第1章国际经济法概述

1、 国际经济法国际经济法INTERNATIONAL ECONOMIC LAWINTERNATIONAL ECONOMIC LAW 第一章第一章 总论总论第一节第一节 国际经济法的概念和特征国际经济法的概念和特征 第二节第二节 国际经济法的主体国际经济法的主体第三节第三节 国际经济法的渊源与体系国际经济法的渊源与体系第四节第四节 国际经济法的基本原则国际经济法的基本原则 第五节第五节 国际经济法与相邻法律部门的关系国际经济法与相邻法律部门的关系目前在国内外学术界，对于国际经济目前在国内外学术界，对于国际经济法基本概念的认识是不尽相同的法基本概念的认识是不尽相同的，可可以大致地将关于国际经济法定义的

2、观以大致地将关于国际经济法定义的观点分作两点分作两大大类。类。一、国际经济法概念的相关学说一、国际经济法概念的相关学说（一）狭义说：国际经济法是国际公法的新（一）狭义说：国际经济法是国际公法的新分支分支调整国家政府相互之间、国际组织相互之间调整国家政府相互之间、国际组织相互之间以及国家政府与国际组织之间经济关系的法以及国家政府与国际组织之间经济关系的法律规范。律规范。1 1国际经济法的调整对象：国际经济法的调整对象：是各国间的经济关系，当然也包括其他国是各国间的经济关系，当然也包括其他国际公法主体之间及其与国家间的经济关系。际公法主体之间及其与国家间的经济关系。2 2国际经济法的主体：国际经济

3、法的主体：依然是国家或国际组织。国际经济法的主依然是国家或国际组织。国际经济法的主体与国际公法的主体，是完全一致的，而体与国际公法的主体，是完全一致的，而且只限于国际公法的主体。且只限于国际公法的主体。3 3国际经济法的渊源：国际经济法的渊源：也只限于调整国际经济关系的各种国际公也只限于调整国际经济关系的各种国际公约、条约、协定及属于公法性质的各种国约、条约、协定及属于公法性质的各种国际惯例。际惯例。国际经济法国际经济法经济的国际法经济的国际法国际经济法调整的仅是国家之间、国际组国际经济法调整的仅是国家之间、国际组织之间以及国家与国际组织之间的经济关织之间以及国家与国际组织之间的经济关系，不同

4、国家的个人和法人之间的经济交系，不同国家的个人和法人之间的经济交往关系不属于其调整范围。往关系不属于其调整范围。（二）广义说：（二）广义说：国际经济法是一个独立的综国际经济法是一个独立的综合的法律部门合的法律部门（我国主流学者的观点）（我国主流学者的观点）1 1国际经济法的主体国际经济法的主体不仅包括国家、国际组织等国际公法的主不仅包括国家、国际组织等国际公法的主体，也包括参与跨国经济关系的各国私人，体，也包括参与跨国经济关系的各国私人，即自然人和法人。即自然人和法人。2 2国际经济法的调整对象：国际经济法的调整对象：是上述主体间发生的跨国经济关系。是上述主体间发生的跨国经济关系。3 3国际经

5、济法的渊源：国际经济法的渊源：是多种形式的，是多种形式的， 是一个各种规范总和而成是一个各种规范总和而成的法律体系。的法律体系。（三）对以上两大学派观点的分析（三）对以上两大学派观点的分析1 1狭义说狭义说按照严格的分类标准区分国际法和国按照严格的分类标准区分国际法和国内法、公法和私法，将国际经济法视为国内法、公法和私法，将国际经济法视为国际法的一个部门，以保持各学科之间的界际法的一个部门，以保持各学科之间的界限，限， 但不能反映现代国际经济关系所产生但不能反映现代国际经济关系所产生的各种复杂的法律关系的实况。的各种复杂的法律关系的实况。2 2广义说广义说虽然不符合传统法律部门分类，但适虽然不

