第10章非关税壁垒

第10章

非关税壁垒非关税壁垒(non-tariffbarriers，NTBs)是指除关税措施以外的一切限制进口的措施，它和关税壁垒一起充当政府干预贸易的政策工具。第10章非关税壁垒第一节非关税壁垒概述第二节传统非关税壁垒的主要措施第三节新型非关税壁垒第一节非关税壁垒概述非关税壁垒早在资本主义发展初期就已出现，但普遍建立起来却是在20世纪30年代。到20世纪70年代中期，非关税壁垒已经成为贸易保护的主要手段，形成了新贸易保护主义。非关税壁垒从20世纪60年代末的850多项增加到70年代末的900多项，目前已达1000多项。非关税壁垒的发展非关税壁垒的特点灵活性有效性隐蔽性歧视性

非关税壁垒的作用

一是作为防御性武器限制外国商品进口，用以保护国内陷入结构性危机的生产部门。二是在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方妥协让步，以争夺国际市场。三是用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为实现政治利益的手段。第一节非关税壁垒概述非关税壁垒的分类A000卫生检疫措施I000与出口有关的措施B000技术性贸易壁垒J000与贸易有关的投资措施C000其他技术性措施K000分配限制D000价格管制措施L000售后服务限制E000数量管制措施M000补贴F000附加关税措施N000政府采购措施G000金融措施O000知识产权H000反竞争措施P000原产地规则第二节

传统非关税壁垒的主要措施

一进口配额制进口配额(importquotas)又称进口限额，是一国政府对一定时期内(通常为一年)进口的某些商品的数量或金额加以直接限制；在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。绝对配额(absolutequotas)，即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个限额后，便不准进口。全球配额(globalquotas；unallocatedquotas)，即对某种商品的进口规定一个总的限额，对来自任何国家或地区的商品一律适用。国别配额(countryquotas)，即政府不仅规定了一定时期内的进口总配额，而且将总配额在各出口国家和地区之间进行分配。

进口商配额(importerquotas)，是对某些商品进口实行的配额。自主配额(autonomousquotas)，又称单方面配额(unilateralquotas)，是由进口国自主地、单方面强制规定在一定时期内从某个国家或地区进口某种商品的配额，而不需征求输出国家的同意。协议配额(agreementquotas)，又称双边配额(bilateralquotas)，是由进口和出口两国政府或民间团体之间通过协议来确定配额。进口配额的类型一进口配额制关税配额(tariffQuotas)，即对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品。给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。

优惠性关税配额，是对关税配额内进口的商品给予较大幅度的关税减让，甚至免税，超过配额的进口商品即征收原来的最惠国税率。非优惠性关税配额，是对关税配额内进口的商品征收原来正常的进口税，一般按最惠国税率征收，对超过关税配额的部分征收较高的进口附加税或罚款。关税配额与绝对配额的比较不同点绝对配额规定一个最高进口额度，超过就不准进口，而关税配额在商品进口超过规定的最高额度后，仍允许进口，只是超过部分被课以较高关税。共同点都以配额的形式出现，可以通过提供、扩大或缩小配额向贸易对方施加压力，使之成为贸易歧视的一种手段。进口配额的类型进口配额制的经济效应DxD1D2S2S1dcbaSxPx2Px1QxOP进口配额制的经济效益(小国模型)

