项目的风险管理

1、精品课程精品课程项目管理学项目管理学第 13 章 项目的风险管理项目风险与风险管理项目风险的管理规划项目风险的识别项目风险分析项目风险应对规划项目风险监控13.1 项目风险与风险管理项目风险就是为实项目风险就是为实现项目目标的活动现项目目标的活动或事件的不确定性或事件的不确定性和可能发生的危险。和可能发生的危险。v一、项目风险一、项目风险自然风险、社会风险经营风险、技术风险积极风险消极风险可控风险不可控风险工期风险、费用风险质量风险、市场风险信誉风险 按风险来源分类按风险对项目的影响分类按风险的可控性分类按风险对项目目标的作用分类项目风险的分类项目风险的分类13.1.2 项目风险管理v项目风险

2、管理的概述项目风险管理的概述项目风险管理就是项目管理班子通过风险识别、风险估计和风险评价，并以此为基础合理地使用多种管理方法、技术和手段对项目活动涉及的风险实行有效的控制，采取主动行动，创造条件，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善地处理风险事故造成的不利后果，以最少的成本保证安全、可靠地实现项目的总目标。 项目风险管理项目风险管理 项目风险管理就是项目管理班子通过风险识别、风险估项目风险管理就是项目管理班子通过风险识别、风险估计和风险评价，并以此为基础合理地使用多种管理方法、技计和风险评价，并以此为基础合理地使用多种管理方法、技术和手段对项目活动涉及的风险实行有效的控制，采取主动术和手段对项目活

3、动涉及的风险实行有效的控制，采取主动行动，创造条件，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善地处行动，创造条件，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善地处理风险事故造成的不利后果，以最少的成本保证安全、可靠理风险事故造成的不利后果，以最少的成本保证安全、可靠地实现项目的总目标。地实现项目的总目标。 13.2 项目风险的管理规划是指规划、设计如何进行项目风险管理的过程，是项目风险管理的一整套计划，如定义项目风险管理的行动方案、选择合适的风险管理方法，确定风险判断的依据等。v1、方法论、方法论v2、人员、人员v3、时间周期、时间周期v4、类型级别及说明、类型级别及说明v5、基准、基准v6、汇报形式、汇报形式v7

4、、跟踪、跟踪制定风险应对备用方案制定风险应对备用方案选择风险应对途径选择风险应对途径制定风险管理计划制定风险管理计划建立风险管理模板建立风险管理模板风险管理规划的程序风险管理规划的程序确定风险数据库模式确定风险数据库模式为严重风险确定风险设想为严重风险确定风险设想v存入号码v日期v状态v识别者v风险类型v风险标题v可能性v后果v时间框架v项目v阶段v功能vWBSv风险陈述v风险场景v风险分析v现在的优先级v以前的优先级v风险应对v决策v风险行动计划v定量的目标v指标v阈值v触发器v成本v节省的成本一个项目风险数据库至少应包括下列数据字段：一个项目风险数据库至少应包括下列数据字段：13.2 风险

5、管理规划的依据和方法风险管理规划的依据包括：风险管理规划的依据包括：v项目规划中所包含或涉及的有关内容。项目规划中所包含或涉及的有关内容。v项目组织及个人所经历和积累的风险管理经验及实项目组织及个人所经历和积累的风险管理经验及实践。践。v决策者、责任方及授权情况。决策者、责任方及授权情况。v项目利益相关者对项目风险的敏感程度及可承受能项目利益相关者对项目风险的敏感程度及可承受能力。力。v可获取的数据及管理系统情况。可获取的数据及管理系统情况。v风险管理模板。风险管理模板。项目风险规划需要利用一些专门的技术和工具：项目风险规划需要利用一些专门的技术和工具：v1、风险管理表格、风险管理表格2、风险

