《科技成果的转化和应用》讲座用课件

科技成果的转化与应用科技成果的转化与应用1第一部分科学研究的最终社会功能第一部分科学研究的最终社会功能2对创新的理解Innovation(创新)词源于拉丁语创新概念起源于1912年美籍经济学家熊彼特的《经济发展概论》提出：创新是指把一种新的生产要素和生产条件的“新结合”引入生产体系包括五种情况：引入一种新产品，引入一种新的生产方法，开辟一个新的市场，获得原材料或半成品的一种新的供应来源熊彼特的创新概念包含的范围很广，如涉及到技术性变化的创新及非技术性变化的组织创新熊彼特的创新是基于经济层面的，而非技术的含义对创新的理解Innovation(创新)词源于拉丁语3对创新的理解“创新不是一种技术用语，而是一种经济和社会用语，其判断标准不是科学或技术，而是经济或社会的一种变革，是一种价值。”——管理学家德鲁克“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产(工艺)方法、开辟新的市场、获得新的原料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。”——清华学者傅家骥等对创新的理解“创新不是一种技术用语，而是一种经济和社会用语，4观点技术的发明不能算创新，只有转化为现实的经济动力，才能够称得上创新科研系统的最终社会功能，应当是为社会进步、经济发展提供技术动力科学研究的发展：认识论——价值论科技成果转化为现实生产力是科研机构最终的首要目标观点技术的发明不能算创新，只有转化为现实的经济动力，才能够称5科技成果转化基本认识《中华人民共和国促进科技成果转化法》中定义：科技成果转化是为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。目前我国科技成果转化的现状不容乐观，有文献显示“西方发达国家的科技成果转化率达到50％～70％，美国和日本甚至达到了80％，而我国仅为20％左右。”因此，科技成果到底要如何才能更好更高效地转化为生产力，这是一个亟待解决的现实课题。科技成果转化基本认识《中华人民共和国促进科技成果转化法》中定6按照一般的技术创新观点，科技成果转化包括四个阶段：设想阶段(基础研究、应用研究)研发阶段(小试、中试)实用化阶段(进入到企业)商品化阶段设想阶段研发阶段实用化阶段商品化阶段科技成果转化的一般过程按照一般的技术创新观点，科技成果转化包括四个阶段：设想研发实7科技成果的转化过程涉及多个主体，包括：科技成果的开发者或拥有者（各类研究机构或个人根据市场需要，进行科技成果的开发研究）中介机构（沟通成果研发方和接受方的桥梁和纽带）成果接受方（企业为主体的生产单位，负责承担科技成果的商品化和产业化）政府管理部门（政策制定，宏观规划，协调管理）金融机构（为科技成果转化全过程提供贷款等金融支持）科技成果转化的参与主体科技成果的转化过程涉及多个主体，包括：科技成果转化的参与主体8科技成果转化的起点是科技成果的研究开发，终点是科技成果产品生产与销售科技中介机构在中间起着沟通连接两者的桥梁作用政府的政策引导和金融机构的资金支持贯穿整个转化过程始终，对研发方、中介机构、企业都有影响成果形成产品生产并投入市场以后的反馈又返回给研发方和企业，影响着科技成果研究发展和产品生产销售的方向。科技成果转化的系统运行过程科技成果转化的起点是科技成果的研究开发，终点是科技成果产品生9政府政策引导支持科技成果研究开发科技成果产品生产与销售金融机构资金支持生产与市场反馈科技中介机构帮助实施成果转化科技成果转化的系统运行过程政府政策引导支持科技成果研究开发科技成果产品生产与销售金融机10内因：一是成果本身的情况，二是企业的情况成果本身的情况在于该成果是否具备市场需求性，是否具有技术先进性，是否具有成熟实用性。企业的情况在于该企业是否对科技成果有内在需求以及其接受科技成果能力的强弱，如果企业本身对吸纳科技成果的积极性不高，并且自身的技术研发实力也比较薄弱，那将直接影响科技成果向现实生产力的转化。外因：涉及到体制机制、政策环境、科技投入、中介服务体系以及人才队伍建设等多个方面，它们都直接地或间接地影响到科技成果的有效转化科技成果转化的主要影响因素内因：一是成果本身的情况，二是企业的情况科技成果转化的主要影11质量因素政策性因素动力性因素成果的成熟度、实用性、先进性管理决策水平国内外技术发展趋势成果的效益科技政策本地区的科技水平成果的生命周期金融政策科技人员数量及其构成中间试验能力政策的稳定性、连续性市场竞争程度成果供方的科技能力人才政策经济环境资金保障程度成果配套度信息的及时性、充分性技术市场的完善程度科技成果转化的三方面因素体系质量因素政策性因素动力性因素成果的成熟度、实用性、先进性管理12政府支持机制企业参与机制驱动机制决策机制要素投入机制转化机制组织机制政府立项企业委托立项自选立项文献调查已有前期工作基础技术移交和培训学