第8节 变更与签证制度

1、大连新东昌置地有限公司第 页第三章 工 程 管 理 大连新东昌置地有限公司 第八节 施工现场成本控制管理（变更与签证）编制人： 审核人： 批准人： 日 期：2013年 9月 日 修 改 记 录序号修改日期修改条款内容修改人审批人生效日期齐心目的1.1规范工程项目施工过程中设计变更和现场签证的管理，明确内部工作流程及各相关人员的权利和责任。有效的控制施工过程中成本的变动和设计成果的完善。1.2确保设计变更和现场签证达到及时、准确、客观、规范、有序的满足工程成本变动、设计质量提升、工程进度计划顺利实施的控制目的。适用范围2.1 适用于本公司。2.2 适用于参与公司建设项目各项目部和公司相关职能部门

2、、监理公司、施工企业。定义3.1 设计变更（单）：是设计者对已审定的施工设计文件中所表达的设计标准状态的改变和修改的书面函件，是工程变更的组成部分。设计变更仅包含由于设计工作本身的漏项、错误或其它原因而修改、补充原设计的技术资料。设计变更是工程结算造价变动的依据之一。3.1.1 设计变更的主要内容：图纸会审问题的变更：开工之前由施工单位、建设单位对施工图纸熟悉和审阅时发现的错、漏、碰、缺等设计偏差和理解误差，所发生设计变更和误差纠正指令等事项。施工现场发生的变更：施工过程中发现的图纸问题需要进行优化设计的变更。是图纸会审遗漏问题处理的完善和补充，应提高图纸会审的精细度，尽量避免和减少此类变更的

3、发生。建设单位提出的变更：由建设单位改变建设标准、结构形式、使用功能、增减工程内容，导致发生的做法变动、材料标准变动或其它变更事项。 设计 HYPERLINK /Article/Search.asp?Field=Titles&ClassID=&keyword=变更 o 点击搜索所有关于变更的文章 t _blank 变更允许施工单位进行经济结算。设计方自身原因引起的 HYPERLINK /Article/Search.asp?Field=Titles&ClassID=&keyword=变更 o 点击搜索所有关于变更的文章 t _blank 变更，其数量及金额定期汇总，汇总结果作为对设计单位的考核

4、指标。3.1.2. 设计变更的分类： 一般设计变更（小修改）造价在1万元以内（1万元）的设计变更。较大设计变更（中修改）造价在1万元以上5万元以内（5万元）的设计变更。重大设计变更（大修改）超过5万元以上的设计变更：.1 涉及结构安全的变更。.2 严重影响使用功能的变更。.3 涉及建筑装修、幕墙、景观、园林重大效果的变更。.4 重要材料、主要设备的调整变更。.5 经公司成本部评估，设计变更造成工程费用增加5万元的变更。.6 影响延误总工期7天以上的变更。 3.1.3设计变更产生原因：设计错误、遗漏：改变使用功能、装修效果。使用材料品种、档次的改变。设计优化、合理化建议。增减工程内容。工程地质勘

5、察资料不准确引起的基础变更 。3.2 技术联系（单）：各参建设计、施工方或甲方项目部（监理公司）对某一设计结点、施工环节技术要求、施工工法、材料部品选择等等事宜以书面形式提出建议或意见，经双方研究确定的常规联系方式。是施工组织设计方案的具体化和有效补充，是工程技术档案的组成部分，也是现场签证的参考依据。但不是工程成本结算的依据文件。3.2.1技术联系单（函）的分类：设计变动、修改。施工技术、质量交底（四新技术）。施工工法交底。材料部品选择。工作联系单（问题告知 警告类：工期、质量、安全文明等）。工程洽商记录：指现场工程施工人员为解决工程实际问题而提出的技术方案经甲乙双方确认的记录文件。不能作为

6、工程成本结算依据。.1 工程洽商的主要内容：.1.1 由于出现设计变更或其他客观原因，导致已完工内容需拆除或新增工程的情况。.1.2 承包单位自身原因引起的变更。.1.3 由于承包单位提出采用新工艺、新材料或其他技术措施方案等，而导致做法变动、材料代换或其他 HYPERLINK /Article/Search.asp?Field=Titles&ClassID=&keyword=变更 o 点击搜索所有关于变更的文章 t _blank 变更事项。.1.4 承包单位自身管理不力、施工错误或配合不当，已施工或安装部位不可更改且不影响功能的情况。3.3 承包单位自身原因的工程洽商不允许进行经济调增，同时

