外协件索赔程序

1、外协件索赔程序1、主题内容及适用范围本程序规定了对供应商提供的国产汽车零部件和材料（包括厂内备件），在神龙汽车有限公司（以下简称神龙公司）验收、现生产装配、整车入库中发现的不合格而向供应商进行索赔的规定。本程序适用于供应商向武汉工厂、襄樊工厂和备件仓库提供的国产化汽车零部件和材料，由于供应商原因引起的质量问题的索赔。2、相关文件国产化汽车零件和材料质量考核管理办法外协件质量保修程序3、定义3.1 供应商：向神龙公司提供产品或服务的组织。3.2 外协件：由神龙公司提供图纸或提出功能要求，由供应商开发制造的产品，包括零部件和制造材料等。3.3 管理费：除劳务费用以外的，用于因接待和处理相关事宜所发

2、生的费用。3.4 劳务费：因供应商原因引起的质量问题，造成的返修、返工、挑选或退货时发生的零件检查、搬运、装卸、运输、销毁等产生的工时所折算的费用。4职责武汉（襄樊）工厂质检分部a. 负责提出并确认外协件索赔和外协件劳务索赔负责通知供应商外协件索赔和外协件劳务索赔信息4.2工厂经营分部负责对外协件索赔金额进行核算a. 负责对劳务索赔金额进行核算4.3采购部a. 负责认可外协件索赔、劳务索赔负责与供应商就索赔异议进行解释和协调4.4 财务规划部财务管理分部负责对外协件索赔和劳务索赔金额进行审核财务规划部会计分部负责向供应商扣款并办理或开具相关财务凭证5管理规划及流程4.1 外协件质量问题处理方式

3、（毛坯件质量问题处理方式见5.2）在质量验收和生产线装配、在工厂停车场内的汽车上发现的不合格零件或材料、在备件中心库发现的不合格备件、均由工厂质检人员填写不合格零件通知单在不合格零件通知单中，明确供应商提供零件或材料的缺陷，指出以下三种处理方式中的一种。a.返修、返工、挑选、退货对于可返修、返工、挑选的不合格品，由工厂质检分部通知供应商进行返修、返工、挑选事宜，供应商应及时返修、返工、挑选，原则上不允许供应商在车间挑选零件。如情况紧急，经工厂质检分部同意，由武汉工厂或襄樊工厂组织供应商在指定区域进行返修、返工、挑选，完成后由质检分部进行检查，工时和材料消耗等劳务费用由供应商承担。如果工厂质检分

4、部将不合格零件退回供应商处，在供应商完成返修、返工、挑选后，由供应商向工厂质检分部提出书面申请，并注明返工、返修的零件数量和批次及返工工艺、自检报告等文件，在工厂质检分部同意送货后，供应商方可送货。b. 销毁：对于因质量问题被拒收的外协件，若无法通过返工、返修达到合格品标准的外协件，原则上由供应商销毁，不合格零件的索赔按照5.3条款办理。如供应商对不合格零件没纠正处理，或纠正处理后仍未达到合格品标准的，供应商采取绕过神龙公司进入备件市场或再次向神龙公司送货（包括备件送货），一旦发现将按照以下条款执行：（1）由神龙公司组织销毁，供应商承担劳务费用；（2）发出黄牌警告；（3）取消供货资格或供应商资

5、格；（4）新产品分配时，将不再咨询该供应商；c. 让步接收在工厂质检分部和质量部外协件质量分部同意的情况下，偶尔接收因供应商原因而让步接收的产品，按照国产化汽车零件和材料质量考核管理办法执行。4.2 襄樊厂毛坯件质量处理方式根据神龙公司与毛坯件供应商签定的外废率控制指标，对超出外废率控制指标的毛坯件，按照本程序规定的外协件索赔条款）执行。a. 对外废率控制指标以内的毛坯件，采取只赔实物不赔劳务的索赔办法。b. 经襄樊工厂质检分部确认，如果属于毛坯件的质量问题造成的刀具、工具异常消耗，供应商应对刀具、工具及相应的劳务进行赔偿。4.3 零件索赔流程工厂质检分部对发现的外协件质量问题，填写质量通知，

6、并负责通知供应商。对于零件索赔，神龙公司采取供应商先赔偿的方式。由工厂质检分部填写零件索赔单（见附件1），交工厂经管分部进行索赔核算，工厂经管分部将核算的金额填写在零件索赔单相应的栏目中，报采购部签字生效。采购部将生效的零件索赔单，交财务规划部财务管理分部进行金额审核后，由会计分部进行扣款并开具发票。4.4 劳务索赔流程提出劳务索赔流程的部门首先将索赔信息汇总到武汉（襄樊）工厂质检分部，由质检分部填写质量通知，并负责通知供应商。对劳务索赔，神龙公司采取供应商先索赔的方式，由质检分部填写劳务索赔单（见附件2），交武汉（襄樊）工厂经管分部进行劳务费用核算，工厂经管分部按照5.4的规则将核算的金额填

