2023年上半年青海省基金从业资格投资组合管理考试试题

２02３年上半年青海省基金从业资格:投资组合管理考试试题本卷共分为1大题５0小题，作答时间为1８０分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1．基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。ﻭＡ.基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值

2.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是＿_。

A.久期ﻭB．基金分红

Ｃ．已实现收益ﻭD.净值增长率

3.分发或公布基金宣传推介材料,应当按照规定报送报告材料。其报送内容不涉及__。ﻭA.基金宣传推介材料的形式ﻭＢ.基金宣传推介材料的用途说明

C．基金管理公司督察长出具的合规意见书ﻭD．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件4.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为２0%，货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于_＿。ﻭＡ．股票基金

B．债券基金

C.货币市场基金ﻭD．混合基金5．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。ﻭA．资产价值

Ｂ.账面价值ﻭC.清算资金ﻭＤ.实际价值6.基金产品的风险等级一般不涉及_＿。ﻭA．高风险等级ﻭＢ.中风险等级

C．低风险等级ﻭＤ．无风险等级7.在基金募集期间,最重要的信息披露文献有＿＿。ﻭA．基金协议ﻭＢ．基金招募说明书

Ｃ.基金托管协议ﻭD.基金年度审计报告8．目前,我国基金管理的主管机关是__。ﻭA．中国证监会

Ｂ．中国银监会ﻭＣ．中国人民银行ﻭD．证券交易所9.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当天办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。ﻭA.１0％ﻭB．30%

C.5０%

D.60％10.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期互换钞票流的金融交易，称之为_＿。

A.金融股权

Ｂ．金融期货ﻭC.金融互换ﻭD.结构化金融衍生工具11．下列关于基金管理公司的说法，对的的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运营高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度ﻭＣ．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统,公平对待其管理的不同基金财产和客户资产ﻭD．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统12.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。

A.股息ﻭB.等额资产ﻭC．等额资金ﻭD．红利13.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。

A．期权交易

B.回购交易

C.现券买卖

D．信用交易14．当前我国QDIＩ基金的募集程序重要涉及_＿等环节。

A.合格境内机构投资者资格的申请及审核ﻭB．QＤII基金产品的申请及核准ﻭＣ.经营外汇业务资格申请,ﻭD．基金份额发售15.基金的分析和评价应遵循的原则涉及__。

Ａ．长期性原则ﻭB．针对性原则

Ｃ.强制性原则

Ｄ．一致性原则16．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》规定销售机构信息管理平台应__。

A．具有基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

B.具有基金销售费率的监控机制

C．具有基金销售人员的管理、监督和投诉机制ﻭＤ．支持基金销售合用性原则在基金销售业务中的运用１7.对已经设立的基金开展再营销的行为是指＿_。ﻭA.人员推销

B.连续营销ﻭC.营业推广

Ｄ．公共关系1８．按照拟定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_＿。

Ａ.清算ﻭB.结算ﻭC．交收

D.结账19.从反映的经济关系上来看,股票反映的是_＿关系，债券反映的是__关系,契约型基金反映的是__关系。ﻭA.债权债务；信托;所有权ﻭB．所有权;债权债务；所有权

C．所有权;债权债务；信托ﻭD．债权债务；所有权；信托20.投资者投资1０000元申购某开放式基金，当天该基金单位净值为1．00０0元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为_＿份。

A．９900ﻭＢ．9９0１ﻭＣ．99９0ﻭD.１000021.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型涉及＿_。ﻭA.商业银行ﻭB.证券公司

C．证券投资征询机构

D.专业基金销售机构2２．开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的＿＿时,为巨额赎回。ﻭA.３％

B．５%

Ｃ.1０%

Ｄ．20％２3．基金份额净值等于(）除以基金当前的总份额。ﻭA.基金资产总值

B.基金资产净值ﻭＣ.基金公允价值

D.基金资产估值?2４.基金销售业务的风险重要涉及__。

Ａ．合规风险

B.操作风险

C．技术风险ﻭＤ.不可抗力风险25.基金的分析和评价应遵循的原则涉及__。

A．长期性原则

B．针对性原则

C．强制性原则

D．一致性原则ﻭ26．下列各要素中,基金促销手段不涉及__。ﻭA.人员推销ﻭB.广告促销

C．内部公告ﻭD.营业推广27.下列关于货币市场基金风险指标的说法,不对的的有__。

A．我国法律法规规定货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天ﻭＢ．除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20％

