危险源辨识、风险评价和风险控制管理规定

1、 - 13 -PAGE 公司危险源辨识、风险评价和风险控制管理规定 第一章 总则第一条 为深刻吸取事故教训，进一步排查生产岗位、工作区域、设备设施等各类工作环境、工作环节及工作过程中的安全风险，识别潜在的危险源和风险点，通过制定切实有效的风险削减措施消除和控制危险源，深入分析和掌控风险管理现状，提升员工危害辨识与风险防控能力，特制定本规定。第二条 本规定适用于xx公司生产、经营、服务过程中的危险源辨识、风险评价和风险控制的管理。第三条 定义危险源:可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。危险源辨识:就是识别危险源并确定其特性的过程,危险源辨识不但包括对危险源的识别，而且必

2、须对其性质加以判断。第二章 工作职责第四条 安全环保处（一）安全环保处是危险源辨识、风险评价和风险控制的归口管理部门，负责本规定的编制与修订；（二）负责危险源辨识、风险评价和风险控制的组织与管理；（三）负责在役装置年度危险源辨识、风险评价和风险控制的组织与实施；（四）负责重大以上危险源的管理方案、运行控制的管理；负责对本规定的执行情况进行监督管理。第五条 机械动力处负责xx公司生产运行、作业活动中机械、电器、仪表设备的安装、运行、检维修；特种设备、压力容器、压力管道；特种作业；设备制作、安装、检维修等活动的危险源辨识、风险评价和风险控制的监督管理。第六条 生产处技术处负责生产运行、生产操作等方

3、面作业活动中的危险源辨识、风险评价和风险控制的监督管理，负责工艺技术、技术改造、工艺变更、检测分析等方面作业活动中的危险源辨识、风险评价和风险控制的监督管理。第七条 各处室、车间、中心负责本处室危险源辨识、风险评价和风险控制的组织与管理工作；负责各类危险源的控制、治理的管理工作。各车间、中心负责本区域危险源辨识、风险评价和风险控制的组织与实施；负责区域危险源的控制、治理工作的组织与实施。第三章 工作程序第八条 组织与实施（一）安全环保处负责组织在役装置的全面辨识与评价工作，每年开展一次。（二）当进行危险性作业，特种作业，设备的制作、安装、检维修，基建等临时性作业时，由派工、施工、属地部门共同负

4、责；在制定作业方案时组建由专业管理人员及施工作业人员参加的评价组，对各类作业进行危险源辨识、风险评价和风险控制。（三）当发生各类事故；组织机构、工艺条件、设备状况、作业环境发生变化；出现无应急响应的异常情况时，由发生变更的部门负责，组织相关专业、相关作业人员参加的评价组，对其进行危险源辨识、风险评价和风险控制。第九条 危险源辨识要求及方法（一）根据评价活动的不同，由相关责任部门负责组建危险源辨识、风险评价组，组织开展辨识、评价工作。评价组成员应包含相关专业技术人员和熟悉工艺、设备、安全或活动性质的人员参加。所有评价人员需经过专门培训，并有能力开展危险源辨识和风险评价工作。（二）评价组根据评价活

5、动的不同，确定相应的评价范围。风险评价范围应包括：1、规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2、所有进入作业场所的人员的活动；3、所有生产作业活动；4、过去、现在和将来三种时态下的情况；5、正常、异常和紧急三种状态下的情况；6、生产区域周边环境；7、事故及潜在的紧急情况；8、原材料、产品的运输和使用过程；9、作业场所的设备、设施、车辆、安全防护用品；10、人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度；11、丢弃、废弃、拆除与处置；12、气候、地震及其他自然灾害。（三）在确定评价范围后，评价小组可按下列方法，确定每个具体评价对象：1、按生产流程或工作流程的各阶段；2、按地理区域或部门；3、按物料流

