第九章 运输单据

1、国际结算国际结算l一、介绍作为结算工具的三种票据一、介绍作为结算工具的三种票据l二、详细学习三种传统的国际结算方式二、详细学习三种传统的国际结算方式 （更多从银行的视角）以及国际保理方式更多从银行的视角）以及国际保理方式l三、信用证项下制单、审单实训三、信用证项下制单、审单实训 审核的标准：审核的标准： 1.1.信用证的条款和条件信用证的条款和条件 2.UCP6002.UCP600的全部条文的全部条文 3.ISBP3.ISBP的全部段落的全部段落信用证项下的单据信用证项下的单据运输单据运输单据（ISBP第68段-169段）第一节第一节 海运提单概述海运提单概述第二节第二节 海运提单的基本内容海

2、运提单的基本内容第三节第三节 海运提单的审核要项海运提单的审核要项第一节第一节 海运提单概述海运提单概述l一、基本定义一、基本定义 海运提单海运提单（Marine/Ocean Bills of Lading）是指一是指一种证明海上运输合同和货物已经由承运人接管或装种证明海上运输合同和货物已经由承运人接管或装船，以及承运人据以交付货物的凭证。船，以及承运人据以交付货物的凭证。 作用作用：1.1.货物收据货物收据 2.2.物权凭证物权凭证 3.3.运输合同的证明运输合同的证明l UCP600中中的提单是要求港至港的运输的提单是要求港至港的运输单据，也就是说只要运输的起始地和目的单据，也就是说只要运

3、输的起始地和目的地都是港口，就适用于地都是港口，就适用于 UCP600第第20条，条，不一定要在单据上使用不一定要在单据上使用marine或或ocean的措的措辞，辞，单据名称不是审核标准单据名称不是审核标准。 二、海运提单的关系人二、海运提单的关系人l1.承运人承运人carrier 是负责运输货物的当事人，即船方，它与托运人订立运输和合约，承担履行运输合约的责任。信用证要求的运输单据必须是具名的承运人或其代理人签发的。l2.托运方托运方 shipper 也称货方，它可能是卖方，也可能是买方。信用证项下提单上shipper应该是信用证的受益人受益人。l3.收货人收货人consignee 通常被

4、称为提单的抬头，可以是托运人本身，也可以是第三人。l4.被通知人被通知人notify party 不是提单的当事人，只是收货人的代理人，是承运人通知之人。以便货到目的港后，承运人可以通知它，由它转告实际收货人及时办理提货、报关手续。三、提单按三、提单按收货人收货人的表示可以分为：的表示可以分为：1.不可流通形式提单即记名抬头提单不可流通形式提单即记名抬头提单（non-negotiable B/L) 在收货人一栏载明运交一个特定的收货人， 不得流通转让。2.来人抬头提单来人抬头提单 收货人一栏填写“to bearer”3.指示抬头提单指示抬头提单 其抬头人必须列有“order”字样指示抬头的表示

5、方法：指示抬头的表示方法：la.以开证行或其指示方作为抬头人 consignee： to order of Issuing Banklb.以申请人或其指示方为抬头人 consignee： to order of applicant 银行不能控制物权，不愿接受lc.以托运人或其指示方为抬头人 consignee： to order of shipper = to order第二节第二节 海运提单的基本内容海运提单的基本内容l1. 托运人托运人/出口商出口商名称和地址l2. 收货人收货人名称和地址（抬头）l3. 被通知人被通知人的名称和地址，一般是收货人的代理， 受其委托负责代为报关、提货等。 通

6、常信用证有四种情况： a. Notify party:*，照样缮打在通知方栏即可。 b. Notify party: applicant ，需将申请人的名址缮打在通知方栏 c. Notify party: applicant and us，还要加打开证行名称 d. 当信用证未明确规定时，可缮打实际收货人名址（一般为为申请人），当然也可将此栏空白。l4.船名、航次号l5.起运地，即装货港，是货物实际装船起运的港口l5a.监管地 l6.卸货港l7.交货地，也称最终目的地l8.提单号l9.集装箱号l10. 铅封号、唛头 如没有，填No Mark或N/M或空白。l11.外包装数量l12.货物描述l13

7、.毛重l14.尺码l15.外包装数量大写l16.正本提单份数（必填）l17.签单地和签单日期 地点地点:是承运人营业场所所在地 日期日期:如果是已装船提单，是货物实际装船完毕的日期l18.船公司或其代理签章 （详见后面内容）l19.已装船日期批注 当提单为收妥备运格式时， 此栏需注明已装船日期第三节第三节 海运提单的审核要项海运提单的审核要项l一、海运提单正面一、海运提单正面 20世纪80年代广泛使用两用格式，正面提单名称一般是： Bill of lading for combined transport shipment or port to port shipment其中包括六个运输项目：

8、其中包括六个运输项目：1. Pre-carriage by 前段运输2. Place of Receipt/Place of Taking in charge 收货地或接受监管地3. Vessel 船只4. Port of Loading 装货港5. Port of Discharge 卸货港6. Place of Delivery/Place of final Destination 交货地或最终目的地二、提单签字人的要求二、提单签字人的要求lUCP600第20条规定：表明承运人的名称表明承运人的名称，并由下列人员签署：l承运人或具名代理人，或者船长或其具名代理人。承运人、船长或代理人的任何