7、，禁止施工方以其他名义办理工程洽商。3.4 现场签证：是施工图纸和设计变更以外的增加或减少工程施工实施情况的书面描述或图示文件，是工程成本变动计算的重要依据。由此发生的价格增减不仅成为工程造价的组成部份，而且也是成为合同的补充部分。施工现场签证是工程建设在施工期间的各种因素和条件发生变化情况的真实记录和证实。也是承、发包双方承包合同以外的工程质量变化的实际情况记录的签证。它是计算预算外费用的原始依据，是建设工程施工阶段造价管理的主要组成部分。是指施工图及施工图预算以外，施工过程中因工程实际需要而必须进行的各项工程及其耗用的工料和其它费用。一般是由施工企业详细做出记录，并有现场监理人员、项目管理

8、部门相关人员签证，以此作为编制预算办理结算的依据。3.4.1 现场签证的分类： 有明确的工程指令，根据甲方代表技术联系或施工方工程洽谈记录现场已完成的工程范围，并已实施验收合格。对其工程量以书面形式进行详细记录（图示）的证明文件。 有明确的工程变更指令，除设计院变更以外由甲方代表发出的变更指令现场已完成的工程范围，并已实施验收合格。对其工程量以书面形式进行详细记录（图示）的证明文件。其中包括施工单位已按原设计完成的实体部分的拆除工程量。 合同以外增加的工程内容：如零星用工、零星工程、转包工程、预算以外增加的工程等等。. 施工过程中出现的未包含在合同中的各种技术措施处理。 在施工过程中，由于施工

9、条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减。 材料代换或其他变更事项。合同规定需实测工程量的工作项目等。3.4.2 现场签证的主要内容：图示：能够用图纸标示的要以图纸为主，文字为补充。文字描述：无法用图纸表示清楚的，可以采用文字表述，但是要简洁、明确、清晰。几何尺寸：(长宽高)清晰、完整，不得遗漏。材质、标号：材料品种、规格、型号、设计强度标注清楚。临时用工：用工原因、数量、效果。基本规则4.1 设计变更基本规则4.1.1 设计变更必须坚持高度负责的精神与严肃的科学态度，尊重施工图设计，保持设计文件的稳定性和完整性。在确保技术标准和工程质量的前提下，对于在控制或降低

10、工程造价、加快施工进度、有利于工程管理等方面有显著效果时，方可对施工图设计进行优化与变更。4.1.2 对任何设计变更申报及批复均以书面形式确认无误，无书面形式确认的设计变更及工程洽商，一律不得实施。4.1.3 任何人不得故意拆分变更文件，不允许将单项变更拆成多项上报。4.2技术联系单基本规则4.2.1认真填写原则。提出单位按技术联系单要求认真填写，各确认单位要认真签收。4.3现场签证基本规则4.3.1 充分学习了解承包合同，明确承包范围划分及其搭接关系，避免出现漏项或重叠工程。从合同源头上避免现场签证，避免合同签证是审核签证的基本原则。4.3.2 准确无误原则。工程量签证要尽可能做到详细。不能

11、笼统含糊其辞，以成本部进行工程量计算方便为原则。凡是可明确计算工程量的内容，只能签工程量而不能签人工工日和机械台班数量。4.3.3 实事求是原则。凡是无法计算工程量的内容，可只签所发生的人工工日或机械台班数量。但应严格把握，实际发生多少签多少，不得将其他因素考虑进去以增大数量进行补偿。4.3.4 废料回收原则。因现场签证中许多是障碍物拆除和措施性工程。所以，凡是拆除和措施工程中发生的材料或设备需要回收的（不回收的需注明）应签明回收率及回收单位。4.3.5 现场跟踪原则。为了加强管理，严格投资控制，凡是费用超过万元以上的签证，费用发生之前，承包单位应与监理工程师、工程项目部专业工程师以及成本部一

12、同到现场察看。4.3.6 一事一单、一项一签、随作随签原则。除特殊紧急情况外不得过期补签。4.3.7 完工确认原则。当现场签证完工后，公司现场工程师和监理单位工程师必须在完工后 3 日内签字确认，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。4.3.8 现场签证要求内容完整、记录真实、说明详尽、文字表述无异议、图示尺寸准确、确认人签字，计算符合招标文件、施工合同以及工程量计算规则的有关规定。计算结果应准确无误、材料价格要注明是投标价、指导价还是市场价。现场签证及其附件能够相互解释。4.4 现场签证与设计变更的严格划分。设计变更与现场签证是有严格的区别和划分的属于设计变更范畴的应该有设计部门下发通知单