校建立中试基地政府帮助推广企业提供中试基金技术推动与市场拉动结合专利资料调查自筹资金技术转让合同企业提供中试基地政府提供扩大研究资金企业有具体需求市场推动技术可行性研究金融机构贷款学校帮助推广有学校独立研究机构参与政府税收优惠企业有人员共同参与技术推动市场调查企事业单位投资课题组自行推广有学校经营实体研究机构参与政府奖励人员结构协调有产学研合作的参与科技成果转化的七方面因素体系政府支持机制企业参与机制驱动机制决策机制要素投入机制转化机制13第二部分国内外科技成果转化实践第二部分国内外科技成果转化实践14完善立法1980：《拜杜法案》、《史蒂文森——怀德勒技术创新法案》1982：《小企业创新开发方案》1986：《联邦技术转让法案》1988：《贸易与竞争法案汇编》1989：《国家竞争性技术转移法》1996：《国家技术转移与升级法》2000：《技术转移商业法案》……美国科技成果转化的主要特点完善立法美国科技成果转化的主要特点15设立专门机构美国高校成果转化的标准模式就是建立有法律、商业和技术专门人才组成的技术成果转化办公室，并通过一个以技术转让为其核心目标的全国性组织——美国大学技术管理协会(AUTM)进行广泛的合作与联系。比如哥伦比亚大学的“创新企业”，哈佛大学的“技术与商标许可办公室”、美国中部的“十校联盟”等高校科技中介机构都在推动科技成果转化方面发挥了积极的作用。设立专门机构16制定合理的收入分配制度合理的收入分配制度可以照顾各个方面的利益，调动其积极性。例如，MIT(美国麻省理工学院)的技术转让收入15％用于技术发展，其余由专利发明人、所在系和学校各拿1／3。哥伦比亚大学对技术转让收入采取的分配制度规定：获利l0万美元以下的转让收入，发明人拿40％，专利代理人、研究项目单位、大学各拿20％；10万美元以上的项目，发明人拿20％，专利代理人、研究项目单位各提成20％，余下的分为大学26．4％、学院6．8％、系6．8％。制定合理的收入分配制度17德国政府在科技成果转化中的作用主要体现在：一方面投入大量资金兴办科技园区，另一方面又采取了许多优惠措施鼓励大学毕业生和青年企业家进人技术园区创办新技术企业。德国十分重视对中小企业的扶持，在组织方法上，德国政府同经济界紧密合作，通过公立机构、行业联合会及银行体系等构建中小企业社会化服务体系。自1983年起，德国政府采取专项投资的办法在全国范围内建立了80多个类似科技园区的科技中心或创新中心。建设中心的费用由政府、国家银行和企业各承担1／3。德国科技成果转化的主要特点德国政府在科技成果转化中的作用主要体现在：一方面投入大量资金18法国于1999年6月颁布了《技术创新和科研法》，鼓励大学、公共研究机构与企业建立契约性的正式合作关系，使高等学校及科技界与企业界的交流与合作得以加强。另外，法国政府对企业增加科研经费采用税收折扣的办法，规定凡是研究与发展投资比上一年增加的企业，审核批准后，可以免交相当于研究与发展投资增加额25％的企业所得税。法国政府每年还通过国家创新署(ANVAR)向中小企业提供技术创新无息贷款，以提高企业采用新工艺和新技术生产新产品的积极性。法国科技成果转化的主要特点法国于1999年6月颁布了《技术创新和科研法》，鼓励大学、公19英国为了畅通技术转移的渠道，维护研究开发合同秩序，限制非法垄断技术，不断完善其法律体系，1948至1986年间多次修订《发明开发法》，1972年颁布了《应用研究合同法》，1978年颁布了《不公正合同条款法》，1980年颁布了《竞争法》。英国科技成果转化的主要特点英国为了畅通技术转移的渠道，维护研究开发合同秩序，限制非法垄20在组织机构方面，1995年日本政府成立官产学合作促进办公室，2001年4月日本政府将原日本工业技术院和日本计量培训研究所合并，组成新的日本先进工业技术研究院，该机构将自身定位于产业界和大学学术团体之间，充分发挥自身优势，联合产业界、大学和区域的财团，通过技术转移，促进新技术的推广和新产业的诞生。日本科技成果转化的主要特点在组织机构方面，1995年日本政府成立官产学合作促进办公室，21在立法方面，日本政府先后制定颁布了《专利法》、《外资法》、《工业标准化法》、《技术大法》、《研究交流促进法》等法律法规促进科技成果转化。1998年日本实施了全称为《关于促进大学等的研究成果向民间企业转让的法律》(第56号法律)的TLO法，其实施的目的是通过TLO机构（日本大学技术转让机构，TechnologyLicensingOrganization，简称TLO)使大学等国家科研机构的研究成果能有效地向民间企业转让。在立法方面，日本政府先后制定颁布了《专利法》、《外资法》、《22韩国从1972年起，陆续制定颁布了《技术开发促进法》、《技术振兴法》、《促进中小企业技术开发法》、《产业技术研究组合法》等一系列法律法规，其目的在于鼓励私人企业建立研究所以促进政府科研机构的成果转化。