6、符合传统法律部门分类，但适应了应了2020世纪后半期国际经济关系现实的需世纪后半期国际经济关系现实的需要，可以说反映了客观发展的要求和规律。要，可以说反映了客观发展的要求和规律。二、国际经济法的概念和特征二、国际经济法的概念和特征国际经济法是调整从事跨国经济交往国际经济法是调整从事跨国经济交往的自然人、法人、国家以及国际经济的自然人、法人、国家以及国际经济组织间经济关系的国际法规范和国内组织间经济关系的国际法规范和国内法规范的总称。法规范的总称。1 1、国际经济法主体的多元化。、国际经济法主体的多元化。既包括国家和国际组织，又包括作为私人既包括国家和国际组织，又包括作为私人之自然人、法人和其他

7、经济组织。之自然人、法人和其他经济组织。 2 2、国际经济法调整对象的广泛性。、国际经济法调整对象的广泛性。思考：广义国际经的济关系包括哪些？思考：广义国际经的济关系包括哪些？纵向经济关系：纵向经济关系：国家、国际经济组织以管理者的身份，国家、国际经济组织以管理者的身份，依依 据国际条约、国内立法，对国际经济活据国际条约、国内立法，对国际经济活动动 进行管理和调节所形成的关系。进行管理和调节所形成的关系。横向经济关系：横向经济关系：横向经济关系：横向经济关系：国际经济流转关系国际经济流转关系：不同国家的自然人、：不同国家的自然人、法人以及以民事主体身份出现的国家、国法人以及以民事主体身份出现的

8、国家、国际组织相互间发生的财产流转关系。际组织相互间发生的财产流转关系。国际经济协调关系国际经济协调关系：国家之间相互协调对：国家之间相互协调对外经济政策、协调经济利益和矛盾所结成的外经济政策、协调经济利益和矛盾所结成的经济关系。经济关系。思考：从调整对象范围来看，国际经济法与思考：从调整对象范围来看，国际经济法与国内经济法是不是相对应的？国内经济法是不是相对应的？ 3 3、国际经济法法律规范的多样性。、国际经济法法律规范的多样性。 国内法国内法 公法公法 实体法实体法 国际法国际法 私法私法 程序法程序法 第二节第二节 国际经济法的主体国际经济法的主体国际经济法主体，是指具有直接享有国际经济

9、法主体，是指具有直接享有国际经济法上的权利和承担国际经济法上国际经济法上的权利和承担国际经济法上的义务的国际经济法律关系的独立参加者。的义务的国际经济法律关系的独立参加者。一、自然人一、自然人1 1、具有基础法律能力。、具有基础法律能力。2 2、具有特殊法律能力或资格。、具有特殊法律能力或资格。3 3、我国相关规定。、我国相关规定。相关法条：民法通则第相关法条：民法通则第1111条、第条、第143143条，条，对外贸易法第对外贸易法第8 8条、第条、第9 9条，中外合资经条，中外合资经营企业法第营企业法第1 1条，中外合作经营企业法条，中外合作经营企业法第第1 1条，合伙企业法第条，合伙企业法

10、第2 2条条二、法人二、法人国际条约以及各国国内法一般都承认法人的国际经济国际条约以及各国国内法一般都承认法人的国际经济法主体资格。法主体资格。v我国：我国：对外贸易法对外贸易法2004-7-12004-7-1前：外贸经营权许可制前：外贸经营权许可制2004-7-12004-7-1后：外贸经营权登记制后：外贸经营权登记制第第9 9条条“从事货物进出口或者技术进出口的对外贸易经从事货物进出口或者技术进出口的对外贸易经营者，应当向国务院对外贸易主管部门或者其委托的营者，应当向国务院对外贸易主管部门或者其委托的机构办理备案登记机构办理备案登记”。三、国家三、国家、国家有权通过缔结国际经济条约、协定，

11、、国家有权通过缔结国际经济条约、协定，协调国际经济关系。（协调国际经济关系。（制定者和实施者制定者和实施者）、国家有权管理、干预本国的对外经济活动、国家有权管理、干预本国的对外经济活动。（。（管理者）管理者）、国家可以民事主体的身份，直接参与国际、国家可以民事主体的身份，直接参与国际经贸活动。（参与者）经贸活动。（参与者）四、国际经济组织四、国际经济组织一切能够发挥经济职能的国际组织，具有一切能够发挥经济职能的国际组织，具有国际组织的基本特征国际组织的基本特征五、跨国公司（五、跨国公司（transnational corporationtransnational corporation）（一）

