XX公司监理内业资料管理办法附件

华东监理公司监理内业资料管理暂行办法为贯彻落实铁道部、路局有关监理标准化管理文件要求，推进华东监理公司项目监理站标准化建站创建达标工作，加强现场安全质量控制，提高监理工作水平，进一步规范现场内业资料管理，特制定本办法（暂行）。1、总则1.1规范完善监理内业资料是贯彻落实上级文件精神要求，加强监理手段运用，适应高端铁路建设的需要，也是健全完善管理体制，做强做大公司的内在要求。各分公司、监理站应进一步加强管理，规范完善内业资料台帐。1.2规范完善监理内业资料，必须坚持《铁路建设工程监理规范》要求及营业线施工安全管理文件精神，按照建设单位提出的具体要求，及时、准确、完整的做好各项内业资料。1.3规范完善内业资料工作，必须坚持实用必须的原则，强调可追溯性，保护监理人员的权益。1.4各监理站要高度重视内业管理工作，总监理工程师应亲自负责，明确各类资料的分工管理，安排专人负责资料分类归档工作，并建立完整目录，做到动态维护。2、监理站归类文档目录2.1监理内业资料按监理站组织保证体系、安全监理、准备阶段、过程控制、验收、标准化管理、综合管理、试验室管理共分八大类60盒，具体见附表1。其中，编号采用HDJL—**—01统一格式（如HDJL—DC—01代表华东监理动车监理站第一个资料盒子）。2.2监理站应按编号分类归档，如指挥部有其他具体要求，可细分子目录，如HDJL—**—01—01。3、监理站组织保证体系3.1中标通知书（复印件）3.2监理合同、施工合同（复印件）3.3监理单位资质证明文件（复印件）3.4公章启用文件3.5总监授权书3.6进场监理人员资料3.7监理人员职责3.8监理行为准则3.9监理工作程序3.10监理规划3.11管理制度汇编4、安全监理4.1对施工单位监控材料4.1.4.1.24.1.34.1.44.1.54.1.64.1.74.1.84.1.9应急预案报审（TA1）4.1.104.1.11危险源监控清单、监控措施（见附表4.2．安全监理内部资料4.2.14.2.24.2.3安全工作交底4.2.3.1交底内容：施工安全生产交底、文明施工交底、工地综合治安管理要求交底、消防工作交底、既有线施工安全技术交底等；4.2.3.2会议纪要、会议签到表。4.2.4监理机构对工程施工安全隐患控制展开表（见附表4.2.5编制要点如下：4.2.5.1本周监理安全、质量工作小结；4.2.5.2存在的安全、质量问题及处理结果；4.2.5.3下周安全、质量工作监控计划、要点等。4.2.6安全监理工作月报（见附表4-2-64.2.7监理安全教育、培训、考试4.2.8安全监理检查记录（见附表4-2-8）4.2.9安全检查菜单（见附表4-2-9）（装订本）4.2.10封锁施工监理把关，编制要点（见附表4-2-104.2.10.1召开参与封锁施工的监理人员会议，进行施工计划、封锁施工组织方案、施工内容、把关人员安排、监控要点及注意事项交底；4.2.10.2对施工单位进行封锁施工前的安全技术交底。5.准备阶段5.1设计交底、图纸会审资料监理工程师参加由建设单位组织的设计交底工作。监理站组织专业工程师对图纸进行会审，重点是错、漏、碰，并形成书面材料。图纸会审时交由设计书面解答。5.2施工组织设计（方案）报审资料（TA1）5.2.1检查施工单位内部审批手续是否完备，并按《铁路建设工程监理规范》工程开工前监理工作4.0.6要求的审查内容进行审查，审批后的《施工组织设计（方案）》按审批时间顺序登记、归档，建立目录（见附表5-1）。5.2.2总监理工程师应在约定的时间内，组织专业监理工程师审查《施工组织设计（方案）》，提出审查意见后，由总监理工程师审批。需要施工单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回施工单位修改并重新报审。5.2.3《施工组织设计（方案）》随工程进展若需修改或补充，应按照原审批程序，分别报送监理工程师和总监理工程师重新审核批准后，按修改或补充后的方案组织实施。5.2.4对规模大、结构复杂或属于新结构、特种结构的工程，监理站应在《施工组织设计（方案）》审查后，报送监理公司技术负责人审查。必要时，与建设单位协商，组织有关专家会审。5.3监理实施细则5.3.1根据《监理规划》、已批准的施工组织设计（方案）按进度及时编制各类相应的监理实施细则，满足生产需要，指导监理工作。5.3.2监理实施细则应根据现场实际情况对其进行修改、调整、补充、完善。5.3.3监理实施细则由专业工程师负责编制，总监批准。