第七章跨国公司技术转让和全球研发

第七章跨国公司的技术转让和全球研发策略跨国公司的技术转让跨国公司的全球研发策略2/3/2023

0相约百年复旦共创世纪学术第一节跨国公司的技术转让一、技术概述1.含义人类运用科学知识和实践经验创造出的技能、工艺和装备。特点：知识性，继承性，时间性相关概念技术转让：关于制造产品、应用生产方法或提供服务所需要的系统知识的转让。国际技术转让：将技术从一国到另一个，一个企业到另一个企业的转移。可包含技术贸易、特许经营、技术援助、共同研发等。2/3/2023

1相约百年复旦共创世纪学术2.技术的类别（1）专利技术定义：由政府机构或代表几个国家的地区机构根据申请而发给的一种文件，文件中说明一项发明并给予它一种法律上的地位，即此项得到专利的发明，通常只能在专利持有人的授权下，才能予以利用(制造、使用、出售、进口)……包含：发明专利：产品、物质和方法实用新型外观设计专利权特征注册国法律保障，在他国无效，有时间限制（有效期10-20年）不可延期，独占权只授予一次，可以传授，可以公开2/3/2023

2相约百年复旦共创世纪学术（2）商标定义：是商品生产者或经营者为了使自己的商品同他人的商品相区别而在其商品上所加的一种具有显著性特征的标记。分类文字商标、图形商标、立体商标、音响商标、气味商标

特征有时间性但又可无限延期可以转让使用权或全部转让2/3/2023

3相约百年复旦共创世纪学术（3）专有技术（技术诀窍，或know-how）定义：未公开的、未取得工业产权法律保护的制造某产品或者应用某项工艺以及产品设计、工艺流程、配方、质量控制和管理等方面的技术知识。

特点秘密性传授复杂，不仅需“言传”还要“身教”自我保护，不属于知识产权属于动态技术，不被文件固定无期限限制，可长期保护2/3/2023

4相约百年复旦共创世纪学术二、跨国公司技术转让方式1.许可证贸易（licensing）定义：技术转让方与引进方签订技术许可协议，某种限制条件下对专利、专有技术和商标等知识产权加以转让。引进方要支付一定的报酬或使用费；转让方要将技术的使用权、产品制造权和销售权全部转让出去。特征转让的只是技术的使用权，而非所有权买卖双方既竞争又合作作价比较特殊转让复杂存在技术保护2/3/2023

5相约百年复旦共创世纪学术类别类别含义专利许可将专利使用权转让给购买者专有技术许可将专有技术使用权转让给购买者，必须承担保密责任商标许可将商标使用权转给购买者，保证质量独占许可引进方拥有独占使用权，转让方和第三者不能使用排他许可只有转让方和接收方可以使用普通许可转让方和接收方均可转让技术给第三者可转让许可接收方可将部分技术转让给第三者交叉许可技术转让双方分别将各自的技术转让给对方2/3/2023

6相约百年复旦共创世纪学术2.特许专营定义：成功企业将其商标、名称、服务标志、专利、技术诀窍及经营管理方式的使用权转给另一家企业，由此扩大产品销售或取得使用费收入。特点：特许人拥有所有权；受许人允许使用其所有技术和商标；受许人受特许人经营指导；受许人支付使用费；受许人独立经营、自负盈亏2/3/2023

7相约百年复旦共创世纪学术类型：生产特许产品-商标特许经营模式特许优点投资小、风险小、进入快缺点特许费收入有限，可能培育竞争对手2/3/2023

8相约百年复旦共创世纪学术3.技术援助工程咨询产品与技术咨询经营管理咨询市场调研与营销策划培训技术人员和管理人员技术援助2/3/2023

9相约百年复旦共创世纪学术三、跨国公司技术转让策略转让准备使用的新技术转让不准备使用的新技术转让正在使用且继续使用的技术转让正在使用但即将放弃的技术2007年天津花费巨资引进法国图卢兹早期的空客总装线2/3/2023

