EPC工程项目总包合同管理课件

1、EPC工程项目总包合同管理第1页，共60页。1 工程合同的内容合同文件的内容：包括合同协议书、投标书、中标函、合同通用条件、合同专用条件、技术附件及规格书、工程图纸、工程量表等。技术附件及规格书的主要内容包括：附件1：工作范围附件2：技术文件附件3：进度计划附件4：验收要求及性能保证1 性能保证值 2 审查会议 3 中间交接 4 可靠性附件5：违约罚金附件6：合同价格与支付条件附件7：保函格式附件8：项目执行计划第2页，共60页。1 工程合同的内容技术附件及规格书的主要内容包括（续）： 附件9：项目管理及报告要求附件10：现场管理附件11：质量管理附件12：HSE管理附件13：保险要求第3页，

2、共60页。2 项目管理与运行模式工程项目的建设程序项目建议书可行性研究预可行性研究可行性研究辅助研究项目评估工程设计方案设计基础设计详细设计设备采购和安装、工程施工生产准备、试车、投料开车第4页，共60页。2 项目管理与运行模式项目运行模式EPC项目管理模式建筑工程管理模式(CM)设计建造(Engineering-Build)与交钥匙（Turn Key)工程模式设计-管理模式（Engineering-Management)建造-运营-移交模式（Build-Operate-Transfer)BOOT(Build-Own-Operate-Transfer)BOO(Build-Own-Operate

3、)BOS(Build-Operate-Sell)ROT(Rehabilitate-Operate-Transfer)第5页，共60页。3 工程项目的合同类型总价合同（Lump-Sum Contract)固定总价合同（Firm Lump Sum Contract)调价总价合同（Escalation Lump Sum Contract)固定工程量总价合同（Lump Sum on Firm of Quantities Contract)管理费总价合同（Management Fee Lump Sum Contract)总价合同适用于下面两类工程：（1）提供详细设计图纸以及详细的规范与说明，使投标人能详

4、细地计算工程量，并且工程技术不太复杂、风险不大、工期不太长（最好1年内），同时业主应为承包商提供各种项目执行的方便，开工后的变更承包商可以索赔，承包商的风险比较大，但是项目的自主管理权限一般较大；（2）EPC或设计建造与交钥匙项目。承包商承担更大的风险与责任。第6页，共60页。3 工程项目的合同类型单价合同（Unit Price Contract,Schedule of Rate Contract)估计工程量单价合同（Bill of Approximate Quantities Contract):承包商提供单价，业主提供工程量，按照月计算。当实际工程量与招标时相差的百分比达到+/-15%30

5、%时，双方可以约定变更单价；工程量的微小变化不再修改单价；纯单价合同（Straight Unit Price Contract):承包商提供单价，结算按照实际发生工程量结算；单价与包干混合式合同（Unit Price and Lump Sum Items Contract):以单价合同为基础，但对其中不易计算工程量的分项工程量的分项工程采用包干办法。业主减少了招标时间，要求承包商明确降低成本。其风险在于项目的总造价到工程结束前一直是未知数，在承包商善于采用不平衡报价时风险更大；承包商的风险比较小。第7页，共60页。3 工程项目的合同类型成本补偿合同（Cost Reimbursement Con

6、tract, Cost Plus Fee Contract简称CPF)成本加固定费用合同（Cost Plus Fixed Fee Contract):根据双方讨论同意的工程规模、估计工期，技术要求、工作性质及复杂性、所涉及的风险等考虑固定的报酬金额作为管理费及利润。对人工、材料、机械台班费等直接成本则实报实销。成本加定比费用合同（Cost Plus Percentage Fee Contract):工程成本中的直接费加一定比例的报酬费，报酬部分的比例在合同中进行规定。不利于缩短工期。成本加奖金合同（Cost Plus Incentive Fee Contract):合同中对工程完成费用规定一个

7、底点（Floor）(一般为工程成本概算的60%75%)和一个顶点（Ceiling)（一般为工程概算的110%135%)。如果承包商在概算指标的顶点之下完成工程则可得到奖金，超过顶点则要对超出部分支付罚款。如果成本控制在底点之下，则可加大酬金值或酬金百分比。成本加保证最大酬金合同（Cost Plus Guaranteed Maximum Contract):成本加固定奖金合同，但奖金有封顶。第8页，共60页。3 工程项目的合同类型成本补偿合同（Cost Reimbursement Contract, Cost Plus Fee Contract简称CPF)（续）最大成本加费用合同（Maximum

8、 Cost Plus Fee Contract简称MCPF):在工程成本总价合同基础 上加上固定酬金（包括各项管理费、风险费和利润）费用的方式。成本超出部分由承包商负担，成本节约部分由业主和承包商分享（合同中规定，如50%:50%）。工时及材料补偿合同（Time and Material Reimbursement Contract):采用综合的工时费率（包括基本工资、保险、纳税、工具、监督管理、现场及办公室各项开支及利润等），来计算支付人员费用，材料实报实销。成本补偿合同需要在合同中明确支付时间、支付额度以及制服条件；成本费用清单应明确内容及有关的确认程序；双方在项目执行过程中应在合同的框架

