学：巴恩斯、布鲁尔、拉 图尔等 n默顿（Robert King Merton，1910-2003）科学社会学之 父。从事科学社会学研究，撰写一系列有关科学家精神气 质、动机、行为、奖励等方面的论文。1973年汇编成科 学社会学：理论和经验研究一书，成为科学社会学

6、的一 本经典著作。荣获1994年美国国家科学奖。 n爱丁堡学派：科学知识不能免于社会学的诘难 政策学角度的反思： n二战二战 n战后，各国政府均开始制定政策，大规模资助战后，各国政府均开始制定政策，大规模资助 科学技术活动。科学技术活动。 n科学：无尽的前沿科学：无尽的前沿（1945年），试图年），试图“ 在政府支持、资助科学和保障科学的自由探索在政府支持、资助科学和保障科学的自由探索 精神之间保持必要的张力精神之间保持必要的张力”，试图，试图“在国家与在国家与 科学之间、政府与科学共同体之间建立一种前科学之间、政府与科学共同体之间建立一种前 所未有的协约所未有的协约”。 n1963年，普赖斯

7、的年，普赖斯的小科学，大科学小科学，大科学问世问世 n1989年，美国实施年，美国实施“2061计划计划”，出版，出版面面 向全体美国人的科学向全体美国人的科学一书成为美国人科学技一书成为美国人科学技 术思想教育的标准范本。科技的传播和教育研术思想教育的标准范本。科技的传播和教育研 究也逐渐成为究也逐渐成为STS研究的一个领域。研究的一个领域。 n1999年，联合国教科文组织在布达佩斯召开年，联合国教科文组织在布达佩斯召开 的的“世界科学大会世界科学大会”上形成上形成科学以及对科学科学以及对科学 知识的利用知识的利用宣言，这份报告有两个附件，其宣言，这份报告有两个附件，其 中大量提到了科学的建

8、构、科学知识的社会属中大量提到了科学的建构、科学知识的社会属 性、科学家的外部行为规范等。性、科学家的外部行为规范等。 n我国“2049计划”公民科学素质建设 n创新型国家 三、STS研究的问题研究的问题 n科学社会学：科学的外部机制科学社会学：科学的外部机制 n科学知识社会学：科学知识的产生和评科学知识社会学：科学知识的产生和评 价机制价机制 科学共同体及其行为规范科学共同体及其行为规范 n科学共同体概念的提出：科学共同体概念的提出： n科学共同体（科学共同体（Scientific community） n共同体（共同体（community）是社会学中一个基本概念，原）是社会学中一个基本概念

9、，原 来是说明与一定地理区域或社区相联系的人群。来是说明与一定地理区域或社区相联系的人群。 n科学共同体则指从事相似研究活动有着一定联系的从科学共同体则指从事相似研究活动有着一定联系的从 事科学活动的人群。事科学活动的人群。 n 4040年代英国科学家波兰尼提出了科学共同体概念：今年代英国科学家波兰尼提出了科学共同体概念：今 天的科学家不能孤立地实践他的使命。他必须在各种天的科学家不能孤立地实践他的使命。他必须在各种 体制的结构中占据一个确定的位置。体制的结构中占据一个确定的位置。每一个人都每一个人都 属于专门化了的科学家的一个特定集团。科学家的这属于专门化了的科学家的一个特定集团。科学家的这

10、 些不同的集团共同形成了科学共同体。些不同的集团共同形成了科学共同体。 n 5050年代，社会学家希尔斯指出：科学共同体有自己的年代，社会学家希尔斯指出：科学共同体有自己的 组织机构，有自己的规则，有自己的权威，这些权威组织机构，有自己的规则，有自己的权威，这些权威 通过自己的成就按照普遍承认与接受的标准而发生作通过自己的成就按照普遍承认与接受的标准而发生作 用，并不需要强迫。用，并不需要强迫。 n6060年代，托马斯年代，托马斯库恩重要著作库恩重要著作科学革命的结构科学革命的结构对对 “科学共同体科学共同体”作了进一步的概括：这种共同体具有这作了进一步的概括：这种共同体具有这 样一些特点：内