12、跨国公司的概念和特征（一）跨国公司的概念和特征1 1、概念：、概念：“由分设在两个或两个以上国家的实体组成的企由分设在两个或两个以上国家的实体组成的企业，而不论这些实体的法律形式和活动范围如何业，而不论这些实体的法律形式和活动范围如何；这种企业的业务是通过一个或多个决策中心根；这种企业的业务是通过一个或多个决策中心根据一定的决策体制经营的，因而具有一贯的政策据一定的决策体制经营的，因而具有一贯的政策和共同的战略；企业的各个实体由于所有权或别和共同的战略；企业的各个实体由于所有权或别的因素的联系，其中一个或一个以上的实体对其的因素的联系，其中一个或一个以上的实体对其他实体的活动施加重要影响，尤其

13、是可以同其他他实体的活动施加重要影响，尤其是可以同其他实体分享知识、资源以及分担责任。实体分享知识、资源以及分担责任。” 跨国公司专门委员会的跨国公司专门委员会的联合国跨国公司联合国跨国公司行为守则行为守则2 2、特征：、特征：（1 1）由不同实体组成。通常包括母公司、子公司）由不同实体组成。通常包括母公司、子公司、分公司等。、分公司等。（2 2）经营活动的跨国性。）经营活动的跨国性。（3 3）战略的全球性和管理的集中性。）战略的全球性和管理的集中性。（4 4）公司内部的相互联系性。跨国公司是一个经）公司内部的相互联系性。跨国公司是一个经济实体，但不是一个法律实体。济实体，但不是一个法律实体。

14、（二）跨国公司的组成（二）跨国公司的组成1 1、母公司（总公司）：指跨国公司中处于控、母公司（总公司）：指跨国公司中处于控制、管理地位的公司，其所在的国家称为母国制、管理地位的公司，其所在的国家称为母国，是母国的法人。，是母国的法人。2 2、子公司：根据东道国法律成立，由母公司、子公司：根据东道国法律成立，由母公司控制的公司。控制的公司。（1 1）依东道国的法律设立，具有东道国的国籍）依东道国的法律设立，具有东道国的国籍，是独立的法人。在我国，主要是外商独资企，是独立的法人。在我国，主要是外商独资企业、中外合资经营企业。业、中外合资经营企业。（2 2）受母公司的控制，与母公司之间是被控制）受母

15、公司的控制，与母公司之间是被控制与控制的关系，必然丧失某些独立性。（通过与控制的关系，必然丧失某些独立性。（通过股权、合同）股权、合同）3 3、分公司：又称为分支机构，是总公司在国、分公司：又称为分支机构，是总公司在国外设立的办事机构。不具有独立的法律地位外设立的办事机构。不具有独立的法律地位，与总公司的国籍相同，总公司对其行为直，与总公司的国籍相同，总公司对其行为直接负责。接负责。（三）跨国公司母公司对其子公司的债务责任（三）跨国公司母公司对其子公司的债务责任1 1、问题的提出、问题的提出一、法人不是人，是一种社会组织，是一种集合体，是由法律赋予一、法人不是人，是一种社会组织，是一种集合体，

16、是由法律赋予法律人格的组织集合体。法律人格的组织集合体。（这是法人与自然人的根本区别这是法人与自然人的根本区别）二、具有民事权利能力和民事行为能力。二、具有民事权利能力和民事行为能力。它可以自己的名义，通过自己的行为享有和行使民事权利，设定和它可以自己的名义，通过自己的行为享有和行使民事权利，设定和承担民事义务。承担民事义务。三、依法独立享受民事权利和承担民事义务。三、依法独立享受民事权利和承担民事义务。它有自己独立的权益，可以自己的名义独立享受权利和承担义务。它有自己独立的权益，可以自己的名义独立享受权利和承担义务。四、四、独立承担民事责任独立承担民事责任。可否独立承担民事责任，是区别法人组

