产业经济学(加入海洋产业部分) (2)(1)

1、产业经济学1课程说明课时：48学分：3属性：经济学专业核心课程 应用经济学范畴 经济学专业必修课教材：任淑华等主编海洋产业经济学 北京大学出版社教辅：苏东水主编产业经济学 高等教育出版社2主要内容资源产业经济产业产业经济学产业结构产业关联2 产业结构产业结构优化产业布局产业政策产业规制市场绩效市场结构3 产业管理规划与区划政策类型企业1 产业组织产业发展可持续理念3其他经典教材植草益著 产业组织论中国人民大学出版社、1988小宫隆太郎等日本的产业政策国际文化出版公司、1988 里昂惕夫投入产出经济学商务印书馆、1988植草益著 微观规制经济学中国发展出版社、1992泰勒尔著产业组织理论中国人民

2、大学出版社、1997卡尔顿配罗夫现代产业组织上海三联书店、上海人民出版社、1997杨公朴夏大慰 主编产业经济学教程上海财大出版社 1998植草益等著、锁箭译日本的产业组织经济管理出版社、2000于立主编产业经济学理论与实践问题研究经济管理出版社、2000简新华主编产业经济学武汉大学出版社、2001苏东水：产业经济学，高等教育出版社，20054推荐学术网站中国经济学论坛：天则经济研究所论坛中评网北大经济论坛：北大中国经济研究中心论坛：人大经济论坛：复旦中国经济研究中心：5推荐电视栏目经济半小时中国经济报道6产经分析：本章案例：如何治愈农产品物流顽疾？ 农产品运输层层受阻：公路乱罚款，铁路资源紧张

3、如何让运输畅通起来？ 7导语农产品价格明显出现了两极分化的现象，一方面频频传出产地产品滞销，农民欲哭无泪的消息；而另一方面，城市农产品价格却依然居高不下。有观点认为，农产品特别是鲜活农产品流通运输体系的薄弱是造成这种矛盾局面的重要原因。目前我国农产品运输遭遇公路运输乱罚款，铁路运输资源紧张的困难。如何破解农产品物流症结，实现保障农民利益和稳定农产品价格的双赢？8层层受阻的农产品运输 聚焦农产品物流：隐蔽的罚款罚款无标准，乱罚款不开票，农产品运输遭遇公路三乱，运输一车香菇，一路上竟然遭遇四次罚款，绿色通道形同虚设。在很多地区，乱罚款不但是个人创收的一个手段，甚至成为一些部门一些地方重要的收入来源

4、。9农产品运输遭遇铁路运输资源紧张铁路运输的成本远远低于航空和公路，但是运力不足是个巨大的困扰。南菜北上和东北的粮食南下，均受制于此。这种低成本的运输方式因为资源的稀缺，形成了巨大的市场需求，甚至出现了许多专门倒卖铁路货运计划的倒爷，在一定程度上推高了农产品的价格。10 何以农产品物流乱象丛生？公路收费“三乱”顽症难以根除没有理由，没有罚单，没有收据，罚款和交款似乎已经成为司机和交警的一种默契。 对于汽车师傅来说，除了正常的缴费外，沿途交警的各种罚款，已经成为了一笔固定的支出。除了一路的乱收费之外，人为造成的交通拥堵，更使司机师傅雪上加霜。但是，为什么交警能够明目张胆地做这件事情呢？这与所谓监

5、察成本相关。如果监督交警不做坏事成本很高，当监察成本固定时，就会发生这种时常乱收费的状况，同时罚款没有收据，乱收费、乱罚款就会与其同时发生。 造成的结果就是，“这些货车运的都是商品，当他们被罚的时候，被乱收费的时候，这些商品他还要再卖到下一个场所去，所以当他在这里被罚，他会把这个成本算到下一轮货物生产的价值里面去。” 11铁路车皮“钱规则”一个集装箱在被辗转腾挪之后，要经过三次倒手才能真正到达货主手中，而实际运输成本则涨了又涨。春节前车皮最为紧张的时候，“车皮计划费”已经涨到每吨100元，使用者如果不交钱根本不可能拿到车皮。铁路运输出现这样的矛盾局面：一面是在营业厅窗口申请不到车皮，一面是多种

6、经营公司加价出售车皮。拥有集装箱资源的公司自己没有要运输的货物，而那些急于运输货物的货主却无法从常规渠道拿到集装箱。这个行业内大家心照不宣的潜规则，不但推高了农产品价格，同时也扰乱了正常的物流秩序。 12如何治愈农产品物流顽疾？ 公路：根除收费“三乱”痼疾首先，罚要依法。罚款要上交，不能截留、私分或者变相私分。现在公开场合说不私分、不截留，但是很多情况都是从财政返回。所以，坚决不允许罚款和业绩收入有关系的情况发生。同时，罚款的机构和收缴机构要分离。第二，加强公众的监督，在公众监督中，舆论监督是最大的力量。通过曝光来对收黑钱的交警乃至其他司法部门的执法人员进行强有力的揭露，让他们收敛自己的行为。

7、第三，司机要敢于向有关的部门去揭露、举报非法行为，同时要创造制度性的通道，实现举报事事有结果，件件有回声。 13铁路：公开透明 破除潜规则要解决铁路运输问题，根本举措是加快跌路建设，提高铁路的运输能力。通过提高组织化的程度，做一些调整，做一些改善，可以腾出更多运力来满足货主企业需要。其次，价格公开透明。关键就是收费的标准、收费的规则等方面应该公开透明。第三，可以加大社会对铁路的计划受理窗口监督。除了对货运代理企业进行开放以后，更多地要直接面对货主来进行开放，发动社会力量对受理窗口要进行监督。14结语农产品物流乱象，根本上来说是钱的问题，是利益的问题。在公路上，乱罚款不但是个人创收的一个手段，甚