9、下，建立相互信任的工作关系。第9页，共60页。4 合同的订立合同成立的要件通过要约（Offer)与承诺(Accept)达成协议当事人具有签定合同的能力合同的标的和内容必须合法合同必须有对价(Consideration英美法)或合法的约因（法国法）当事人意思表示必须真实(不真实的情况指：欺诈（Fraud)，胁迫（Duress)，误解（Misunderstanding)合同的形式必须符合合法要求（如，中国一般要求合同的方式为书面合同）第10页，共60页。4 合同的订立合同的基本条款合同的必备条款关于合同当事人的名称或姓名、国籍、住所的条款；关于签约日期、地点的条款；关于合同标的的种类、范围、技术条

10、件、质量、标准、数量的条款；关于价格条件、支付金额、支付方式和各种附带费用的条款；关于合同履行的期限、地点和方式的条款；关于违反（Infringe)合同的赔偿(Compensate)和其他责任的条款；有关法律规定的内容，不论是否写入合同，概不影响合同的效力，均为合同条款。第11页，共60页。4 合同的订立合同的基本条款合同的选用条款关于合同能否转让或合同转让的条件；关于合同发生争议时的解决方法以及所适用的法律；关于合同使用的文字及其效力；关于标的物保险范围及保险费由何方负担的条款；关于合同的担保条款；关于不可抗力条款；索赔条款；法律有特殊规定，双方商订合同条款；第12页，共60页。4 合同的订

11、立合同的基本条款合同附件的法律效力附件是合同的组成部分，与合同主件具有同样的法律约束力；不同种类的合同，附件的内容也不相同；如对于技术转让合同附件内容包括：转让技术的具体内容和技术参数、指标，提供技术资料的具体内容清单、数量和交付时间，技术参数验收方法及有关图表。银行保函、人员派遣计划等。在合同中应订明附件的数量及其名称。无效合同及可撤消合同无效合同是指因不符合法律的具体要求或违反法律的基本原则，而不具有法律效力的合同；可撤消的合同属于相对无效合同，当事人可以申请撤消（合同无效），也可以不申请撤消（合同仍然有效）；合同是否撤消一般须经法院或仲裁机构通过调查核实才能认定。第13页，共60页。5

12、合同的履行合同履行的担保履约担保的含义履约担保是在法律上使权利人的利益得以实现，是通过签定担保合同或担保条款实施；与主合同条款密切相关，其特点是：（1）合同担保从属于合同；合同执行完成，则担保随之解除；（2）合同担保的方式、担保范围由当事人双方商定，自愿设立；合同担保的方式保证（Security):合同当事人以外的第三人与债权人约定当债务人不履行合同时，由保证人履行债务或者承担责任：（1）不用具体的财产提供担保，以保证人的信用和不特定的财产为他人的债务提供担保；（2）保证人必须是主合同以外的第三人；（3）保证人应具有清偿债务的能力；（4）在保证合同中约定保证方式。第14页，共60页。5 合同的

13、履行合同担保的方式（续）保证（Security)合同的内容:（1）被保证的主债权种类、数额；（2）债务人履行债务的期限；（3）保证的方式；（4）保证担保的范围；（5） 保证期；（6） 双方认为需要约定的其他事项。保证与担保的区别：大陆法把保证区分为普通保证与连带保证。连带保证是保证人与主债务人共同负连带责任，当债务人不履行债务时，债权人可以不首先向主债务人而是向担保人提出履行合同的要求。英美法把保证分为担保和保证。保证与普通保证含义相同，担保则类似于连带保证。我国的担保法把保证区分为一般保证和连带责任保证。抵押（Pledge)债务人或第三人向债权人提供一定的财产作为抵押物，用以担保债务的履行，

14、债务人不履行债务时， 债权人有权依照法律规定以抵押物折价或者从变卖抵押物的价款中有限受偿。抵押担保应以书面形式订立合同，内容一般包括：（1）被保证的主债权种类、数额；（2）债务人履行债务的期限；（3）抵押物的名称、数量、质量、状况、所在地、所属权权属；（4）担保的范围；（5）当事人认为需要约定的其他事项第15页，共60页。5 合同的履行抵押（Pledge)（续）抵押权（Mortgage)与质权（Pledge):抵押权的标的只限于不动产，主要指土地、房屋和企业设备，并不转移抵押物的占有；质权的标的是动产、并且转移占有。我国的担保法规定的抵押是抵押人不转移对抵押物的占有，抵押物也不限于不动产。定金

15、（Earnest)是双方当事人订立合同时规定由一方预先付给对方一定数额的金钱或其他有价代替物。一般交付定金后，交付方不履行合同时即丧失定金。接受定金方不履行合同时，应加倍返还。定金与预付款的区别：（1）预付款的交付属于履行债务的行为，没有担保作用；（2）当事人违约时，定金起制裁违约方并补偿受损害方的作用，预付款则没有这种作用。定金也不等同于违约金，定金是合同的一种担保方式，违约金是对违约的一种制裁手段，违约金并不事先给付。第16页，共60页。5 合同的履行留置（Lien)指合同当事人依照合同约定，一方占有对方的财产，对方不按照合同给付应付款项并超过约定期限的，占有人有权留置该财产，并依法规定，

16、从留置财产的折价或变卖的价款中优先受偿。一般适用于仓库保管合同、来料加工、来件装配、加工定做等合同。应有书面的协议。第17页，共60页。5 合同的履行违约(Breach of Contract)违约是指合同一方当事人完全没有履行或未能全部履行其合同义务的行为；违约的救济方法：解除合同（Dissolution of Contract)损害赔偿（Damages)实际履行（Specific Performance)违约金（Liquidated Damages）禁令（Injunction)违约责任的免除如果不是由于债务人的过错，而是发生了非常情况或意外事故，使合同不能履行、不能完全履行或延期履行时，应

