第十五章 国际贸易条约、协定与组织

第十五章国际贸易条约、协定与组织学习目的与目标：1、对世界贸易组织的历史及现状有一个总体的认识2、了解关贸总协定成立的背景、关贸总协定的基本框架及关贸总协定的八轮谈判3、了解世界贸易组织成立的背景，了解中国与世界贸易组织的历史关系及我国“复关”和“入世”的谈判历程4、掌握乌拉圭回合谈判的特点和主要内容，掌握世界贸易组织的内容和原则5、理解我国加入世贸组织面临的机遇和挑战重点、难点：1、乌拉圭回合谈判的特点和主要内容2、世界贸易组织的地位、原则、加入和退出程序以及决策、审议、争端解决机制教学方法：多媒体教学、案例讨论课时数：6第一节关贸总协定与乌拉圭回合一、关贸总协定（GATT）

是一个关于关税与贸易政策的多边国际协定，同时也是缔约方之间规定国际贸易准则的一项多边条约，是进行多边贸易谈判和解决贸易争端的场所

（一）产生的背景及过程1、经济危机导致各工业国的经济下降2、贸易保护的恶果导致各国的反思3、各国迫切希望发展经济（二）特征1、临时性2、契约性3、开放性（三）关贸总协定的基本框架1、宗旨缔约方在处理它们的贸易和经济事务关系时，应以提高生活水平，保证充分就业，保证实际收入和有效需求的巨大持续增长，扩大世界资源的充分利用，以及发展商品的生产交换为目的，希望通过达成互惠互利协议，导致大幅度地削减关税和其他贸易障碍，取消国际贸易中的歧视待遇

2、职能（1）谈判职能（2）制定贸易规则职能（3）协调和解决贸易争端职能3、组织机构（1）缔约方全体最高权力机构（2）代表理事会（3）专门委员会（4）工作组和专家小组

4、关贸总协定的体制构成（1）1947年关贸总协定核心条款和关税减让表关于缔约方贸易政策和措施的规定关于加入或退出关贸总协定的程序及关税谈判的规则（2）1965年增加了第四部分“对处理发展中国家的贸易和发展问题”（3）东京回合达成的“非关税措施协议”

5、基本原则（1）非歧视原则最惠国待遇条款国民待遇条款（2）关税保护和关税减让原则

（3）一般禁止数量限制原则（4）公平竞争原则（5）贸易政策法规在全国统一和透明原则（6）豁免与紧急行动原则（7）磋商调解原则（8）对发展中国家特殊优惠待遇原则（四）GATT的8轮多边贸易谈判1、历次贸易谈判简况（1）第一轮谈判时间：1947年4-10月地点：瑞士日内瓦参加方：23国（包括中国）主要议题：关税减让主要成果：达成了123项双边关税减让协议，制定了关税减让表，共涉及45000种商品的关税减让，使应征税进口值约54％的商品平均降低关税35％，影响世界贸易额近100亿美元（2）第二轮谈判时间：1949年4-10月地点：法国安纳西参加方：33国主要议题：关税减让主要成果：达成双边减税协议147项，使应征税进口值56％的商品平均降低关税35％，使美国的进口货物应征税率由1948年1月以前的25.5%下降到14.5%（3）第三轮谈判时间：1950年10月-1951年4月地点：英国托奎参加方：39国主要议题：关税减让主要成果：共达成关税减让协议150项，新增关税减让商品8700种，使应征税进口值11.7％的商品平均降低关税26％