8、至成为一些部门一些地方重要的收入来源。在铁路中，有人利用紧俏的车皮或集装箱大把赚钱，甚至中间赚取的差价已经远高于商业贸易的利润。货运人要么被迫向这种畸形的“潜规则”低头，要么被迫转向其他的运输方式。而毫无疑问，最终被人为推高的成本将转嫁到消费者身上，由社会来埋单。希望有关部门从制度上和技术手段上予以完善，用公正和透明，营造一个健康发展的商业环境，让农产品运输之路通畅起来。 15视频链接铁路车皮“钱规则” http:/cjrddc/wuliuwanji/index.shtml聚焦农产品物流顽症低速高速全部罚 卡车司机的苦恼149 聚焦农产品物流顽症记者跟拍：老袁的坎坷送货之旅 218 聚焦农产品

9、物流顽症记者跟拍：拉一趟货 赔了三千块239 20120208聚焦农产品物流（二） ：紧俏的车皮 2028 ：20120207 聚焦农产品物流：隐蔽的罚款2524 ： 20120209聚焦农产品物流（三）：隐蔽的罚款再追踪2330：20120210聚焦农产品物流（四）：鲜活农产冷运难2544：16第一部分： 产业组织篇17产业组织篇什么是产业组织企业：产业组织的基本构成市场：结构、行为、绩效18什么是产业组织？19产业组织篇侧重于SCP分析框架的讲解。产业组织企业市场结构市场行为市场绩效20什么是产业组织？产业组织即是对企业和市场结构，以及它们之间相互作用关系的研究。基础性微观经济学分析企业和

10、市场的理想模型；产业组织则是对企业和市场的更为贴切和翔实的描述。如同在基础物理学中，我们在研究物体的运动时候首先忽略重力和摩擦力的影响，而后再在分析中加入这些因素一样，对产业组织的研究是在完全竞争模型的基础上加入现实世界的诸多摩擦性因素，如：有限信息、交易成本、调整价格的成本、政府行为、新企业进入市场时的进入壁垒等。而后考虑企业是如何构成的，以及它们怎样在现实世界中参与竞争。本部分主要介绍产业组织的主要分析工具。21产业组织的研究方法？研究产业组织主要有两种方法，由于作为组织理论它们是相容的，因此，产业组织的分析往往同时使用这两种方法。第一种方法主要是描述性的结构-行为-绩效，它为产业组织的研

11、究提供了大体框架。第二种方法是价格理论。使用微观经济学模型解释企业的行为和市场的结构。22（一）结构-行为-绩效结构-行为-绩效的分析方法是研究产业组织的常用方法。根据结构-行为-绩效方法，产业的绩效依赖于企业的行为，而企业的行为又依赖于结构。产业结构依赖于像技术和产品需求一类的基本条件。例如：自然垄断产业中，趋向于只存在一个企业或少数企业。如果产业中只有一个企业，则企业可以设定其价格高于边际成本。如果一些基本条件使消费者对垄断产品的需求缺乏弹性，则该市场中产品的价格要高于相对有弹性的情况。政府管制会影响产业中销售者的数量，企业会通过寻租行为，影响政府决策，以期获得更高的利润。如设置进入壁垒。

12、往往导致垄断和垄断利润。新的产业得以开发，以替代原产品，从而影响原产业的市场需求。23结构、行为和绩效分析框图采用结构-行为-绩效分析框架的实证研究通常使用产业层面数据，研究特定结构特点的产业是否存在高价等。24（二）价格理论价格理论模式通过分析个人和企业面临的经济激励来解释市场现象。价格理论分析法的早期使用者乔治.J.施蒂格勒（1968）年认为，产业组织研究者必须使用微观经济理论来设计关于市场和公共政策效果的实证研究。近来人们越来越多的采用价格理论进行产业组织研究，原因在于：（1）微观层面的数据的可获性（2）价格理论的进一步发展。近年来，价格理论的三个特定的理论应用得到了广泛的支持。即：交易

13、成本分析、博弈论和可竞争市场分析。这些应用有助于对结构行为绩效理论的解释。251、交易成本理论交易成本是与他人交易时按价格支付的货款以外的支出，如起草和履行合约的成本。当使用一般价格理论进行分析时，交易成本方法采用交易成本之间的差异来解释为什么不同产业会有不同的结构、行为和绩效。早在六十年前，罗纳德.H.科斯就解释了企业和市场是组织经济活动的两种互相替代的途径。科斯强调市场方式的使用包含了成本。当向其他企业购买产品的成本相对较低时，企业会倾向于通过市场方式组织生产而不是自己生产。反之，企业自己生产。262、博弈论博弈论提供了对数量相对较少的企业间博弈的观察。它使用标准模型来分析企业和个人间的冲

14、突和合作。在博弈中，企业为利润竞争，通过企业战略进行博弈。企业战略决定了其产出、价格和广告水平。博弈论描述了企业的战略是如何形成的，以及这些战略是如何影响利润的。273、可竞争市场德姆塞茨，鲍莫尔、潘扎和威利格强调，如果面临其他企业的进入威胁，只有少数企业甚至只有一个企业的产业也可能是竞争性的。如果价格高于成本，企业能够快速进入；而且价格低于成本，企业能够迅速退出；则该市场就是可竞争的。可竞争市场的特点是：价格等于边际成本，企业的战略行为不能影响价格。当然，如果产业中企业较少而且进入退出较为困难，那么市场就不是可竞争的，可以通过博弈论研究有关的企业行为。28企业：产业组织的基本构成29企业已成