17、当作为例外来处理。意外事故主要是指：（1）情势变迁如战争前后的经济因素变化或通货膨胀；（2）合同落空（Frustration of Contract)如合同标的物损坏或无法利用；法律的改变；合同一方死亡或无履约能力；情况发生根本性变化；不可抗力（Force Majure):包括不可抗力的范围；事故发生后当事人一方通知另一方的期限；出据事故证明的机构及证明的内容；事故发生后合同的处置等。第18页，共60页。6 合同的转让与终止合同的转让(Assignation of Contract):合同转让是指当事人一方将合同的权利和义务转让给第三方，由第三方直接享受权利和承担义务的法律行为。合同全部或部分

18、转让应当取得债权人的同意，下列情形不得转让：（1）合同性质不能转让；（2）当事人约定不得转让；（3）依照法律规定不得转让。合同的终止(Termination of Contract)指合同关系由于某种原因不复存在。大陆法系国家把合同终止包括在债的消灭范畴，没有就合同的终止作出专门规定。英美法系国家有合同法和侵权行为法之分，有合同消灭的法例。大陆法有关债的消灭规定清偿(Discharge):债务人向债权人履行债务的内容，结果使债的关系归于消灭，清偿的费用应在合同中规定，如当事人在合同中没有规定的，一般由债务人负担；提存(Despoit):债务人履行债务时，由于债权人受领迟延，债务人有权把应付的金

19、钱或其他物品提交法律规定的某场所代以清偿，使债的关系归于消灭的行为。提存期间，提存物的风险和费用均由债权人承担，债务人应通知债权人，否则，债务人应承担责任。第19页，共60页。6 合同的转让与终止合同的终止(Termination of Contract)大陆法有关债的消灭规定（续）抵消(Set Off):可以分为法定抵消、当事人单方面表示抵消和约定抵消。免除(Release):债权人免除债务人的债务。混合(Merger):债权与债务同归一方而使债的关系消灭。如公司合并。英美有关合同消灭的法例合同因双方当事人的协议而消灭如更新合同，弃权(Waive)等；合同因履行而消灭；合同因违约而消灭；依法

20、使合同归于消灭。我国的法律规定合同法规定，有下列情况之一，合同终止：（1）债务已经按照约定履行；（2）合同解除；（3）债务互相抵消；（4）债务人依法将标的物提存；（5）债权人免除债务；（6）债权债务同归一方；（7）法律规定或当事人约定终止的其他情形。第20页，共60页。7 合同争议的解决 合同争议的解决方式主要有协商、调解、仲裁和诉讼等。协商：争议当事人依据有关的法律规定和合同约定，在互谅互让的基础上，经过谈判或磋商，自愿对争议事项达成一致意见，从而解决合同争议的一种办法。调解：是争议当事人在第三方的主持下，通过其劝说引导，在互谅互让的基础上自愿达成协议，以解决合同争议的方法。调解可以仲裁调解

21、，也可以法庭调解。仲裁(Arbitration):双方当事人通过协议自愿将争议提交第三者作出裁决，并负有自动履行裁决义务的解决争议的方式。具有中立性与非公开性。诉讼：当事人因争议在法院进行的诉讼活动。不必以双方当事人互相同意为依据。第21页，共60页。7 合同争议的解决仲裁仲裁机构可以分为临时仲裁庭和常设仲裁机构。临时仲裁庭由当事人根据仲裁协议，在发生争议后，由双方选任仲裁员自行组织仲裁庭审理争议，仲裁程序的规则由双方当事人自己制定或选择，也可以委托仲裁庭制定或选择。审理终结后，仲裁庭即解散。常设仲裁机构是有固定组织形式，有专门仲裁规则，备有仲裁人员名单的永久性机构。国际上重要的常设仲裁机构国

22、际商会仲裁院：设在法国巴黎国际商会总部内。主要受理一切与国际商事交往有联系的争议案件。由仲裁院指定或确认的仲裁员组成仲裁庭，仲裁庭有权自行决定其管辖权。有权确认或确定或改变当事人选择的仲裁地点，采用当事人选择的适用法律，当事人未选择时，适用仲裁地法。仲裁庭的裁决具有终局效力。解决投资争议国际中心：地址设在美国华盛顿世界银行总部所在地。提供解决国家和外国私人投资者之间投资争议的便利，有调解员和仲裁员。瑞典斯德哥尔摩商会仲裁院：是瑞典全国性的仲裁机构。当事人指定仲裁员时不受仲裁员名册的限制，可以指定任何国家的公民任仲裁员。双方当事人可以自行规定仲裁员人数，如双方对此没有规定，则按照3名仲裁员组成，

23、双方各指定一名，另一名由仲裁院指定并担任首席仲裁员。主要解决世界各国的贸易合同。第22页，共60页。7 合同争议的解决国际上重要的常设仲裁机构（续）瑞士苏黎世商会仲裁院：是全国性的常设仲裁机构，二战前只受理其商会成员之间的争议。二战后开始处理国际商贸纠纷，仲裁规则规定不存在任何地域或国籍的限制。如果双方愿意调解，由商会会长指定一名合适的、公正的人为调解员进行调解。双方请求下，商会会长也可以亲自担任调解员。申请仲裁时，商会会长有权指定首席仲裁员、独任仲裁员和其它仲裁员。英国伦敦仲裁院：属于伦敦商会，备有仲裁员名单供当事人选用，并有伦敦国际仲裁员名单，其海事仲裁在国际上享有很高的声望。美国仲裁协会

