法院廉政风险防控平台项目可行性研究报告

目录TOC第一章 项目概述 41.1项目背景 41.2项目概况 61.2.1项目名称 61.2.2项目单位及负责人 61.2.3可研报告编制单位 61.2.4建设目标 61.2.5建设内容 61.2.6建设地点 71.2.7建设周期 71.3项目总投资及资金来源 8第2章项目单位情况 92.1单位简介 92.2机构职责 9第3章必要性和可行性 123.1项目建设的必要性 123.2项目建设的可行性 15第4章需求分析 174.1风险警示系统 174.1.1一般性预警 174.1.2特殊预警 184.2风险评估系统 184.3风险预警反馈系统 21第5章系统总体设计 235.1设计原则 235.2应用设计架构 25第6章系统建设方案 296.1风险警示系统 296.1.1对外公开 296.1.2对内教育 296.1.3与综合信息系统集成 306.2信息采集系统 306.2.1审判执行防控信息点录入 306.2.2信访信息录入 336.2.3督办件信息录入 366.2.4群众举报信息录入 376.3风险评估系统 386.3.1风险评估体系 396.3.2量化风险点预警 426.3.3定性风险点自查 486.3.4风险预警 516.4风险反馈系统 52第7章建设与运行管理 547.1培训方案 547.1.1培训对象 547.1.2培训内容 547.1.3培训方式 557.2建设工期与进度计划 557.2.1建设总工期 557.2.2具体进度计划 55第8章项目预算 56

第一章 项目概述1.1项目背景为深入贯彻党的十七大精神，认真落实十七届中央纪委第六次全会的重要部署，积极探索预防腐败的有效途径，扎实推进全省法院惩治和预防腐败体系建设，根据##省委《关于贯彻落实<建立健全惩治和预防腐败体系2008－2012年工作规划>》的实施办法和省纪委《关于推进廉政风险防控管理试点工作的方案》的要求，为了切实加强廉政风险防控，规范司法权利运行，不断完善和预防腐败体系，从源头上防止腐败，##省高级人民法院院结合我省法院实际情况，研究制定了《推进廉政风险防控管理工作的实施方案》。人民法院党风廉政建设和反腐败工作是党的防腐倡廉建设的重要组成部分，开展廉政风险防控管理是人民法院自身反腐倡廉建设的客观需要。必须始终坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为知道，深入贯彻落实科学发展观，按照“更加注重治本、更加重视预防、更加重视制度建设”的要求，充分运用现代化管理理念和科学管理方法，增强预防腐败工作的创新性、科学性和可操作性，规范司法权力运行的全过程，努力建立起以廉政风险排查为基础，以规范和制约权力为核心、以建立健全防控制度为保障的廉政风险防控管理机制，把廉政风险防控管理作为加强预防腐败工作的重要措施和具体实践，最大限度的减低廉政风险，有效防止腐败问题发生，从而有利于党的司法事业健康发展和法院干部队伍的健康成长，更好地满足人民群众的新要求和新期待。 在《推进廉政风险防控管理工作的实施方案》中指出，需充分认识开展廉政风险防控管理工作对规范司法权力运行的重要意义，坚持围绕中心、服务大局，把廉政风险防控管理和贯彻落实党委、政府各项重要决策紧密结合起来，贯穿于司法权力运行全过程，充分发挥对经济社会发展的服务、保障和促进作用。运用现代管理学的理念和方法，重点围绕审判权、执行权和司法管理权的行使和运行，紧密结合本院及各部门、各岗位的实际，突出重点，认真查找在思想品德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生的风险点，采取有效的防控措施，通过制定方案、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化的管理。我院司法技术处与纪检监察室认真研究和落实各级党委各项重要决策，从信息化角度提出预警、防范、管理、监督、纠错五位一体的风险评估体系，并在此基础上提出风险防控系统的阶段性目标，初步实现我院对预防腐败工作科学化、系统化的管理。1.2项目概况1.2.1项目名称##省法院廉政风险防控平台1.2.2项目单位及负责人##省高级人民法院司法技术处纪检监察室1.2.3可研报告编制单位##省高级人民法院1.2.4建设目标按照##省委对##省高级人民法院廉政风险防控的新要求、##省高级人民法院的内控机制建设工作部署，结合实际，深入探索，以保障法院审判工作为前提，以创新廉政机制为抓手，建立内控促廉制度体系，在我院综合信息管理平台的基础上研发《廉政风险防控平台》，搭建起特点鲜明的运行电子防控平台，构建了“软件+制度”的廉政风险防控体系，对司法权和行政管理权形成了有效的监督和制约。1.2.5建设内容在我院综合信息管理平台的基础上研发《廉政风险防控平台》，通过该平台，一方面能够准确记录权力运行的全过程，对权力行使实施痕迹管理；另一方面可以精确地执行系统设计的要求，通过确定的系统程序实现对权力运行的控制。建立《廉政风险防控平台》，充分发挥信息系统的功能和优势，一是通过信息系统程序控制和规范权力运行，体现科学配置权力的关键要求；二是运用信息系统处理海量信息的能力，加强对权力运行关键环节的监督的效能，提高监督的效率；三是开发利用信息系统中存储的权力运行数据，查找和分析存在廉政风险的行为，提升廉政风险的信息化防控水平。研发《廉政风险防控平台》，建立审判质效评估数据录入规范，搭建起集“数据采集、分析处理、警情发布、整改反馈、责任追究”于一体的廉政风险网络监控平台，达到了对审判、执行以及综合部门等重点岗位和关键环节的权力运行自动监控、实时监控的效果。分布式在全省法院部署《廉政风险防控平台》，并将风险信息汇总到高院，实现三级联网，上级法院可以对辖区法院风险进行监控，形成整个法院体系的大廉政风险控制平台。1.2.6建设地点 ##省高级人民法院及其下属27家中基层法院。1.2.7建设周期 六个月。1.3项目总投资及资金来源项目总投资需436万，其中硬件投入158万，软件投入278万。

