科学家的角色的出现和科学体制

科学家的角色的出现和科学体制第1页，共64页，2023年，2月20日，星期一前言1.科学体制化的含义1）体制：制度的一个层次。（1）具体意义：体现制度的各种组织，如学校、企业、教堂等；（2）抽象意义：规范各种组织运行的制度，如教育制度、经济制度。2）科学体制化：指的是科学组织的形成过程。由于组织和职业往往是一个问题的两个方面，所以科学体制化的核心是科学的职业化，其进程与科学家的社会角色的形成和演变过程密切相关。第2页，共64页，2023年，2月20日，星期一

2.“scientist”一词的起源“scientist”出现之前,那些与发现自然界奥秘有关的人所得到的各种名称有:学问家(savant)、自然哲学家(naturalphilosopher)、学究(virtuoso)、科学培育者(cultivatorofscience)、科学人(manofscience)等等。1833年,在剑桥召开的英国科学促进协会会议上（背景）,惠威尔仿照“artist”(艺术家)一词,半开玩笑地建议使用“scientist”这个名词,但一时并没有得到认真对待。第3页，共64页，2023年，2月20日，星期一1840年，惠威尔在其名著《归纳科学的哲学》中正式采用“scientist”，用以指称与广义的哲学家、学者和知识分子不同的，以经验为根据寻找自然界规律的人，即从事实验科学工作的人。“scientist”一词激起了极大的对立意见。在公认的学者中,尤其是在来自上流社会的学者中,科学家的地位很低,因为人们将科学家与通过知识赚钱的态度、与眼光狭隘的专门家联系起来。在那些出身高贵的英国博学者看来，这是对科学的思想和社会价值的背叛。第4页，共64页，2023年，2月20日，星期一

例：达尔文在1859年发表了《物种起源》，按现在的标准是科学家、生物学家。但当时被称为博物学家（naturalist，指精通自然历史，尤其是动物学和植物学的人）；他所做的研究也并没有被称为生物学研究，而称为自然史的研究。直至19世纪90年代，许多精通科学之士,包括赫胥黎、开尔文勋爵和瑞利勋爵这些当时很著名的人在内,都拒绝使用“scientist”一词。进入20世纪,“scientist”才开始在现在的意义上流传开来。

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科学家的社会角色的出现和社会承认有一个历史过程。第6页，共64页，2023年，2月20日，星期一3.科学家“scientist”的含义李醒民：从事科学研究的人,或者是科学知识的培育者、耕耘者、发明者或发现者（广）。任鸿隽：讲事实学问以发明未知之理为目的的人（狭）。科技统计上把具有学士学位的专业人员，计为科学家。一般而言，具有博士学位的人，可以被称为科学家。科学家：创造知识的人。第7页，共64页，2023年，2月20日，星期一一、古代从事科学活动的人

古代没有专门化的科学家角色，也没有把科学本身当作目的来看待。科学活动是在没有固定的社会角色以及特定的社会圈子的情况下进行的。对科学发展作出贡献的人，可以分为两类：1.哲学家公开身份有官吏、神职人员、出生高贵的学者。例：泰勒斯、毕达哥拉斯、柏拉图、亚里士多德。第8页，共64页，2023年，2月20日，星期一2.技术人员包括：工匠、工程师、建筑师、医生、天文—占星术士、化学—炼金术士。例1：希波克拉底（公元前460/59～370，希腊医学家）；例2：阿基米德（公元前287～212）与欧几里德、阿波罗尼并列为希腊三大数学家，也被认为是有史以来最伟大的三个数学家之一（还有牛顿、高斯）。

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在古代社会中，只有作出科学贡献的不同人物，而没有具有独立身份的科学家。还没有形成集体的研究，没有形成科学组织，没有形成完整的体制。第10页，共64页，2023年，2月20日，星期一二、科学家角色的孕育

大学教师所具有的学术传统和实验研究与探索精神结合起来，就会实现真正的现代意义的科学研究，即形成科学家的角色。1.大学的历史1）萌芽（1）埃兹哈尔寺院的僧侣学院(988)（2）欧洲的神学院第11页，共64页，2023年，2月20日，星期一2）雏形波伦那亚大学（意）（1150前后）巴黎大学（1200前后）（历史最久）牛津大学（1220前后）剑桥大学（1225前后）到15世纪，整个欧洲大学有80多所。3）教学内容基础教育：文法、修辞、逻辑（辩论）、算术、几何、天文学、音乐。后来增加亚里士多德的自然哲学、欧几里得的几何学、托勒密的天文学、阿拉伯的数学。专业教育：神学、医学、法学、文学。

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4）任务训练神职人员、法学家、官吏、医生。5）发展自然科学教席的设立。在大学中教授自然科学的大学教师这种专业角色逐步出现了。尽管他们与科学一样在中世纪大学里属于边缘领域，但是，在这种社会角色和社会身份中已孕育着未来的科学家角色。第14页，共64页，2023年，2月20日，星期一2.