15、为现代经济的直接参与者与生产经营的主体。西方国家大多数产品和服务都是由企业生产的。如在美国，企业生产了84%的国民产出，政府生产了11%，非营利性组织（大学和医院等）生产了5%，私人家庭的产出少于0.1%。由于企业在现代经济中不可或缺的重要地位，企业已成为现代经济学尤其是微观经济学最基本的分析单位和研究对象。产业经济学中，企业也有着十分重要的地位： 一是：企业是产业分析和研究的出发点。 二是：企业行为本身就是产业组织的研究对象。企业：地位？30什么是企业？企业是指将投入转化为产出的组织。多数企业试图最大化其利润。为了最大化利润，企业必须在给定技术和投入品价格的情况下，以尽可能小的成本进行生产。

16、本章主要引入边际成本、平均成本、可变成本，分析新古典经济学中企业规模的决定，以及新古典经济学企业理论的不足和科斯现代企业理论等。31企业的目标？多数企业是追逐利润的：它们的存在就是为了赚钱。多数经济模型的标准假设是企业管理者的主要目标是最大化企业利润。管理者必须出售最优数量的产品，进行有效生产。然而，管理者可能具有利润最大化以外的其他产出目标。例如，如果管理者希望控制更大的企业，他们会最大化销售而不是利润。同样，管理者可能会把钱花在奢侈的办公室或其他物品上，公司的利润减少而管理者自身的要求得到满足。存在多种力量使得管理者不至于偏离利润最大化方向。如果企业无效率运营，没有利润，那么企业可能会被对

17、手赶出市场。一个管理者因企业破产而失去工作，或者因无效率和懒散而被解雇，则将很难找到新工作。各种激励，如股票持有权和其他分红，同样会刺激管理者实现企业的利润最大化。因此，这里，始终假设利润最大化是企业的合理目标。32（一）新古典经济学的企业观点在新古典经济学中，企业被理解为生产函数。生产函数是描述在技术给定的条件下，生产要素的投入量与产品的产出量之间的物质数量关系的函数式。新古典经济学对企业行为的分析是在下述两个前提条件下展开的： （1）厂商具有经济理性，具备有用的信息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标，是“理性经济人”；（2）企业在市场经济中是业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从

18、事商品生产活动的完整的经济单位。33短期中的厂商最优生产规模的决定 短期：厂商的厂房设备的规模(即固定成本)固定不变的这样的简单再生产周期。厂商只能通过调整可变要素(即可变成本)的使用量来调整其产销量(即生产规模)。从整个行业看，在短期内，不仅该行业现有厂商的厂房设备的规模是固定不变的，而且该行业的厂商的数量也是固定不变的。原因是：由于时间较短，现有厂商来不及调整其厂房设备等固定资产，其他厂商也无法建造新的厂房设备进入该行业。34PPeOEDSQeQMCMRMCed=MR=PeOQQe短期行业均衡和厂商最优规模的决定(a)(b)35长期中的厂商最优规模的决定 长期：厂商有足够的时间调整其厂房设

19、备的规模的扩大再生产的时期。此时，厂商能据其准备提供的产量，选择长期平均成本最低的厂房设备规模。长期中，整个行业的厂商的数量也有足够的时间发生变化。只要现有厂商可获得超额利润，就会吸引新厂商进入，引起厂商数量增加。反之，不能赚得正常利润而蒙受亏损的厂商势必退出行业，从而引起厂商数量减少。 此时，留存下来的每个厂商都具有当时技术条件下的最优的厂房设备规模，提供对应于其规模的平均成本最低的产出，只能赚取正常利润，具备最大的经济效率。36成本价格价格成本LMCSMCSACLACLMCLACp1Oq0p1PQQ(a)(b)长期内厂商最优规模的决定37新古典经济学的企业理论总结新古典企业理论将企业看作一

20、种可行的生产计划集，而不是一种组织。新古典企业理论主要从技术角度出发，运用边际分析，研究市场条件下，产业的最佳产出和均衡价格的决定，以及与此相应的企业的最优生产规模和最佳生产范围的决定。但是，新古典企业理论无法回答以下问题：既然市场是资源配置的最佳方式，为何还有交易发生在企业内部?如果企业规模由技术决定，为何很多公司的规模远远超出其最优规模? .对这些问题的回答，导致了众多现代企业理论的产生与发展。38（二）科斯的现代企业理论1937年，科斯企业的性质出版，被公认是现代企业理论开山之作。科斯认为：市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代

21、。无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。市场经济中之所以存在企业是因为相较市场，有些交易在企业内部进行更省成本。市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张是因为企业组织也有成本。39（三）科斯现代企业理论的发展20世纪70年代始，科斯开创的现代企业理论主要沿两个分支发展：（1）交易成本理论与企业的纵向一体化：着眼于分析企业与市场的关系。（2）代理理论与企业的内部激励：侧重于分析企业内部组织结构与代理问题。40（四）东方人本主义的企业理论 日本一桥大学伊丹敬之教授：“企业是以财货、服务的提供为主要功能的人与资源的集合体，是被置于一个管理组织之下的社会性存在。”日本经

22、营学界认为，企业之所以生存的原因有两个：效率优势和生存资格。效率优势指的是该企业所从事的技术性转换比其他企业或非企业的组织方式（如行政命令）有更高的效率。生存资格指的是该企业所提供的财货或服务是符合社会需求的。东方企业的最主要特点是：家庭风格与超血缘意识共存。企业内部实行温情主义的家长制管理。41市场：结构-行为-绩效？42什么是市场？什么是市场？市场的基本构成是什么？43什么是市场结构？产业组织理论中，市场结构指构成产业市场的卖者 之间、买者之间，以及买者和卖者之间的商品交易关系的地位和特征。产业市场结构主要包含以下几种市场关系： 1、卖方(企业)之间的关系； 2、买方(企业或消费者)之间的

