证券交易最新多项选择复习题及答案

1、證券交易最新多項選擇復習題及答案多項選擇1證券經紀業務的特點有（）A業務對象的同一性B經紀業務的中介性C客戶指令的權威性D客戶資料的保密性E獲取傭金的盈利性2上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（）。A股東大會同意本次配股的決議B法律意見書C中國證監會同意配股的函D配股說明書E配股承銷協議書3將回購的券種局限於國庫券和一部分金融債券是由於這些債券本身具有（）特點決定的。A收益性B信譽高C流動性好D流通規模大4在證券經紀關系中，客戶是（）。A委托人B受托人C授權人D代理人5證券結算包括（）A證券登記B證券清算C證券交割D資金交收6證券公司接受投

2、資者委托後的申報競價原則是（）。A時間優先B價格優先C客戶優先D委托優先7證券經紀商有（）作用。A充當證券買賣的媒介B代替客戶進行決策C向客戶融資融券D提供咨詢服務E穩定證券市場8對證券營業部的業務經營及財務管理的稽核監督主要包括（）。A經紀業務操作是否依法合規B資金往來是否正常C有否超範圍或越權經營D會計核算及財務管理是否合規9我國禁止將回購資金用於（）A固定資產投資B調劑寸頭C期貨市場投資D股本投資10證券的櫃臺自營買賣（）。A通常交易量較小B僅為債券買賣C費時較多D比較集中11下列哪些情形屬交易差錯風險（）。A受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險B證券公司工作人員申報差錯引

3、起的風險C無權或越權代理而造成的風險D交割失誤引起的風險12證券回購清算的特點是（）。這是由回購交易的自身特性所決定的。A一次交易B二次交易C一次清算D二次清算13證券清算、交割、交收業務所遵循的原則包括（）。A凈額清算原則B差額清算原則C錢貨兩清原則D款券兩訖原則14禁止任何金融機構以（）等方式從事證券回購交易。A租債券B借債券C租股票D借股票15（）是欲取得證券自營業務資格的證券經營機構應當具備的標準條件之一。A具有不低於2000萬元人民幣的凈資本B具有不低於2000萬元人民幣的證券營運資金C具有不低於2000萬元人民幣的凈營運資金D具有不低於1000萬元人民幣的凈資產E具有不低於1000

4、萬元人民幣的凈資本16證券營業部的業務差錯，按業務性質可分為（）。A出納差錯B交易差錯C事故性差錯D責任性差錯17上市公司應將年度報告備置於（）。A證券交易所B公司所在地C有關證券經營機構營業網點D以上皆是18證券交易所競價的結果有（）的可能。A全部成交B推遲成交C不成交D部分成交19一筆回購交易涉及（）。A兩個交易主體B一個交易主體C二次交易契約行為D一次交易契約行為20按照規定公式，若要計算會員T日清算應收（付）金額，可能涉及（）項目。A派息款B交易經手費C印花稅D配股扣款21下述（）說法是正確的。A自營業務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經營行為。B在

5、從事自營業務時，證券公司必須首先擁有資金或證券。C作為自營業務買賣的對象，有上市證券。D作為自營業務買賣的對象，有非上市證券。22我國目前的證券交易交收方式有（）。AT十0BT十1CT十2DT十323我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有（）權利。A參加會員大會B有選舉權和被選舉權C對證券交易所事務的提議權和表決權D派遣合格代表入場從事證券交易活動E按規定轉讓交易席位24現行的證券交易競價方式有（）。A拍賣競價B招標競價C集合競價D連續競價25在證券經紀關系中，證券經紀商的權利與義務有（）A認真與客戶簽訂買賣證券的委托協議B堅持了解客戶原則C忠實辦理受托業務D接受客戶全權委托E代客戶保密

6、26下面的（）屬於證券交易。A房屋交易B債券交易C存貨單交易D基金交易E股票交易27證券經營機構接受投資者委托後的申報競價原則是（）A時間優先B價格優先C客戶優先D委托優先28根據規範證券回購業務的有關規定，我國回購交易的條件主要涉及（）。A證券回購的券種B證券回購的交易時間C以券融資方在回購期間存放的標準券數量D以資融券方在初始交易前須存入的資金數量29在我國，證券登記結算機構設立應當具備的條件有（）。A自有資金不少於人民幣2億元B具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所C主要管理人員和業務人員具有證券從業資格D中國證監會規定的其他條件30清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。A資金透支B提取存款C實物券欠庫D交收指令對盤答案：（1）BCD （2）ABCDE （3）BCD （4）AC（5）BCD （6）AC （7）ADE （8）ABCD（9）ACD （10）AB （11）ABCD （12）AD（13）ABCD （14）ABCD （15）BE （16）AB（17）ABC