11、部交流比较充分，专业方面的看法也比样一些特点：内部交流比较充分，专业方面的看法也比 较一致。同一共同体成员很大程度上吸收同样的文献，较一致。同一共同体成员很大程度上吸收同样的文献， 引出类似的教训。不同的共同体总是注意不同的问题，引出类似的教训。不同的共同体总是注意不同的问题， 所以超出集团范围进行业务交流就很困难，常常引起误所以超出集团范围进行业务交流就很困难，常常引起误 会，勉强进行还会造成严重分歧。会，勉强进行还会造成严重分歧。 n科学共同体是科学社会建制的基本构成要素。科学共同体是科学社会建制的基本构成要素。 n科学共同体：科学家集团的一般抽象存在形式科学共同体：科学家集团的一般抽象存

12、在形式. .其深刻其深刻 内含在于它的特殊的体制目标、行为规范和精神气质内含在于它的特殊的体制目标、行为规范和精神气质. . 案例：关于核酸研究的引证网络科学共同体案例：关于核酸研究的引证网络科学共同体 1，核物理 2，粒子物理 3，生物医学 17，化学 1，横线代表引证联系，横线上的数字代表联系强度； 2，圆圈代表学科专业； 传统的科学共同体理论传统的科学共同体理论 n（1 1）体制目标）体制目标 n增进人类知识总量，并通过知识生产服务于人类利益 n（2 2）行为规范（精神气质）行为规范（精神气质） n默顿：默顿：科学的精神气质是有感情情调的一套约束科学家的 价值和规范的综合。这些规范用命令

13、、禁止、偏爱、赞同 的形式来表示。它们借助于习俗的价值而获得其合法地位。 默顿意义的默顿意义的“科学共同体科学共同体” n默顿对科学共同体概念的使用，表明默顿意义的科学默顿对科学共同体概念的使用，表明默顿意义的科学 共同体主要是指：共同体主要是指： n科学交流所维系的科学家集体，在此活动中，科学知科学交流所维系的科学家集体，在此活动中，科学知 识得以储存、交流和评价。识得以储存、交流和评价。 n科学共同体的功能主要是为科学工作有效性提供社会科学共同体的功能主要是为科学工作有效性提供社会 保障，即科学家的成果的意义必须通过他人的眼光审保障，即科学家的成果的意义必须通过他人的眼光审 视，它提供评价

14、，分配承认，据此对科学成果的质量视，它提供评价，分配承认，据此对科学成果的质量 起着社会控制作用，从而保证科学这一社会系统的有起着社会控制作用，从而保证科学这一社会系统的有 效运行。效运行。 默顿对科学家行为规范的分析默顿对科学家行为规范的分析 普遍主义（普遍主义（universalism）: :要求评价科学成果时只以科学本身 的价值为准则，不应该考虑种族、年龄、性别、宗教、国家、阶级、 个人品质等等因素 公有主义（公有主义（communalism）: :承认科学发现本质上是社会合作的 产物,它属于整个共同体以至整个社会 无私利性（无私利性（disinterestedness）: :科学主要是

15、对真理的追求,仅在 次要的意义上才是谋生的手段 有条理的怀疑精神（有条理的怀疑精神（scepticism）: :决不未加分析批判地盲目 地接受一切,有责任评价其他科学家的成果,也要容许别人对自己的 成果的怀疑 规范规范 精神的社会学分析精神的社会学分析 n机制：机制： n公开化先于社会承认； n社会承认主要通过提高声望实现，同行之间的相互监 督具有约束力； n社会承认指向知识产品生产者，而非传播者。 n三种主要的控制途径：同行评议；论文审查制；重复 实验。 n结果：结果：违反行为规范的行为易于揭露和控制； 科学共同体的奖励系统和社会分层科学共同体的奖励系统和社会分层 n以一定的奖励系统作为内部

16、的基本运行机制 n奖励机制与规范机制互动发生作用。目标是增进知识，把 科学独创权提到了首位 n规范要求科学家向社会公开他的成果,不可作为“私有财产” n同行的承认：“承认是科学王国的最高通货” n谋求“成果承认”，争取科学发现的优先权，成为科学 家行为的内在机理激励因素，成为科学共同体灵活运转的 “能源”和动力。 科学共同体的社会分层科学共同体的社会分层 n共同体承认 声望 社会承认 系统分层 权威结 构 n社会分层：由社会承认不同而形成有形或无形的等级体系.这 种承认是通过职位的承认和名望的承认表现出来的.以成果的 引证数（SCI）和获奖、荣誉称号为标记。 n权威结构：社会分层的结果。权威结