24、：是一个独立的、非政府的和非赢利的全国综合性常设仲裁机构，总部设在纽约。主要受理工业、电影业的争议案以及有关人身或财产损害的请求。日本国际商事仲裁协会：专门调解和仲裁外贸争议的常设性仲裁机构。总部设在东京。中国国际经济贸易仲裁委员会和中国海事仲裁委员会，都设在中国国际商会内。前者主要处理有关国际贸易合同和交易中发生的争议，也受理有关中外合资经营企业、合作经营、合作生产、合作开发、技术转让、金融信贷业务等各种对外经济合作方面发生的争议。有书面仲裁协议才受理。裁决为终局裁决。第23页，共60页。8 合同争议的解决诉讼民事诉讼与民事诉讼法涉外民事诉讼涉外民事案件的管辖权第24页，共60页。9 合同评

25、审合同评审的内容保证合同内容和条款完整，规定明确，要求合理。如合同文本条款不足以明确双方的责任和义务时，要编写单独的协议并作为合同附件。合同的主要条款可根据承包内容酌情增减（或采用建设部推荐的合同版本），一般内容如下：（1）条款名词解释；（2）项目概述；（3）双方的责任和服务范围；（4）合同价款和费用；（5）财务支付条款和手续；（6）保险；（7）人身和财产损失的赔偿和责任；（8）技术保证；（9）项目验收；（10）专利责任；（11）.批准手续；（12）分包；（13）违约责任；（14）风险；（15）其他对项目的报价或合同价的估算进行评审，其价款是否符合优质、优价的原则；是否合理合法；是否具有竞争力

26、和盈利性；是否与付出的人力、资源相当。合同付款方式是否有理、有利；对文件交付的进度、质量、技术保证和奖惩条款是否恰当。客户的意见、技术要求和质量保证要逐一进行评审，按照现有人力、技术资源，对照客户要求的条件，进行分析研究，要有充分满足客户要求的能力。对项目的总进度和阶段进度，应充分考虑到任务的复杂程度，内部和外部的条件，权衡需要和可能，经过努力，有能力达到客户的要求。第25页，共60页。9 合同评审合同评审实施步骤根据合同特点和评审的要求，报价经理/项目经理/商务经理组织有关人员提出需要评审的具体内容，并确定会议议程、地点和参加人员。在合同评审前作好充分准备。参与评审的人员要事先熟悉有关招标文

27、件、报价文件、委托书和合同草案等资料，以便有充分时间考虑评审意见。在正式召开合同评审会以前，报价经理/项目经理/商务经理针对合同要求进行分析，并准备初步对策和措施。在合同评审会上，商务经理、报价经理/项目经理和有关人员分别介绍情况和结果，与会者对合同内容逐条评审。根据评审会的讨论意见，由评审负责人作出结论，并指定专人负责记录和汇总评审意见，填写合同评审表。对于一般项目的合同评审实施步骤，可简化为书面传阅评审方式，填写合同评审表第26页，共60页。9 合同评审合同变更在项目执行过程中，因客户的要求或上级领导部门项目决策发生变化，引起项目范围和计划进度偏离原合同时，即导致合同变更而引起费用和进度影

28、响，应经双方书面同意，并将变更内容及时、准确地传达到有关责任部门。合同变更应采用变更单或协议书方式进行。任何口头传递、电话记录、会议纪要、客户信函等均不能构成合同变更和修订的核准文件。合同变更的评审工作由项目经理会同市场开发部组织有关部门进行。评审内容主要包括技术、费用、进度等。第27页，共60页。10 合同专用条件合同文件的优先次序一般为(a) 合同协议书（如果有）；(b) 中标函；(c) 投标书和投标书附录（也可比转化为合同附件）；(d) 合同专用条款；(e) 合同通用条款；(f) 技术标准；(g) 图纸；(h) 标价工程量表；(i) 投标书附录中所列其它文件。履约保证(Performan

29、ce Security) 履约保证可以为银行保函（Bank Guarantee）或履约担保（Performance Bond）银行保函可由业主国的银行或由一家外国银行通过业主所在国的往来银行开具，或由业主同意的外国银行直接开具。履约担保由业主同意的担保公司或保险公司开具。当地人的雇用；业主的风险： a) “战争直到暴乱，骚乱”的风险限定在工程所在国家直接影响工程的因素； b) 有经验的承包商无法预测和防范的自然力的作用； 保险范围； 保险来源；第28页，共60页。10 合同专用条件材料、工程设备、供应和工艺质量；提前竣工奖(Bonus for Early Completion)；变更的估价；证

30、书与支付；欺诈行为；争端的解决；费用与法规的变更，主要考虑汇率的变化及其他法规、标准的变化；第29页，共60页。10 合同专用条件税收：主要考虑境外税(foreign Taxation)（指在业主国境外发生的对承包商的设备、工程材料和供应的生产、制造、销售、运输及服务而征收的税金、关税及其他费用）、当地税(Local Taxation)（投标截止目前28天在业主国内有关法律法规对承包商的设备、工程设备、材料、供应应征收的关税、进口税、营业税、所得税等各种税费），以及雇员的个人所得税（承包商根据业主所在国有关法律、法规代机和代交其雇员和劳务的个人所得税）。合格性限制(Restriction on

