债券托管结算业务考试题库

1、?债券托管结算业务第1讲债券市场托管结算体系?一、选择题正确答案为一项或多项：1.金融市场根底设施包括哪些？A重要支付系统B中央托管机构C证券结算机构D中央对手方E交易平台正确答案：2.托管结算机构的目标是什么？A平安B高效C盈利D低本钱正确答案：3.在2021年国际金融组织对我国进展金融稳定性评估时，把以下哪家机构列入“系统重要性机构的名单中？A外汇交易中心B中央结算公司C上海清算所D交易商协会正确答案：B4.中国债券市场占市场份额最大的登记托管机构是哪家？A中央结算公司B外汇交易中心C上海清算所D中证登正确答案：A二、判断题和联合发布的?证券结算系统推荐标准?中，有一条标准是“出于平安与效

2、率的原因，应在可能的最大范围内实现中央托管。正确错误答案：正确6. 出于市场效率、平安性和低本钱的考虑，交易平台可以是分散的、多元化的，而托管、结算机构那么应是集中、统一的。正确错误答案：正确?债券托管结算业务第2讲我国债券市场法律法规?一、判断题1.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待归还余额不得超过企业净资产的40%。答案：正确。2.目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种。答案：错误3.国债的利息收入享受免征企业所得税的待遇。答案：正确二、选择题1.?证券法?规定的公开发行公司债券具备的条件有哪些？A股份净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资

3、产不低于人民币六千万元；B累计债券余额不得超过净资产的百分之四十；C最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；D债券利率不超过国务院限定的利率水平；正确答案：2.以下哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者？A商业银行及其授权分行B非金融机构法人C基金管理公司特定资产管理组合D人民币合格境外机构投资者()和合格境外机构投资者()正确答案：3.在买断式回购期间，交易双方不得从事的行为包括A换券B现金交割C提前赎回D延长回购期限。正确答案：4.在进展买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国

4、债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的。A80%,4020%,20020%,120210%,20%正确答案：B5.保监会发行的?保险资金投资债券暂行方法?规定可投资的债券品种包括哪些？A政府债券B准政府债券C金融企业公司债券D非金融企业公司债券正确答案：6.企业债券的发行由哪个机构负责审批？A发改委B交易商协会C人民银行D证监会正确答案：A7.发行人申请其发行的债券交易流通,单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的。A30%B40%C33%D50%正确答案：A?债券托管结算业务第3讲债券账户管理?2.联网方式是。拨号?债券托管结算业务第4讲债券发行业务?2.目前债券的发行方式包括以下几种正

5、确答案是C。A又被称作美国式中标B如果有效投标总量大于发行总量，有效投标量全部中标C承销商分别以各自出价中标,并计算相应缴款金额D所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格正确答案：7.投标人已经通过应急方式投标，假设需要修改标书，可以在发行系统里进展修改。正确/错误正确答案：错误?债券托管结算业务第5讲债券登记托管业务?1.债券代码是证券在中央证券业务系统中的一个唯一识别码。A正确B错误2.不同债券的债权确认日不同如中央银行票据，招标次日为债权确认日。A正确B错误2.应急分销为应急办理确认时，这种情况下只需要要对手方给中央结算公司提交一份应急凭单。A正确B错误3.如果起息日31日，那么兑

6、付日可能为日。A28B29C30D31正确答案：4.计息年度天数是指一年的计息天数基数，分365天/年闰年为366天或365天和360天/年两种，一只债券可以选择两种计息年度天数。A正确B错误5.利率上限是发行人规定债券执行利率的最高点，是对发行人的一种保护机制。A正确B错误6.基准利率一旦变动，本计息期执行利率即随之变动。这种方式属于哪种基准利率生效方式？A年度生效B当期生效C计息期有效D准利率变动后固定时间生效正确答案：B7.以下哪些是办理债务继承的条件？A发行人更名B发行人重组或分拆C发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务D发行人死亡正确答案：8.代理总账户是指二级托管机构以及分

7、托管机构在国债公司开立的账户。A自营B一级C二级正确答案：B9.目前国债跨市场转托管的办理时间至少需要天。A一B二C三C六正确答案：A10.当到期兑付日或付息日遇到法定节假日，那么资金支付日相应顺延下一个工作日，但结息日并不变化，且顺延期间没有利息。A正确B错误?债券托管结算业务第6讲银行间市场特殊类债券管理?1.按权利赋予给谁来划分，含权类特殊债券可以划分为：A单权债券和多权债券B含投资人选择债券和含发行人选择债券C规那么债券和不规那么债券D顺序行权债券和穿插行权债券2. 以下属于提前还本类债券特点的有：A有投资人选择是否行权B还本时按固定比例和金额C债券本金在持续期内提前归还D 到期一次性