5.4主要进场人员报验资料（TA5）监理工程师应审核施工单位施工组织机构人员名单，项目经理（或指挥长）、总工、安全专职检查人员、质量专职检查人员等有关要求持证上岗人员证书，各类特殊工种操作证和有关要求持证上岗人员的有效证件。审批后的主要进场人员报验资料按审批时间顺序登记、归档，建立目录（见附表5-4）。5.5主要进场材料报验资料材料报验审查签认。施工单位按《铁路建设工程监理规范》TA6表进行填写，报监理进行审查。审查重点是：材料质保证书、合格证；出厂检验报告和复试报告；自检试验报告和外观检查。将报验资料按照以下分类登记、归档，建立目录。5.5.1进场水泥报验资料（目录见附表5.5.2进场钢材报验资料（目录见附表5.5.3进场砂石类报验资料（目录见附表5.5.4进场填料报验资料（目录见附表5.6进场其他零星材料报验资料（目录见附表5-5-5）5.7进场构配件报验资料（目录见附表5-5-6）5.8进场设备报验资料（目录见附表5-5-7）5.9进场施工机械、设备报验资料（TA4）专业监理工程师应对施工单位报送的《进场施工机械、设备报验表》进行核查和现场确认，核查进场的机械设备数量和性能，检查其证书是否齐全有效，予以签认。签认后的进场施工机械、设备报验资料按签认时间顺序登记、归档，建立目录（见附表5-5-8）。5.10《施工现场质量管理检查记录》施工现场质量管理的检查。总监组织相关专业监理工程师按验标《施工现场质量管理检查记录》共12项内容进行检查，由总监作出检查结论（见附表5-10）。要点是：质保体系的建立健全，开工具备的基本条件审查，施工组织设计（方案）的内部审批手续完备，较复杂方案的会审，主要专业工种操作上岗证书和特殊工种上岗证书，施工项目部主要管理人员的相关资格证书，复测成果资料的审核，砼搅拌站、工地试验室、取土场的检查，大型设备的报验检查等6、过程控制6.1监理计划监理计划主要分为月、周、日计划，按照职责分工、施工单位计划任务安排、重点工程、重大方案和措施进行编制。6.1.1项目总监理工程师（副）月检查计划表（见附表6-1-16.1.2项目总监理工程师（副）月评估计划表（见附表6-1-26.1.3项目总监理工程师（副）周检查计划表（见附表6-1-36.1.4项目监理组长周检查计划表（见附表6-1-46.1.5项目专业监理工程师日检查计划表（见附表6-1-56.1.6监理派工单。总监理工程师（副）或监理组长可根据施工项目动态管理情况或关键、重（难）点工程随机签发，以指令形式下达到各专业监理工程师，形成记录。（见附表6-1-66.2人员培训为了提高监理人员的素质，提高监理服务的质量和成效，监理项目部应定期对监理人员进行培训，在责任意识、服务意识、安全知识、监理专业知识、监理程序、监理技能、监理规范、验收规范、新技术应用等方面对监理人员进行专题培训。6.2.1制定培训计划（表格见附表6-2-1）。监理项目部根据工程项目的进展情况，技术特点，编制项目培训规划、年度培训计划，针对性地制定月度和专项培训计划，明确培训目6.2.2培训、考试。按照培训计划要求，及时进行培训教育、考试，建立培训台帐（见附表6-6.2.3培训计划总结。对培训效果进行检查和评估，查找问题，调整培训计划，对业务能力不足的加强培训。6.3量化管理6.3.1总监工作量化管理6.3.1.1总监理工程师巡视检查记录(见附表6-6.3.1.2总监理工程师巡视记录整改回复单（见附表6-3-16.3.1.3首道工序检查签认表（见附表6-3-16.3.1.4徒步检查记录（见附表6-3-16.3.1.5监理工作交底表（见附表6-3-1-66.3.2监理站组建完成后，总监理工程师应及时组织开展集体学习、集体巡查、集体验收“三集体活动”。6.3.2.1集体学习记录表（见附表6-6.3.2.2集体巡查记录表（见附表6-3-26.3.2.3集体验收记录表（见附表6-3-26.3.3监理工程师通知单6.3.3.1巡查、检查、验收发现工地在安全质量、文明施工、环保水保等方面存在较大问题，监理应以书面监理工程师通知形式向施工领导、项目部经理或该作业负责人提出。如巡查、检查、验收发现工地在安全质量、文明施工、环保水保等方面存在不足，能立即改正且存在的6.3.3.2实行“三化”6.3.3.36.3.3.3.16.3.3.3.26.3.3.3.36.3.3.3.4通知内容。检查出所存在问题，实事求是，文字简练，用词恰当，以数据6.3.3.3.56.3.3.3.6监理通知6.3.3.3.76.3.46.3.4..1旁站部位设置。