韩国科技成果转化的主要特点韩国从1972年起，陆续制定颁布了《技术开发促进法》、《技术23自主转化模式技术转让模式合作转化模式科技计划模式我国科技成果转化的主要模式自主转化模式我国科技成果转化的主要模式24自主转化模式从企业的角度出发是指企业通过自身或产学研联合研发新技术、新产品，没有经过技术市场等科技中介机构的支持和帮助，在本企业实施技术、产品的产业化。优点在于企业可以根据自身需求进行科技成果的研究与开发，针对性强，成果能够迅速转化为现实生产力；缺点在于受到企业自身科研能力和水平的影响，可能存在技术研发时间拖延的情况。从高校的角度出发是指高校科技成果的持有者以现有政策和环境为依托，自己兴办企业，创造条件将研究成果转化为现实生产力（北大方正、清华同方等）。优点是充分利用大学资源、转化速度快、耗时短，并且能够提供有效的技术支持和后续开发；缺点是生产资金短缺、管理上存在先天的缺陷、市场开拓能力弱等问题。自主转化模式25技术转让模式企业根据自身需求，通过技术交易等科技中介机构获取符合自身需要的技术，科技成果拥有者通过技术市场把科研成果一次性地以部分或全部或特许权等形式转卖给企业，科技成果最终在在企业内实现转化。通常高校将科技成果转让给企业有两种做法，一是单项科技成果转让；二是企业委托高校设计或科研。优点在于企业通过科技中介机构获取到水平较先进、较为成熟的科技成果，节省了企业自主研发失败可能出现的时间和经济等方面的损失；缺点则是企业不易寻找到适合自己的科研成果，需要花费信息搜索成本，而且如果得到的成果成熟度不高，在产业化过程中可能不完全适合企业生产实际，需要随时进行调整和再创新，也在一定程度上增加了成本负担。

技术转让模式26合作转化模式合作转化模式是指科技成果的拥有方与合作的企业以合股或利润分成(或产权部分转让，部分合股等)方式把科技成果投入到一个现成的企业进行生产。优点是科技成果提供方的风险小、转化速度快；缺点是不利于成果的后续开发。产学研合作模式：合作型。即企业、高校和科研院所之间的不涉及到产权治理结构关系的非股权形式的合作形式，如联合研制产品合约、交互许可、知识产权出让等；合资型。即企业、高校和科研院所之间涉及到产权治理结构关系的股权形式的合作形式，如建立合资企业等；一体化型。即产学研合作中的某一方，为了完全获取另一方或几方的优势，采用改制、转制、重组等方式，通过兼并和收购将对方完全纳入到一个法人实体内部。合作转化模式27科技计划模式这种模式是指政府运用行政、法律等手段，对关系国计民生的重大成果进行有计划、有组织的转化，实行统一的领导和宏观调控，目前，我国市场经济体制尚未完全成熟，市场运行机制还不完备、不配套，只以市场需求为导向进行科技成果转化有其不足之处，因此，科技计划模式是我国市场经济过渡时期和特定情况下的一种辅助、必要的科技成果转化模式。科技计划模式28第三部分智力劳动的成本第三部分智力劳动的成本29将科技成果转化与产业化，离不开技术持有人的参与。我国科技成果进入市场后的产权问题，一直是一个令人困惑的理论问题。长期以来，各级科技园区、高等学校、甚至从事相关法律实务的事务所在实践操作中对于科技成果的产权所有者和技术持有者之间权益的分配进行了多种比例的尝试。将科技成果转化与产业化，离不开技术持有人的参与。我国科技成果30“科技成果、专利的所有权属于单位，这是写在纸上不能变的，技术转让的利益应该是单位的”；“科技人员每月拿工资，这已经是他们劳动力的报酬了，再说，他们做研究的经费也是国家的，开发出来的技术就不应该再向企业要钱了，即使要钱，也应该全给单位”；“科技人员能要到经费，全靠我们这块牌子，他们用的是我们的无形资产，要不然，让他们离开！到社会上、到街道上成立个课题组，还能要到科研经费吗？”几种盛行的说法“科技成果、专利的所有权属于单位，这是写在纸上不能变的，技术31（前提：忽略时间成本）某科研机构出自100万元开发一项新技术，其中80万元用于研发，20万元支付了科研人员工资。若将100万投向普通项目，可增值到120万元，也就是说，最终应该通过这项技术开发工作，科研机构应获利120万元回报。技术开发本身存在风险，设成功率为50%，则：项目失败：科研机构损失100万元开发成功：回报应在考虑风险的基础上提高到X元，用公式表达0×50％＋50％X=120X=240万元案例（科研人员工资=劳动力报酬？）科研机构投入100万元如果失败：收益为0综合回报120万研发费用：80万元如果成功：收益240万元开发人员工资：20万元投资普通项目：收益120万元综合回报120万投资技术开发项目的回报期望（前提：忽略时间成本）某科研机构出自100万元开发一项新技术32开发工作完成后，技术成果必须通过技术市场确定其价格，通过产业化实践确定价值。案例（科研人员工资=劳动力报酬？）