创新驱动发展绩效评价指标体系建设研究

1、    创新驱动发展绩效评价指标体系建设研究    黄鹏飞 郭绒摘要：完善的创新驱动发展绩效评价指标体系是评价创新驱动发展绩效的关键。在总结分析国内外学者对创新驱动发展绩效评价指标体系研究的基础上，探究创新驱动发展绩效评价指标体系构建的思路与方法，结合创新驱动发展的内涵和创新驱动发展绩效影响因素分析，构建出一套涵盖创新环境、创新资源、协同创新、创新效果在内的创新驱动发展绩效评价指标体系。关键词：创新驱动发展;绩效评价;指标体系：f204    ：a：1005-913x（2019）06-0135-03一、引言随着中国创新驱动发展战略实施

2、的不断深入和创新驱动体系框架的建立，对创新驱动发展水平进行评价已成为提高创新驱动效率与效果的重要手段之一。创新驱动发展绩效作为评价创新驱动水平的重要指标之一，已引起了中国各级政府的高度重视，通过对创新驱动发展绩效的评价，可以将创新驱动的战略目标融入到绩效评价指标当中以引导创新驱动发展方向，同时能发现在创新驱动发展过程中存在的问题并加以纠正。为此，中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见明确提出，要完善创新驱动导向评价体系，将创新驱动发展评价指标纳入国民经济和社会发展规划，把创新驱动发展成效纳入对地方领导干部的考核范围。一个科学合理的创新驱动发展绩效评价指标体系是正确

3、评价创新驱动发展绩效的前提与基础，其关系到绩效评价结果的科学性、准确性和实用性，更关系到创新驱动发展方向的调整和发展实践的进程。如何构建一套完善的创新驱动发展绩效评价指标体系，以加强创新驱动发展绩效评价的研究和实践，从而提高创新驱动发展的实施绩效，依然是一个需要高度重视的问题。二、研究回顾创新驱动发展绩效评价与创新绩效评价较为类似，学者的研究视角经历了从投入产出视角到注重创新环境、创新条件、创新过程的发展。发达国家对创新驱动发展指标的研究开始较早，已形成了较为成熟的评价指标体系。如欧盟通过综合创新指数从驱动因素、企业活动和创新产出等三方面对各国创新绩效进行测量。澳大利亚一些学者设计了包括公共性

4、创新基础设施的质量、产业集群创新的环境、联系质量、创新产出在内的多层次创新驱动发展绩效评价指标体系。近些年，随着创新驱动发展战略的大力实施，学术界对创新驱动发展的关注特别是关于绩效评估的研究也相应提高。朱艳婷，赵源（2017）在借鉴前人创新驱动发展相关的评价指标体系基础上，通过理论分析和专家打分提出了包含创新要素、创新环境、创新投入和创新成效四方面在内的指标体系。杨千钰（2017）构建了以创新驱动条件、能力、贡献和绩效为框架的四维评价指标体系。透过这些研究成果可以发现，创新驱动发展指标体系较多地结合了一般性的创新评价指标体系（包括综合创新水平、创新能力等）和创新系统、创新型国家及创新型城市指标

5、体系等，增加了社会影响方面的指标。但由于国内相关研究起步较晚，对创新驱动发展绩效评价指标体系的研究还存在着许多不足。一是创新投入指标单一。学者较多考虑把r&d相关指标作为创新投入，而忽视了创新环境、产学研结合协同创新等创新驱动发展绩效影响因素，导致创新驱动绩效评价结果存在误差。二是对创新驱动发展产出研究不够全面。现行指标体系较多把专利、论文著作、经济水平看做创新产出，实际上创新具有复杂性，其表现层次具有多样性，创新驱动的目的是发展，需要全面考虑创新驱动的产出及带动的发展影响。三是当前创新驱动发展绩效评价指标相对缺乏创新驱动发展过程的研究。创新是一个动态发展、不断提高的过程，协同创新作为

6、创新驱动发展的重要实践路径，需要纳入到创新驱动发展绩效评价指标体系。三、要素构成创新驱动发展影响因素对创新绩效存在正向显著影响，创新驱动发展依靠科技进步和创新发展驱动经济结构调整，实现全面协调可持续发展的基本内涵，决定了创新驱动发展影响因素包括创新环境、创新投入、创新过程和创新结果转化等方面的内容。创新环境是在创新过程中，创新主体要素与非主体要素及协调要素之间相互作用而发生的作用关系，包括影响创新行为的经济基础，经济政策法规、机制与制度、创新文化、产业集群度等各方面内容。良好的创新环境是实现创新驱动发展的基础。创新投入是实现创新驱动发展的前提，相当于创新工作的资源。创新投入主要包括人力投入、物