工匠传统1）工匠传统：一个师傅带几个艺徒，在自己的车间工作，通过多方面的实际任务，使他们学习各种技艺；由于实际任务多种多样，这些艺徒也就学到了多方面的技能。2）代表：达芬奇（1452～1519）研究透视法、眼球的构造、人体的肌肉及骨骼构造、飞鸟借双翼腾空的原理。涉及透视学、解剖学、生理学、流体力学。3）总结：他不受经院哲学及古典学术教育束缚，注重观察实验、经验，这些正是近代科学发展的基本精神。第15页，共64页，2023年，2月20日，星期一

一旦把大学教师所具有的学术传统和工匠的实验研究与探索精神结合起来，就会实现真正的近代意义的科学研究，也就是科学家角色的形成。第16页，共64页，2023年，2月20日，星期一

三、科学体制化的开端—英国皇家学会的成立

1.科学组织的历史1）古希腊毕达哥拉斯学园柏拉图学园2）近代

1560年、意、波而塔（物理学家）、那不勒斯、自然秘密研究会1603年、意、罗马、山猫学会1657年、意、佛罗伦萨、齐曼托学院第17页，共64页，2023年，2月20日，星期一2.背景1）科学的社会地位明显上升（1）培根的实验哲学思想受到欢迎（2）日益增长的功利主义和现实主义诗人可以“娱人但不能谋利”平实的散文而不是华丽词藻受到推崇（3）科学成为社会上层人士的兴趣和业余爱好，成为一种时尚（4）英国人对科学兴趣与日俱增艾萨克·巴罗由希腊语教授转任卢卡西数学教授托马斯·威利斯由神学转向医学第18页，共64页，2023年，2月20日，星期一例：精英人物初始兴趣的变化

1621-16251626-16501651-16751676-1700诗人407269178146牧师372301195132律师253258278210政治家268291227216科学家122282314276第19页，共64页，2023年，2月20日，星期一2）私人实验室的出现以实验室为基础的精密研究是科学活动的主要内容和科学家的行为基础。17世纪，实验不仅是科学家们的研究手段，而且也是一种时兴的上流社交活动。上流社会的名人贵妇以能去听这些科学讲座和观看科学实验为荣。（如戴维的笑气演示）第20页，共64页，2023年，2月20日，星期一出现了波义耳（贵族）（1668）、普利斯特列（牧师）（1661）等人的私人实验室。实验活动在形成一个科学共同体的过程中起着重要的作用。实验是崇尚经验方法的人交往的直接媒介，它给从事科学的人一个客观的标准，吸引更多的人加入到共同体中。第21页，共64页，2023年，2月20日，星期一3）新型大学的诞生（1）格雷山姆学院（1598，非神职教师）以科学教育为主（2）老牌大学也开设科学课程1583爱丁堡大学、数学和自然哲学教席1619牛津大学、几何学教席1621牛津大学、自然哲学和天文学教席1663剑桥大学、数学教席1669牛津大学、植物学教席1702剑桥大学、化学教席1704剑桥大学、天文学教席第22页，共64页，2023年，2月20日，星期一

4）清教主义的推动（1）清教的精神特质（默顿）

①对功利主义不加掩饰的强调；②对世俗的兴趣；③相信对世界本质的科学理解是表明自然的伟大创作者上帝的荣耀；④挑战各种形式的权威的权利乃至责任；⑤强烈的反传统主义倾向；⑥彻底的经验主义；⑦崇尚理性。在默顿看来，这些体现在清教精神特质中的价值观念与科学的价值观念在很大程度上是一致的。