6、程；4、按装置、设备、设施；5、按作业任务、作业流程。（四）对所确定的评价对象，可按作业活动进一步细分。评价对象应包括评价范围内的所有内容，以便对危害因素和环境因素进行全面辨识和评价。（五）根据辨识、评价活动的不同，应搜集的与评价对象有关的资料：1、所执行任务的期限、人员及实施任务的频率；2、可能用到的机械、设备、工具；3、用到或遇到的物质及物理、化学性质；4、工作人员的能力和已接受的任务培训；5、作业指导书或作业程序；6、发生过的事故经历、作业环境检测结果等。第十条 进行现场危险源辨识（一）在评价活动覆盖范围内，由评价组负责组织全员参与现场危险源辨识活动。（二）当进行在役装置的全面辨识与评价

7、工作时，由责任部门负责组织制定评价工作计划，确定评价的人员组成，以及评价的范围、对象和评价方法等。（三）评价人员可根据所确定评价对象的作业性质和危害复杂程度，选择一种或多种评价方法，包括安全检查表（SCL）、工作危害分析（JHA）、预危害性分析（PHA）、危险与可操作性研究（HAZOP）、失效模式与影响分析（FMEA）、过程分析法、LEC评价法等。1、过程分析法：以作业活动或作业环节为中心，充分考虑活动输入环节中原料、配件、能源（即突发事件危险源和相关方危险源）的影响；作业活动中设备设施、操作人员（即作业环境危险源、操作管理危险源）的影响；作业输出环节产品、服务、泄露排放（即不安全状态危险源、

8、工业卫生危险源、突发事件危险源）的影响，逐一辨识这三个环节中存在的各类危险源。2、其他危险源辨识方法可参照相关识别规范、标准。（四）危险源辨识要考虑以下问题：1、存在什么危害（伤害源）2、谁（什么）会受到伤害3、伤害怎样发生（五）辨识人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评价对象，辨识尽可能多的实际的和潜在的危害，包括：1、物（设施）的不安全状态：包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷。2、人的不安全行为：包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态）。3、可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件：包括物理的（噪

9、音、振动、湿度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素；4、管理缺陷：包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理。（六）在进行危险源辨识时，充分考虑发生危害的根源及性质：1、火灾和爆炸；2、冲击与撞击；3、中毒、窒息、触电及辐射；4、暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；5、人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）；6、设备的腐蚀；7、有毒有害物料、气体的泄漏；8、可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务，包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗和

10、由此产生的后果，具体为：人身伤害、死亡；疾病；财产损失；工作环境破坏；水、空气、土壤、地下水及噪音污染；资源枯竭。（七）危险源辨识应考虑由于过去或将来的运作、产品或服务可能造成职业安全健康危害及环境影响，包括以往生产遗留下来的潜在危害和影响，丢弃、废弃与处理活动等。同时也应考虑异常（包括启动、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其他非预期运行的情况）以及事故和潜在的紧急情况（比如火灾、爆炸、泄漏、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染）（八）进行现场辨识时，应根据危险源的辨识情况填写危险源辨识及风险评价记录表，并由辨识活动的组织部门负责汇总填写危险源辨识汇总表,同时辨识活动所

11、覆盖的各级部门应形成本部门的危险源辨识汇总表。第十一条 风险评价（一）评价组负责对所辨识的危害事故、事件或环境因素加以科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容许的程度。评价的范围为危险源辨识汇总表中的内容。（二）风险值评价判别准则（1）国家有关法律、法规和其他要求；（2）设计规范、技术标准；（3）体系管理程序文件、作业文件；（4）管理标准、技术标准；（5）合同书、任务书、xx公司体系方针、目标中的内容；（6）以往发生的事故统计资料。（三）风险评价方法1、对作业活动中识别出的每项危险源，都要进行安全风险评价，评价的方法采用LEC法

12、，其公式为：DL*E*C 。D危险等级的划分 ；L发生事故的可能性大小 ；E人员暴露于危险环境中的频繁程度； C事件发生的后果。表1 ：事件发生的可能性大小（L）分数值事故发生的可能性（L）10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极为不可能0.1实际不可能表2 ：人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）分数值暴露于风险环境的频繁程度（E）10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月暴露一次1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露表3: 事件发生的后果（C）分数值发生事故产生的后果（C）10010人以上死亡（大灾难、或造成特大财产损失）4

