DII报表报送银行用户使用手册

1、QDII报报表报送银行用户使使用手册国家外汇管管理局2007.12在国家外汇汇管理局网网上服务平平台（n）中，银银行用户分分为管理员员和普通用用户两大类类。管理员员在银行申申请开户时时由系统自自动产生，并并为其分配配了相应的的资源。银银行的国际际收支代码码为外汇局局为银行统统一分配的的国际收支支代码，银银行机构系系统管理员员的用户名名为admmin（区区分大小写写），初始始密码为00000000（六个个零），请请各银行管管理员先给给业务操作作员建立用用户，并分分配相应的的权限。银银行机构普普通用户由由银行系统统管理员创创建并为其其分配资源源。系统使用前前的准备该系统推荐荐使用iee6.0浏浏览

2、器，在在使用本系系统之前，需需要对IEE浏览器进进行相关的的设置。若没有对对IE浏览览器进行相相关的设置置，当录入入人员进入入报表录入入界面的时时候，会弹弹出如下图图所示的安安全警告页页面： 所以，当您您使用本系系统的时候候，如果出出现上面的的提示，就就需要对IIE浏览器器进行设置置，简单的的设置步骤骤如下： 打开IE看看到被黑框框框起的工工具菜单栏栏 .点击将看到到如下图所所示的下拉拉菜单.单击Innternnet 选选项(0) 将看到如如下弹出窗窗口设置页面不不缓存以以便控制页页面的缓存存每次都请请求新的信信息单击黑框框框起的“设置”按钮, 如下弹出出窗口选中“每次次访问此页页时检查(E)

3、”,点击确确定按钮.设置信任站站点以便便于控件下下载和自动动安装选择“安全全”选项卡单击黑框框框起的“站点(SS)”按钮, 弹出如下下窗口在“将该网网站添加到到区域中(D)”把网站的的地址按照照以上的格格式添加,把“对该区域域中的所有有站点要求求服务器验验证(htttps:)(S)”的复选框框去掉.点点击“确定”按钮. 系统登录录及概述本系统登陆陆地址为：（国国家外汇管管理局网上上服务平台台），在系系统主页的的右上角，有有“登录系统统”模块，在在此模块中中的“类型”下拉框中中选择“银行”，下面将将出现“国际收支支代码”、“用户名”和“密码”需要用户户填写，如如下图所示示： 用户填写完完毕后，点

4、点击“登录”按钮，登陆陆成功后将将会进入如如下页面：在此页面的的左上角，有有用户资料料的显示，点点击“进入”，进入本本系统的主主界面，左左边为树形形菜单栏，右右边为操作作区，如图图所示：点击菜单栏栏中任意一一个菜单项项，在操作作区都能出出现相应的的页面。另外，若暂暂时想隐藏藏菜单栏，将将操作区内内容全屏显显示的话，可可以用鼠标标左键单击击菜单栏右右上角的图图标或者页页面左侧的的“系统功能能”即可，若若想还原，再再次用鼠标标左键单击击页面左边边的“系统功能能”标签即可可，如图所所示： 下面面，再介绍绍下系统界界面右上角角处，这四四个小图标标的作用： 相当于于一个横向向的滚动条条，如果打打开的页面

5、面过多，超超出了整个个页面的显显示范围，可可以通过这这两个图标标横向移动动页面范围围的显示，这这个主要针针对打开多多个页面时时，页面标标签的显示示。 用于使使菜单栏和和操作区上上方部分暂暂时不显示示，其实也也是为了扩扩大菜单栏栏和操作区区的显示范范围，点击击之后，此此图标会变变为，点击击变化后的的这个图标标，暂时隐隐藏的部分分又会显示示出来。 用于关关闭焦点所所在的页面面，操作时时，您只需需点击想要要关闭的页页面的标签签，然后再再点击此图图标即可。在这四个小小图标的上上方，有“修改密码码”和“退出”两个链接接，如图所所示：点击“修改改密码”链接，会弹弹出“修改密码码”页面，此此页面中，有有三个

6、文本本框用来填填写“原始密码码”、“新密码”及“确认新密密码”，另外，三三个按钮中中，“确定”按钮用于于保存修改改信息，“清空”按钮用于于清空所填填信息，重重新填写，“关闭本页”按钮用于关闭此页面，如图： 在此页面面中，填写写好“原始密码码”、“新密码”及“确认新密密码”，如图所所示： 填写完毕之之后，点击击“确定”按钮后，系系统会给出出提示对话话框，然后后点击“确定”按钮即可可，如图所所示： 如果您想用用另外一个个用户登录录，则只需需点击系统统页面右上上角的“退出”即可，如如图： 银行用户管管理用户管理一、功能概概述银行管理员员用户在自自己所在的的隶属组织织里增加人人员并为其其分配权限限，同