第23页，共64页，2023年，2月20日，星期一（2）“默顿命题”默顿受韦伯的“清教的精神特质对资本主义具有一种刺激作用”的观点的启发，他觉得，“既然科学和技术在近代资本主义文化中发挥着如此重大的作用，那么，科学与清教主义之间也很有可能存在着类似的实质性联系”。在其经典之作《十七世纪英格兰科学、技术与社会》一书中，默顿提出了著名的“清教——科学假说”：清教无意之中刺激了新科学的兴起。这一假说被历史学家称之为“默顿命题”。第24页，共64页，2023年，2月20日，星期一①理论根据默顿认为：在“科学获得作为一种社会制度的牢固基础以前，它需要合法化的外界来源。”当时作为一种足够强大的社会力量的清教就是因科学的功利价值而赏识和支持科学的。由于清教精神特质与科学具有内在的相容性、一致性和亲和性，从而为新科学提供了一个内在的动力，结果促进了英国科学的制度化。第25页，共64页，2023年，2月20日，星期一②现实根据清教徒人口在科学中的占有不寻常的分量。◆“尽管天主教徒的总人口是新教徒的3倍多，但在著名的科学家中，新教徒实际上多于天主教徒”；◆1645年组成的“无形学院”（皇家学会的前身）的10位成员中有7人是清教徒，一人是非清教徒，两人宗教倾向不明。◆“皇家学会的1663年的那份首批会员名单上，在其宗教倾向可考的68名会员中，有42位肯定是清教徒，占62%”。第26页，共64页，2023年，2月20日，星期一3.皇家学会1644年，一批崇尚弗兰西斯·培根实验哲学的人物，开始每周在伦敦聚会讨论自然问题和实验知识，这些人员约定把神学和政治排除在他们讨论的范围之外，但是表现出广阔的兴趣与讨论范围。他们把这种活动称为“新哲学或实验哲学”活动，把他们的团体称为“哲学学会”。当时在伦敦和牛津两地频繁活动。在伦敦活动的主要中心是格雷山姆学院，这直接导致英国皇家学会的成立。第27页，共64页，2023年，2月20日，星期一1）成立1660年，英国皇家学会正式宣布成立，确立第一批会员；1662年皇家学会得到英王查理二世的特许；1663年正式公布了会章；1664年建立了各种专门的委员会；1665年出版了直属刊物——《哲学会刊》。第28页，共64页，2023年，2月20日，星期一2）会员组成业余科学家（有别于现代以科学为营生手段的科学家，而是毕生活动的主要内容是科学）推崇科学的上层人士诗人、文学家社会活动家政治家第29页，共64页，2023年，2月20日，星期一3）局限性上层社会的圈子（相对封闭）业余、自费混杂

“英国不是科学的国土，在那里，只不过有广泛分布的业余活动”。——李比希第30页，共64页，2023年，2月20日，星期一

4）意义世界上第一个有影响的、连续的、获得官方承认的科学组织。这样一种社会圈子的形成无疑对于科学家社会角色的形成具有很大的意义。

英国皇家学会的成立宣布了科学活动在英国社会中正式得到承认，宣布了科学活动的体制化开始。第31页，共64页，2023年，2月20日，星期一

五、科学职业化的第一步——法兰西科学院

1.背景1）唯科学主义运动唯科学主义者相信科学是求得真理和有效控制自然界以及解答个人及其所在社会中的问题的一种正确途径。2）民间学术性团体私人科学院的局限性：经济问题3）国王政权需要科学与文学、艺术结合第32页，共64页，2023年，2月20日，星期一2.法国皇家科学院1）成立1666年，经路易十四许可成立，有21名院士，全部由王室直接发给薪金。1699年，路易十四赐名巴黎科学院为“皇家科学院”，并制订出章程，规定院士总数为70人，其中设名誉院士10人，院士和准院士各20人，另外还有学员（学徒/助理院士）20人，由每位院士各带一名学员。在贵族中指定的名誉院士控制了院士会议，院长和副院长都只能由名誉院士来担任。这些名誉院士都不是科学家，对科学既不在行也不热心。第33页，共64页，2023年，2月20日，星期一只有名誉院士和院士才有权投票选举新院士。2）组成（1）数学部分，包括所有的“精确科学”。（2）物理部分，涉及所有的“实验科学”，如物理、化学、解剖学和植物学。周三讨论数学问题，周六讨论物理问题。会议在皇家图书馆进行，所有成员均参加。其成员是专门家，也吸收了外国著名科学家。第34页，共64页，2023年，2月20日，星期一3）局限性

◆承担有行政管理的使命，如教育、工业、军事、市政等方面的工作；

◆仅限于少数的精英人物。

4）法国皇家科学院区别于英国皇家学会的特点（1）职业科学家组成；（2）负责解决国家的难题，有行政色彩；（3）最早的“研究生导师制”雏形；（4）内部的不平等。第35页，共64页，2023年，2月20日，星期一5）意义（1）预示了科学可以作为一种职业；（2）开创了独立研究机构的先例。该模式影响了德国（巴斯德研究所）（1700年成立柏林科学院，莱布尼兹任第一任院长）、俄国—前苏联—中国的体制。