17、构成为科学界的代表， 是科学系统资源分配的主要力量。权威结构成为科学共同体 维系、规范科学体系，使精神气质得以保持和发扬的重要保 证. 奖励方式：奖励、命名和引证奖励方式：奖励、命名和引证 n授予各种奖励，其中国际性的如诺贝尔奖金。 n命名，以科学家名字标志时代、定律和单位，是科学 共同体对科学家的奖励和承认方式。 n引证，一个科学家的成果被其他科学家所引证，也是 获得科学共同体承认的方式之一，或是一种承认的表 现。 n如前所述，引证联系支持的科学交流系统，建立的科 学家权威结构。 关于奖励系统的五项研究关于奖励系统的五项研究 n1 1克兰对美国生物学家心理学家和政治科学家的研究克兰对美国生物

18、学家心理学家和政治科学家的研究 n2 2哈根斯与哈格斯特洛姆对美国物理学家和生物学家哈根斯与哈格斯特洛姆对美国物理学家和生物学家 的研究的研究 n3 3科尔兄弟对美国物理学家的研究科尔兄弟对美国物理学家的研究 n4 4加斯顿对英国高能物理学家的研究加斯顿对英国高能物理学家的研究 n5 5布鲁姆与辛克莱尔对英国化学家的研究布鲁姆与辛克莱尔对英国化学家的研究 1，克兰的研究 n1965年，研究了三所声望不同的大学，访问了 150位科学家。 n基本研究结论 n在一个有名望的大学就读的科学家比在一个不太有 名望的学院就读的科学家更有能力； n承认与产出率是正相关的，但是有缺乏和谐的方面 存在； n方法

19、：考虑科学产出率和承认等变量。寻找可 以准确表达某些关系或研究对象的变量是科学 社会学非常重要的方法。 2，哈根斯的研究 n对象：美国物理学家和生物学家，4440中的 576位。 n问题：学术出身与成就哪一个在学术分层体系 中更重要？ n目的：检验美国学术评价体系运行状况 n结论： n1，在学术分层体系较高层次上，成就与出身机构 的声誉同样重要； n2，在学术分层体系较低层次上，多产的成就比出 身机构的声誉更重要。 n强调童子功的重要性与贵族学术性征。 3，科尔兄弟的研究 n对象：美国120位物理学家。 n研究的四个变量：年龄、所在系的级别、产出率和获得荣 誉的数量。 n目的：奖励系统运行是否

20、承认杰出成就，而不论在哪里发 表。 n研究方法：调查出版物数量、质量（引证数量）、荣誉奖 励的数量和声望、系的声誉级别等数据，进行相关和聚类 分析。 n结论： n1，研究质量而不纯粹是数量与荣誉性奖励联系起来， 而达到承认。 n2，不同机构的声誉也对获得承认有一定的影响。 4，加斯顿的研究 n对象：英国203位物理学家。 n目的：检验是否剑桥和牛津控制了英国科学界？ n结论： n不存在显著差异，并非一定牛津和剑桥的科学家比 其他大学的科学家更优秀。 n差异主要在于理论和实验工作上：理论工作被高度 承认，而实验工作则没有被“过多”承认。 5，布鲁尔和辛克莱尔的研究 n对象：英国化学家1537位（

21、58个系）。 n目的：检验英国科学奖励系统运行。 n方法：问卷调查，回收率55。 n研究结论： n科学产出率与质量正相关； n科学产出率与承认正相关； n证据：只有8%的低产出率和质量一般的科学家得到了高 度承认；而87的高产出率和高质量的科学家得到了高度 承认。 科学共同体理论的新变化科学共同体理论的新变化 n（1 1）体制目标的新变化）体制目标的新变化 n不仅服务于人类利益，而且强调服务于国家利益和企业利 益. n美国政府把“增进基础研究与国家目标之间的联系”作为 其科学政策的核心目标之一。我国政府也强调“基础性研 究要把国家目标放在重要位置”。 n企业越来越重视以各种方式更加直接地利用知

22、识创新的知 识产品。企业对大学基础研究的支持、大学与企业之间合 作研究不断增加。 n（2 2）科学家行为方式的新的变化）科学家行为方式的新的变化 n“创新性”规范成为中心，公有性和无私利性的规范的 约束作用正在淡化。 n知识资本化正在取代“无私利性”，知识资本化不断提 高的可能性改变了科学家考虑其研究成果的方式。科学 家不仅可以通过生产“公共知识”，获得科学共同体的 承认而得到社会报赏，而且可以通过生产“非公共知识” 或“局域公共知识”以在竞争的环境中服务于特定集团 利益来获得社会报赏。 nOECD 90年代中期关于美国创新系统结构和知识流新动向 的研究表明，美国大学明显愿意严格限制向外公布由