10相约百年复旦共创世纪学术四、技术定价与支付方式1.技术定价技术价格组成影响技术价格的因素技术的性质：先进性，所处生命周期，需要技术供方提供技术协助数量，技术用于何种目的及范围，技术受方对使用技术独占性的要求程度，技术供方承担的担保责任与技术受方对技术的吸收能力双方谈判能力技术供方之间的竞争研发补偿费用直接费用利润分享++技术价格=2/3/2023

11相约百年复旦共创世纪学术中国某公司与法国某公司谈判技术转让费法方：其产品的技术经过5年的研制才完成，每年需投入科研费200万美元，5年为1000万美元。现以20%的提成率计算，转让价格为200万美元，仅为研发总费用的1/5。中方的行动：分头搜集该公司的产品目录，调查近5年新产品的推出速度；调查近5年财务报表：利润率；负债率请海外机构的代表查询该公司每年缴纳企业所得税情况调查结果：每年有5种新产品推出上市；资产负债率很低；利润率不高，无法支撑开发费用研发补偿费用2/3/2023

12相约百年复旦共创世纪学术利润分成率：技术供方占技术受方利润的份额LSLP（%）=输出方得到的费用（技术费用）/引进方的利润

×100%技术转让费用=引进方的利润

×LSLP（%）利润分享经验值16—27%2/3/2023

13相约百年复旦共创世纪学术2.支付方式总付：指技术供方与技术受方谈妥一笔固定的金额，由技术受方一次或分期付清。提成费支付：技术受方利用引进技术开始生产之后，以经济上的使用或效果（产量、销售额，利润等）作为函数、予以确定，按期连续支付。提成费=年产量*售价（或利润）*年限*提成率入门费与提成费结合方式：指订约后若干天内或收到第一批资料后先支付一笔约定的金额，以后再按规定的办法支付提成费。2/3/2023

14相约百年复旦共创世纪学术五、各国技术转让政策发达国家发展中国家鼓励：获取利润，技术传播作为沟通手段，制定行业标准鼓励：获取技术溢出，加快技术升级，节省资金鼓励政策：鼓励急需项目，给予人员优惠限制：技术锁定，尖端技术，国家安全限制：过期技术，多余技术2/3/2023

15相约百年复旦共创世纪学术第二节跨国公司全球研发策略一、跨国公司全球研发的兴起1.特征：海外研发，研发本土化，跨国公司海外研发2.动因支持公司产品本土化市场发展的需要建立技术信息窗口，吸收国外技术研发成果利用东道国的科技资源与环境设施

东道国政府吸引外国研发的政策影响发达交通方式和通讯手段打下基础2/3/2023

16相约百年复旦共创世纪学术IBM的全球8大研究中心：日不落开发模式IBM华生研究中心美国纽约，1961海法研发中心以色列，1972奥斯汀研发中心美国德州，1995中国研究中心中国北京，1995东京研究中心日本，1993苏黎士研发中心瑞士，1956…印度研究中心印度德里，1998艾曼登研发中心美国加州，19862/3/2023

17相约百年复旦共创世纪学术二、全球研发机构的类型1.技术转移型支持性研发机构吸收和应用母公司现有技术，从事技术改进收集东道国市场信息东道国科技水平不成熟2.技术开发当地化研发机构从事应用性产品开发与当地职能部门和海外其他子公司紧密联系3.全球互联型研发中心从事公司长期性的基础项目研发与当地的子公司一般不存在直接的合作关系2/3/2023

18相约百年复旦共创世纪学术讨论研发有无国界？外资研发or本土研发？《跨国公司对华投资趋势调研报告》指出，第一，很少进行基础性和原创性的创新型研究，而主要是满足对华市场开发与占有的需要，以辅助性研究机构类型居多。外资企业在华研发费用中试验发展活动费用高达88%，而基础研究费用占总支出的1%，应用研究占总支出的10%。第二，中国的技术研究方向很容易被他们左右。研究方向和研究重点，极少关注其他许多中国急需发展的技术问题。我国企业从跨国公司那里学到了市场运作理念和现代企业管理理念，尤其是质量管理和生产管理等方面效果比较明显。但存在“技术锁定”策略。2/3/2023

19相约百年复旦共创世纪学术国际企业孵化器吸引外资，催