23、关系； 3、买卖双方的关系； 4、市场内现有的买方、卖方与正在进入或可能进入该市场的买方、卖方之间的关系。44市场结构的四种基本类型？完全竞争的市场结构完全垄断的市场结构寡头垄断的市场结构垄断竞争的市场结构45完全竞争市场: 产业集中度很低 产品同一性很高 不存在任何进入与退出壁垒 信息完备46完全垄断的市场结构: 产业的绝对集中度为100 没有替代产品 进入壁垒非常高47寡头垄断的市场结构: 产业集中度高 产品基本同质或差别较大 进入和退出壁垒较高48垄断竞争的市场结构: 产业集中度较低 产品有差别 进入和退出壁垒较低49两种重要的市场结构分类： 1、贝恩的市场结构分类502、植草益的市场结

24、构分类市场结构8值（）粗分细分寡占型极高寡占型708高、中寡占型408 70竞争型低集中竞争型208 40分散竞争型8 2051市场结构三要素？市场结构的三要素： 市场份额、市场集中度和进入壁垒三要素中： 市场份额和市场集中程度主要刻画特定市场中企业间在特定市场的规模、数量等的分布特征。进入壁垒主要刻画市场中企业与市场外潜在竞争企业的关系。521、市场集中度：市场集中度是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对的规模结构、即集中程度的指标。市场集中度与市场中垄断力量的形成密切相关，正因如此，产业组织理论将市场集中度作为考察市场结构的首要因素。53市场集中度的衡量指标：（1）行业集中

25、度(Concentrationratio)式中： CRn-行业中规模最大的前n家企业的集中度； Xi- 行业中规模最大的前几位企业的产量、产值、销售额、销售量、职工人数、资产总额等有关数值。 在行业分析中，一般取n=4或n=8，计算前4家或前8家最大企业的集中度； n-产业内规模最大的前若干企业； N-产业内的企业总数。54洛伦兹曲线是衡量相对集中度的指标。表明市场占有率与市场中由小到大企业的累计百分比之间的关系。（2）洛伦兹曲线(Lorenzcurve)10 20 30 40 50 60 70 80 90 100908070605040302010100%洛伦兹曲线企业累计百分比（从最小到最

26、大排列）市场占有率55（3）基尼系数(Ginicoefficient) 基尼系数也是一种相对集中度的指标。基尼系数建立在洛伦兹曲线基础上，等于均等分布线（对角线）与洛伦兹曲线之间的面积（阴影部分的面积）与以均等分布线为斜边、以横轴为直角边构成的三角形面积之比，用公式表示为：56附注：国际上普遍把基尼系数作为衡量收入分配差异程度的指标。一般标准为： 基尼系数在0.2以下表示高度平均； 0.2-0.3表示相对平均； 0.3-0.4表示分配相对合理； 0.4-0.5表示差距偏大； 0.5以上表示差距悬殊。0.4被作为一般警戒线。 57（4）赫芬达尔一赫希曼指数(Herfindahl-Hirschma

27、nindex) H指数H指数是某特定行业市场上所有企业的市场份额的平方和。公式为:式中： X 产业市场的总规模； Xi 产业中第i位企业的规模； Si 产业中第i位企业的市场占有率； n 产业内的企业数。582、产品差异化产品差异化指企业通过各种方法造成足以引发顾客偏好的特殊性，使顾客能够将它的产品同其他竞争者的同类产品有效地区分开来，从而在市场竞争中占据更加有利地位。产品差异化主要包括：产品主体差异化、品牌差异化、价格差异化、渠道差异化、促销差异化、服务差异化等。产品差异化程度通常采用需求的交叉价格弹性表达。两商品间替代性越强，差异性越小。一般地，工业品产业的差异化程度消费品产业的差异化程度

28、产品差异化对市场结构的影响：影响市场集中度：市场上规模较大的上位企业通过扩大产品差异度，可保持或提高企业的市场占有率，从而保持或提高市场集中度；市场上规模较小的下位企业通过扩大产品差异化程度，从而提高市场占有率，降低市场集中度。形成市场进入壁垒：现有企业的产品差异化可使顾客对该企业产品形成偏好甚至忠诚度。对潜在进入者而言，就成为进入壁垒。593、进入和退出壁垒进入和退出壁垒主要从新企业进入市场的角度考察产业内原有企业和准备进入企业间的竞争关系，以及最终反映出来的市场结构的调整和变化。一般产业组织研究更重视进入壁垒。构成进入壁垒的因素主要有：规模经济、产品差异化、政策法律制度等。构成退出壁垒的因

29、素主要有：资产专用性和沉淀成本、解雇费用、政策法律的限制等。60市场行为？市场行为是企业在市场上为实现其目标而采取的适应市场要求不断调整其行为的行为。企业的市场行为简称为企业行为。主要包括： 市场竞争行为：定价行为、广告行为、兼并行为等 市场协调行为：价格协调行为、非价格协调行为等。产业组织认为，企业的市场行为受制于市场结构；企业的市场行为也作用于市场结构，影响和改变市场结构。产业组织主要研究寡占型市场中的企业行为，原因在于：（1）完全竞争和完全垄断形态的市场在现实市场经济中非常少见。（2）寡头垄断介于完全竞争和完全垄断之间。由于市场上存在几个规模较大的相互依存相互竞争的企业，所以每一个企业的

30、市场行为都会对其他企业的市场行为产生有效的影响。61市场竞争行为？先来介绍几种寡占型企业间竞争的策略性行为。寡占市场上，寡头们的行为时相互影响的，是一种典型的市场博弈。几种典型的经济学模型： 模型提出、建立与求解、结果分析、应用 产量决策古诺模型 价格决策波特兰德模型1,2 主导企业（产量决策）模型斯塔克尔伯格模型 产品决策豪泰林模型62产量决策古诺模型假定市场上存在两寡占厂商，代号为1和2。两寡占厂商生产相同产品，消费者觉察不出任何差异。市场出清价格由两厂商的总产量决定。厂商1和厂商2的产量分别为q1和q2。则市场的总产量为Q=q1+q2。P为市场出清价格。则P为Q的函数。假定反需求函数为P