（4）第四轮谈判时间：1956年1月-5月地点：瑞士日内瓦参加方：28国主要议题：关税减让主要成果：实现关税减让商品3000种，使应征税进口值16％的商品平均降低关税15％。日本在该轮谈判中加入关贸总协定（5）第五轮谈判（狄龙回合）时间：1960年9月-1961年7月地点：瑞士日内瓦参加方：45国主要议题：关税减让主要成果：就4400种商品达成了关税减让协议，涉及49亿美元的贸易额，使应征税进口值20％的商品平均降低税率20％。欧共体统一对外关税也达成减让协议，平均降低税率6.5%（6）第六轮谈判（肯尼迪回合）时间：1964年5月-1967年6月地点：瑞士日内瓦参加方：54国主要议题：关税减让和非关税壁垒问题主要成果：达成关税减让商品60000种，涉及400亿美元贸易额，规定在5年内工业品进口关税降低35%；制定了第一个反倾销协议；在《关税与贸易总协定》中新增加了第四部分内容（7）第七轮谈判（东京回合或尼克松回合）时间：1973年9月-1979年4月地点：瑞士日内瓦参加方：99国主要议题：关税减让和非关税壁垒问题主要成果：在关税减让上采取一揽子方案，使关税水平降低30%，涉及3000多亿美元的贸易额，世界上9个主要工业市场上制成品的加权平均关税率由40%下降到4.7％。“东京回合”还在制定限制非关税壁垒的措施上取得了一定成功，其中达成了9项协议（8）第八轮谈判（乌拉圭回合）时间：1986年9月-1993年12月地点：瑞士日内瓦参加方：105-124国主要议题：共15项议题，可分为四大类：市场准入、贸易竞争规则、“新领域”的议题和贸易体制程序的议题主要成果：达成涉及21个领域的45个协议，减税商品涉及的贸易额高达1.2万亿美元，减税幅度近40%，近20个产品部类实行了零关税；农产品的非关税措施全部关税化，并进行约束和减让，纺织品的歧视性配额限制在10年内取消；非关税壁垒受到严格规范；涉及的三个新领域（服务贸易、与贸易有关的知识产权和与贸易有关的投资措施等新议题谈判成功；达成了关于建立世界贸易组织的协定

2、多轮谈判的特点（1）参加总协定的国家不断增加（2）历次多边贸易谈判中，发达国家居于主要地位（3）美国在总协定中的地位举足轻重，影响巨大，但其作用日趋下降（4）谈判内容增多，谈判时间拉长（五）关贸总协定的历史作用及局限性1、作用（1）促进了国际贸易的发展和贸易规模的扩大（2）缓和了各缔约国的贸易摩擦和矛盾（3）形成了一套国际贸易政策和措施的规章（4）为发展中国家对外贸易的发展提供了一定的便利2、局限性（1）在法律地位上，GATT仅仅是临时协议，而不是正式生效的国际公约（2）在管理范围上，仅管辖货物，而且货物贸易中的如农产品、纺织品等长期游离在多边贸易谈判之外（3）GATT的许多规则不规范，存在“过多的例外领域”（4）在争端解决机制上，GATT采用完全协商一致的原则，存在缺陷第二节乌拉圭回合谈判一、乌拉圭回合的目标和议题1、目标（1）目的：制止和扭转保护主义，消除贸易扭曲现象；维护关贸总协定的基本原则和促进关贸总协定目标的实现；建立一个更加开放、具有生命力的和持久的多边贸易体制（2）具体目标各缔约国进一步放宽和扩大世界贸易，减少和取消关税，限制和降低非关税壁垒加强GATT的作用，把更大范围的世界贸易置于统一的、有效的和可实施的多边规则之下增强GATT体制的适宜性，加强GATT与有关国际组织的联系促进国内和国际合作行动，努力改善国际货币体制的职能，促进金融和实际投资资源向发展中国家流动2、议题（1）货物贸易部分（2）服务贸易部分二、特点1、谈判的目标宏伟2、谈判的议题内容广泛3、谈判时间最长、难度较大三、主要成果1、达成了内容广泛的协定、协议与谅解2、扩大了贸易自由化的深度和广度3、成立世界贸易组织取代关贸总协定第二节世界贸易组织一、世界贸易组织的产生（一）背景（二）特点1、内容广泛2、统一性3、法律性

二、世界贸易组织的内容（一）宗旨和目标1、宗旨（1）促进经济和贸易发展，以提高生活水平，保证充分就业，保障实际收入和有效需求的增长（2）根据可持续发展的目标，合理利用世界资源，扩大货物、服务的生产和贸易（3）达成互惠互利的协议，大幅度削减和取消关税及其他贸易壁垒，并消除国际贸易中的歧视待遇（4）积极努力以确保发展中国家，尤其是最不发达国家，在国际贸易增长中获得与其经济发展水平相应的份额和利益2、目标