8、还本付息 3. 如果在行权日，发行人选择将债券全部赎回，以下哪些会发生变化？A截止过户日 B债权债务登记日 C公告日D到期兑付日 4. 对于含投资人回售选择权债券，假设债券持有人在申请截止日日终，可用债券面额小于要求回收债券面额，那么系统自动进展足额冻结处理A正确 B错误 5. 在债券存续期内，投资人有权选择将持有债券在规定日期按规定价格转让给担保机构、再担保机构、主承销商等第三方机构的权利是：A投资人回售选择权B投资人调换选择权C投资人回售选加发行人强制赎回权D投资人 定向转让选择权 6. 以下哪些权利属于发行人选择权？A上调票面利率选择 B调换选择权C合并选择权D延期兑付选择权 7.对于投

9、资人回售选择权，以下说法正确的有： A投资人一般在回售申请期外通过中债综合业务平台客户端发送投资人选择提前赎回指令B投资人回售选择权是将债券转让给第三方机构 C投资人回售一般和发行人上调票面利率选择权复合行使D投资人回售指令屡次发送到以累加额度为准 ?债券托管结算业务第7讲债券结算业务? 选择题： 1、 交易前台与结算后台是银行间市场的一项根本风控安排。A相互倚靠B相互别离 C相互制约 D相互作用 正确答案：B 2、以下符合全额结算机制的是：A 分批处理 B实时处理 C冲抵轧差 D逐笔、全额，无透支 正确答案： 3、银行间二级市场的交易以流动性管理为主要目的，决定了以 结算机制为主导。A全额结

10、算B净额结算正确答案：A4、是最古老、最公平的结算方式，也是国际公认的、最平安高效的证券结算标准。A逾期返券B券款对付C现券正确答案B5、结算合同失败后，系统对待付科目中的相应债券进展如下处理：A自动转回可用科目，第二天可用于其它交易。B继续冻结，并根据交易双方的协商或司法判决进展违约处理。正确答案：A6、结算失败是指：A日终时因结算指令未确认导致作废。B日终时因券缺乏或款缺乏导致结算合同失败。正确答案：?债券托管结算业务第8讲客户端与应急业务?一、判断题1.客户端，是中央债券综合业务系统的对外效劳平台，由中央结算公司开发、运行和管理。A正确B错误正确。2.三种客户端中，直联客户端的功能最全面

11、。A正确B错误 错误。3.网上客户端虽然能够通过专线方式访问，但是仅具有查询功能，无法办理业务。A正确B错误 错误。4.电子密押是成员电子签名的一种形式，相当于机构公章，具有法律效力。A正确B错误 正确。5.一定要妥善保管电子密押器，保管的平安性最为重要，是否方便拿取可以忽略。A正确B错误 错误。二、选择题1.桌面客户端具有的功能有：A业务办理B账务查询C信息效劳D一些定制化功能正确答案：2.以下哪种客户端的使用对象面向甲、乙、丙三类结算成员？A桌面客户端B网上客户端C直联客户端正确答案：B3.密押器应用微电子技术和非对称密钥算法，对业务明码要素计算后生成一组数字10位B12位C16位D18位

12、正确答案：C4. 关于应急业务营业时间，以下说法正确的选项是：A营业日周一至周五，法定节假日照常办理。B结算日遇周末和法定节假日均顺延至其后的第一个营业日。C业务办理时间为9：0017：00，17点以后仅提供业务查询。D丙类成员办理应急业务时，可自行填写应急凭单。正确答案：?债券托管结算业务第9讲账务管理与查询?1.一笔买断式回购业务的某一方能提供一支保证券，保证券记录在科目。正确答案是B正确答案是正确答案是4.对于质押式回购而言，当正回购方可用科目债券余额足够，且逆回购方账户资金余额足够，回购首期的账务处理流程为A正回购方可用正回购方待付逆回购方可用B正回购方承分销额度正回购方承分销额度待付

13、逆回购方承分销额度C正回购方可用正回购方待付逆回购方质押式回购待购回D正回购方可用正回购方待付正回购方质押式回购待购回 正确答案是D5.依照新版回购主协议要求，以下哪种合同状态可以进展提前终止 正确答案是6.当付券方发送分销指令后没有生成合同，是应为付券方承分销额度债余额缺乏正确答案是错误账户款缺乏，正回购方于到期交割日后发送逾期返售指令的，资金由系统进展自动划转正确答案是错误8.申请办理买断式回购合同提前终止时，如选择现金了结且未选择付款方的，系统默认为由逆回购方支付对价正确答案是错误9.在质押式回购的回购期间内，正回购方、逆回购方均可以查询总对账单、明细对账单正确答案是错误10.在质押式回