13、，所发生费用按设计变更处理，不能由于设计部门为了怕设计变更的数量超过考核指标或者怕麻烦，而把应该发生变更的内容变为现场签证。4.5统一编号规则4.5.1设计变更单、技术联系单、现场签证单必须按各自的要求统一编号。职责5.1 总经理5.1.1 批准重大设计变更。5.1.2 批准签证金额大于5万元的工程量（现场）签证单。5.1.3 评价变更与签证工作。5.2 总工程师5.2.1 批准一般设计变更。5.2.2 审批重大设计变更。5.2.3 监督变更工作全过程。5.2.4 评价变更工作。5.3 副总经理5.3.1 批准技术联系单。5.3.2 审批一般设计变更。5.3.3 审批重大设计变更。5.3.4

14、批准工程洽商单。5.3.5 审批签证金额大于5万元的工程量（现场）签证单。5.3.6 批准签证金额小于或等于5万元的工程量（现场）签证单。5.3.7 监督变更与签证工作全过程。5.3.8 评价变更与签证工作。5.4 成本副总经理5.4.1 审核技术联系单成本。5.4.2 审核关于设计变更通知单中涉及经济的变更的工程造价计算。5.4.3 审核关于工程洽商单中涉及经济的变更的工程造价计算。5.4.4 审核关于工程量（现场）签证单工程造价计算。5.4.5 审批签证金额大于5万元的工程量（现场）签证单。5.4.6 批准签证金额小于或等于5万元的工程量（现场）签证单。5.4.7 监督变更与签证工作全过程

15、。5.4.8 评价变更与签证工作。5.5 项目经理5.5.1 立项并编制技术联系单。5.5.2 组织设计单位、监理单位、施工单位、工程项目部和成本部审核变更要求，会签技术联系单。5.5.3 审核设计变更通知单并组织实施。5.5.4 审核确认工程洽商单。5.5.5 审核设计变更通知单及工程洽商单完成情况。5.5.6 审核工程量（现场）签证单。5.5.7 批准签证金额小于或等于5千元的工程量（现场）签证单。5.5.8 监督变更与签证工作全过程。 各专业工程师5.6.1接收技术联系单，协同工程项目部项目经理就变更要求按重要程度判断。 参与审核变更要求。5.6.3 完成设计变更内容并完成专业会签，统一

16、签章、编发设计变更通知单。5.6.4 审核确认工程洽商单。 确认设计变更通知单及工程洽商单完成情况。5.6.6 审核工程量（现场）签证单，负责审核确认工程量签证内容的真实性和准确性。5.6.7 参与监督变更与签证工作全过程。5.7 成本部5.7.1 计算技术联系单成本。5.7.2 编制及审核设计变更通知单中涉及经济的变更的工程造价预算并确认是否计入结算。5.7.3 编制及审核工程洽商单中涉及经济的变更的工程造价预算并确认是否计入结算。5.7.4 参与审核工程量（现场）签证单。5.7.5 编制及审核工程量（现场）签证单的工程造价预算并确认是否计入结算。5.8 技术部5.8.1 参与审核变更要求。

17、5.8.2 就技术联系单内容完成设计变更通知单，发工程项目部。5.8.3 监督变更工作全过程。5.9 协同单位及人员5.9.1 监理单位： 参与审核变更要求，会签技术联系单。 会签设计变更通知单。 审核确认工程洽商单。 确认设计变更通知单及工程洽商单完成情况。 审核工程量（现场）签证单，负责审核确认工程量签证内容的真实性和准确性。 参与变更与签证工作全过程。5.9.2 承包单位： 参与审核变更要求，会签技术联系单。 会签设计变更通知单并执行。 提交工程洽商单。 就设计变更通知单及工程洽商单完成情况，涉及造价变更的编制变更预算。 根据现场情况，实事求是地反映施工中遇到的问题，认真填写工程量（现场

18、）签证单和现场签证审批表及与此项签证有关的详细资料，报监理单位和工程项目部，并根据监理单位和工程项目部的意见实施。 在施工过程中承包单位必须严格按照设计进行施工。因承包单位擅自不按设计施工的部分不予计量，由此导致工程的费用增加或工期的延误，由承包单位承担全部费用和工期延误责任。流程6.1 变更6.1.1 设计变更： 提出部门（公司内部、领导或会议、设计院、监理单位、承包单位、政府部门、客户等）要求变更，须对变更的设计内容向工程项目部提出书面变更要求，由工程项目部专业工程师编制技术联系单。若为客户提出的变更要求，须由客户服务部门（营销部等）完成客户要求变更审批表的会签。 工程项目部接收变更要求，