31、 Eligibility) 投入本工程的任何设备、材料、服务、承包商的设备和其他供应均来源于合格货源国和地区第30页，共60页。11 履约保证和预付款函履约保证中的银行保函金额一般为合同总价的10，履约担保金额则为合同总价的30。银行保函又分为两种形式：一种是无条件(Unconditional 或 On Demand)银行保函，银行见票即付，不须业主提供任何证据。在保函有效期的保证金额的限额之内业主提出声明，认为承包商违约的任何索赔的日期和金额，银行即无条件履行保证，进行支付，承包商不能要求银行止付。业主要承担由此引起的争端，仲裁或法律程序裁决的法律后果，银行则无责任。另一种是有条件保函，银行

32、在支付之前，业主必须提出理由，指出承包商执行合同失败，不能履行其义务或违约，并由业主出示证据，提供所受损失的计算数值等。履约担保：一般由担保公司，保险公司或信托公司开出的保函。担保公司要保证整个合同的忠实履行，一但承包商违约，业主在要求担保公司承担责任之前必须证实承包商确已违约，担保公司将采取以下的措施： (1) 根据原合同要求完成合同；(2) 为按原合同条件完成合同，可以另选择包商与业主另签合同完成此工程，在原定合同从以外所增加的费用由担保公司承担，保不超过规定的担保金额； (3) 按业主要求支付给业主款额，用以完成原订合同。款额不超过规定的担保金额（附格式）。第31页，共60页。11 履约

33、保证和预付款函预付款保函格式：预付款一般为合同总价的10，如果合同中设备的采购量大可能达到1520。第32页，共60页。12 合同的风险(Risk)风险(Risk)风险是一种可以通过分析、推算出其概率分布的不确定性事件，其结果可能是损失或收益，用函数式表示如下：风险f（事件的概率分布，事件可能产生的损失或收益）风险管理的内容：风险辨识(Risk Identification) : 按照某一种风险分类的方法，将可能发生的风险因素列出，进行初步的归纳分析。风险评估(Risk Evaluation)采用适当的理论方法，结合过去类似风险发生的信息、分析发生损失的概率分布，争取定量评估风险可能造成的损失

34、。风险的控制与管理(Risk Control and Management)包括主动控制风险，降低风险发生的可能性，减弱风险带来损失，进行风险防范，采用规避或转移风险的措施或自留部分风险等。第33页，共60页。12 合同的风险(Risk)风险因素 风险因素就是指可能产生风险的各类问题和原因。 业主的风险因素：项目决策阶段业主方的风险因素:(1)投资环境风险包括：投资所在国政治环境稳定与否，当地政府有关投资的法律、法规、各项政策的健全与否以及稳定性；当地的投资导向意图；当地政府是否腐化，投资国基础设施落后;(2)市场风险包括：项目建成后的效益，影响效益的因素；国际和国内市场发展趋势，产品销售前景

35、；同类产品的竞争;(3)融资风险包括：投资估算不准确，融资方案不可靠，资金不落实，融资方案中的外汇风险，包括汇率变化，项目所在国的外汇政策变化（如汇出限制等）；物价上涨引起的投资膨胀;(4)设计与技术风险包括：设计单位的水平，能否达到所要求的技术水平，要求采用新技术、新工艺、新设备是否与项目所在国的生产和管理水平相匹配，是否适合当地的国际；当地的原材料供应（包括数量和质量）能否满足新技术和新工艺的要求，如果必须采用进口原料，相应带来的各种风险；（5）资源风险：资源的质量达不到要求；第34页，共60页。12 合同的风险(Risk)项目决策阶段业主方的风险因素（续）（6）地质风险：地质情况复杂地区

36、的各种意外变化，地质勘探的面积和取样不足；（7）布局安全风险：包括项目本身防火、防尘、防毒、防辐射、防噪声、防污染、防爆炸等方面的风险；项目周围环境的不安全和干扰因素；（8）不可抗力风险：包括天灾、战争、入侵、禁运等，核爆炸、暴乱和骚乱等；（9）其他风险。项目实施阶段的业主风险因素：（1）业主方管理水平低，如不能及时办理批准手续，不能按时征地拆迁及做好开工前的准备工作等；（2）设计引起的各种风险：设计依据的有关基础资料（包括地质、水文、气象等方面）不正确，引起变更；设计图纸（包括图纸变更供应不及时，使工程实施停工待图；（3）融资风险：在项目实施阶段资金不落实；外汇贬值、贷款后不能及时归还引起的

37、问题；（4）业主方负责供应的设备和材料的风险：设备材料质量不合格，设备、材料未能按计划 达工地，设备款能及时配套供应；（5）承包商水平低引起的风险：不能保证工程质量、工期拖期；（6）通货膨胀的风险；（7）不可抗力风险。第35页，共60页。12 合同的风险(Risk)承包商的风险因素 承包商的风险可以分为两类： (1) 特殊风险：主要指业主所在国的风险，即由于内战、革命、暴动、军事政变或篡夺政权原因，引起了政权的更迭，而可能使项目合同作废，甚至没收承包商的财产，虽然合同中有业主应承担风险的规定，但无处索赔；(2) 一般风险这些风险可以转移，避免和防范的：政治风险：指项目所在地不稳定的国家和地区的

38、政治背景可能带来的严重损失，主要包括战争与内乱，国有化，没收和征用，拒付债务，制裁与禁运；对外关系；业主国家社会管理、社会风气等方面（如政府办事效率高低，官员廉洁与否，当地劳务素质是否经常罢工等）；经济风险：指项目所在国的经济实力及解决经济问题的能力，主要表现在付款方面。主要包括通货膨胀、外汇风险、保护主义（规定对外资股份的限制，保证大部分利益归当地；对外国公司的劳务材料、设备的进入有种种限制；实行本国与外国的差别收税）；税收歧视：所在国索要税法规定以外的费用或种种摊派。第36页，共60页。12 合同的风险(Risk)承包商的风险因素（续）物价上涨与价格调整风险。业主支付能力差，拖延付款。海关