技术的不同售价带给双方的利益及增量技术商品售价科研机构分配科研人员劳动力价值科研机构比投资普通项目多获得的利益科研人员劳动力价值的增值0020万-120万0300万240万80万+120万60万600万240万380万+120万360万结论：技术具有“倍率器”作用，其价值不是恒定的，随着它所附加的产业规模而变化开发工作完成后，技术成果必须通过技术市场确定其价格，通过产业33科研的劳动力价值并不是开发期间的工资，而是随着其技术产品在交易市场上的成交价格而变化。智力劳动的全成本只有在智力产品进入市场并产生效益后才能够计量出来。存在问题：在技术售价远大于240万情况下，科研机构的获利没有增加，所以科研机构是没有积极性将产品卖向高价格，达到底线即可，这限制了技术商品在市场上实现其最有价值。案例启示科研的劳动力价值并不是开发期间的工资，而是随着其技术产品在交34解决办法：建立规范高效的技术市场。技术市场是进行技术交易的地方，并且能通过将诸种不同管理要素综合集成起来以提高每一种要素的价值技术市场诸多功能中，交易双方的信息不对称是阻碍成果转化顺利进行的重要因素问题解决与新问题解决办法：建立规范高效的技术市场。问题解决与新问题35第四部分成果转化中的信息不对称与道德风险第四部分成果转化中的信息不对称与道德风险36信息不对称是指在市场经济活动中,各类人员对有关信息的了解是有差异的;掌握信息比较充分的人员,往往处于比较有利的地位,而信息贫乏的人员,则处于比较不利的地位。而信息不对称的背后隐藏的其实是道德风险。我国每年形成的科技成果数以万计，登记在册的企业达到千万量级；科技成果在寻求买者，企业在搜索可转化的成果；双方之间开展合作转化存在着两种信息不对称现象。企业对科技成果的信息不对称现象科技成果对企业的信息不对称现象什么是信息不对称信息不对称是指在市场经济活动中,各类人员对有关信息的了解是有37企业对科技成果的信息不对称现象所需投入转化成功概率成功后收益预期收益银行利率科研成果A100万元65%300万195万10%科研成果B100万元45%300万135万10%案例1：某企业欲投资一新项目，现在成果A和B之间选择，基本条件如下如果信息对称（信息透明）：选择成果A的风险回报（100+100×10％）÷65％＝169.2万<195万选择成果B的风险回报（100+100×10％）÷45％＝244.4万>135万企业选择科研成果A企业对科技成果的信息不对称现象所需投入转化成功概率成功后收益38所需投入转化成功概率成功后收益预期收益银行利率科研成果A100万元65%300万195万10%科研成果B100万元45%300万135万10%案例1：某企业欲投资一新项目，现在成果A和B之间选择，基本条件如下如果信息不对称（信息不透明）：企业需要的回报通过概率取得。按照两项成果各为50％的概率计算：企业需要的回报为169.2×50％＋244.4×50％＝206.8万>195万A和B所产生的收益均低于企业要求的风险回报，科技成果的合作转化无法完成。所需投入转化成功概率成功后收益预期收益银行利率科研成果A1039科技成果对企业的信息不对称现象基本条件转化成功概率收益率预期收益率企业A能够提供合作转化的要素60%250%150%企业B不完全具备合作转化的要素25%120%30%案例2：某科研成果欲实施转化，企业A与B都有合作意向，技术拥有方要求的收益率为120％，基本条件如下如果信息对称（信息透明）：选择企业A的预期收益率>选择企业B的预期收益率技术持有人选择企业A实施合作转化科技成果对企业的信息不对称现象基本条件转化成功概率收益率预期40基本条件转化成功概率收益率预期收益率企业A能够提供合作转化的要素60%250%150%企业B不完全具备合作转化的要素25%120%30%案例2：某科研成果欲实施转化，企业A与B都有合作意向，技术拥有方要求的收益率为120％，基本条件如下如果信息不对称：技术持有人按照两家企业各为50%的概率进行判断，合作能够带来的收益率为150%×50％＋30％×50％＝90％<120%（技术持有方有求的收益率）技术成果持有方不会与企业合作转化基本条件转化成功概率收益率预期收益率企业A能够提供合作转化的41双方合作过程中的道德风险行为选择行为选择科研人员不欺骗欺骗企业不欺骗（450，150）（0，600）欺骗（600，0）（150，50）案例3：某科研成果价值50万，某企业投入150万进行成果转化，开发后的技术价值达到600万元，双方按照投入比例，企业应得450万，技术持有方应得150万。以下是双方合作过程中的博弈模型。如果信息对称（信息透明）：双方最优选择均为不欺骗，合作转化成功由于信息不对称：双方最优选择均为欺骗，合作转化无法进行双方合作过程中的道德风险行为选42科研管理与信息不对称科研发展中还存在哪些信息不对称现象？如何规避科研发展中的信息不对称现象？科技管理部门规避信息不对称现象中应该采取哪些措施？科研管理与信息不对称科研发展中还存在哪些信息不对称现象？43第五部分势与流第五部分势与流44周振甫易中天周振甫（1911—2000），著名学者，古典诗词、文论专家，资深编辑家。