14、购的回购期间内，正回购方、逆回购方可以分别查询正回购方台账和逆回购方台账正确答案是正确?债券托管结算业务第10讲质押券管理效劳简介?1.优质的担保品必须满足哪些条件？A较高的流动性B价值稳定C价值易于确定D本钱较低正确答案是2.债券本身几乎满足了优质担保品的所有条件，于是就成为了最主要、最优质的担保品。A正确B错误3.双边质押类业务是指业务标的和质押券的面额要求、条件都由质押双方一对一协商确定的质押业务。A正确B错误4.双边质押类业务的质押券管理分为哪些局部？委托受理、敞口管理、质押解押和期间管理四个局部。A委托受理B敞口管理C签约对手方管理D质押解押E期间管理正确答案是5.固定敞口指质押券覆

15、盖的标的金额在质押期间内固定不变的风险敞口。A正确B错误6.双边质押类业务中，哪些可以通过置换指令来实现？A置换B增补C调减正确答案是7.中央质押类业务指质权方和潜在出质方一对一协商确定的质押业务。A正确B错误8.质押券价值计算根底值有哪些？A面额B发行价格C估值D本金值正确答案是9.敞口差值比例是一个固定的值，不会随着质押券担保价值的变化而发生变化。A正确B错误10.中央质押类业务质押券的增补或减少可以通过置换指令来实现。A正确B错误?债券托管结算业务第11讲债券资金业务?1、【判断题】您在开立债券账户的时候，电子密押器必须要具备资金业务的权限，否那么会被系统拒绝。3、【单项选择题】的参与方

16、式有两种，一种是通过清算账户完成的，我们称之为；一种是通过在中央结算公司开立资金的清算专户完成的，我们称之为。；直参.直参；专户.专户；直参.专户；专户正确答案是B4、【单项选择题】如果成员未在大额支付系统开立清算账户，那么的结算方式可以选择哪种方式？结算，即直参结算，即专户正确答案是B5、【多项选择题】资金业务印鉴卡按照业务类型不同，分成三类，相应的印鉴卡名称分别是：A.?债券自营账户印鉴与资金清算资料表?B.?结算资金清算资料印鉴卡?C.?债券结算资金账户印鉴卡?D.?公开市场业务印鉴卡?正确答案是6、【多项选择题】以下哪些是正确答案是7、【多项选择题】专户需要结算成员提交哪些资料？A.?

17、券款对付结算业务协议?签署声明页1份B.?中央国债登记结算有限责任公司资金账户使用协议?签署声明页1份C.?法定代表人授权书?面交时提供，1份D.?债券结算资金账户开户申请书?1份E.?债券结算资金账户印鉴卡?1份正确答案是?债券托管结算业务第12讲中债综合业务平台业务操作?1.【多项选择题】客户端的必备软件有哪些？2007及以上压缩文件管理器.中债驱动程序正确答案是2.【多项选择题】接入中央债券综合业务系统的网络途径有哪两种？正确答案是3.【判断题】证书以机构为单位进展申请，每个机构可以申请多张证书，同一客户编号的多张证书具有一样的功能。4.【单项选择题】证书的有效期是多长？5.【多项选择题

18、】结算成员客户及用户根底信息在“统一用户管理系统中集中管理。主要包括哪三类关系？6.【多项选择题】“统一用户管理系统7.【多项选择题】指令按照发送方式可以分为哪两大类？8.【单项选择题】合同生成时，债券状态和资金状态初态均为：正确答案是C9.【单项选择题】如合同状态为“等款10.【多项选择题】数据批量下载的文件类型有哪些？正确答案是11.【单项选择题】如果客户端的失效，是什么原因导致？12.【多项选择题】如证书环节报错“登录失败C.某一台机器进展了证书更新，其他机器将提示该错误D. 线、网络等出现故障正确答案是13.【单项选择题】证书环节显示“证书验签错误9991正确答案是C14.【单项选择题

19、】登录环节如果报错无法连接效劳器168.1.1.8，是什么原因导致？正确答案是A15.【多项选择题】访问发行系统、公开市场、证书系统等嵌入的系统时，报无法找到网站的错误。应如何解决？文件中0303正确答案是?债券托管结算业务第14讲中债信息产品介绍上?正确答案2、中债收益率曲线品种，按收益率类型可划分为：正确答案3、普通的固定利率债采用的是哪种贴现法？正确答案D4、在银监会建议的三种正确答案A正确答案正确答案正确答案?债券托管结算业务第15讲中债信息产品介绍下?1、以下哪个中债价格产品平台无法查询到中债收益率明细数据A.正确答案C正确答案C正确答案A正确答案B正确答案正确答案正确答案C.质押式回购、买断式回购D.债券借贷、远期交易