17、织和其它组织的重要标志。可否独立承担民事责任，是区别法人组织和其它组织的重要标志。法人有自己能独立支配的财产，它可以自己的名义，用自己的财产法人有自己能独立支配的财产，它可以自己的名义，用自己的财产独立承担民事责任。对于自己所负担的债务，它可以自己能独立支独立承担民事责任。对于自己所负担的债务，它可以自己能独立支配的财产负无限清偿责任配的财产负无限清偿责任。法法 人人公司法公司法第三条第三条公司是企业公司是企业法人法人，有独立的法人财产，享有，有独立的法人财产，享有法人财产权。法人财产权。公司以其全部财产对公司的债公司以其全部财产对公司的债务承担责任务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资

18、额为限有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任认购的股份为限对公司承担责任。 公司有限责任原则：公司有限责任原则：即有限清偿责任，指投资人仅以自己投入企业的资本即有限清偿责任，指投资人仅以自己投入企业的资本对企业债务承担清偿责任，资不抵债的，其多余部分对企业债务承担清偿责任，资不抵债的，其多余部分自然免除的责任形式。自然免除的责任形式。有限责任制度是社会经济发展的产物，对于近现代公有限责任制度是社会经济发展的产物，对于近现代公司的发展起着重要的作用，他克服了无限公司股东负司的发展起着重要的作用

19、，他克服了无限公司股东负担的因公司破产而导致个人破产的风险，便于人们投担的因公司破产而导致个人破产的风险，便于人们投资入股，是广泛募集社会大量资金，兴办大型企业最资入股，是广泛募集社会大量资金，兴办大型企业最有效的手段。而合伙制有效的手段。而合伙制企业企业的所有者一般情况下却需的所有者一般情况下却需要对债务负有无限的责任。要对债务负有无限的责任。印度博帕尔毒气泄漏案印度博帕尔毒气泄漏案19841984年年1212月月3 3日，印度中央邦首府博帕尔市美资联日，印度中央邦首府博帕尔市美资联合碳化物印度有限公司（美国联合碳化物公司在印度的合碳化物印度有限公司（美国联合碳化物公司在印度的子公司）其工厂

20、贮存的巨毒化学气体发生泄漏，资子公司）其工厂贮存的巨毒化学气体发生泄漏，资料显料显示，这次事故直接中毒人数超过示，这次事故直接中毒人数超过5050万人（当时博帕尔市万人（当时博帕尔市区的人口约区的人口约8080万），万），3 3天内死亡人数超过天内死亡人数超过80008000人；由于人；由于相关责任人没有履行起码的医疗救助、环境清理等责任相关责任人没有履行起码的医疗救助、环境清理等责任，至今在博帕尔，尚有，至今在博帕尔，尚有1212万人忍受各种中毒引起的急慢万人忍受各种中毒引起的急慢疾病的折磨，总死亡人数已超过疾病的折磨，总死亡人数已超过2 2万人；至今仍有约万人；至今仍有约2 2万万人天天饮

21、用被废弃化学品污染、致癌物质含量超过数千人天天饮用被废弃化学品污染、致癌物质含量超过数千倍的污染水，另外还有大量的新生儿中存在不同程度的倍的污染水，另外还有大量的新生儿中存在不同程度的生长障碍。生长障碍。这是世界历史上最严重的工业污染事故。这是世界历史上最严重的工业污染事故。这张埋葬遇难儿童的照片曾经使无数人受到震撼这张埋葬遇难儿童的照片曾经使无数人受到震撼肇事的博帕尔化工厂是由印度联合碳化物有肇事的博帕尔化工厂是由印度联合碳化物有限公司拥有和经营。该公司于限公司拥有和经营。该公司于19341934年在印度成年在印度成立，美国联合碳化物公司是其控股公司。本案立，美国联合碳化物公司是其控股公司。

22、本案当时的求偿额高达当时的求偿额高达31.231.2亿美元，子公司净资产亿美元，子公司净资产只有只有95309530万美元。案发后，许多受害人在印度万美元。案发后，许多受害人在印度法院以印度子公司为被告起诉，同时法院以印度子公司为被告起诉，同时19861986年年9 9月月，印度政府代表所有的求偿人在印度博帕尔地，印度政府代表所有的求偿人在印度博帕尔地方法院对美国联合碳化物公司和印度联合碳化方法院对美国联合碳化物公司和印度联合碳化物公司提起了诉讼。物公司提起了诉讼。原告认为，对于惨案的发生，美国联合碳化物公司原告认为，对于惨案的发生，美国联合碳化物公司负有不可推卸的责任，因为工厂是由美公司设计