6、数据库模式、风险数据库模式风险管理表格记录着管理风险的基本信息。风险管理表格记录着管理风险的基本信息。风险管理表格是一种系统地记录风险信息并跟踪到底的方式。风险管理表格是一种系统地记录风险信息并跟踪到底的方式。风险数据库表明了识别风险和相关的信息组织方式，风险数据库表明了识别风险和相关的信息组织方式，它将风险信息组织起来供人们查询、跟踪状态、排序和产生报告。它将风险信息组织起来供人们查询、跟踪状态、排序和产生报告。风险管理规划的成果风险管理规划的成果是形成一套风险管理计划文件，其中最重要的是：v风险形势估计风险形势估计v风险管理计划风险管理计划v风险规避计划风险规避计划13.3 项目风险的识别

7、风险识别就是确定风险识别就是确定风险的来源、风险产风险的来源、风险产生的条件、描述其风生的条件、描述其风险特征和确定哪些风险特征和确定哪些风险事件有可能影响本险事件有可能影响本项目，并将其特性记项目，并将其特性记载成文的管理活动。载成文的管理活动。v项目风险识别的项目风险识别的特点：特点：v1、全员性、全员性v2、系统性、系统性v3、动态性、动态性v4、信息性、信息性v5、综合性、综合性风险识别的依据制约因素与假设条件历史资料历史资料风险管理计划项目规划风险种类风险识别程序v第一步，收集资料。v第二步，风险形势估计。v第三步，根据直接或间接的症状将潜在的风险识别出来。风险识别方法1、SWOT分

8、析法分析法SWOT分析法是一种环境分析方法，所谓的SWOT是英文Strength（优势）、Weakness（劣势）、Opportunity（机遇）和Threat（挑战）的简写。SWOT分析一般分成五步：v（1）列出项目的优势和劣势，可能的机会与威胁，填入道斯矩阵的I、II、III、IV区，如图13-1所示。v（2）将内部优势与外部机会相组合，形成SO策略，制定抓住机会、发挥优势的战略，填入道斯矩阵的V区。III优势列出自身优势IV劣势具体列出弱点I机会列出现有的机会VSO战略抓住机遇，发挥优势战略VIWO战略利用机会，克服劣势战略II挑战列出正面临的威胁VIIST战略利用优势，减少威胁战略VI

9、IIWT战略弥补缺点，规避威胁战略图图13-1 道斯矩阵道斯矩阵v（3）将内部劣势与外部机会相组合，形成WO策略，制定利用机会克服弱点的战略，填入道斯矩阵VI区。v（4）将内部优势与外部威胁相组合，形成ST策略，制定利用优势减少威胁战略，填入道斯矩阵VII区；v（5）将内部劣势与外部挑战相组合，形成WT策略，制定弥补缺点、规避威胁的战略，填入道斯矩阵VIII区。2、检查表、检查表 检查表（Checklist）是管理中用来记录和整理数据的常用工具。表13-1 项目演变过程中可能出现的风险因素检查表生命周期可能的风险因素全过程（1）对一个或更多阶段的投入时间不够（2）没有记录下重要信息（3）尚未结

10、束一个或更多前期阶段就进入下一阶段概念（1）没有书面记录下所有的背景信息与计划（2）没有进行正式的成本-收益分析（3）没有进行正式的可行性研究（4）你不知道是谁首先提出了项目创意计划（1）准备计划的人过去没有承担过类似项目（2）没有写下项目计划（3）遗漏了项目计划的某些部分（4）项目计划的部分或全部没有得到所有关键成员的批准（5）指定完成项目的人不是准备计划的人（6）未参与制定项目计划的人没有审查项目计划，也未提出任何疑问执行（1）主要客户的需要发生了变化（2）搜集到的有关进度情况和资源消耗的信息不够完整或不够准确（3）项目进展报告不一致（4）一个或更多重要的项目支持者有了新的分配任务（5）在

11、实施期间替换了项目团队成员（6）市场特征或需求发生了变化（7）做了非正式变更，并且没有对它们带给整个项目的影响进行一致分析结束（1）一个或更多项目驱动者没有正式批准项目成果（2）在尚未完成项目所有工作的情况下，项目成员就被分配到了新的项目组织中风险识别的成果v1、风险来源表、风险来源表v2、风险分类或分担、风险分类或分担v3、描述风险症状、描述风险症状v4、对项目管理其他方面的要求、对项目管理其他方面的要求13.4 项目风险分析一、项目风险定性分析一、项目风险定性分析风险定性分析是析风险的性质、风险定性分析是析风险的性质、估算风险事件发生的概率及其后果的严重程度估算风险事件发生的概率及其后果的