31、=P（Q）=8-Q。假定两寡占厂商的生产都无固定成本，且边际成本相等，C1=C2=2。则寡占厂商生产q1和q2产出的成本分别为2q1和2q2。两寡占厂商同时决定各自的产量以达到各自的利润最大化。即在决策前是不知道对方的产量的。那么，两寡占厂商的均衡产出、市场出清价格和利润分别是多少呢？63产量决策古诺模型(续)答案：q1=q2=2，P=4，利润均是4。分析：如果两厂商合作，则，q1=q2=1.5，P=5，利润均是4.5。但是，如果厂商1将产出固定在1.5，厂商2此时采取不合作，则厂商2可以将产出定在2.25，P=4.25，厂商2获得利润5.0625，而厂商1只能获得利润3.375。此时，尽管厂

32、商1和2都知道合作的好处，但是，最终都不得不接受不合作的结果。呈现出集体非理性。但同时，这个不合作的结果对整个社会来说是有效率的，因为，其增加了产量，降低了价格。这也是为什么传统的西方国家的产业规制政策要严格限制垄断的原因。64价格决策波特兰德模型1假定市场上存在两寡占厂商1和2。两寡占厂商生产的产品是完全替代品。厂商1和厂商2的价格分别为p1和p2。假定两寡占厂商边际成本均为C。两寡占厂商同时决定各自的价格p1，p2以达到各自的利润最大化。且当厂商1决定其价格为p1时，厂商2的价格决策不会因厂商1的价格决策而改变。那么，两寡占厂商产品的市场价格和利润分别是多少呢？65价格决策波特兰德模型1（

33、续）分析和推导：对于完全替代品，消费者选择价格低的企业的产品；如果两企业价格相等，则两企业平分需求。于是，每家企业的需求函数为：此时，两企业会竞相削价以争取更多顾客，当价格降低到p1=p2=c时，达到均衡。结论：只要有一个竞争对手存在，企业的行为就会同完全竞争的市场结构一样，价格等于边际成本。这也是寡占型市场结构也有可能是有效率的原因。66价格决策波特兰德模型2假定市场上存在两寡占厂商，代号为1和2。两寡占厂商生产两种大致可替代的产品，消费者能感知到两种产品的细微差异。厂商1和厂商2的价格分别为p1和p2。各自的需求函数为： q1=q1（p1，p2）=a1-b1p1+d1p2；q2= q2（p

34、1，p2）=a2-b2p2+d2p1. 其中，d1，d2都是正数，表示两厂商产品的替代系数。假定两寡占厂商的生产都无固定成本，且边际成本相等，C1=C2=2。两寡占厂商同时决定各自的产量以达到各自的利润最大化。那么，两寡占厂商产品的市场价格和利润分别是多少呢？67价格决策波特兰德模型2答案：p1=d1(a2+b2c2)+2b2(a1+b1c1) / (4b1b2-d1d2), p2=d2(a1+b1c1)+2b1(a2+b2c2) / (4b1b2-d1d2).分析：此时，同厂商1和2联合决定价格相比，这个不合作的结果对整个社会来说是有效率的，因为，其降低了价格，增加了产量 。这同样也是传统的

35、西方国家的产业规制政策要严格限制垄断的原因。68主导企业（产量决策）模型斯塔克尔伯格模型寡占市场上，一个大企业拥有总销量的主要份额，而一组小企业供给市场的剩余部分。此种情况下，大企业以主导企业身份确定一个能实现其最大利润的价格。其他的那些单独对价格影响力很小的企业就会像完全竞争中的企业一样，将主导企业的定价视为给定，并据此安排自己的产出。这就是主导企业模型。其前提假定是：市场地位的不对称引起决策次序的不对称。主导企业领先一步。69主导企业（产量决策）模型斯塔克尔伯格模型（续）假定市场需求函数为P=a-b（Q）。Q=q1+q2。主导企业和跟随企业的边际成本分别为MC1和MC2=c（假定只有一家跟

36、随企业）。推导和分析：根据利润最大化，跟随企业要达成Pq2-cq2最大化，则需满足边际收益等于边际成本。要求：q2= (a-c)/2b - q1/2根据利润最大化，主导企业要满足利润最大化，则需满足边际收益等于边际成本，将跟随企业的q2（q2是q1的函数）代入主导企业的产量决策函数，可得： 主导企业的产量决策为：q1=(a-c)/2b, 跟随企业的产量决策为：q2=(a-c)/4b.70豪泰林模型前面讨论的模型中，产品或者同质，或者具有很强的替代性。事实上,许多情况下即使在一个同种产品的市场上，两个厂商的产品也不会具有很强的替代性。相反，各个厂商总是想方设法使得自己的产品区别其他厂商，以保证自

37、己的一块细分市场，产品的差异性正成为现代企业竞争核心能力的很重要的一部分。用产品的差异性来作为主要的竞争战略正成为现代企业战略的重要手段。在这种情况下，不同的消费者对不同企业的产品有着不同的偏好，价格不是消费者感兴趣的唯一变量。这里，我们考察一种特殊的产品差异空间上的差异。这也就是豪泰林模型。豪泰林模型中，产品在物质性能上是相同的，但在空间位置上有差异。不同位置上的消费者要支付不同的运输成本，他们关心的是价格与运输成本之和，而不单是价格。71豪泰林模型（续）假设有一个长度为1的线性城市，消费者均匀分布在0，1的区间内，分布密度为1。假定有两个厂商，分别位于城市的两端，商店1在x=0处，商店2在