23、，贮负有不可推卸的责任，因为工厂是由美公司设计，贮气设备设计太差，没有安装在美国同类工厂已安装的气设备设计太差，没有安装在美国同类工厂已安装的电脑报警系统；并且，这种剧毒气体只能少量贮存，电脑报警系统；并且，这种剧毒气体只能少量贮存，有的西方国家早已停止生产，但美公司不仅将厂址选有的西方国家早已停止生产，但美公司不仅将厂址选在人口稠密地区，而且大量贮存。被告美公司则主张在人口稠密地区，而且大量贮存。被告美公司则主张，该印度公司是有限公司，是依据印度法律成立的独，该印度公司是有限公司，是依据印度法律成立的独立法人，且事故发生几年前就没有雇用美国人，该厂立法人，且事故发生几年前就没有雇用美国人，该

24、厂完全是由印度人管理、经营和维护，因而一切法律责完全是由印度人管理、经营和维护，因而一切法律责任以及赔偿义务只能由其承担，同美公司无关。任以及赔偿义务只能由其承担，同美公司无关。问题：问题：1 1、你认为美国公司的抗辩理由是否成立？、你认为美国公司的抗辩理由是否成立？2 2、在何种情况下母公司应对子公司的债务承担责任。、在何种情况下母公司应对子公司的债务承担责任。从法律地位来看：母公司和子公司都是独立从法律地位来看：母公司和子公司都是独立的法人实体，各自具有独立的法律地位。按照的法人实体，各自具有独立的法律地位。按照有限责任原则，子公司作为独立的公司法人，有限责任原则，子公司作为独立的公司法人

25、，以自己全部的财产对外承担责任。以自己全部的财产对外承担责任。而从跨国公司的结构特点来看：母公司与子而从跨国公司的结构特点来看：母公司与子公司在经济上是一个密切联系的有机整体，在公司在经济上是一个密切联系的有机整体，在母、子公司的关系中，母公司管理和控制着各母、子公司的关系中，母公司管理和控制着各个子公司，把子公司作为推行其商业政策的工个子公司，把子公司作为推行其商业政策的工具。具。本案的诉讼过程也是艰难的，经过长达本案的诉讼过程也是艰难的，经过长达5 5年年的诉讼，开始印度政府及受害者要求美国联合的诉讼，开始印度政府及受害者要求美国联合碳化物公司赔偿碳化物公司赔偿150150亿美元，最后印度

26、政府与亿美元，最后印度政府与美国联合碳化物公司庭外达成一项赔偿协议，美国联合碳化物公司庭外达成一项赔偿协议，由后者一次性赔偿由后者一次性赔偿4.74.7亿美元了结，美方的高亿美元了结，美方的高层管理人员无一因此坐牢。层管理人员无一因此坐牢。2 2、各国的态度、各国的态度有限责任说。有限责任说。仍是各国公司法的一般原则。仍是各国公司法的一般原则。整体责任说。整体责任说。特殊情况下的法律责任。特殊情况下的法律责任。v 母公司责任的根据：母公司责任的根据： 母公司对子公司的责任应该与子公司母公司对子公司的责任应该与子公司所享有的自主性的程度相联系，视子公所享有的自主性的程度相联系，视子公司自主性被剥

27、夺的程度来让母公司负部司自主性被剥夺的程度来让母公司负部分或全部责任。分或全部责任。但在程度上较难把握，又没有普遍标准，现但在程度上较难把握，又没有普遍标准，现实做法有两种：实做法有两种：东道国严格按照法律，要求子公司确实在东东道国严格按照法律，要求子公司确实在东道国境内具有与其经营活动相适应的资金和道国境内具有与其经营活动相适应的资金和财产；财产；与子公司进行重大交易的第三人，在必要的与子公司进行重大交易的第三人，在必要的情况下可以要求母公司提供担保。情况下可以要求母公司提供担保。 第三节第三节 国际经济法的渊源与体系国际经济法的渊源与体系一、国际渊源一、国际渊源 ( (一一) )国际经济条