19、编制技术联系单后二个工作日内按重要程度判断是属于重大变更还是一般变更。 一般设计变更审核：工程项目部项目经理立项，并组织设计单位、监理单位、承包单位、工程项目部、技术部和成本部审核变更要求，成本部评估变更成本，由副总经理、成本副总经理、总工程师进行审批，成本增加5万元时，可不报总经理批准。经会签通过后，设计院出具由设计专业负责人签认的设计变更通知单发给工程项目部，工程项目部会同监理单位、施工单位从施工角度进行审核会签、实施。 重大设计变更的审核：工程项目部项目经理立项初审后，公司确认为重大设计变更后，由工程项目部项目经理在3个工作日内负责组织召开评审会后，评审会可邀请技术部、成本部、设计单位、

20、监理单位、施工单位等参加，必要时请专家参与，并将会审结果上报总工程师 、成本副总 经理、工程副总经理、总经理批准。经批准后设计院出具由设计专业负责人签认的设计变更通知单发给工程项目部，工程项目部会同监理单位、施工单位从施工角度进行审核会签、实施。 设计变更完成后由监理工程师、监理总监和工程项目部专业工程师、项目经理确认完成情况，并在设计变更（工程洽商）确认表中完成情况栏中签字确认。 完成后5个工作日内承包单位上报变更预算。 成本部负责5个工作日内审核预算并与施工单位进行核对、签认，确认是否计入结算。 成本部审核完毕后报成本副总经理、副总经理审批，属重大设计变更的变更预算须报总经理批准。 预算书

21、签字盖章、存档。6.1.2 工程洽商： 由于设计变更及其他客观原因，参建各单位提出的工程洽商单，报监理单位监理工程师及总监审批签认。 由于施工方自身原因提出工程洽商单，报监理单位监理工程师及总监审批签认。此类洽商不进入经济调增流程。 设计院审核工程洽商单，设计专业负责人签认。 工程项目部专业工程师初审洽商，注明明确意见，报工程项目部项目经理审核并组织实施。 工程洽商内容完成后由监理工程师、监理总监和工程项目部专业工程师、项目经理确认完成情况，并在设计变更（工程洽商）确认表中完成情况栏中签字确认。 完成后5个工作日内承包单位上报变更预算。 成本部负责5个工作日内审核预算并与施工单位进行核对、签认

22、，确认是否计入结算。 成本部 审核完毕后报成本副总经理、副总经理审批，造价5万元的单份洽商预算须报总经理批准。6.2 变更与洽商要求6.2.1 所有书面技术联系、设计变更、工程洽商必须使用规定的标准表格，并明确以下内容：编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更的内容做法及原因说明、相关图纸说明。叙述应全面、清楚，应描述原因、内容、范围及因此文件的签订而应减少的内容。对措词不清，易引起分歧、纠纷的变更单有权退回，并要求提出部门表达清楚，不致引起歧义。6.2.2 设计变更、工程洽商的编报应按一个“技术联系单”为编报单元，将由本技术联系单项目所发生的相关增减工程量全部包括在内，一次报审。设

23、计变更的报审文件，应同时附有技术图纸、有关协议、批准文件、详细的工程量及变更总价。设计变更、工程洽商内容完工后应有监理、总监及工程项目部专业工程师、项目经理、工程副总的签认资料、有关的补充技术文件、计量支付单价以及该设计变更工程造价的增减总额等资料。6.2.3 为保证工程的正常、顺利进行、严格控制技术标准和工程造价，工程项目部、成本部、监理单位对设计变更、工程洽商应尽量做到提前、预先进行，加强对施工过程中实际工程量的核查和工程质量的检查，但对于在工程实施过程中无法预测的一般设计变更，则由工程项目部会同成本部、监理单位及设计单位，现场研究处理意见，补办变更手续。原则上下一道工序开始实施后应停止办

24、理上一道工序的设计变更。6.2.4 对于发生拆除的材料设备、或已加工好但未安装的成品及半成品，均应由工程项目部现场工程师根据实际情况组织回收，避免给公司造成经济失。6.2.5 变更工程造价按下列方法进行： 合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款。 合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款。 合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包单位或成本部提出适当的变更价格，经对方确认后执行。如双方不能达成一致的双方可提请工程所在地工程造价管理机构进行咨询或按合同约定的争议或纠纷解决程序办理。6.2.6 变更文件档案分类和编号： 技术联系单编号原则根据字母编排，