平生著作颇丰，选注过《严复诗文选》，著有《毛主席诗词浅释》、《鲁迅诗歌注》、《诗词例话》、《诗品释注》、《古代战纪选》、《谭嗣同文选注》、《文论漫笔》等。易中天，1947年生，著名学者、作家，厦门大学教授、博士生导师，武汉大学特聘教授，江汉大学名誉教授。《品三国》是站在平民的立场，通过现代视野，运用三维结构，以故事说人物，以人物说历史，以历史说文化，以文化说人性。周振甫易中天周振甫（1911—2000），著名学者，古典诗词45小沈阳安又琪王媞李宇春张含韵小沈阳安又琪王媞李宇春张含韵46在西藏高原有一处羊卓雍错（湖），与雅鲁藏布江之间有300米的落差。如果能发电，可以发出很大很大的电量。这个湖具有很高的水的“势能”，势能也就是位能，是由高度决定的。势表示的是一种可能性，一种潜力。但这样一处巨大的水势能蕴藏地，却仅仅只是被人想象可以用来发电，因为势没有转化为现实，缘于缺乏一条通道。

流水管道使高山湖泊的水资源之势可以被利用西藏羊卓雍错在西藏高原有一处羊卓雍错（湖），与雅鲁藏布江之间有3047科研系统要发挥应有的社会功能，要有两个条件：“势”和“流”。“势”表明了科研机构的知识水平和高度，是科研机构能够输出成果的先决条件，知识只能从高流向低，这是由势决定的，势是静态的、可能性的度量；“流”是“势”能够转变的具体途径和通道，是实现科研机构社会功能即输出知识的动态过程的描述。势和流，二者缺一不可。在保证高“势”的同时，使知识“流”顺畅，阻力小，应当是今后科研机构理念改进的重点。启示科研系统要发挥应有的社会功能，要有两个条件：“势”和“流”。48提问与解答环节QuestionsAndAnswers提问与解答环节49谢谢聆听·学习就是为了达到一定目的而努力去干,是为一个目标去战胜各种困难的过程,这个过程会充满压力、痛苦和挫折LearningIsToAchieveACertainGoalAndWorkHard,IsAProcessToOvercomeVariousDifficultiesForAGoal谢谢聆听LearningIsToAchieveAC50科技成果的转化与应用科技成果的转化与应用51第一部分科学研究的最终社会功能第一部分科学研究的最终社会功能52对创新的理解Innovation(创新)词源于拉丁语创新概念起源于1912年美籍经济学家熊彼特的《经济发展概论》提出：创新是指把一种新的生产要素和生产条件的“新结合”引入生产体系包括五种情况：引入一种新产品，引入一种新的生产方法，开辟一个新的市场，获得原材料或半成品的一种新的供应来源熊彼特的创新概念包含的范围很广，如涉及到技术性变化的创新及非技术性变化的组织创新熊彼特的创新是基于经济层面的，而非技术的含义对创新的理解Innovation(创新)词源于拉丁语53对创新的理解“创新不是一种技术用语，而是一种经济和社会用语，其判断标准不是科学或技术，而是经济或社会的一种变革，是一种价值。”——管理学家德鲁克“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产(工艺)方法、开辟新的市场、获得新的原料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。”——清华学者傅家骥等对创新的理解“创新不是一种技术用语，而是一种经济和社会用语，54观点技术的发明不能算创新，只有转化为现实的经济动力，才能够称得上创新科研系统的最终社会功能，应当是为社会进步、经济发展提供技术动力科学研究的发展：认识论——价值论科技成果转化为现实生产力是科研机构最终的首要目标观点技术的发明不能算创新，只有转化为现实的经济动力，才能够称55科技成果转化基本认识《中华人民共和国促进科技成果转化法》中定义：科技成果转化是为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。目前我国科技成果转化的现状不容乐观，有文献显示“西方发达国家的科技成果转化率达到50％～70％，美国和日本甚至达到了80％，而我国仅为20％左右。”因此，科技成果到底要如何才能更好更高效地转化为生产力，这是一个亟待解决的现实课题。科技成果转化基本认识《中华人民共和国促进科技成果转化法》中定56按照一般的技术创新观点，科技成果转化包括四个阶段：设想阶段(基础研究、应用研究)研发阶段(小试、中试)实用化阶段(进入到企业)商品化阶段设想阶段研发阶段实用化阶段商品化阶段科技成果转化的一般过程按照一般的技术创新观点，科技成果转化包括四个阶段：设想研发实57科技成果的转化过程涉及多个主体，包括：科技成果的开发者或拥有者（各类研究机构或个人根据市场需要，进行科技成果的开发研究）中介机构（沟通成果研发方和接受方的桥梁和纽带）成果接受方（企业为主体的生产单位，负责承担科技成果的商品化和产业化）政府管理部门（政策制定，宏观规划，协调管理）金融机构（为科技成果转化全过程提供贷款等金融支持）科技成果转化的参与主体科技成果的转化过程涉及多个主体，包括：科技成果转化的参与主体58科技成果转化的起点是科技成果的研究开发，终点是科技成果产品生产与销售科技中介机构在中间起着沟通连接两者的桥梁作用政府的政策引导和金融机构的资金支持贯穿整个转化过程始终，对研发方、中介机构、企业都有影响成果形成产品生产并投入市场以后的反馈又返回给研发方和企业，影响着科技成果研究发展和产品生产销售的方向。