38、x=1处，两商店出售物质性能完全相同的产品。每个商店提供单位产品的成本为c，消费者购买商品的运输成本与离商店的距离成正比，单位距离的运输成本为t。这样，一个住在x处的消费者如果要去商店1采购要花费tx的运输成本；如果去商店2采购要花费t（1-x）的成本。假定消费者具有单位需求，即，要么消费一个单位，要么不消费。假定两商店同时选择自己的销售价格。假定该城市区域内的每一个消费者都要购买这样一个单位的产品。设Di（p1，p2）（其中i=1，2）是对两个商店的需求，则两商店的收益分别为：u1= Di（p1，p2）*（p1-c）； u2= Di（p1，p2）*（p2-c）。72豪泰林模型（续）为了得到两

39、商店的需求函数。我们考虑如果有一个在特定的x点处的消费者，对其来说，到商店1和商店2购物时无差别的，则该x点应该满足：p1+tx=p2+ t （1-x）。显然，住在x左边的居民都将到商店1购物，而住在x右边的居民都将到商店2购物。由于居民的分布密度为1，每个消费者都消费1个单位商品，所以，商店1的消费函数为D1=x*1*1=x；商店2的需求函数为D2=1-x。由于x满足p1+tx=p2+ t （1-x）。所以，D1=（P2-P1+t）/2t， D2=（P1-P2+t）/2t。所以，商店1和商店2的收益函数分别是u1=（p1-c）（p2-p1+t）/2t；u2=（p2-c）（p1-p2+t）/2

40、t。两商店同时追求利益最大化，则令u1和u2分别对p1和p2求导，并令导数为零，可得，P1=p2=c+t，u1=u2=t/2。结论：旅行成本越大，产品的差异就越大，均衡价格从而均衡的利润也就越高。当旅行成本为0时，不同商店之间的产品具有完全的替代性，没有一个商店可以将价格定得高于成本。73定价行为：两个概念掠夺性定价和限制性定价寡占市场上，寡头企业的定价，经济学家们其实还未形成一致的结论。这里，介绍两个概念：（1）掠夺性定价：又称驱逐对手定价。 即企业为了将对手挤出市场和吓退试图进入市场的潜在对手而采取降低价格（甚至低于成本）的策略。一般是市场上实力雄厚的大企业发起的短暂行为。目的是有效控制供

41、给量。（2）限制性定价又称阻止进入定价。 指寡占市场上的卖主将价格定在足以获得经济利润，但又不至于引起新企业进入的水平上。项目掠夺性定价限制性定价相同点短期：组织新企业进入 长期：获取更高利润不同点短期亏损短期微利742、广告行为一定程度上，广告能有效传递产品差异，影响消费者偏好，形成进入壁垒，影响市场集中度。一般的： 非耐用消费品行业，广告的影响很大。 企业多试图通过大量的广告投入影响消费者选择，建立品牌忠诚度。 工业品产业，标准化程度很高。 产品多根据客户需要定制，购买者一般富有经验和鉴别能力。 广告行为不一定适用。753、兼并行为什么是企业兼并？企业兼并的基本特点？ 企业兼并有哪些类型？

42、 横向兼并水平兼并 纵向兼并垂直兼并 混合兼并复合兼并企业兼并的动机和对市场结构的影响？76企业的兼并动机？对主兼并企业而言： 获得规模经济的效益 提高市场竞争力和市场支配力量 降低市场进入壁垒 减少资产经营风险 单纯扩大规模，提高经理人员声望对被兼并企业而言： 减少资产经营风险 避免破产 回收资本77企业兼并对市场结构的影响？（1）市场支配力量的加强和垄断的出现。大企业间的横向兼并很可能使企业获得更强大的市场支配力量，形成为市场垄断。（2）进入壁垒的形成。如：纵向兼并使市场上产品的生产过程高度一体化，这样，试图进入者也就必须在多个生产阶段同时进入，否则就不足以同现有企业竞争。当然，新进入者的

43、资金投入和经营风险会大幅提高，实质上形成进入壁垒。78什么是市场协调行为？什么是市场协调行为？ 同一个市场上的企业为了某些共同的目标而采取相互协调的市场行为。市场协调行为类别？价格协调行为+非价格协调行为非价格协调行为？（eg. 汽车行业中具有支配地位的寡头作为车型变换的领导者，将自己设计的车型作为市场主流强加给消费者，其他企业为了避免产品竞争导致的两败俱伤，就追随支配企业，开发相近车型，即典型的产品共谋行为。）价格协调行为：卡特尔和价格领导制什么是卡特尔？其经济学分析？不稳定性分析？什么是价格领导制？ 在某一产业市场中，一家企业首先改变价格，其他企业则跟随这家企业采取相应行动。三种主要模式分

44、别是哪些？ 主导企业领导定价模型 串谋领导定价模型 晴雨表式领导定价模型79卡特尔相关在寡占市场上，某一企业的利润不仅取决于其自身的决策和行为，而且受制于其他企业的决策和行为。这种相互依赖的关系使得追求企业利润的企业认识到他们可以结成同盟来避免竞争。若干个企业为达到稳固的垄断市场的目的而结成联盟，这样的组织就是卡特尔。卡特尔在大多数发达工业国家都是非法的。其中，而米国对反托拉斯的立法、执法都比较严格，但尽管如此，暗中的、策略行的价格合谋还是偶有发生。在国际上，最有影响的卡特尔组织要数石油输出国组织（OPEC）成立于1960年的由阿拉伯主要产油国家组成的卡特尔。80主导企业领导定价模型主导企业通

45、常规模很大，甚至占据50%到95%的市场份额。在这种情况下，小企业会自愿或被迫采取跟随策略。81串谋领导定价模型适用于这种定价模式的产业的市场集中度（CR4）大多处于中等以上，其中规模较大的主导企业的市场份额多在20-30%之间，寡头垄断企业之间成本结构大体相同。这种市场上，寡占企业共同决定适宜的价格水平，并得到其他小企业的追随。82晴雨表式领导定价模型这种市场上，产业的集中度较低，所以，这种定价模式更接近于竞争市场。其中的领导企业只是最先宣布价格变化，因为它对市场条件的变化更具有敏感性和预测能力。由于实力差距不大，企业之间的行动无法更好的协调，市场领导者也经常发生变换。83什么是市场绩效？市