根据工程实际，按《铁路建设工程监理规范》附录B6.3.4.2填写旁站记录。旁站监理按TB2旁站监理记录表内容和要求认真填写旁站记录。各监理站可根据工程实际，在不改变旁站记录内容的条件下，可进行个性化设计，目的是方便现场、减少工作量、较规范。如：钻孔桩、深搅桩的旁站记录表。(见附表6-3-46.3.56.3.56.3.5.6.3.56.3.56.3.5.2.3记录当日工程实际进度（必须时记录相应的合格工程量），分本日进度及开累统计（如钻孔桩当日完成1根，开累完成151根），当日作业内容，如3F楼面筋绑扎，4#楼5F6.3.56.3.56.3.5.2.6施工安全情况记录：应记录当日安全情况，是否存在安全隐患，对现场安全隐患的排查和处理情况，并记录针对存在的安全问题所采取的措施及相关落实情况及效果。重点检查安全用电用气、高空作业、爆破火工品管理、运架梁、深基坑支护、既有线施工及6.3.56.3.56.3.56.3.56.3.56.3.56.3.5.3.1监理日志由总监指定的专业监理工程师和监理员填写，并应按规定由总监理工程师或相应授权人员在间隔不超过一周内签阅6.3.56.3.66.3.6.1监理月报报送单位和时间。监理月报编制截止时间为本月25日，上报时间为本月28日或根据建设单位要求上报时间。监理月报报送单位分别是：上海华东监理公司6.3.66.3.66.3.66.3.66.3.66.3.66.3.66.3.66.3.66.3.6.2.9有关信息图片及数据汇总。见《已批准单位工程开工报告汇总表》（附表6-3-6-1）《本月检查验收工作汇总表》（附表6-3-6-2）《主要材料见证检验汇总表》（附表6-6.3.66.3.66.3.66.3.7专业监理工程师应在接到施工单位提交的开工报告后，审查实施性《施工组织设计（方案）》并提出意见；同时，现场核对是否具备开工条件，签认施工单位提交的《主要进场人员报审表》、《施工组织设计（方案）报审表》、《进场施工机械、设备报验表》、《进场材料/构配件/设备报验表》和《施工测量放样报验表》。审核其图纸会审及施工技术交底资料，具备开工条件后，报总监理工程师审批。审批后的开工报告按审批时间顺序登记、归档，建立目录（见附表6-3-6.3.8出现下述情况之一的，总监可向施工单位项目部经理（指挥部指挥长）发工程局部暂停工整改令，令其在规定时间内进行整改达标。1.巡查、检查、验收发现工地在安全质量、文明施工、环保水保等方面存在重大隐患的；2.监理工程师通知发出，施工单位拒不整改的；3.严重违反施工程序，擅自对隐蔽工程进行隐蔽的；4.出现需停工整改事宜的。工程暂停令一般情况应事先征询建设单位分管领导同意，特殊情况可先发，但在12小时内以书面的形式向建设单位报告。工程暂停工令只有总监理工程师有权签发。6.3.9施工测量放样报验资料开工前监理工程师应督促施工单位按施工合同约定，进行标段中线复测，并要求其测量记录、计算成果和图表规范、清楚，签署完备，并有复核和验算，及时提交《施工测量放样报验单》及复测成果。复测精度要与设计定测精度一致。施工过程中，专业监理工程师应对施工单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查、复验和确认。审核并签认施工单位报送的《施工测量放样报验单》，对发现的问题应做好监理记录，通知施工单位及时整改并进行复查。审批后的施工测量放样报验资料按审批时间顺序登记、归档，建立目录(见附表6-3-96.3.10监理站必须按验标对各检查项目的规定，进行平行检验、见证取样检测，并根据平行和见证检验的项目和要求，配备仪器和设备，指定有资质的监理人员从事平行和见证检验，并明确其工作内容和岗位责任。专业监理工程师应在开工前，根据“验收标准”要求，明确平行和见证检验的项目，并书面通知施工单位。试验室或专业监理工程师定期制订平行和见证检验工作计划，报总监理工程师批准后实施。平行和见证检验结果无论合格与否，均需保留真实的记录资料，统一归档管理；监理站配有试验室的，由试验监理工程师负责平行检验资料的收集和归档；现场监理负责见证检验资料的收集和归档。