科技成果转化的系统运行过程科技成果转化的起点是科技成果的研究开发，终点是科技成果产品生59政府政策引导支持科技成果研究开发科技成果产品生产与销售金融机构资金支持生产与市场反馈科技中介机构帮助实施成果转化科技成果转化的系统运行过程政府政策引导支持科技成果研究开发科技成果产品生产与销售金融机60内因：一是成果本身的情况，二是企业的情况成果本身的情况在于该成果是否具备市场需求性，是否具有技术先进性，是否具有成熟实用性。企业的情况在于该企业是否对科技成果有内在需求以及其接受科技成果能力的强弱，如果企业本身对吸纳科技成果的积极性不高，并且自身的技术研发实力也比较薄弱，那将直接影响科技成果向现实生产力的转化。外因：涉及到体制机制、政策环境、科技投入、中介服务体系以及人才队伍建设等多个方面，它们都直接地或间接地影响到科技成果的有效转化科技成果转化的主要影响因素内因：一是成果本身的情况，二是企业的情况科技成果转化的主要影61质量因素政策性因素动力性因素成果的成熟度、实用性、先进性管理决策水平国内外技术发展趋势成果的效益科技政策本地区的科技水平成果的生命周期金融政策科技人员数量及其构成中间试验能力政策的稳定性、连续性市场竞争程度成果供方的科技能力人才政策经济环境资金保障程度成果配套度信息的及时性、充分性技术市场的完善程度科技成果转化的三方面因素体系质量因素政策性因素动力性因素成果的成熟度、实用性、先进性管理62政府支持机制企业参与机制驱动机制决策机制要素投入机制转化机制组织机制政府立项企业委托立项自选立项文献调查已有前期工作基础技术移交和培训学校建立中试基地政府帮助推广企业提供中试基金技术推动与市场拉动结合专利资料调查自筹资金技术转让合同企业提供中试基地政府提供扩大研究资金企业有具体需求市场推动技术可行性研究金融机构贷款学校帮助推广有学校独立研究机构参与政府税收优惠企业有人员共同参与技术推动市场调查企事业单位投资课题组自行推广有学校经营实体研究机构参与政府奖励人员结构协调有产学研合作的参与科技成果转化的七方面因素体系政府支持机制企业参与机制驱动机制决策机制要素投入机制转化机制63第二部分国内外科技成果转化实践第二部分国内外科技成果转化实践64完善立法1980：《拜杜法案》、《史蒂文森——怀德勒技术创新法案》1982：《小企业创新开发方案》1986：《联邦技术转让法案》1988：《贸易与竞争法案汇编》1989：《国家竞争性技术转移法》1996：《国家技术转移与升级法》2000：《技术转移商业法案》……美国科技成果转化的主要特点完善立法美国科技成果转化的主要特点65设立专门机构美国高校成果转化的标准模式就是建立有法律、商业和技术专门人才组成的技术成果转化办公室，并通过一个以技术转让为其核心目标的全国性组织——美国大学技术管理协会(AUTM)进行广泛的合作与联系。比如哥伦比亚大学的“创新企业”，哈佛大学的“技术与商标许可办公室”、美国中部的“十校联盟”等高校科技中介机构都在推动科技成果转化方面发挥了积极的作用。设立专门机构66制定合理的收入分配制度合理的收入分配制度可以照顾各个方面的利益，调动其积极性。例如，MIT(美国麻省理工学院)的技术转让收入15％用于技术发展，其余由专利发明人、所在系和学校各拿1／3。哥伦比亚大学对技术转让收入采取的分配制度规定：获利l0万美元以下的转让收入，发明人拿40％，专利代理人、研究项目单位、大学各拿20％；10万美元以上的项目，发明人拿20％，专利代理人、研究项目单位各提成20％，余下的分为大学26．4％、学院6．8％、系6．8％。制定合理的收入分配制度67德国政府在科技成果转化中的作用主要体现在：一方面投入大量资金兴办科技园区，另一方面又采取了许多优惠措施鼓励大学毕业生和青年企业家进人技术园区创办新技术企业。德国十分重视对中小企业的扶持，在组织方法上，德国政府同经济界紧密合作，通过公立机构、行业联合会及银行体系等构建中小企业社会化服务体系。自1983年起，德国政府采取专项投资的办法在全国范围内建立了80多个类似科技园区的科技中心或创新中心。建设中心的费用由政府、国家银行和企业各承担1／3。德国科技成果转化的主要特点德国政府在科技成果转化中的作用主要体现在：一方面投入大量资金68法国于1999年6月颁布了《技术创新和科研法》，鼓励大学、公共研究机构与企业建立契约性的正式合作关系，使高等学校及科技界与企业界的交流与合作得以加强。