基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力提升B卷带答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力提升B卷带答案

单选题（共50题）1、下列关于期货市场的论述中，正确的是（）A.期货交易是”零和游戏'因此期货市场不具有经济功能B.由于期货价格变动剧烈，因此期货市场损害了金融体系抵御风险的能力C.期货价格经常非理性波动，因此期货市场扰乱了现货市场的运行D.期货市场并不能消除风险，只是将风险在不同投资者之间进行转移【答案】D2、关于衍生工具的特点，下列表述错误的是（）。A.衍生工具需要按期支付利息和偿还本金B.衍生工具的价值与合约标的资产价值紧密相关C.衍生工具会影响交易者未来某一时间的现金流D.衍生工具面临无法平仓或变现的流动性风险【答案】A3、以下关于各种大宗商品投资方式的优缺点，以下表述错误的是（）A.直接购买大宗商品进行投资会产生很大的运输成本和储存成本B.大宗商品期货投资交易成本较低且流动性较强C.与直接投资大宗商品及其衍生工具相比，大宗商品的结构化产品的投资门槛更高D.投资者购买大宗商品生产加工企业股票进行大宗商品投资，相关企业对所运营商品进行风险对冲操作，会影响投资者的投资收益【答案】C4、关于资产支持证券ABS的资产池中债务构成种类，不包括（）。A.学生贷款B.住房抵押贷款C.汽车消费贷款D.信用卡应收款【答案】B5、下列关于基金暂停估值的情形的说法错误的是（）。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时C.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值【答案】C6、()是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量【答案】B7、下列关于J曲线的表述，错误的是（）。A.以时间为横轴、以收益率为纵轴B.能够衡量私募股权基金总成本和总潜在回报C.在投资项目的前段时期，能够给投资者带来正收益D.对于私募股权基金管理者而言，意味着需要尽量缩短J曲线【答案】C8、下列关于财务报表中的各个项目的关系，说法错误的是（）。A.资产=负债+所有者权益B.流动资产=流动负债C.净利润=息税前利润-利息费用-税费D.净现金流量=经营活动产生的现金流量+投资活动产生的现金流量+筹资活动产生的现金流量【答案】B9、QDII是在人民币没有实现可自由兑换／资本项目尚未开发的情况下，有限度的允许境内投资者投资境外市场的一项过渡性制度安排。目前，以下哪个机构不可以发行代客境外理财产品()A.商业银行B.基金管理公司C.财务公司D.券商公司【答案】C10、下列投资中，属于另类投资形式的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B11、基金管理公司最高的投资决策机构是（）。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会【答案】D12、下列关于投资基金所得税的说法，错误的是()。A.买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税B.从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税C.从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴20%的个人所得税D.申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣代缴20%的个人所得税【答案】D13、国际证监会组织成立于（）年。A.1982B.1983C.1985D.1988【答案】B14、私募股权二级市场投资通常以（）形式进行组织。A.合伙人B.有限制C.股份制D.个体【答案】A15、关于市场有效性，以下表述正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B16、公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（）。A.公司高管B.优先股C.普通股D.债券持有者【答案】D17、关于β系数，以下表述错误的是（）。A.β系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小B.β系数的绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强C.β系数是对放弃即期消费的补偿D.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性【答案】C18、关于实时处理交收和批量处理交收，以下表述错误的是（）A.根据结算指令的处理方式，债券结算可以分为实时处理交收和批量处理交收B.批量处理交收和实时处理交收都可以全额结算或净额结算方式进行交收C.实时处理交收方式下，结算系统实时检查参与者券款情况，主要结算所需条件满足即可进行交收D.实时处理交收对市场参与者的流动性要求相对较高【答案】B19、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，（）营业税，（）企业所得税。A.征收；不征收B.不征收；征收C.征收；征收D.不征收；不征收【答案】C20、办理质押式回购业务时，确定回购利息支出的主要因素包括融资金额、融资利率和（）。A.质押券的信用等级B.融资的结算方式C.融资的天数D.质押率【答案】C21、投资者买入某股票10000股，不需缴纳A.经手费B.印花税C.证券交易监管费D.过户费【答案】B22、股票估值的内在价值法不包括（）。A.股利贴现模型B.