46、场绩效是指在一定的市场结构中，由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品质量和品种以及技术进步等方面的最终经济成果。其实质是反映特定的市场结构和市场行为下市场的运行效率。对市场绩效的研究，产业组织理论主要从两方面进行：对市场绩效本身的直接描述和评价；对市场绩效与市场结构、市场行为之间关系的研究。84怎样衡量市场绩效？理论上讲，市场绩效的最重要的衡量指标是资源配置效率。资源配置效率常采用利润率指标衡量。市场经济中，通过资源在各个产业间和企业间的自由流动，推动各产业的利润率趋同，如果产业间的利润率趋同，就可认为实现了资源的优化配置。这里，需要指出的是，市场绩效与企业绩效不同。市场绩效好，

47、不等于各个企业的绩效都好；而个别企业绩效好，也并不表明整个市场绩效好。如在垄断的市场结构中，企业的绩效一般都比较好，但市场绩效不一定好。原因在于：垄断可能扭曲资源的配置。如：行政性的垄断性行业中，市场绩效大多比较差。85市场绩效的评价原则和内容？价格对生产要素的流动是否具有导向作用。 如果价格变动将引导生产要素流向生产效益好、生产成本低、市场需求量大的产业和企业，市场绩效就好，否则市场绩效就差。产业内企业的生产量是否达到规模经济的要求。 企业产量过大或过小，都不利于企业乃至产业发展。产业内企业生产耗费和利润率的高低。 即考察企业生产费用是否存在浪费，以及存在多大程度浪费。产品的质量和品种规格是

48、否能够满足消费者需求，以及在多大程度上满足。产业的技术进步是否在不断加快。86市场绩效的衡量指标？通常从利润率着手。描述微观企业层次市场绩效的常用指标有： 利润率（收益率）指标 靳纳指数 贝恩指数 托宾q值8788899091以上指标描述了微观企业层次的市场绩效。产业层次市场绩效如何描述？描述产业层次市场绩效的指标有：产业的资源配置效率：配置资源的有效性。常用产业平均利润率表示。产业的规模结构效率：产业组织的技术效率。从整个产业内规模经济效益 的实现程度角度来考察资源的利用状况。 产业的技术进步： 反映产业的动态经济效率。美国著名经济学家熊比特把技术进步分为三个阶段： 第一阶段：发明。 第二阶

49、段：创新：发明首次应用并导致一种新产品或新生产方法出现。 第三阶段：扩散：新产品或新生产方法被广泛采用时新技术的模仿和 扩散程度。重要概念：X-非效率：也称内部低效率理论。1966年，哈佛大学雷本斯坦教授首次提出。认为： 由于外部市场竞争压力小，组织内部层次多、机构庞大，所有权和控制权的分离等因素，垄断性企业往往并不追求成本最小化。 但是，对于X-非效率的测量，暂时没有系统性定论。92产业的规模结构效率：产业规模结构效率的三个维度产业规模结构效率的三种状态产业规模结构效率的影响因素93产业的规模结构效率的三个维度：用达到或接近经济规模的企业产量占整个产业产量的比例反映产业内经济规模的实现程度；

50、用实现垂直一体化的企业的产量占流程各阶段产量的比例反映经济规模的纵向市场程度；用产业内是否存在企业生产能力的剩余反映产业内规模能力的利用程度。 94产业的规模结构效率的三种状态：低效率状态： 即市场的主要供应者是未达到经济规模的企业。 这种状态表明该产业存在着低效率的小规模生产，尚未充分形成规模经济。过度集中状态： 即市场的主要供应者是超过经济规模的大企业。 由于过度集中，无法使产业的长期平均成本降低，在这种情况下，大企业的市场力量得到了过度的增强，反而不利于提高产业效率。理想状态： 即市场的主要供给者是达到和接近经济规模的企业。 这表明该产业已充分利用规模经济效益，产业的长期平均成本达到最低

51、，产业的资源配置和利用效率达到了最优状态。95产业规模结构效率的影响因素：产业内的企业规模结构： 产业内企业规模结构是指产业内不同规模企业的构成和数量比例关系。 根据不同产业的特点，形成大型、中型、小型企业按照一定的比例组合的规模结构，有利于整个产业实现协同效应。 在这样的规模结构下，大企业负责开拓市场、设计新产品、使用大型自动化生产线完成产品总装的工作，中小企业则通过专业化为大企业提供零部件等配套产品，通过这样的协作，从整体上发挥产业的规模经济水平。市场结构： 市场结构是影响产业规模结构效率的直接因素。 大量实证表明，产业市场的过度集中和分散都会降低产业的规模经济水平。 96SCP分析框架（

52、市场结构市场行为市场绩效）问题： 市场结构、市场行为与市场绩效间存在怎样的关系？回答：“结构行动绩效”分析范式结构：企业数目、产品差异程度、成本结构等 行为：企业的定价、产出、广告、投资、研发等绩效：利润率、价格与边际成本比、产品多样性、创新率等 短期？市场结构决定企业行为，企业行为又决定市场绩效。 长期？绩效也会影响行为、行为也会影响结构。为达成理想的市场绩效，政府可以通过公共政策(产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。97回到产业组织： 怎样的市场算是有效市场？ 产业组织理论以价格理论为基础，通过对现代市场经济发展过程中产业内部企业之间竞争与垄断及规模经济的关系和矛盾的具体考察分