13、029人死亡（灾难、或造成重大财产损失）151人死亡（非常严重、或造成较大财产损失）7伤残（严重、重伤、或造成一定财产损失）3重伤（致残、或造成较小财产损失）1轻伤（需要救护、或造成很小财产损失）表4 风险度分级D=L*E*C风险度（D）风险等级D320极其危险（特大或不可接受）160 D320高度危险（重大）70D160显著危险（中度）20D70一般危险（可容许）D320极其危险（特大或不可接受）立即制定紧急措施整改，并对改进措施、实施效果进行评估。在采取措施降低危害前,不能继续作业。160 D320高度危险（重大）应立即采取措施降低风险，并建立、保持运行控制程序，有效控制风险。对程序的执行

14、情况进行定期检查、测量及评估。70D160显著危险（中度）建立、健全运行控制程序，将危害控制在可接受的范围内。定期对其适用性、有效进行评估，并加强员工培训及沟通。20D70一般危险（可容许）对现行控制程序可作必要的补充修改，对其适用性、有效性进行评估，并定期检查。D20稍有危险（可忽略）继续保持现有控制措施，并定期检查。（二）在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：1、消除；2、替代；3、工程控制措施；4、标志、警告和（或）管理控制措施；5、个体防护装备。（三）风险控制的技术措施：1、直接的安全技术措施消除风险2、间接的安全技术措施降低风险3、指示性的安全技术措施规避

15、风险4、操作性的安全技术措施减弱风险，如：改善控制措施；个体防护；加强管理；应急方案；预防性措施。（四）风险控制的管理措施：1、制定、完善管理程序和操作规程；2、制定、落实风险监控管理措施；3、制定、落实应急预案；4、加强员工的教育培训；5、建立检查监督和奖惩机制。第十三条 风险控制按照分级管理的原则进行，对评价为中度及中度以下的风险，由风险所在部门负责风险控制管理；对评价为重大、特大风险由xx公司制定风险控制措施。第十四条 风险控制措施的提出、制定、审批、执行可分为年度性项目和临时性项目两种。年度性项目由安全环保处负责组织，各部门依据风险的控制措施统计上报，并结合xx公司的安全技措项目，每年

16、编制年度技措计划，经审核后组织实施；临时性项目由各部门随时上报安全环保处或主管专业处室审核后实施。第十五条 危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作完成后，由评价工作涉及的各部门负责，分别汇总形成本部门的危险源辨识汇总表。并将各部门危险源辨识汇总表报安全环保处，由安全环保处形成xx公司风险评价报告。第十六条 评价报告的内容包括危险源辨识、评价工作的组织、目的、范围、方法、评价准则等；辨识、评价工作的实际开展情况；危险源的统计、分布、存在情况；危险源的风险度大小、风险等级的分布情况，以往危险源分布、风险等级的对比分析情况；对以往风险控制、治理情况的分析；对风险控制措施的改进建议等。第十七条 在危险

17、源辨识、评价工作完成后，各部门将中度以上的风险控制措施报xx公司安全环保处备案；各部门、车间负责本部门中度及中度以下危险源控制措施的审批与执行。第十八条 经审批后的控制措施、方案应及时下发到相关岗位学习，使岗位人员熟悉本岗位的重大风险及控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。第十九条 各部门负责对责任范围内风险控制措施的执行情况进行定期检查，以评价控制措施的充分性和有效性，并根据检查情况及时调整、更新风险控制措施，保留相关工作记录。对风险控制措施的检查可组织专项安全检查，也可以纳入部门日常的各项安全检查工作中。第二十条 危害因素及风险信息的变更当出现下列情况时，由发生变更的部门及时组织辨识、评价活动，重新对本部门进行局部或全部的危险源辨识、风险评价和风险控制，并及时更新、上报危险源信息。（一）新的或变更的法律法规或其他要求；（二）操作变化或工艺改变；（三）有新的项目、过程或产品；（四）风险控制措施实施完成后；（五）组织机构发生大的调整；（六）有因事故、事件或其他来源的新认识、新理解。第四章 附则第二十一条 本规定由安全环保处负责解释，未尽事宜按国家有关标准、规范执行。附件1：危险源辨识及风险评价记录表附件2：危险源辨识汇总表附件1：xx有限公司危险源辨识及风险评价记录表记录编号：Q/ZTR25.02 所属部门： 辨识日期： 辨识人： 填表人：序号工作环节