法国科学院领取国家薪俸的院士制度的出现，预示着科学可以成为一种有经济收入的专门职业，从而向着科学家社会角色的实现又接近了一步。第36页，共64页，2023年，2月20日，星期一五、科学家角色的出现和科学体制化的完成—德国的研究型大学

一个唯科学主义运动很弱小的国家，如果能够支持一个独立的、与社会隔绝的高等教育和研究体制，仍然可以成为一个居于领导地位的科学大国。德国就是一个很好的例证。

——本·戴维第37页，共64页，2023年，2月20日，星期一第38页，共64页，2023年，2月20日，星期一1.德国的近代史1）欧洲的三十年战争（1618-1648)法国夺取了欧洲霸权，荷兰和瑞士脱离德意志，成为独立的国家，德意志境内的分裂割据进一步加剧。2）18世纪的德意志（1）普鲁士的崛起普奥进行了两次西里西亚战争(1740－1742，1744－1745)和七年战争(1756－1763)中，普鲁士从奥地利夺得西里西亚。第39页，共64页，2023年，2月20日，星期一（2）拿破仑占领下的德意志拿破仑于1803年出兵德意志，“德意志民族神圣罗马帝国”寿终正寝；1807年，普鲁士失去了易北河以西所有领土，并支付巨额战争赔款。1812年，拿破仑军队在进攻俄国时受到重挫。普鲁士和德意志各邦国人民乘胜追击法军，解放了大片失地。1814年3月攻克巴黎。第40页，共64页，2023年，2月20日，星期一3）德意志邦联1815年6月，德意志境内的39个邦国成立了“德意志邦联”，其中有1个帝国(奥地利)，5个王国(普鲁士、巴伐利亚、符腾堡、萨克森和汉诺威)，4个自由城市。1848年3月，德意志各邦国的市民、学生、工人举行武装起义，开始了德国历史上第一次声势浩大的资产阶级民主革命。1862年，奥托.冯.俾斯麦被任命为首相。1864年，俾斯麦联合奥地利击败丹麦。1866年，普奥两雄为争夺德意志霸权进行决战，奥地利败北，并退出德意志同盟。第41页，共64页，2023年，2月20日，星期一4）德意志帝国的建立1867年，普鲁士统一整个德意志中部和北部，建立了“北德意志联邦”。1870年7月，拿破仑三世对普鲁士发动进攻，但惨遭失败。1871年1月18日，俾斯麦在巴黎近郊的凡尔赛宫镜厅宣告统一的“德意志帝国”诞生，普鲁士国王威廉一世成为德意志帝国皇帝。第42页，共64页，2023年，2月20日，星期一2.新型大学的创建1）大学危机德语境内的30余所大学，分属多个君主国。由于这些君主国很小，财政收入有限，难以支撑大学的运作，故德国大学的规模不大，办学水准偏低。德国大学的学生数，在1716～20年间大约有8900人，而1801～05年间却降至5800人。而且，德国大学的贵族化、官僚化志向也相当严重。18世纪后期至19世纪初期的约20年间，有20大学被废校或被兼并。第43页，共64页，2023年，2月20日，星期一2）柏林大学的创建（1）创立1694年，哈勒大学创建。该大学是最早摆脱宗教束缚的大学之一。办学过程中，逐步确立了自由探求真理的思想。在拿破仑入侵期间，它一直都是重要的抵抗运动中心。1806年,法国军队占领了普鲁士的易北河地区，拿破仑命令关闭了位于该地的哈勒大学。第44页，共64页，2023年，2月20日，星期一失去哈勒大学的教师们请求普鲁士国王在柏林重建一所大学,对失去惟一的一所大学感到十分痛心的国王欣然同意,并任命当时的教育大臣威廉·冯·洪堡于1809年开始筹建。1810年10月，柏林大学正式开办，由哲学家费希特任校长。开设了哲学、法学、医学和神学4种课程。制定了教师必须进行科学研究以及训练研究生的一整套制度。没有系的建制，只设立正教授的教学席位，还有私人讲师。第45页，共64页，2023年，2月20日，星期一

（2）特点①威廉·洪堡的大学理念◆独立+自由②柏林大学的特色◆提升了哲学部地位◆讨论班教学◆讲座制◆重视研究业绩◆教学+科研第46页，共64页，2023年，2月20日，星期一