另外，法国政府对企业增加科研经费采用税收折扣的办法，规定凡是研究与发展投资比上一年增加的企业，审核批准后，可以免交相当于研究与发展投资增加额25％的企业所得税。法国政府每年还通过国家创新署(ANVAR)向中小企业提供技术创新无息贷款，以提高企业采用新工艺和新技术生产新产品的积极性。法国科技成果转化的主要特点法国于1999年6月颁布了《技术创新和科研法》，鼓励大学、公69英国为了畅通技术转移的渠道，维护研究开发合同秩序，限制非法垄断技术，不断完善其法律体系，1948至1986年间多次修订《发明开发法》，1972年颁布了《应用研究合同法》，1978年颁布了《不公正合同条款法》，1980年颁布了《竞争法》。英国科技成果转化的主要特点英国为了畅通技术转移的渠道，维护研究开发合同秩序，限制非法垄70在组织机构方面，1995年日本政府成立官产学合作促进办公室，2001年4月日本政府将原日本工业技术院和日本计量培训研究所合并，组成新的日本先进工业技术研究院，该机构将自身定位于产业界和大学学术团体之间，充分发挥自身优势，联合产业界、大学和区域的财团，通过技术转移，促进新技术的推广和新产业的诞生。日本科技成果转化的主要特点在组织机构方面，1995年日本政府成立官产学合作促进办公室，71在立法方面，日本政府先后制定颁布了《专利法》、《外资法》、《工业标准化法》、《技术大法》、《研究交流促进法》等法律法规促进科技成果转化。1998年日本实施了全称为《关于促进大学等的研究成果向民间企业转让的法律》(第56号法律)的TLO法，其实施的目的是通过TLO机构（日本大学技术转让机构，TechnologyLicensingOrganization，简称TLO)使大学等国家科研机构的研究成果能有效地向民间企业转让。在立法方面，日本政府先后制定颁布了《专利法》、《外资法》、《72韩国从1972年起，陆续制定颁布了《技术开发促进法》、《技术振兴法》、《促进中小企业技术开发法》、《产业技术研究组合法》等一系列法律法规，其目的在于鼓励私人企业建立研究所以促进政府科研机构的成果转化。韩国科技成果转化的主要特点韩国从1972年起，陆续制定颁布了《技术开发促进法》、《技术73自主转化模式技术转让模式合作转化模式科技计划模式我国科技成果转化的主要模式自主转化模式我国科技成果转化的主要模式74自主转化模式从企业的角度出发是指企业通过自身或产学研联合研发新技术、新产品，没有经过技术市场等科技中介机构的支持和帮助，在本企业实施技术、产品的产业化。优点在于企业可以根据自身需求进行科技成果的研究与开发，针对性强，成果能够迅速转化为现实生产力；缺点在于受到企业自身科研能力和水平的影响，可能存在技术研发时间拖延的情况。从高校的角度出发是指高校科技成果的持有者以现有政策和环境为依托，自己兴办企业，创造条件将研究成果转化为现实生产力（北大方正、清华同方等）。优点是充分利用大学资源、转化速度快、耗时短，并且能够提供有效的技术支持和后续开发；缺点是生产资金短缺、管理上存在先天的缺陷、市场开拓能力弱等问题。自主转化模式75技术转让模式企业根据自身需求，通过技术交易等科技中介机构获取符合自身需要的技术，科技成果拥有者通过技术市场把科研成果一次性地以部分或全部或特许权等形式转卖给企业，科技成果最终在在企业内实现转化。通常高校将科技成果转让给企业有两种做法，一是单项科技成果转让；二是企业委托高校设计或科研。优点在于企业通过科技中介机构获取到水平较先进、较为成熟的科技成果，节省了企业自主研发失败可能出现的时间和经济等方面的损失；缺点则是企业不易寻找到适合自己的科研成果，需要花费信息搜索成本，而且如果得到的成果成熟度不高，在产业化过程中可能不完全适合企业生产实际，需要随时进行调整和再创新，也在一定程度上增加了成本负担。

技术转让模式76合作转化模式合作转化模式是指科技成果的拥有方与合作的企业以合股或利润分成(或产权部分转让，部分合股等)方式把科技成果投入到一个现成的企业进行生产。优点是科技成果提供方的风险小、转化速度快；缺点是不利于成果的后续开发。产学研合作模式：合作型。即企业、高校和科研院所之间的不涉及到产权治理结构关系的非股权形式的合作形式，如联合研制产品合约、交互许可、知识产权出让等；合资型。即企业、高校和科研院所之间涉及到产权治理结构关系的股权形式的合作形式，如建立合资企业等；一体化型。即产学研合作中的某一方，为了完全获取另一方或几方的优势，采用改制、转制、重组等方式，通过兼并和收购将对方完全纳入到一个法人实体内部。合作转化模式77科技计划模式这种模式是指政府运用行政、法律等手段，对关系国计民生的重大成果进行有计划、有组织的转化，实行统一的领导和宏观调控，目前，我国市场经济体制尚未完全成熟，市场运行机制还不完备、不配套，只以市场需求为导向进行科技成果转化有其不足之处，因此，科技计划模式是我国市场经济过渡时期和特定情况下的一种辅助、必要的科技成果转化模式。