7、时，能能查看和修修改相关信信息，银行管理理员只有“用户管理理”的权限，没没有业务权权限。二、操作流流程点击菜单栏栏中“银行用户户管理”下的“用户管理理”项，将会会进入“用户管理理”界面，红红色线框处处即为所在在“隶属组织织”名称，即即：银行名名称，如图图所示： 点击“银行行名称”下的“增加”按钮，在在最右边同同时会显示示“用户基本本信息”填写及“用户资源源管理”设置页面面（图中红红色线框处处），如图图所示：在“用户基基本信息”页面，填填写好所有有信息（其其中标有“”的必填项项）之后，点点击“保存”按钮，系系统将给出出相应提示示，点击“确定”按钮即可可，如下图图所示：在“用户列列表”里双击增增加

8、的用户户名称，在在此状态下下，可以为为用户添加加分配资源源，点击“用户资源源管理”标签，进进入资源分分配页面，如如图所示：银行管理员员需要分配配给普通银银行用户的的权限都在在资源树中中“合格境外外投资者报报表”根目录下下，展开目目录，只需需在需要赋赋给用户的的权限前的的复选框中中打勾即可可。录入人人员分配报报表录入和和查询权限限，复核人人员分配报报表复核和和查询权限限。这里需需要注意的的是：“复核”和“录入”两个权限限不允许赋赋给同一个个同户，也也就是说录录入人员和和复核人员员不允许是是同一个用用户，如果果您试图同同时将两个个权限赋给给同一个用用户，系统统将给出提提示，如图图：或者 将分配给用

9、用户的资源源选中后，点点击“确定变更更”按钮，如如下图所示示：之后会出出现如下图图所示的提提示对话框框：点击“确定定”按钮，系系统将出现现“操作成功功”的提示，此此时，系统统资源分配配更改成功功，如图所所示：为了方便介介绍之后的的一些功能能，现在我我们按照上上面的操作作介绍分别别创建一个个录入用户户（用户名名为lurru,密码码为0000000）和和一个复核核用户（用用户名为ffuhe,密码为00000000）。“用户基本本信息”的增加是是相同的，不不同之处是是在“用户资源源管理”中，为录录入用户分分配的资源源为QDIII月报（11）、QDDII月报报（2）、QDIII月报（33）的录入入和查

10、询；为为复核用户户分配的资资源是QDDII月报报（1）、QDIII月报（22）、QDDII月报报（3）的的复核和查查询。具体体操作步骤骤上面已经经介绍，在在此不再详详细叙述。若想查看或或修改某用用户的信息息，则在用用户列表中中找到该用用户名称，如如图所示：用鼠标双击击该用户，在在右边将会会显示该用用户的相关关信息，例例如：双击击“111”，如图所所示：在“用户基基本信息”页面，管管理员可以以修改该用用户的基本本信息，修修改完毕之之后，点击击“保存”按钮，系系统会给出出“更新成功功”的提示对对话框，点点击“确定”按钮，修修改后的信信息将被保保存在系统统中，如图图所示：在“用户资资源管理”页面，管

11、管理员可以以重新分配配资源给该该用户，重重新设置完完毕之后，点点击“确定变更更”按钮，如如图：之后会出现现如下图所所示的提示示对话框：点击“确定定”按钮，系系统将出现现“操作成功功”的提示，此此时，系统统资源分配配更改成功功，如图所所示：QDII报报表报送QDII月月报（1）录入功能描述：录入人员员录入和保保存“合格境内内机构投资资者境外证证券投资月月报表（一一）”，并将数数据提交到到报表复核核人。操作步骤：选择填报年年月，QDDII类型型“证券”或“银行”，QDIII名称会根根据所选类类型出现符符合条件的的选择，产产品名称/客户名称称可进行录录入，点击击“查询”按钮，系系统自动带带出“境内托

12、管管人名称”、“已获投资资额度”，并显示示“合格境内内机构投资资者境外证证券投资月月报表（一一）”的录入界界面，录入入人员手工工填写境外外托管人名名称，可以以手工录入入、保存和和提交数据据。如果用户通通过导入方方式报送数数据：选择择填报年月月，QDIII类型“证券”或“银行”，QDIII名称会会根据所选选类型出现现符合条件件的选择，产产品名称/客户名称称可进行录录入，点击击“查询”按钮，手工工填写境外外托管人名名称，点击击“浏览”按钮，选选择报送数数据的Exxcel文文件，点击击“导入Exxcel文文件”按钮，系系统将Exxcel文文件的数据据导入的界界面并显示示，如下图图所示：用户完成相相关

13、数据的的录入，点点击“保存“按钮，系系统将提示示“保存成功功”， 如图所示示：此时数据的的状态为“可修改”，页面上上将出现如如下提示：用户确认录录入的数据据无误后，点点击“提交”按钮，出出现如下提提示框：数据提交成成功后，报报送数据将将提交到数数据复核人人，此时的的数据状态态为不可修修改。查询功能描述：按起始和和截至年月月的时间段段、QDIII名称和和产品名称称/客户名名称查询银银行的数据据报送信息息列表，并并查看报表表的详细信信息。操作步骤：选择起始年年月和截至至年月，选选择QDIII类型-银行或证证券，并依依次选择“QDIII名称”和“产品名称称/客户名名称”，“产品名称称/客户名名称”可