（3）意义及影响柏林大学首先演变成了研究型大学。之后，德国又以柏林大学为榜样陆续建立了一批新型大学；同时，还对一批老大学进行了改建和扩建。如布雷斯劳大学、波恩大学、哥廷根大学、慕尼黑大学，以及海德堡大学、莱比锡大学等。（4）目前状况柏林自由大学柏林洪堡大学第47页，共64页，2023年，2月20日，星期一3.大学教学新方法：教学实验室1)背景包括柏林大学在内,当时各大学盛行的做法，至少存在两方面的缺陷：(1)虽然哲学院的地位提高了，但自然科学的教学方法并没有发生质变。讲授自然科学课程的教授多为哲学家，他们注重思辨和自然哲学体系的构建，对实验兴趣不浓，因而学生很难得到严格的科学训练。(2)私人实验室传统仍在延续，即使能进行实验室教学，其规模也非常小，而且手段相当落后。第48页，共64页，2023年，2月20日，星期一2）吉森大学李比希教学实验室的创设1826年，李比希创立了吉森实验室。这是世界上第一个系统地进行化学训练的教学实验室。（1）实验室教学制度◆学生在学习讲义的同时还要做实验，先使用已知化合物进行定性分析和定量分析，然后从天然物质中提纯和鉴定新化合物以及进行无机合成和有机合成；◆学完这一课程后，在导师指导下进行独立的研究作为毕业论文项目；◆最后通过鉴定获得博士学位。第49页，共64页，2023年，2月20日，星期一（2）特点实验室研究与讨论相结合实验室直接依附于教授3）影响（1）国内1833年，缪勒，柏林大学，解剖与生理实验室；1836年，维勒，哥廷根大学，化学实验室；1838年，本生，马堡大学，化学实验室；1855年，海德堡大学，化学实验室；第50页，共64页，2023年，2月20日，星期一1865年，路德维希，莱比锡大学，生理学实验室；1875年，冯特，莱比锡大学，心理学实验室。（2）国际吉森模式没有在德国之外得以发展，但吸引了大量的外国学生到德国。这里学费低廉，而且在这里的训练可以带来有趣且报酬丰厚的工作。1900年前,英国没有获德国博士学位的化学家几乎没有,物理、生物、生理、医学、数学也是如此。一时期，国外学者纷纷到德国朝圣。第51页，共64页，2023年，2月20日，星期一

“大学实验室对于科学的价值正如文艺复兴时期画家的画室。”“结果，约从19世纪中期开始，某些德国大学的实验室变成了研究中心，有时实际上是国际共同体的各个领域的活动中心。”——本-戴维第52页，共64页，2023年，2月20日，星期一4.德国教育体制的弊端随着教学与科研活动的进展，德国大学保守的方面日益显现出来：（1）私人讲师的地位受到了威胁；（2）教授教席设置的状况影响了新的学科的发展和新的高级研究人才的增长。第53页，共64页，2023年，2月20日，星期一六、科学家角色的充分发展—

美国1.美国的大学1）起源及状况例：哈佛大学（1825）2）改革美国大学中产生了系一级组织和研究生院,还有并不附属于教授的研究组织。通过对德国大学制度的扬弃，美国的大学，特别是那些以研究生院为主体的研究型大学，成了科学家活动的舞台之一。第54页，共64页，2023年，2月20日，星期一2.工业实验室的建立

最早的工业实验室首先出现在德国的染料工业。之后，却在美国工业得到充分发展。1876，爱迪生公司；19世纪90年代，电报电话公司的贝尔实验室；稍后，通用电气公司(GE)；一战期间，杜邦公司、国际商用机器公司，以及主要的石油及橡胶公司。第55页，共64页，2023年，2月20日，星期一例1：电报电话公司的贝尔实验室1912年，50名科学家1919年，200名科学家1925年，350名科学家1934年，500名科学家（经济危机）1947年，5000名科学家2001年，30000名科学家，遍布30个国家和地区第56页，共64页，2023年，2月20日，星期一贝尔实验室(AT&T)在1992年的研究开发(R&D)经费高达31．14亿美元，被誉为美国的“发明工厂”，曾经获得2万多项专利，发明了晶体管、激光、太阳能电池、第一颗通信卫星，创立了射电天文学等。该实验室曾有7人获得过诺贝尔奖。它对基础研究十分重视，这方面的开支占研究开发经费总额的10％左右。第57页，共64页，2023年，2月20日，星期一例2：国际商业机器公司(IBM)在纽约州设有中央实验室，拥有研究人员3000多人