7、力投入和财力投入。评价创新绩效的方法之一就是评价其创新效率高低，而创新资源配置是否合理、高效决定着创新效率的高低。创新过程是创新驱动发展系统内各创新主体间相互关联、相互作用，实现协同创新的过程，这是创新实现发展的关键环节，要对创新驱动绩效进行全面评价，不得不考虑创新驱动发展过程要素。创新成果包含两方面内容，创新产出和创新效果。创新产出是创新的直接产物，主要表现在论文著作产出、专利标准类产出和创新产值，是创新成果的直接体现。创新效果是创新驱动发展的最终目标，创新效果主要体现在对经济和社会发展的推动效果，是创新成果的间接体现。四、创新驱动发展绩效评价指标体系建立（一）创新驱动发展绩效评价指标选择的

8、原则创新驱动发展所包含的创新既包括技术创新又包括制度创新、管理创新，创新结果也具有多样性，同时创新又分为国家、省市等不同级别区域创新，又包括企业等微观层面创新，这就决定了创新驱动发展绩效评价指标的多样性和层次性。只有综合考虑创新驱动发展绩效影响因素，才能构建较为全面的指标体系，对创新驱动发展绩效做出准确、科学的评价，这就决定了在构建指标体系的时候应遵循系统性、全面性、客觀性、层次性原则。评价指标体系的目的是为了对创新绩效做出科学、客观的评价。因此，指标的设置应方便数据的获取，同时应做到用尽可能少的指标反映较多的内容，便于对创新绩效的评价，这就决定了构建创新驱动发展评价指标体系要坚持可操作性、独

9、立性原则。评价指标的选取还应具有一定的规范性，最好能与已有的比较规范的指标相接近，同时要考虑创新驱动的发展趋势，保证指标的前瞻性。（二）创新驱动发展绩效评价指标体系的构成通过对创新驱动发展内涵与构成要素的研究，现逻辑上基于投入产出理论，层层分解创新驱动发展要素，设立创新投入和创新产出相关指标，同时加强对创新环境、创新过程和创新影响的重视，形成创新驱动发展绩效评价指标体系框架。一是创新环境指标。创新环境是创新驱动发展实施的基础，主要包括产业集群环境、基础设施环境、创新服务环境、金融支持环境和创新文化环境。二是创新投入指标。创新投入主要体现在创新资源的投入，包括资本资源、知识资源和劳动资源。三是创

10、新驱动发展过程指标。创新驱动发展的过程主要是通过协同创新进行，包括产学研合作、创新资源整合和合作创新。四是创新产出指标。创新产出是创新产生的直接结果，包括论文著作、专利标准和创新产值。五是创新影响指标。创新影响是创新驱动产生的社会和经济影响，包括经济发展、结构调整和可持续发展。为了得出创新驱动发展指标体系具体指标，现研究通过文献搜集、整理、分析，在吸取前人研究成果的基础上，结合创新驱动发展的最新形势形成了创新驱动发展绩效评价指标体系。指标选择以效率为核心，定性指标和定量指标相结合，保证了评价结果的客观全面。表中各指标权重是通过专家打分确定的。五、结论此研究在整理研究前人经验的基础上，结合创新驱

11、动发展的具体实际，初步构建了创新驱动发展绩效评价指标体系。但由于诸多主客观因素，还存在一些不足和需要进一步研究的地方，一是由于创新驱动发展系统的复杂性，创新驱动发展绩效评价指标体系还需要根据具体的实际情况进行不断的调整、完善，以适应创新驱动的最新发展，保证评价结果的科学性和有效性。二是此研究所得出的指标体系尚未经过实证检验，在接下来的工作中，尚需收集数据，进一步验证并调整指标体系。参考文献：1 张壬癸，方浩文.创新驱动发展的评价方法体系研究j.特区经济，2018（4）：40-43.2 朱艷婷，赵 源.基于ahp的攀西经济区创新驱动发展评价j.科技和产业，2017（1）：39-44+121.3 杨千钰.基于熵值法的