39、清关手续繁杂。分包。没收保函：该风险主要包括业主无理由凭保证函取款，一般发生存履约保函及维修保函上，无条件保函带来的风险是无限的。因为：1) 无条件保函的受益人不需任何理由就可以随意没收和部分提取保函金额； 2) 受益人部分提取保函款后，15天内，投保方必须补齐保函金额，受益人可再次提取，分包商须再次补齐，因此一般采用有条件保函，即使无条件保函应附加有关“补救措施”等条款，限制业主的权力。失效保函在未归还前，承包商仍面临风险。带资承包的风险：1）要业主为承包商垫付资金开具银行担保，2）确认业主的项目资金确有保证。实物支付第37页，共60页。12 合同的风险(Risk)承包商的风险因素（续） 技

40、术风险：1）地质地基条件；2）水文气候条件：a. 对自然气候条件估计不足；b. 当地出现异常气候；3）材料供应：a.质量不合格；b. 供应不及时；4） 设备供应：a.质量不合格供应不及时；b.不配套；5）技术规范：要求不合格或过于苛刻，说明不明确或投资时未注意；6）提供设计文件不及时；7）工程变更；8）运输问题；9）合同条款翻译或理解的问题。公共关系等方面的风险：1）与业主的关系；2）与监理工程师的关系；3）联营体内各方的关系；4）与项目所在地政府部门的关系；管理方面的风险 1）项目经理不称职，项目组能力不够或不团结；2）工人生产率：当地的工人的技术水平及工效以及劳动法的限制；3）开工时的准备

41、工作；4）施工机械维修条件，当地维修及备件服务能力不够；5）不了解的国家和地区可能引起的麻烦。如生活品供应、运输通讯条件等。第38页，共60页。12 合同的风险(Risk)风险的管理与防范措施风险的回避 利用合同条款：增设风险防范条款如不可抗力条款的完善，将专制行为（如政府规定的全面增加税收，物价上涨）规定为不可抗力，要求业主据实补偿。增设有关支付条款：如列入有关的调价公式 外汇风险的回避：外汇风险主要体现在(1) 外汇收支过程中的汇总损失；(2) 企业所持有的流动外汇现金的保值，可考虑1）增设保值条款：合同中规定本币、外币的比例，固定汇率以防范外汇风险；2）选择有利的外币计价结算。采用软硬币

42、结合的结算方式；3）参加汇率保险：向保险公司投保汇率是可行的方法；4）采购设备时向不同国家采购，采用多种货币支付也可以分散与减少风险。减少承包商资金的垫付。承包商项目起动时的费用应低于15，如果超过15可以采用公司现有的设备材料、当地租赁,指定分包商自带设备等措施，减少自身的资金垫付。若起动的费用超过30则风险将加大，应给予慎重决策。第39页，共60页。12 合同的风险(Risk)风险的管理与防范措施风险的分散和转移：向分包商转移风险风险自留和控制风险损失：在合同价格中考虑一定比例的风险费（相当于不可预见费），一般在工程总成本的48。加强索赔管理： 最好本公司或项目组有律师能够长期参加索赔工作

43、，否则应聘请当地律师定期来项目现场考察了解情况，协助审定有关合同、索赔信函等重要文件，以保证这些文件符合当地法律。第40页，共60页。13 保险一般来讲应对工程（连同材料和配套设备）以业主和承包商联合的各义进行保险。保险的数额可以及保险项目的重置成本（含利润）同时再考虑加上重置成本的15的附加额投保。投保金额还应结合项目的具体情况分析确定。投保期限为从现场开始到项目结束，也可以根据工作性质分段进行。对于未能从保险公司回收有关金额所招致的损失，应由业主和承包商根据具体情况及合同条件有关规定分担。承包商的设备和其他物品由承包商投保，投保金额为重置这些物品的金额。第三方保险（Third Party

44、Insurance）：承包商应以业主和承包商的联合名义，对由于工程施工引起的第三方（指承保人和被保险人之外的）的人员伤亡及财产损失进行责任保险。承包商应为其在工地工作的人员在雇用期间进行人身保险，同时也应要求分包商进行此类保险。 保险应在开工之日起应生效。第41页，共60页。14 合同的法律监管在合同签订与执行的过程中应充分考虑项目所在地的有关法律法规，一般应考虑下列法律：合同法税法海关法劳务法外汇管理法仲裁法第42页，共60页。15 合同价格 一般不允许投“赔本标”，即不得采用“低价中标高价索赔”的合同价格策略。即使要采用该策略应具备下列条件：项目所在地法制比较健全；业主的资金来源比较可靠，

45、处事比较公正；有一个很强的项目管理队伍 对于合同价格中的人工时（设计或管理工时）部分可以采用经验估算。采购与施工的价格一般应采用预询价加估算的综合方法估算确定。第43页，共60页。16 合同价款的支付 合同价款的支付应有与项目进度相匹配的现金流计划，在该计划中明确指出付款条件及付款进度，在付款的管理中应注意考虑合同变更、合同争议部分的付款程序，确保合同能够顺利执行，对于延期付款的要考虑支付利息。第44页，共60页。17 合同变化与变更管理为在工程项目执行过程中，将项目范围、时间、成本、质量的所有变化与变更及时反映并及时处理，保证项目范围、时间、成本、质量等各要素得到及时发现与及时处理，保证项目