23、工 业资助而取得的研究成果。 （3 3）科学共同体的分化）科学共同体的分化 国家和企业作为重要力量介入学术研究，导致传统的“科学 共同体”正在出现分化和重组。 n传统的拥有共同目标、互惠互利的“科学共同体”已经不能 反映人类学术活动的全部特点，除这种形式仍然在有限的范 围内存在外，还产生了“科学政治”、“科学经济”、 和“科学政治经济”共同体等多种存在形式。 共同体的产生，使学术的使命正在发生重要的变化。有人把 这种学术使命的变化称为“第二次学术革命”。 n19世纪末和20世纪初第一次学术革命将大学从教学机 构转变为研究机构，“第二次学术革命”则在科学家 成功地寻求资源以达到科学目标发展已证明

24、的知 识的同时，把对经济发展和社会进步的贡献作为一种 学术使命引入到学术活动中。 n这种变化具有深远的意义，它意味着对学术活动的全 面评价，对学术水平的全面评估，不仅要考虑其学术 贡献，而且要考虑其社会贡献和经济贡献；不仅要考 虑其“学术影响力”，而且要考虑其“社会适当性”。 这是当前发达国家在科学评价中重视“绩效评估”的 原因。 科学共同体中的马太效应、小镇效应和楼台科学共同体中的马太效应、小镇效应和楼台 现象现象 n奖励和承认的稀缺性：奖励和承认的稀缺性：“只有少数科学家获得过荣誉 奖励，这并不令人惊讶。如果不是这样的话，奖励就会失 去其许多社会意义。” 稀缺造就竞争和权威性。但在奖 励和

25、承认的分配中存在着非公正性。 n马太福音马太福音第第2525章：章：“因为凡有的，还要加给他， 叫他有余；没有的，连他所有的也要夺过来。” n马太效应与小镇效应：马太效应与小镇效应：科学家取得一定的优势以后,就 有了更多机会去获得承认和报偿。实指科学奖励分配中的 优势积累现象：已经有相当声望的科学家得到了与其贡献 不相当的更大的荣誉和奖励；没有名望和地位的科学家的 贡献则得不到应有的承认。 n楼台现象楼台现象 处于科学共同体分层结构不同位置的科学家的权威性、 影响力不同，对资源（信息、社会资本和机遇）的占 有程度不同，这种差异将辐射到与之相关的其他成员， 并由此造成“近水楼台先得月”的现象，也

26、造成科学 共同体中科学奖励与承认的“师徒链”和“家族相关” 科学知识社会学：科学知识社会学： 科学知识的产生及辩护科学知识的产生及辩护 n科学知识与其他知识形态一样是平权的， 不具有认识论上的优先性。 n科学知识产生过程中有大量社会因素的 参与。 n科学知识一定程度上是社会建构的。 科学知识社会学进展及介绍科学知识社会学进展及介绍 n对科学经典观的质疑对科学经典观的质疑 n科学经典观科学经典观 n1818世纪启蒙理性主义诞生以来，大多数社会学家采纳了舍夫勒世纪启蒙理性主义诞生以来，大多数社会学家采纳了舍夫勒 （I. Scheffler, Science and Subjectivity, Ne

27、w York: I. Scheffler, Science and Subjectivity, New York: Bobbs-Merrill, 1967,p.9-10Bobbs-Merrill, 1967,p.9-10）的）的“标准科学观标准科学观”，它有这样，它有这样 一些基本核心假定：一些基本核心假定： n自然界被认为是真实的和客观的，是科学争论的首要仲裁人和科自然界被认为是真实的和客观的，是科学争论的首要仲裁人和科 学一致性的确定者（史蒂芬学一致性的确定者（史蒂芬. . 科尔，科学的制造，科尔，科学的制造，7 7页）；页）； n自然界虽然是不断变化和运动的，但是总存在着基本的和不变的自然界虽然是不断变化和运动的，但是总存在着基本的和不变的 一致性；可表现为永恒的自然定律；一致性；可表现为永恒的自然定律； n无偏见的、超然的观察提供了建立这些定律的证据；无偏见的、超然的观察提供了建立这些定律的证据； n科学知识的创造