53、析，着力探讨产业组织状况及其变动对产业内资源配置效率的影响，从而为维持合理的市场秩序和经济效率提供理论依据和对策途径。98竞争机制、市场秩序 与“马歇尔冲突”竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因。由此，长时间以来，许多西方经济学者认为，只要市场接近于完全竞争，就能自动实现资源的最优配置和经济福利的最大化。由此，政府不应过多干预经济，而应着眼于维护正常的竞争秩序，保障竞争机制的正常运行。但是，大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致：市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使

54、经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。面对这一矛盾，马歇尔试图用任何企业的发展都要经历“生成一发展一衰退”来说明，垄断是不会无限蔓延的，规模经济和竞争是可以获得某种均衡的。但是，20世纪初开始，随着生产日趋集中，企业规模不断扩大，垄断、寡头垄断的市场支配成为发达资本主义国家的普遍现实市场问题。由此，“马歇尔冲突”理论纷争爆发。99 “马歇尔冲突”，是产业内企业的规模经济效应与企业间的竞争活力的冲突；实质是垄断与竞争、规模经济与竞争活力间的矛盾问题。“马歇尔冲突”理论纷争爆发后，围绕竞争和垄断的关系，英、美等国的经济学家对产业组织的实际状况进行了大量调查分析和理论研究。1933年，美国张伯伦和英国罗宾

55、逊夫人分别同时出版专著垄断竞争理论和不完全竞争经济学，提出垄断竞争理论，否认了经济世界中“要么垄断，要么竞争”的极端对立观点。到1940年，克拉克指出，不完全竞争的存在表明，长期均衡和短期均衡的实现条件是不协调的，这种不协调反映了市场竞争与实现规模经济的矛盾。为研究现实条件下“长期均衡”与“短期均衡”间实现条件的不协调，克拉克提出“有效竞争”概念。所谓有效竞争，简单说就是既有利于竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，协调两者关系的主要方法或手段应是政府公共政策。但是，对有效竞争的“评估标准和实现条件”，克拉克并没有能够在理论上给予解释。克拉克以后，哈佛大学梅森提出“有效竞争”标准。竞争

56、机制、市场秩序 与“马歇尔冲突”（续）100竞争机制、市场秩序 与“马歇尔冲突”（续）梅森“有效竞争” ：梅森将以往有关有效竞争的定义和实现有效竞争的条件归纳为两大类：一是能够维护有效竞争的市场结构的形成条件归纳为市场结构标准；二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归纳为市场绩效标准。这就是有效竞争标准的二分法。继梅森的研究之后，一些经济学家将有效竞争的标准从二分法扩展为三分法，即：市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准。并采用三分法概括了判断有效竞争的标准。101有效竞争标准的三分法：1、市场结构方面：以市场份额认定企业在市场上的支配地位。主要保证有效竞争。标准：集中度不太高；市场进入

57、容易；没有极端的产品差别化；2、市场行为方面：根据企业行为认定企业是否垄断。标准：对于价格没有共谋；对于产品没有共谋；对竞争者没有压制政策。3、市场绩效方面：据企业在市场上的盈利程度判断企业是否垄断。 标准：存在不断改进产品和生产过程的压力；随成本大幅下降价格能向下调整；企业与产业处于适宜规模；销售费用在总费用中的比重不存在过高现象；不存在长期的过剩生产能力。102“有效竞争”标准：评价 虽有不少缺陷，但至少有三方面作用：第一，不再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点；第二，注意从不同方面提供判断具体的有效竞争状况标准，使理论研究和政策制定有了坚实的基础；第三，这一标准体系有

58、利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析判断。103案例：中国近年来的执法案例（发改委）2010年3月，国家发改委会同广西物价局等地方政府部门查处了南宁、柳州的15家米粉生产企业的合谋涨价案。2010年7月，国家发改委查处了吉林玉米中心批发市场有限公司等多家企业于2009年10月召集国内16个省区市上百家绿豆经销企业开会，串通涨价、哄抬绿豆价格。2011年1月，国家发改委对浙江省富阳市造纸行业协会组织经营者达成价格垄断协议进行处罚。2010年以来，浙江省富阳市造纸行业协会先后五次组织协会20余家常务理事单位召开相关行业会议，共同协商包装用白板纸出厂价格。2011年5月，国家发改委公布，联

59、合利华（中国）有限公司多次“散布涨价信息，扰乱市场价格秩序”，上海市物价局近日对其作出200万元罚款的行政处罚。104联合利华散布涨价信息案2011年3月以来，联合利华（中国）有限公司多次“散布涨价信息”，宝洁、立白和纳爱斯三大寡头企业随后也表示将跟进涨价，寡头企业在日化产品市场搅起一股“预涨价风”。2011年5月6日国家发展和改革委员宣布，上海市物价局对其做出200万元罚款的行政处罚。在联合利华散步涨价信息的案件中，价格主管部门主要是依据中华人民共和国价格法第十四条、价格违法行为行政处罚规定第六条第（一）项的规定，属于“散布涨价信息，扰乱市场价格秩序”的价格违法行为。2011年4月，欧盟对宝

60、洁、联合利华和汉高3家公司的操纵洗衣粉产品价格进行处罚，其中，宝洁公司所受处罚最重，超过2.1亿欧元，联合利华则被处以1.04亿欧元的罚款，德国汉高由于事前主动向欧洲委员告发三家公司的操纵价格行为而免于处罚。105问题：联合利华的行为是“扰乱市场价格秩序”还是“价格合谋”？如果认定联合利华的行为？如何有效处罚联合利华的违法行为？106分析：在1993年美国航空票价发布公司案中，司法部重点对美国8家主要航空公司及美国航空机票价格发布公司（ATPCO）通过共同的订票系统进行的价格事先告知行为进行调查，认定8家航空公司通过ATPCO的机票价格发布系统进行统一价格的合谋。在1969年欧盟Dyestuf