配额效应与关税效应之比较c部分收益的归属征收关税：c所代表的收益归政府所得，产生财政收入效应。实施进口配额制:c的归属取决于进口国分配配额的方式及国际市场上该商品的出口商状况。进口国公开拍卖配额。c作为进口国公开拍卖配额的收入归政府所有。这和关税的效果完全相同。进口国按固定参数分配配额。c所代表的收益转移给各个进口商，对进口商而言，收益的大小需看政府分配配额的多少。进口国要求进口商按一定的程序申请配额，由政府审批来发放配额。为得到配额，国内进口商把时间和精力花费在繁杂的手续和长时间的等待上。另一种得到配额的方法就是贿赂分配配额的官员。在这种情况下，进口商与政府官员共同瓜分配额c。如果该商品的国际市场是垄断市场，则出口商便可凭借其垄断地位，抬高出口价格，从而分享到部分配额利益。当出口价格抬高至Px2时，则配额利益全部归出口商所有。二“自动”出口配额制“自动”出口配额制和进口配额制的比较进口配额制适用时限相对较短，往往为1年，而“自动”出口配额制较长，往往为3~5年。配额的控制进口配额制由进口国直接控制进口配额来限制商品进口，而“自动”出口配额制则由出口国直接控制配额，限制一些商品对指定进口国家的出口，因此是一种由出口国家实施的为保护进口国生产者而设计的贸易政策措施。配额表现形式“自动”出口配额制表面上好像是出口国自愿采取措施控制出口，而实际上是在进口国的强大压力下才采取的措施，并非出于出口国自愿。进口国往往以某些商品的大量进口威胁到其国内某些工业，即所谓的“市场混乱”(marketdisruption)为借口，要求出口国实行“有秩序增长”(orderlygrowth)，“自动”限制出口数量，否则将采取报复性贸易措施。配额影响范围进口配额制通常应用于一国大多数供给者，而“自动”配额制仅应用于几个甚至一个特定的出口者，具有明显的选择性。配额适用时限二“自动”出口配额制“自动”出口配额(voluntaryexportquotas)，又称“自动”出口限制(voluntaryexportrestrains)，是指出口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自动”规定某一时期内(一般为3～5年)某些商品对该国的出口限额；在该限额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。非协定的“自动”出口配额：指出口国政府并未受到国际协定的约束，自动单方面规定对有关国家的出口限额，出口商必须向政府主管部门申请配额，在领取出口授权书或出口许可证后才能出口；也有的是出口厂商在政府的督导下，“自动”控制出口。协定的“自动”出口配额：指进出口双方通过谈判签订“自限协定”(self-restrictionagreement)或“有秩序销售协定”(orderlymarketingagreement)，规定一定时期内某些商品的出口配额。出口国据此配额发放出口许可证或实行出口配额签证制(exportvisa)，自动限制商品出口，进口国则根据海关统计进行监督检查。三进口许可证制进口许可证制度(importlicensesystem)，是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度。它实际上是进口国管理其进口贸易和控制进口的一种重要措施。与进口配额的关系有定额的进口许可证：即进口国预先规定有关商品的进口配额，然后在配额的限度内，根据进口商的申请对每笔进口货物发给一定数量或金额的进口许可证，配额用完即停止发放。无定额的进口许可证：这种许可证不与进口配额相结合，即预先不公布进口配额，只是在个别考虑的基础上颁发有关商品的进口许可证。许可程度自动进口许可证(automaticimportlicensing)，指在任何情况下，对申请一律予以批准签发的许可证。此类许可证的提供是自动的、无限制的和非歧视的，并且是迅速的。非自动进口许可证(non-automaticimportlicensing)，指不属于自动进口许可证范围的进口许可证程序。在国际贸易中，非自动进口许可证经常被当作一种限制进口数量的行政管理措施发挥作用，是一种非关税壁垒。四反倾销根据关贸总协定《反倾销守则》规定，倾销是指进口商品以低于正常价值的价格向另一国销售的行为。确定正常价格有三种方法：①采用国内价格，即相同产品在出口国用于国内消费时在正常情况下的可比价格；②采用第三国价格，即相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格；③采用构成价格，即该产品在原产国的生产成本加合理的推销费用和利润。按《反倾销守则》规定，对某进口商品征收反倾销税有三个必要条件：①倾销存在；②倾销对进口国国内已建立的某项工业造成重大损害或产生重大威胁，或者对某一国内工业的新建产生严重阻碍；③倾销进口商品与所称损害之间存在因果关系。进口国只有经充分调查，确定某进口商品符合上述征收反倾销税的条件，方可征收反倾销税。确定倾销对进口国国内工业的损害要从三方面来认定：①产品在进口国数量的相对和绝对增长；②产品价格对国内相似产品价格的影响；③对产业的潜在威胁和对建立新产业的阻碍。此外，还要确定上述损害是否倾销所致。若由于其他因素(如需求萎缩或消费格局改变等)造成的损害则不应归咎于倾销性进口。五传统非关税壁垒的其他形式外汇管制(foreignexchangecontrol)也称外汇管理，是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖加以限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。数量性外汇管制：国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配。一些国家实行数量性外汇管制时，往往规定进口商必须获得进口许可证后，方可得到所需的外汇。成本性外汇管制：国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制(systemofmultipleexchangerates)，利用外汇买卖成本的差异来间接影响不同商品的进出口，达到限制或鼓励某些商品进出口的目的。混合性外汇管制：同时采用数量性和成本性外汇管制，对外汇实行更为严格的控制，以影响商品进出口。利润汇出限制：国家对外国公司在本国经营获得的利润汇出加以管制。外汇管制进口押金制进口押金(advanceddeposit)制又称进口存款制或进口担保金制，是指进口商在进口商品前，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存储一笔现金的制度。这种制度无疑加重了进口商的资金负担，起到了限制进口的作用。最低限价制和禁止进口最低限价(minimumprice)制，是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。美国1977年制定实施了启动价格制(triggerpricemechanism，TPM)。欧共体为保护其农产品而制定的“闸门价”(sluicegateprice)禁止进口(prohibitiveimport)是进口限制的极端措施。国内税国内税(internaltaxes)是指一国政府对本国境内生产、销售、使用或消费的商品所征收的各种捐税，如周转税、零售税、消费税、销售税、营业税等等。任何国家对进口商品不仅要征收关税，还要征收各种国内税。进出口的国家垄断进出口的国家垄断(statemonopoly)也称国营贸易(statetrade)，是指对外贸易中，某些商品的进出口由国家直接经营，或者把这些商品的经营权给予某些垄断组织。海关程序海关程序(customsprocedures)是指进口货物通过海关的程序，一般包括申报、征税、查验及放行四个环节1．海关对申报表格和单证作出严格要求

2．通过商品归类提高税率

3．通过海关估价制度限制进口

4．从进口商品查验上限制进口

歧视性政府采购政策(discriminatorygovernmentprocurementpolicy)，是指国家通过法令和政策明文规定政府机构在采购商品时必须优先购买本国货。有的国家虽未明文规定，但优先采购本国产品已成惯例。

歧视性政府采购政策第三节

新型非关税壁垒

技术壁垒，即技术性贸易壁垒(technicalbarrierstotrade)，是指一国以维护生产、消费安全以及人民健康为理由，制定一些苛刻繁杂的规定，使外国产品难以适应，从而起到限制外国商品进口的作用。技术壁垒

1．安全标准

3．包装标识5.质量标准

2．卫生标准

4．信息技术标准

环境壁垒

1．环境技术标准

3．环境标志5.绿色补贴2．多边环境协议

4．环境管