28、约国际经济条约 国际经济条约是国家、国际组织间所缔结国际经济条约是国家、国际组织间所缔结的以国际法为准并确定其相互经济关系中的以国际法为准并确定其相互经济关系中权利和义务的国际书面协议。权利和义务的国际书面协议。、多边国际公约、多边国际公约 普遍性的：普遍性的： 关税及贸易总协定关税及贸易总协定 (1941) (1941) 国际货币基金协定国际货币基金协定(1944(1944年年) ) 国际复兴开发银行协定国际复兴开发银行协定(1944(1944年年) ) 建立世界贸易组织协定建立世界贸易组织协定(1994(1994年年) )专门性的：专门性的：国际货物买卖方面国际货物买卖方面联合国国际货物买

29、卖合同联合国国际货物买卖合同公约公约票据方面票据方面统一支票法公约统一支票法公约在工业产权方面在工业产权方面保护工业产权的巴黎公约保护工业产权的巴黎公约 双边国际经济条约双边国际经济条约 如友好通商航海条约、贸易协定、支付协如友好通商航海条约、贸易协定、支付协定、清算协定、投资保护协定等定、清算协定、投资保护协定等 ( (二二) )国际惯例国际惯例 、概念、概念 国际惯例是在国际交往中逐渐形成的不成国际惯例是在国际交往中逐渐形成的不成文的原则和规则。文的原则和规则。种类种类（）强制性规范（）强制性规范调整国家之间经济关系的国际习惯。调整国家之间经济关系的国际习惯。如如: :国家及其财产豁免原则

30、、国家有权征收国家及其财产豁免原则、国家有权征收本国境内的外国人财产等本国境内的外国人财产等 （）任意性规范（）任意性规范 调整私人经济交往的国际经贸惯例或国际调整私人经济交往的国际经贸惯例或国际商事惯例。商事惯例。如：如：国际法协会编纂的华沙牛津规则国际法协会编纂的华沙牛津规则 国际商会编纂的国际贸易术语解释通则国际商会编纂的国际贸易术语解释通则 ( (三三) )重要国际组织的决议重要国际组织的决议 国际组织决议是指普遍性政府间国际组织的国际组织决议是指普遍性政府间国际组织的主要机关所做的涉及有关国际经济法原则、主要机关所做的涉及有关国际经济法原则、规则和制度的规范性决议。规则和制度的规范性

31、决议。 建立国际经济新秩序宣言建立国际经济新秩序宣言 建立国际经济新秩序行动纲领建立国际经济新秩序行动纲领 各国经济权利和义务宪章各国经济权利和义务宪章二、国内渊源二、国内渊源国家为调整涉外经济关系而制定的法律、法国家为调整涉外经济关系而制定的法律、法规、条例、规定等规范性文件。规、条例、规定等规范性文件。 （）经济立法（）经济立法 （）民商立法（）民商立法 三、国际经济法的体系三、国际经济法的体系 ( (一一) )国际贸易法国际贸易法 ( (二二) )国际投资法国际投资法 ( (三三) )国际货币金融法国际货币金融法 ( (四四) )国际税法国际税法 ( (五五) )国际经济争端处理法国际经

32、济争端处理法第五节第五节 国际经济法与相邻法律部门的关系国际经济法与相邻法律部门的关系一、国际经济法与国际公法的关系一、国际经济法与国际公法的关系二、国际经济法与国际私法的关系二、国际经济法与国际私法的关系三、国际经济法与经济法的关系三、国际经济法与经济法的关系四、国际经济法与国际商法的关系四、国际经济法与国际商法的关系一、国际经济法与国际公法的关系二、国际经济法与国际私法的关系二、国际经济法与国际私法的关系三、国际经济法与经济法的关系三、国际经济法与经济法的关系四、国际经济法与国际商法的关系四、国际经济法与国际商法的关系关于国际经济法与国际商法的学科设置的思考关于国际经济法与国际商法的学科设置的思考 （对外经贸大学（对外经贸大学 王军）王军）从概念的