25、含项目名称、累计编号，（项目/变更类别/编号），编号必须连续统一。 变更类别分为设计变更（BG）、工程洽商（QS）两种，按照建筑（JZ）、结构（JG）、给排水（GPS）、暖通（NT）、强电（QD）、弱电（RD）、消防（XF）等专业进行分类，编号原则根据编首字母编排，含项目名称、累计编号，（项目/变更类别/专业/编号），编号必须连续统一。 设计变更（工程洽商）确认表根据编首字母编排，含项目名称、累计编号，（项目/签证类别/专业/编号），编号必须与设计变更通知单及工程洽商单相对应。6.3 工程签证6.3.1 正常情况： 承包单位根据甲方的指令或现场需要，填写工程签证申请表详细说明原因并附甲方指令单

26、、图纸、施工方案、必须明确完成日期及对工期的影响，以及工程量计算估价书（如为口头指令时则在执行工程签证申请表中说明清楚）。 签证资料交监理工程师及工程总监审核后，由工程项目部依据合同、技术资料、现场实际情况判断是否属于签证范围，若属于签证范围则由工程项目部组织三方人员到现场测算并签证预计发生的工程量，备案立项。由工程项目部交成本部。 成本部依据工程项目部报送的签证资料及合同相关规定、技术资料等在三个工作日内预审费用后流转。 成本部审核估价后流转到工程项目部项目经理处，由工程项目部项目经理判断是否应给予签证，签证金额大于5千元的应与副总经理沟通，会签，签证金额大于5万元的应报送总经理批准后会签。

27、 完成审批后，工程项目部专业工程师将审批完的工程签证申请表下发到承包单位后实施，实施过程中工程项目部应有监理及专业工程师根据签证内容及签证实施方案监督跟进签证执行情况，若发现偏差应及时要求承包单位调整。 实施后由承包单位附上工程量计算书、相关的图纸、设计变更等资料（对土方签证、因设计变更引起的返工签证及其它隐蔽工程签证须附上现场照片），填报工程量（现场）签证单报现场监理工程师及总监审批后再报我方工程项目部。 工程项目部必须在承包单位完成签证工作内容后三个工作日内组织三方相关人员（承包单位、监理工程师、工程项目部专业工程师、成本部）在现场进行工程量的复核，并要求承包单位和监理单位在工程量（现场）

28、签证单上签字确认签证事项完成及工程量复核情况后报送成本部。 成本部在五个工作日内就签证费用与承包单位进行协商，能达成一致的须立即确认，不能达成一致的或不方便达成一致的不定期召开签证讨论会，工程项目部与成本部内部共同明确签证费用，进行签证的动态成本控制。 工程项目部确认签证的合理性与计量的准确性及成本部计价完成的基础上，由工程项目部项目经理、公司成本副总经理、副总经理会签（公司总经理根据签证估算额确定是否需要会签）。6.3.2 紧急情况处理程序： 因现场突发紧急情况，为了确保工程工期，按照紧急情况程序进行处理。 由工程项目部工程师，经电话、传真或通过 E-mail、OA等方式征求审批权限有关部门

29、负责人同意后，由工程项目部项目经理签署并发放给承包单位执行。 未经过正常程序批准的文件为非正式文件，工程项目部工程师应在五个工作日内，按正常程序补齐手续。6.3.3 工程量（现场）签证单及工程签证申请表主要是对现场发生签证事件的工程量进行核实确认的凭证，应附资料包括但不限于： 与此签证事件有关的一切支持资料，包含证明现场签证的原因和提供计量计价依据的资料。.1 引起现场签证的设计变更单、有关的会议纪要、项目实施小组文件、监理工作联系单、监理通知书、图纸、经监理和工程项目部确认的反映原始地形地貌的测量记录及批准的施工方案，计划表、报告、照片、计量、试验室的试验结果、地质勘探资料及工地的原始记录等

30、。.2 签证事件所涉及的工程量计算书及有关图纸（含简图），具体包括但不限于：.2.1 场平土石方工程必须经监理单位、工程项目部确认的签证事件发生前及结束时方格网图。.2.2 路基换填土石方工程必须经监理、工程项目部确认平面图及断面图、边坡坡率，同时尺寸及标高标注必须达到能够准确计算工程量的要求。.3 因设计变更引起的废弃工程，承包单位、监理单位、工程项目部应及时确认已按质量要求施工又需拆除或迁改的工程量，同时对与其相关联的工程部分一并进行评估，且对废弃工程中有使用价值的材料（设备）提出具体处理意见。承包单位上报支持材料须提供设计变更前及变更后的施工图纸或设计变更单(对局部复印图纸无签章或签章不全时，须经监理单位、项目部确认后盖章)，并在变更前的施工图上标明拆除或迁改的部位。 6.3.4 现场签证费用