9、签字必须标明其承运人、船长或代理人的身份，代理人任何签字必须标明其系代理或代表承运人，还是代理或代表船长签字。对于提单签字人的要求：对于提单签字人的要求： 1.若提单正面已有用来识别当事人为承运人的carrier一词，如: Carrier CHINA OCEAN SHIPPING (GROUP)CO.承运人自己签字，则提单签字格内可以不再写上承运人自己签字，则提单签字格内可以不再写上Carrier:CHINA OCEAN SHIPPING (GROUP)COsignature2.若提单正面没有用来识别当事人为承运人的carrier一词，如: CHINA OCEAN SHIPPING (GROU

10、P)CO.承运人自己签字，则提单签字格内承运人名称后面必须承运人自己签字，则提单签字格内承运人名称后面必须写明其为承运人，即写上写明其为承运人，即写上Carrier:CHINA OCEAN SHIPPING (GROUP)COCarriersignature3.代理人代理（代表）承运人签字，代理人代理（代表）承运人签字，有三种签法：有三种签法： 第一种式样第一种式样ABC CO. LTDas agent for (on behalf of)COSCOCarriersignature 第二种式样第二种式样ABC CO. LTDas agent for (on behalf of)COSCO.si

11、gnature 第三种式样第三种式样ABC CO. LTDas agent for (on behalf of)the Carriersignature注意：若提单正面已经印明注意：若提单正面已经印明谁为承运人，上述三种签字谁为承运人，上述三种签字都可以；若提单正面没有印都可以；若提单正面没有印明谁为承运人，必须采用第明谁为承运人，必须采用第一种格式一种格式4.船长自己签字船长自己签字 master, captain都是船长之意都是船长之意 Master UCP600 * . UCP5005.代理人代理（代表）船长签字，代理人代理（代表）船长签字， ABC Forwarders ABC For

12、warders * * . As Agent As Agent For Master For Master ,John Doe UCP600 UCP600 UCP500 UCP500 三、已装船批注问题三、已装船批注问题 On board notation l1.提单如何加注已装船批注： a. Shipped B/L 即已装运提单，是预先印上货物已装运在指名船船上，这种提单较少，无须加已装船批注。lb. Received B/L 即已收妥提单，没有印上货已装船，需要加上已装船批注和日期，这种提单很多，提单上的已装船批注日期视为装运日期。 一般措辞为：shipped in apparent go

13、od order laden on board 已载于船 clean on board 清洁已装船 shipped on board 已装船发运 shipped已发运 on board已装船l2. 提单上面的提单上面的“船只船只”运输项目填写有特殊表运输项目填写有特殊表示时，要求已装船批注作出特定的批注。示时，要求已装船批注作出特定的批注。 例如按照UCP600第20条，提单上载有“预期船只”（intended vessel）或类似的关于船名的限定语，则需以已装船批注明确发运日期以及实际船名。 Pre-carriage by Place of receipt Ocean vessel Port

14、 of loading Swan intended Dalian Port of discharge Place of delivery LondonOn board notation as follows: On board 25 Aug.,2007 per ocean vessel Swanl3. 提单的前段运输项目填写Vessel V, 远洋船 只运输项目填写Vessel C,这样全部运输项目出 现两只远洋船名，为了表明货物是在装运港装 载哪只船上，已装船批注需要加上第一程船名。lPre-carriage by Place of receipt vessel V Ocean vessel

15、 Port of loading vessel C Izmir/Turkey Port of discharge Place of delivery huangpu/China via Gioia TauroOn board notation as follows: On board 25 Aug.,2007 per ocean vessel vessel V四、装货港和卸货港四、装货港和卸货港lUCP600第20条规定，表明货物从信用证规定的装运港发运至卸货港，如果提单没有表明信用证规定的装货港为装货港，或者其载有“预期的”或类似的用于装货港的限定语，则需以已装船批注已装船批注表明信用证规定

16、的装货港、装运日装货港、装运日期以及实际船名期以及实际船名。l例例1：提单航运项目列有预期装运港时，已装船批：提单航运项目列有预期装运港时，已装船批 注需要加列信用证规定的装运港，如有预期卸货注需要加列信用证规定的装运港，如有预期卸货 港情况相似。港情况相似。 Pre-carriage by Place of receipt Ocean vessel Port of loading Yangtse River Intended Shanghai Port of discharge Place of delivery Intended SydneylOn board notation as fo

17、llows: On board 25 Aug.,2007 at Shanghai to Sydney per ocean vessel Yangtse River l例2：信用证要求海运提单从都柏林装运至香港， 允许转船，交来收妥待运提单如下： 前段运输：前段运输：M船船 收货地：都柏林收货地：都柏林 海运船名：海运船名：P船船 装货港：南安普敦装货港：南安普敦 卸货港：香港卸货港：香港 已装船批注如下： on board (date) per ocean vessel M from Dublin五、运输行签发海运提单问题五、运输行签发海运提单问题l运输行（freight forwarder）

18、又称国际货运代 理人。如信用证规定仅接受海运提单仅接受海运提单时候，则 以运输行的名称和身份出具并以运输行身份签 字的提单是不能不能接受的。六、其他审核注意事项六、其他审核注意事项l1. 如果信用证禁止分批装运，而提交的正本不 止一套，装运港为一个或一个以上港口，只要 单据表明货物是用同一艘船，并经同一航程， 目的地为同一卸货港者，则此种单据可以接受。l2. 提单上货物描述可以使用与信用证规定不矛 盾的货物统称。l3. 海运提单不得注明受到租船合约的约束，也 不得注明承运船只仅以风帆为动力者。4.提单的清洁问题提单的清洁问题 清洁提单是指未载有明确宣称货物或包装状况有缺陷的条文或批注的提单。常见的不清洁措辞有：Contents leakingPackaging soiled by contentsPackaging broken/holed/torn/damagedPackaging co