建立一个完整的包括货物、服务、与贸易有关的投资及知识产权等更具活力、更持久的多边贸易体系，以包括关贸总协定贸易自由化的成果和乌拉圭回合多边贸易谈判的所有成果（二）职能1、促进世界贸易组织目标的实现，监督和管理其统辖范围的各项协议的贯彻实施2、为成员提供处理各协定、协议有关事务、多边贸易谈判及解决贸易纠纷的谈判场所3、编写年度世界贸易报告和举办世界经济贸易研讨会4、对各成员的贸易政策、法规进行定期审评5、协调与其他国际经济组织的关系6、向发展中国家和转型国家提供必要的技术援助（三）组织机构1、部长级会议（1）立法权（2）准司法权（3）豁免某个成员在特定情况下的义务（4）批准非世贸组织成员方所提出的取得世贸组织观察员资格申请的请示2、总理事会（1）货物贸易理事会（2）服务贸易理事会（3）与贸易有关的知识产权理事会3、各专门委员会4、秘书处和总干事（1）秘书处（2）总干事（四）法律地位1、具有法人资格2、每个成员方向WTO提供其履行职责时所必需的特权和豁免权3、WTO官员和各成员方代表在其独立执行与世界贸易组织相关的职能时，享有每个成员方提供的所必需的特权与豁免权4、每个成员方应同样给予WTO及其成员的特权和豁免权，应当和1947年11月联合国大会通过的《专门机构特权和豁免权公约》的规定一样5、世贸组织可以缔结一个总部所在地协议（五）加入和退出WTO的程序1、加入（1）四个阶段：提出申请和受理对外贸易制度的审议和双边市场准入谈判多边谈判和起草文件表决和生效（2）八个步骤申请成立工作组递交贸易政策和制度备忘录审议备忘录双边谈判起草工作组报告和加入议定书提交工作组报告和加入议定书表决并成为正式成员2、退出自愿退出成员方的退出在WTO总干事收到退出的书面通知之日起6个月期满时方能生效（六）决策机制该组织在履行其各项职能过程中所采用的议事、决策规则及程序做法1、协商一致2、投票表决（1）简单多数规则——一般事项（2）2/3多数规则——有关条款的修订（3）3/4多数规则——解释、决议以及豁免（七）审议机制

WTO成员集体对各成员的贸易政策与措施及其多边贸易体制的作用所产生的影响，定期进行全面审议的一项制度性做法2、贸易政策审议机制的主要内容（1）审议目标（2）审议周期（3）审议程序贸易政策评审机构与被评审方进行磋商，确定评审方案并完成准备工作被评审方政府提交本国贸易政策和实践报告召开会议讨论将被评审方提交的报告、秘书处的报告以及评审机构的会议记录文件合订并印刷出版2、贸易政策审议机制的主要内容（4）对世界贸易环境的审议（5）审议的作用有利于增加成员方政策的透明度，从而总体上改善国际贸易环境敦促成员方遵守规则、纪律和承诺，从而使多边贸易体系更好的发挥作用有利于增加成员方对彼此贸易政策和实践的理解，减少贸易争端，及时化解纠纷（八）争端解决机制由WTO总理事会作为争端解决机构对根据乌拉圭回合最后文件中的任何协议提起的争端进行解决的一项制度1、范围（1）各成员方根据WTO各项协定、协议所提起的争端（2）特别规则优先（3）对适用协议的协调2、程序（1）磋商（2）专家组审理（3）上诉机构审理（4）决策的执行及监督（5）仲裁（6）斡旋、调解和调停（九）世界贸易组织的基本原则1、非歧视原则2、自由贸易原则3、透明度原则4、市场准入原则5、公平竞争原则6、公平解决争端原则7、给予发展中国家和最不发达国家优惠待遇原则8、豁免和实施保障措施原则