14、以选择择全部，点点击“查询”按钮，查查询报送的的信息列表表，如下图图所示：查询结果显显示列表如如下图所示示：点击“详情情”可查看某某一条记录录的详细信信息，如下下图所示：复核功能描述：录入输入入年月、选选择QDIII类型、QDIII名称和产产品名称/客户名称称查询录入入的信息，并并进行复核核操作。复复核通过后后，数据将将提交到国国家外汇管管理局。操作步骤：选择数据报报送的年和和月，选择择QDIII类型-银银行或证券券，依次选选择QDIII名称和和产品名称称/客户名名称，点击击“查询”按钮查询询“合格境内内机构投资资者境外证证券投资月月报表（一一）”数据。如如下图所示示：复核人员审审核数据无无误

15、，点击击“复核通过过”按钮，“合格境内内机构投资资者境外证证券投资月月报表（一一）”数据提交交到国家外外汇管理局局；如果复复核人发现现报送数据据有误，点点击“复核不通通过”按钮，录录入人员可可以通过录录入界面修修改报送信信息并再次次提交复核核。QDII月月报（2）录入功能描述：录入人员员录入和保保存“合格境内内机构投资资者境外证证券投资月月报表（二二）”，并将数数据提交到到报表复核核人。操作步骤：选择填报年年月，QDDII类型型“证券”或“银行”，QDIII名称会会根据所选选类型出现现符合条件件的选择，产产品名称/客户名称称可进行录录入，点击击“查询”按钮，系系统自动带带出“境内托管管人名称”

16、、“已获投资资额度”，并显示“合格境内内机构投资资者境外证证券投资月月报表（二二）”的录入界界面，录入入人员手工工填写境外外托管人名名称，可以以手工录入入、保存和和提交数据据。如果用户通通过导入方方式报送数数据选择填填报年月，QQDII类类型“证券”或“银行”，QDIII名称会会根据所选选类型出现现符合条件件的选择，产产品名称/客户名称称可进行录录入，点击击“查询”按钮，手工工填写境外外托管人名名称，点击击“浏览”按钮，选选择报送数数据的Exxcel文文件，点击击“导入Exxcel文文件”按钮，系系统将Exxcel文文件的数据据导入的界界面并显示示，如下图图所示：用户完成数数据的录入入，点击“

17、保存“按钮，系系统将提示示“保存成功功”， 如图所示示：此时数据的的状态为“可修改”，页面上上将出现如如下提示： 用户确认录录入的数据据无误后，点点击“提交”按钮，出出现如下提提示框：数据提交成成功后，报报送数据将将提交到数数据复核人人，此时的的数据状态态为不可修修改。查询功能描述：按起始和和截至年月月的时间段段、QDIII名称和和产品名称称/客户名名称查询银银行的数据据报送信息息列表，并并查看报表表的详细信信息。操作步骤：选择起始年年月和截至至年月，选选择QDIII类型-银行或证证券，并依依次选择“QDIII名称”和“产品名称称/客户名名称”，“产品名称称/客户名名称”可以选择择全部，点点击

18、“查询”按钮，查查询报送的的信息列表表，如下图图所示：点击“查询询“后的界面面为：点击“详细细信息“后界面为为： 复核功能描述：录入输入入年月、选选择QDIII类型、QDIII名称和产产品名称/客户名称称查询录入入的信息，并并进行复核核操作。复复核通过后后，数据将将提交到国国家外汇管管理局。操作步骤：选择数据报报送的年和和月，选择择QDIII类型-银银行或证券券，依次选选择QDIII名称和和产品名称称/客户名名称，点击击“查询”按钮查询询“合格境内内机构投资资者境外证证券投资月月报表（二二）”数据。如如下图所示示：点击“详细细信息“后，出现的的界面为复核人员审审核数据无无误，点击击“复核通过过

19、”按钮，“合格境内内机构投资资者境外证证券投资月月报表（二二）”数据提交交到国家外外汇管理局局；如果复复核人发现现报送数据据有误，点点击“复核不通通过”按钮，录录入人员可可以通过录录入界面修修改报送信信息并再次次提交复核核。QDII月月报（3）录入功能描述：录入人员员录入和保保存“合格境内内机构投资资者境外证证券投资月月报表（三三）”，并将数数据提交到到报表复核核人。操作步骤：选择填报年年月，QDDII类型型“证券”或“银行”，选择QQDII名名称，点击击“查询”按钮，系系统自动带带出“境内托管管人名称”、“已获投资资额度”，并显示示“合格境内内机构投资资者境外证证券投资月月报表（三三）”的录入界界面，录入入人员手工工填写境外外托管人名名称，可以以手工录入入、保存和和提交数据据。如果用户通通过导入方方式报送数数据：在选选择报送数数据的年月月，选择QQDII名名称，点击击“查询”按钮后，手手工填写境境外托管人人名称，点点击“浏览”按钮，选选择报送数数据的Exxcel文文件，点击击“导入Exxcel文文件”按钮，系系统将Exxcel文文件的数据据导入的界界面并显示示，如下图图所示：点击“查询询”后，出现现的