Ｃ.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券

Ｄ.货币市场基金财务杠杆的运用限度越高,其潜在的风险越高28.债券和其他证券三大类。

Ａ.证券发行主体的不同ﻭB.是否在证券交易所挂牌交易

C．募集方式ﻭＤ.证券所代表的权利性质29．__是用来分析货币市场基金的指标。

A.融资比例ﻭＢ．保本期

C.安全垫

Ｄ.担保人３0._＿不属于基金净值公告中需要披露的信息。

Ａ.基金资产净值

B.投资组合报告

C.份额净值ﻭD.份额累计净值３1.合规情况，并自基金募集行为结束之日起＿＿日内编制专项报告,予以存档备查。ﻭA．５ﻭＢ.10ﻭＣ．１５ﻭD．2032.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在＿_，在指定报刊和网站上登载基金协议生效公告。

Ａ.基金募集申请经中国证监会核准当天ﻭB.基金募集申请经中国证监会核准次日

Ｃ．基金协议生效的当天ﻭD.基金协议生效的次日33．初次公开发行股票的定价方式是＿_。

Ａ.询价方式

Ｂ.协商定价方式

C．上网竞价方式ﻭD．市价折扣方式34．下列金融产品中,具有较好流动性的是_＿。

A．证券投资基金ﻭB．银行理财产品ﻭC．券商集合计划

D．银行定期存款35.在我国，基金行业自律性组织是＿_。ﻭA．中国证券业协会ﻭB.中国证监会ﻭＣ．中国银监会

D．中国登记结算公司

36.下列机构可以参与证券投资的有＿_。

A.证券经营机构

Ｂ.商业银行ﻭC.保险公司

D.证券投资基金ﻭ37.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后,一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。ﻭＡ.T+1ﻭB．Ｔ+2ﻭC.T+3ﻭD．T+４ﻭ38.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告,并处罚款。ﻭA．信息披露文献不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定

B．信息披露文献不符合中国证监会相关编报规则的规定

C.未按规定履行信息披露文献备案、置备义务

D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

39.基金管理公司的股东均应具有的条件有__。ﻭA.具有良好的社会信誉,最近３年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录ﻭB.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币ﻭC．连续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全,内部监控制度完善

D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚ﻭ40.以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票

B．商业本票ﻭC．金融债券ﻭD．银行汇票

41.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年４元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。

A.3２

B.４0ﻭC．50

Ｄ．8０

４２.目前，我国债券型基金的认购费率通常在(）以下。ﻭＡ．０.５%ﻭB.1%ﻭC.1.５％

D.2%

二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意）

４3.下列金融产品中,信息披露限度最高的是_＿。

A.银行理财产品ﻭＢ.银行储蓄存款ﻭC.基金ﻭＤ.券商集合计划

44.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是＿_。ﻭA．投资部ﻭＢ．研究部ﻭC．交易部ﻭＤ．监察稽核部ﻭ45.深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。ﻭA.0.1％ﻭB．0.２%ﻭC.0.3%ﻭＤ．0.5%

4６.由于信息的不对称性等因素导致基金管理人制定犯错误的投资策略,由此引发的风险是__。ﻭA.投资管理风险

B．通货膨胀风险ﻭC．职业道德风险

D．公司治理风险

47.基金年度报告披露的重要内容有__。ﻭA．基金管理人报告

Ｂ．审计报告

Ｃ.投资组合报告

D．托管人报告

48.下列基金市场参与主体中，＿_在整个基金的运作中起着核心作用。

Ａ.基金投资人

B.基金管理人

C．基金托管人

Ｄ．基金监管机构

4９.关于上市开放式基金（ＬＯF）的上市交易，下列说法错误的是__。ﻭA.基金