46、顺利执行，需要对合同中的变化及变更进行管理。初始预算(Original Budget)：指合同确定的工作范围、时间、质量下的合同价格。修订预算(Revised Budget)：根据变更通知单修订的项目初始预算。变化(Variance)：任何项目组成员发现的，与项目初始预算对应的工作范围、估算、执行策略有差异的事件。变化可以包括，但不限于设计、生产率、材料需求、施工方法、成本或进度的差异。变更通知(ChangeNotice)：变更通知识别并正式反映了根据合同或控制估算制定基础定义的项目工作范围或工作内容的变化。变更通知定义了变更对项目成本增加或减少，进度延长或缩短的详细基础。经批准的变更通知应导

47、致项目预算的适当调整。未经批准的变更通知将导致变更向变化复原的预期。第45页，共60页。17 合同变化与变更管理执行策略(Execution Strategy)：对执行工作范围中计划活动的书面描述。变化可以影响执行策略但不影响工作范围。在固定总价项目中，客户决定范围，而承包商决定执行策略。在成本补偿项目中，客户决定或参加决定工作范围与执行策略，承包商有权根据客户的要求调整合同价格。预期成本(Forecast Cost)：项目发生了预期的项目成本与其它现金支出与收入转移。成功的项目应保证组最终的预期成本应等于最终的项目预算与所有利润及支付给公司的支出之和。预期工时(Forecast Man-ho

48、urs)：指目标工时与完成项目所需要的其他所有工时之和。预期工时包括无效工时以及其他与范围变更无关但与预算有差异的工时。重要性指令(Order of Magnitude)：用于表示变化趋势及变化可能影响的成本范围的快速制定的估计。这类估计的精确度只需满足管理层能够对变化采取进一步决策。项目变化通知(PVN-Project Variance Notice)：指项目变化的书面通知文件。范围(Scope)：指项目合同定义的可交付成果。第46页，共60页。17 合同变化与变更管理范围变更(Scope Change)：对项目可交付成果的一项增加、减少、更新或替代。变化反对意见(Variance Cont

49、ra)：指对于一项或一组变更缺乏证据或反对的争议。对预期或预算不经论证的调整。 每个项目组成员均有责任报告项目偏差，以便能够估算项目成本与禁毒影响结果。在变化发生后，项目各专业负责人一旦识别，应尽快通告项目经理，以便定期通报客户，或采取其他方案实施。项目经理的职责在于：（1）在需要时确定变化；（2）决定一项变化是否构成范围变更；（3）保证定期准备变更通知；（4）催促客户对变更通知的结论。如果变化不构成变更，项目经理有责任确保所有可供选择的措施已经经过评审，并采取了恰当的行动。第47页，共60页。17 合同变化与变更管理项目工程师，设计协调人与施工经理作为此程序的协调人。若项目较小不设协调人，则

50、此责任由项目经理承担。协调人的责任在于：（1）保证在各自的责任领域尽早识别并控制变化；（2）协调各专业信息的新发展，保证信息正确反映了变化要求；（3）在决定赶工或作出成本追加前获得项目经理授权；（4）根据项目经理授权保证工作进行并得到控制；（5）在项目要求的合理时间内将已经获得批准的信息传递到费用工程师处。项目变更协调员的责任在于：（1）对所有变化准备成本估算；（对于变更费用估算，估算组应介入）；（2）协调变化信息，包括最终的各专业信息；（3）保持变化及其状态的更新纪录；（4）定期直接与各专业接触，保证信息更新并保证成本报告中变化实现最小化。专业负责人的责任在于：（1）在工作范围内或根据工作内

51、容尽早识别可能影响工作费用的变化；（2）在对变化进行工作前获得授权；（3）针对每个变化，准备各自专业的技术、成本数据，以及使用的材料量；（4）保持现有工程量与估算的长期持续的比较。项目进度控制人员的责任在于：（1）评估变化对项目计划的影响；（2）对每个变化提供进度数据；（3）将已经得到认可的变化整合到项目计划与进展报告系统中。第48页，共60页。17 合同变化与变更管理可以通过不同方法识别一项变化。其中，最直接与最容易的方法是“客户项目经理“提出项目范围变更。一项变化也可以在项目组成员与业主代表讨论时，或在更新项目进展变化时得以识别。若项目组成员感觉可能发生变化，他应立即完成项目变化通知，并提

52、交项目设计经理项目秘书应保存有项目变化通知的表格。项目组成员应从项目秘书处获得项目变化通知的复制件。项目组成员应对变化进行书面描述。这一书面描述应提供充分信息，满足项目经理决定是否需要签发变更通知。不能将多个变化累计到一个项目变化通知中。描述应包括恰当的细节以阐述项目组成员发现时变化的潜在影响。例如：“水泥与钢材价格可能上涨”或“设计可能因此推迟进度”。最早要求变更时，项目组成员应提供供参考的源文件。如：会议记录/纪要/信函，估算，或从客户处得到的更新的项目统一规定与规范。第49页，共60页。17 合同变化与变更管理项目变化通知的原件应提交项目经理或其委托人。专业负责人应同时将复制件发送给项目