12、严重程度1、风险定性分析的程序、风险定性分析的程序v系统研究项目风险背景信息v详细研究已辨识项目中的关键风险v确定风险的发生概率及其后果v作出主观判断v排列风险优先顺序2、风险定性分析的方法、风险定性分析的方法v（1）风险概率与影响评估（2）概率和影响矩阵（见下图）（3）风险紧迫性评估概率和影响矩阵概率威胁机会0.900.050.090.180.360.720.720.360.180.090.050.700.040.070.140.280.560.560.280.140.070.040.500.030.050.100.200.400.400.200.100.050.030.300.020.03

13、0.060.120.240.240.120.060.030.020.100.010.010.020.040.080.080.040.020.010.010.050.100.200.400.800.800.400.200.100.05对目标的影响（比率标度）（如费用、时间或范围）每一风险按其发生概率及一旦发生所造成的影响评定级别。矩阵中所示组织规定的低风险、中等风险与高风险的临界值确定了风险的得分。3、风险定性的成果、风险定性的成果v（1）项目整体风险等级。v（2）风险表。v（3）附加分析计划表。风险定量分析二、风险定量分析二、风险定量分析风险定量分析是在不确定情况下风险定量分析是在不确定情况下

14、进行决策的一种量化的方法进行决策的一种量化的方法1、风险定量分析的程序、风险定量分析的程序v系统研究项目风险背景信息。v确定风险评价基准。v使用风险评价方法确定项目整体风险水平。v使用风险评价工具挖掘项目各风险因素之间因果联系，确定关键因素。v作出项目风险的综合评价，确定项目风险状态及风险管理策略。v2、风险定量分析的方、风险定量分析的方法法v（1）确定性风险的定量分析法敏感性分析敏感性分析盈亏平衡分析盈亏平衡分析v（2）不确定性风险的定量分析法v概率分析法。v期望值法。预期货币价值分析。v（3）其他风险定量分析法决策树分析决策树分析模型和模拟模型和模拟v3、风险定量分析的成、风险定量分析的成

15、果果v（1）量化的风险序列表。v（2）项目确认研究。v（3）所需的应急资源。13.5 项目风险应对规划风险应对就是对项目风险提出处置意见和办法。风险应对的依据主要有：v1、风险管理计划。v2、风险排序。v3、风险认知。v4、风险主体。项目风险应对的程序风险应对指风险行动计划，以将风险降至可接受程度的过程，其程序如下：v进一步确认风险影响；v制定风险应对策略措施；v研究风险应对技巧和工具；v执行风险行动计划；v提出风险防范和监控建议。项目风险应对规划 风险应对规划指为项目目风险应对规划指为项目目标增加实现机会，减少失败威标增加实现机会，减少失败威胁而制定方案，决定应采取对胁而制定方案，决定应采取

16、对策的过程。策的过程。风险应对风险储备风险储备在建立了风险储备在建立了风险储备的基础上项目团队便可的基础上项目团队便可采取另一种风险应对策采取另一种风险应对策略：接受略：接受消极应对策略回避转嫁减轻积极应对策略开拓分享提高13.6 项目风险监控风险监控就是要跟踪风险，识别剩余风险和新出现的风险，修改风险管理计划，保证风险计划的实施，并评估消减风险的效果，从而保证风险管理能达到预期的目标。风险监控的依据风险管理计划风险应对计划项目评审附加的风险识别和分析项目沟通风险监控依据风险监控的程序v监控风险设想v跟踪风险管理计划的实施v跟踪风险应对计划的实施v制定风险监控标准v采用有效的风险监视和控制方法、工具v报告风险状态v发出风险预警信号v提出风险处置新建议风险监控的方法v1、系统的项目监控方法、系统的项目监控方法v2、风险预警系统、