自由现金流量贴现模型C.超额收益贴现模型D.市盈率模型【答案】D23、有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是()。A.一级公募ADRsB.二级公募ADRsC.三级公募ADRsD.144A规则下的私募ADRs【答案】D24、基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程；下列关于交易所上市交易品种的估值的说法错误的是（）。A.交易所上市交易的债券按第三方估值机构提供的当日估值净价估值，基金管理人认定交易所收盘价更能体现公允价值，应采用收盘价B.交易所上市的股指期货合约以估值当日收盘价进行估值C.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值D.对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价【答案】B25、以下不属于我国证券登记结算机构职能的是（）A.结算B.登记C.交易D.存管【答案】C26、期货交易清算价即每个营业日的收盘前（）秒或（）秒内成交的所有交易的价格平均数。A.30；60B.30；90C.45；60D.45；90【答案】A27、不同类型的股票基金所面临的风险不同，（）往往是投资回报的来源，是投资组合需要主动暴露的风险。A.系统性风险B.非系统性风险C.利率风险D.汇率风险【答案】A28、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2006年1月1日起，公司必须至少（）一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。A.每周B.每月C.每季度D.每年【答案】C29、在我国结算体系下，以下结算方式交收期从T+0到T+N不等的是（）。A.双边净额结算B.分级结算C.多边净额结算D.全额结算【答案】D30、（）理论是指投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股。A.相对强度B.道氏理论C.止损指令D.相对强弱【答案】A31、如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约()。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%【答案】C32、信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响有（）。A.发生债券信用风险事件后，相关债券流动性丧失，很难变现B.交易对手信用风险主要是指发行债券的借款人可能因发生财务危机等因素，不能按期支付契约约定的债券利息或偿还本金，而使投资者蒙受损失C.分散化投资不能降低信用风险带来的影响D.在所有的债券之中，除政府发行的债券往往被市场认为没有违约的风险【答案】A33、（）是基金估值的第一责任主体。A.基金托管人B.基金投资人C.基金管理人D.信托机构【答案】C34、()是指企业资本总额中各种资本的构成比例。A.资本构成B.资本结构C.资产构成D.资产结构【答案】B35、某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（）A.卖空交易B.买空交易C.现货交易D.期货交易【答案】B36、权证的基本要素包括（）A.标的资产；存续时间；购买时间B.权证类SU；标的资产；行权价格C.行权比例；标的资产价格；行权价格D.行权结算方式；标的资产；结算币种【答案】B37、我国货币基金不得投资于剩余期限高于()天的债券。A.360B.397C.270D.180【答案】B38、下列不属于资本资产定价模型的假设条件是（）。A.投资者对证券的收益、风险及证券间关联行具有完全相同的预期B.资本市场没有摩擦C.投资者都依据期望收益评价证券组合的收益条件D.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的。【答案】D39、下列关于大宗商品的分类，不正确的是（）。A.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品【答案】C40、债券结算业务系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算的债券结算类型是（）。A.双边净额结算B.多边结算C.净额结算D.全额结算【答案】D41、某公司的总资本100万元，其中债权资本和权益资本分别为50万元，公司股东A持有20万元的债券资本和30万元的权益资本，则股东A投票权比例通常为（）。A.100%B.50%C.60%D.30%【答案】C42、2017年10月，我国财政部在香港向外国投资者发行了20亿元以美元标价的主债券，对该债券最恰当的归类是（）A.城投债券B.政府债券C.公司债券D.金融债券【答案】B43、特雷诺比率与夏普比率的区别在于特雷诺比率使用的是系统风险，而夏普比率则对总体风险进行了衡量。这种说法（）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】A44、封闭式基金的利润分配，每年不得少于（）次。A.一B.二C.三D.四【答案】A45、关于基金运作过程中的费用，以下不能在基金资产中列支的是（）。A.基金合同生效后的信息披露费用B.销售服务费C.基金转换费D.基金的证券交易费用【答案】C46、（）公布了《证券集合投资机构经营标准规则》，对基金公司的架构、基金估值与定价、投资范围、基金销售、信息披露等方面加以规范。A.1998B.2005C.1994D.1971【答案】D47、有保证债券根据（）不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券。