53、变更协调人，费用控制人员，及进度控制人员。在提交项目经理前不必得到部门经理的批准。在得到项目经理的指令前，项目组成员不能对这一变化进行工作。如果项目组成员没有及时得到项目经理指令，项目组成员必须提出质疑。项目秘书使用序列好标注项目变化通知。项目秘书应保证变化与变更通知进行登记。项目变化通知的提交日起与提交专业必须同时登记。项目经理收到项目变化通知时，应立即与提出专业的专业负责人共同审核，以便决定是否应向客户发出变更通知。如果项目经理因其他原因考虑变更不能执行，他必须标注“变更不能执行”这一结论并分发给专业负责人，进度控制人员，费用控制人员及项目变更协调员。这一结论即指令专业负责人维持变更提出前

54、的工作范围。若项目经理决定以识别出的变更不属于范围变更但应实施，他应在项目变化通知上注明结论，并分发给提出专业的专业负责人，费用控制人员，进度控制人员与变更协调人。这一结论将作为专业负责人按照结论进行工作的授权。第50页，共60页。17 合同变化与变更管理若项目经理决定向客户发出变更通知，他应尽最大努力尽快获得客户批准，以便工作顺利进行。项目经理应在项目变化通知上标注“变更通知应提交客户”，并且将复制件分发给专业负责人，费用控制人员，进度控制人员及项目变更协调人。这一结论作为一项命令，指令专业负责人停止有关工作，直到接受项目经理关于客户已经批准变更的指令。只有客户统一进行变更，工作才能根据变更

55、进行，否则，不能对工作进行变更。识别一项变更后，项目经理必须完全确定变更范围。用已有的项目文件，如标注的P&ID，总平面图，项目统一规定或书面的变更范围说明书对变更进行明确的说明。项目经理应完成“变更通知-变更费用估算” 。使用与业主约定的变更通知编号在变更通知登记单进行登记。已完成的项目“变更通知-变更费用估算”，应由项目经理在首封信中签字并提交给客户。此时，客户已经具备足够信息可以决定对变更通知采取行动。如果客户决定进行变更，他应签署“变更通知-变更费用估算”并将复制件返回给项目经理。在客户批准之前，没有必要进行更多的工作。第51页，共60页。17 合同变化与变更管理若客户在“变更通知-变

56、更费用估算”签署“不必执行”，则应在变更通知登记单做出适当标注，并项目组成员发出适当通知。如果此变更在醒目组内涉及面较广，项目经理应保证所有项目组成员一获悉此变更已经取消。如果没有这样，则可能导致根据主管的变更进行工作并获得输出，导致设计无效。若客户在“变更通知-变更费用估算”签署“根据详细估算执行”并返回，则客户仅同意补偿作出估算的成本。确定变更范围后，项目经理应准备详细的成本与进度影响估计。项目经理应定期准备这一估计。它可以利用项目组的力量或请求估算部门的帮助。项目经理应完成变更通知单。变更通知编号应与变更费用估算编号一致。应对变更通知登记单进行适当修正，标注。变更通知应在登记后提交给客户

57、，同时辅上项目经理签署的一封首封信。 如果客户批准变更通知，项目经理必须立即通过项目备忘录通知所有项目组成员，同时附上全部范围描述与成本概况。应更新项目变更登记表，修订项目预算、项目成本报告与项目进度，以便反映出批准变更的影响。如果变更通知未被批准，项目经理应通知项目团队并更新项目变更登记表。应对预算进行修订，以反映出制定变更通知的成本。第52页，共60页。17 合同变化与变更管理如果决定变更不构成范围变更，且项目经理决定取消变更通知但同意实施变更，则应在项目变更通知但中注明“取消”并将变更通知恢复到项目变化通知。费用控制人员应在月成本报告中包含一项专门内容作为即将发生变化的预测。这一数目应包

58、括所有已经提交项目经理批准的变化。项目经理已经不批准的变化不应包括在内。费用控制人员同样可以月成本报告中包含一项专门内容作为“变化反对意见”。这一数目有项目经理提出，包括他不打算同意但目前尚未作出的项目变化成本。通过这一系统，项目费用控制人员可以精确预测项目成本。大多数项目成本预测是修订预算加上批准的项目变化通知之和。应保持预测的变更与相关的项目变化通知的差额小于（等于）10000元。变化记录应显示所有的小于（等于）10000元的变化。一旦累计变化超过10万元，项目经理应签发变化通知。第53页，共60页。18 合同的文档管理合同签订过程中需要管理的文件：技术方案或路线及其评审记录；费用估算及风

59、险利润计算分析表（包括修改版次）；预询价文件、报价文件及相关协议和承诺记录；合同分包计划及相关的协议；联盟或合作协议；商务评审记录及决策；技术和商务谈判记录；合同及相关技术附件。合同执行过程中需要管理的文件：分包合同；联盟与合作合同；合同相关的票据；合同执行计划中控制点执行情况跟踪记录；合同的变化与变更；有关合同执行的备忘录；质量与安全有关记录；合同关闭文件。第54页，共60页。18 合同的文档管理Documentum管理(DCC)（EDMS)Documentum的文档组织结构分为四级：docbase, cabinet, folder, file。Docbase是紧接于e-content server下独立的文档组织结构。每个docbase在oracle中拥有独立的表空间，在文件系统下有独立的存储空间。文档得所有属性存放在数据库中，文档存放在文件系统中，文档属性通过指针和文件系统中的文档内容联系起来。Docbase可用做项目一级的文档库。Cabinet是在docbase下，folder之上的文档组织结构，可以做为项目中某类文档的组织结构。Folder和file