6.3.10.16.3.10.1.1钢筋焊接见证取样台帐（附表6-36.3.10.1.2钢筋见证取样台帐（附表6-36.3.10.1.3水泥见证取样台帐（附表6-36.3.10..1.4砂、石、填料、石灰、零星材料等见证取样台帐（附表6-36.3.10.1.5砼、砂浆见证取样台帐（附表6-36.3.10.26.3.10.2.1[钢筋试验]原材料试验台帐（附表6-36.3.10.2.2[水泥试验]原材料试验台帐（附表6-36.3.10.2.3[粗、细骨料试验]原材料试验台帐（附表6-36.3.10.2.4[土工试验]原材料试验台帐（附表6-36.3.10.2.5[其它材料试验]原材料试验台帐（附表6-36.3.10.2.6[见证检测试验]钢筋焊接试验台帐（附表6-36.3.10.2.7[见证检测试验]砼、砂浆试件试验台帐（附表6-36.3.10.3平行试验检测计划（附表6-3-10-13）、平行检测台帐（附表6-3-16.3.11监理工程师应按照验收标准规定，及时组织相关单位及人员，对施工单位提交的检验批质量验收记录表进行现场复核，对施工质量进行验收。对检验批的质量验收内容分为实物检查和资料检查两个方面。6.3.11.1实物检查：（1）对原材料、构配件和设备等的进场验收，是把好施工质量的第一关，各专业验标均已制订了明确的检验项目和抽样方案；（2）对施工过程中较为重要的如混凝土强度等的检验，应按现行国家和行业标准及各专业验标规定的方案进行检查；（3）对工程实体中以计数检验的项点是按各专业验收标准6.3.11.2资料检查：检查内容既包括原材料、构配件和设备的合格证和其他质量证明文件，又包括施工过程中的自检、交接检验记录、隐蔽工程验收记录以及各种检验、检测6.3.11.3验收合格签认后的检验批验收资料按签认时间顺序登记、归档,建立目录（见附表6-36.3.126.3.12.1施工单位对同强度等级、同性能的混凝土进行一次混凝土配合比选定试验。当使用的原材料、施工工艺发生变化时，均应重新进行配合比选定试验。监理站全部检查。施工单位进行配合比选定试验时，监理站应见证配合比选定试验或平行检验，6.3.12.2混凝土拌制前，施工单位进行砂、石含水率测试，并根据测试结果、环境条件、工作性能要求等及时提出施工配合比，监理6.3.13监理工程师应按照验收标准规定，及时组织相关单位及人员，对施工单位提交的分项、分部工程质量验收记录表进行现场复核，对施工质量进行验收。对于地基处理、沉降观测、路堑开挖及支挡结构基坑开挖、桥梁地基及基础、隧道衬砌、线路基桩等分部工程验收，根据验收标准要求，请勘察设计单位参加，并在相关资料上签认。验收合格签认后的验收资料按签认时间顺序登记、归档,建立目录（见附表6-3-13-1、6-3-13-2、6-3-16.3.14工序签认台帐（见附表6-3-14-1），工序签认监理工作内容与责任人表（见附件6-3-16.3.15设计变更台帐（见附表6-6.3.16验工计价台帐（见附表6-6.4考核管理监理站要结合路局、公司相关考核文件制定办法，按照“德、能、勤、绩”四个方面内容制定详细的、可操作的考核标准，对监理人员每月进行一次考核，并与奖惩挂钩。考核办法参考（附件6-4-1）；建立台帐（考核表见附件6-4-1；奖励发放签认表见附表6-7.验收1、施工单位完成合同工程自检合格后，向建设单位提出申请竣工验收，交接程序主要包括初验、正式验收、固定资产移交。项目监理机构施工单位按铁道部及建设单位的有关规定，做好监理资料的整理、汇总归档。2、总监在工程竣工初验前向建设单位提供工程质量评估报告。3、工程完工后，项目监理机构在总监理工程师主持下编制项目监理工作总结，报送建设单位。7.1竣工验收相关资料7.2监理业务手册《监理业务手册》（见附件7-1）是监理单位收集业主的评价意见一种形式，是对已完工监理项目工作质量及服务给出的评价。表中竣工验收结论是指建设单位组织竣工验收，最终形成的竣工验收意见。7.3监理质量评估报告7.3.1提交时间：工程竣工初验前。7.3.2工程质量评估报告注意事项：应由项目总监理工程师及监理单位技术负责人签字，并加盖公章，报送建设单位。7.3.3工程质量评估报告内容（见附件7-2）7.4监理工作总结7.4.1提交时间：在工程竣工初验后一个月内编写完毕7.4.2工程完工后，项目监理机构在总监理工程师主持下编制项目监理工作总结，报送建设单位，并作为归档的监理资料内容之一。7.4.3注意事项：总监理工程师主持下编写。7.4.4具体内容（见附件7-3）8.标准化资料8.1监理站应深刻理解标准化管理内涵、主要内容及要求，将相关管理资料融入到监理站日常管理工作中。8.2监理站管理资料应结合工程特点和建设单位（指挥部）要求加以建立健全。8.3标准化监理站应建立相应制度及相应的台帐资料，标准化制度汇总见附表8-1，台帐资料详见附表8-2。8.4标准化管理资料应以贯彻“文字为凭，数字为据”为宗旨，针对新要求不断完善