7、写在劳务索赔单相应的栏目中，并且交采购部签字生效。返修、返工、挑选的劳务索赔单必须附上相关的劳务工时证明，作为劳务索赔的原始凭证。采购部将生效的劳务索赔单的分别交财务规划分部会计分部，由会计分部扣款并开具发票。4.5 同步供货配送合件索赔流程工厂质检分部对发现合件的质量问题，填写质量通知，并由工厂质检分部通知配送供应商，进行零件、相关零件及劳务索赔，对于合件索赔，神龙公司采取配送供应商先赔偿的方式进行。由工厂质检分部填写零件索赔单、劳务索赔单，交工厂经管分部进行索赔金额的核算，并将核算的金额填写在零件索赔单、劳务索赔单相应的栏目中，报采购部签字生效。配送供应商根据零件供应商的质量责任，对提供零

8、件的供应商进行索赔。5.6劳务索赔规则对于供应商向神龙公司提供的汽车零部件或材料，由于供应商的原因而引起的挑选、返修、返工、退货或销毁等劳务所发生的费用由供应商承担，劳务费用按以下标准执行，如果调整另行通知。a. 劳务人工工时，按每分钟2。1元人民币计收（此标准将按照财务规划每年公布的数据进行调整）。b. 承担劳务过程中所使用的材料或其它零件，按神龙公司的标准价另加15%计收。C.销毁废零件和废材料所霜投入的设备费用，按设备的实际采购价分摊计收。c. 每次劳务费用除工时和材料消耗所折算的费用外，另收取管理费500元人民币。5.7 对于发生下列情况，将通过冻结货款的方法实施索赔。a. 安全故障抛

9、锚故障b. 批量返工、返修供应商资格被取消c. 零件供货被终止临时停止供货且恢复供货时间无法确定d. 由于零件质量问题，索赔难度大当取消供应商资格或停止零件供货时，采购部在当于向财务规划部提出供货零件货款冻结通知单（见附件3），财务规划部立即予以冻结货款。冻结资金量或比例，由采购部根据被冻结零件供货量、价格等情况确定。如果索赔的金额全部完成，则由采购部通知财务规划会计分部解除冻结。特殊情况，由采购部书面通知会计分部解除冻结。5.8 售后零件的索赔对于出厂后在保修期内的外协零件（包括备件）的索赔，详见外协件质量保修程序5.9异议处理对于零件（含备件）索赔、劳务索赔，神龙公司直接从货款中扣除索赔费

10、用，如果供应商有异议，首先由供应商向采购部提出复议要求，采购部组织工厂质检分部、质量部外协件质量分部、技术部门等进行仲裁；如果供应商对仲裁结果仍有异议，可直接向神龙公司所在地的技术质量监督局提出仲裁。6质量记录保存期零件索赔单劳务索赔单供货零件货款冻结通知单附件1:零件索赔单编号:尊敬的先生们:贵单位为DPCA提供的批次为：的汽车零件（或其它物品）由于以下原因，DPCA不得不就这笔费用要求贵单位进行索赔。发送人：发送日期：发出部门电话：传真：接收人供应商编码:供应商名称:电话：传真：索赔项目明细附件编号数量单位采购单价采购总价标准单价标准总价格合计说明：1、后附不合格品通知单（补装劳务除外）。

11、备注工厂质检分部工厂经营分部核算金额采购员/日期采购业务室经理/日期汽车零件采购分部主任/日期采购部部长/日期2、此单一式四联，第一联；汽车零件采购分部；第二联：供应商；第三联：会计分部；第四联：工厂质检分部3、此单生效后，由汽车零件采购分部分别发送上述各部门对口管理人员。附件2：发送人：发送日期：发出部门电话：传真：劳务索赔单编号：尊敬的先生们：贵单位为DPCA提供的批次为：的汽车零件（或其它物品）由于以下原因使DPCA消耗了一定的劳务（包括劳务工时、相关的材料消耗、设备投入），DPCA不得不就这笔费用要求贵单位进行索赔。接收人供应商编码：供应商名称：电话：传真：索赔类别情况描述补充劳务返修

12、劳务退货劳务其它劳务索赔项目明细附件编号数量单位单价价格备注：工厂质检分部工厂经管分部核算金额说明：1、后附不合格品通知单（补装劳务除外）采购员/日期采购业务室经理/日期汽车零件采购分部主任/日期采购部部长/日期2、此单一式四联，第一联；汽车零件采购分部；第二联：供应商；第三联：会计分部；第四联：工厂质检分部发送人：发送日期:发出部门电话：传真：接收人供应商编码:供应商名称:电话：传真：3、此单生效后，由汽车零件采购分部分别发送上述各部门对口管理人员。附件3：供货零件货款冻结通知单编号：尊敬的先生们：贵单位提供的零件号：，产品名称：由于该零件发生重大质量问题（见下面描述），按照外协件索赔程序,DPCA将立即对其货款进行冻结说明：1、冻结货款的提出部门包括：质量部、用户质量分部、工厂质检分部重大质量问题类型情况描述安全