科技计划模式78第三部分智力劳动的成本第三部分智力劳动的成本79将科技成果转化与产业化，离不开技术持有人的参与。我国科技成果进入市场后的产权问题，一直是一个令人困惑的理论问题。长期以来，各级科技园区、高等学校、甚至从事相关法律实务的事务所在实践操作中对于科技成果的产权所有者和技术持有者之间权益的分配进行了多种比例的尝试。将科技成果转化与产业化，离不开技术持有人的参与。我国科技成果80“科技成果、专利的所有权属于单位，这是写在纸上不能变的，技术转让的利益应该是单位的”；“科技人员每月拿工资，这已经是他们劳动力的报酬了，再说，他们做研究的经费也是国家的，开发出来的技术就不应该再向企业要钱了，即使要钱，也应该全给单位”；“科技人员能要到经费，全靠我们这块牌子，他们用的是我们的无形资产，要不然，让他们离开！到社会上、到街道上成立个课题组，还能要到科研经费吗？”几种盛行的说法“科技成果、专利的所有权属于单位，这是写在纸上不能变的，技术81（前提：忽略时间成本）某科研机构出自100万元开发一项新技术，其中80万元用于研发，20万元支付了科研人员工资。若将100万投向普通项目，可增值到120万元，也就是说，最终应该通过这项技术开发工作，科研机构应获利120万元回报。技术开发本身存在风险，设成功率为50%，则：项目失败：科研机构损失100万元开发成功：回报应在考虑风险的基础上提高到X元，用公式表达0×50％＋50％X=120X=240万元案例（科研人员工资=劳动力报酬？）科研机构投入100万元如果失败：收益为0综合回报120万研发费用：80万元如果成功：收益240万元开发人员工资：20万元投资普通项目：收益120万元综合回报120万投资技术开发项目的回报期望（前提：忽略时间成本）某科研机构出自100万元开发一项新技术82开发工作完成后，技术成果必须通过技术市场确定其价格，通过产业化实践确定价值。案例（科研人员工资=劳动力报酬？）技术的不同售价带给双方的利益及增量技术商品售价科研机构分配科研人员劳动力价值科研机构比投资普通项目多获得的利益科研人员劳动力价值的增值0020万-120万0300万240万80万+120万60万600万240万380万+120万360万结论：技术具有“倍率器”作用，其价值不是恒定的，随着它所附加的产业规模而变化开发工作完成后，技术成果必须通过技术市场确定其价格，通过产业83科研的劳动力价值并不是开发期间的工资，而是随着其技术产品在交易市场上的成交价格而变化。智力劳动的全成本只有在智力产品进入市场并产生效益后才能够计量出来。存在问题：在技术售价远大于240万情况下，科研机构的获利没有增加，所以科研机构是没有积极性将产品卖向高价格，达到底线即可，这限制了技术商品在市场上实现其最有价值。案例启示科研的劳动力价值并不是开发期间的工资，而是随着其技术产品在交84解决办法：建立规范高效的技术市场。技术市场是进行技术交易的地方，并且能通过将诸种不同管理要素综合集成起来以提高每一种要素的价值技术市场诸多功能中，交易双方的信息不对称是阻碍成果转化顺利进行的重要因素问题解决与新问题解决办法：建立规范高效的技术市场。问题解决与新问题85第四部分成果转化中的信息不对称与道德风险第四部分成果转化中的信息不对称与道德风险86信息不对称是指在市场经济活动中,各类人员对有关信息的了解是有差异的;掌握信息比较充分的人员,往往处于比较有利的地位,而信息贫乏的人员,则处于比较不利的地位。而信息不对称的背后隐藏的其实是道德风险。我国每年形成的科技成果数以万计，登记在册的企业达到千万量级；科技成果在寻求买者，企业在搜索可转化的成果；双方之间开展合作转化存在着两种信息不对称现象。企业对科技成果的信息不对称现象科技成果对企业的信息不对称现象什么是信息不对称信息不对称是指在市场经济活动中,各类人员对有关信息的了解是有87企业对科技成果的信息不对称现象所需投入转化成功概率成功后收益预期收益银行利率科研成果A100万元65%300万195万10%科研成果B100万元45%300万135万10%案例1：某企业欲投资一新项目，现在成果A和B之间选择，基本条件如下如果信息对称（信息透明）：选择成果A的风险回报（100+100×10％）÷65％＝169.2万<195万选择成果B的风险回报（100+100×10％）÷45％＝244.4万>135万企业选择科研成果A企业对科技成果的信息不对称现象所需投入转化成功概率成功后收益88所需投入转化成功概率成功后收益预期收益银行利率科研成果A100万元65%300万195万10%科研成果B100万元45%300万135万10%案例1：某企业欲投资一新项目，现在成果A和B之间选择，基本条件如下如果信息不对称（信息不透明）：企业需要的回报通过概率取得。按照两项成果各为50％的概率计算：企业需要的回报为169.2×50％＋244.4×50％＝206.8万>195万A和B所产生的收益均低于企业要求的风险回报，科技成果的合作转化无法完成。所