第2章项目单位情况2.1单位简介##省高级人民法院成立于1988年9月，下辖##第一中级人民法院、##第二中级人民法院、海口市中级人民法院、三亚市中级人民法院、海口海事法院和文昌市人民法院等22个基层人民法院。##省高级人民法院现有人员225名，大专以上学历219人，其中博士研究生4人，硕士研究生34人；法官47人，助理法官38人，书记员24人，其中高级法官29人。##省高级人民法院是国家审判机关，依法行使审判权并监督下级人民法院的审判工作，对##省人民代表大会和##省人民代表大会常务委员会负责并报告工作。2.2机构职责##省高级人民法院主要职责是：（一）依法审判法律规定由高级人民法院管辖的和其认为应当由自己审判的刑事、民事、行政、海事等第一审案件。（二）依法审判法律规定由高级人民法院管辖的刑事、民事、行政、海事等第二审案件。（三）依法核准死刑缓期二年执行的案件；依法复核死刑案件；根据最高人民法院授权核准死刑案件。（四）审理死刑缓刑缓期二年执行、无期徒刑的减刑案件和依法应由高级人民法院审理的假释案件。（五）受理不服全省各级人民专门人民法院生效裁判的各类申诉和再审申请，对其中确有错误的，提起再审或指令下级人民法院再审。（六）依法审判由##省人民检察院按照程序提出的抗诉案件。（七）依法审判最高人民法院交办的刑事、民事、行政、海事等案件。（八）依法对下级人民法院行使指定管辖权。（九）监督下级人民法院的审判工作。（十）根据《国家赔偿法》规定，办理赔偿案件。（十一）执行高级人民法院已经发生法律效力的第一审判判决、裁定以及法律规定应当由高级人民法院执行的其他生效法律文书和外省区市法院委托执行的案件。（十二）对法律、法规、规章等草案提出意见；针对案件审理中发现的问题提出司法建议；组织、指导全省法院的调研工作。（十三）组织全省各级人民法院、专门人民法院同外国司法界、国际组织之间的司法交流活动；办理有关国际司法协助事项。（十四）对高级人法院的法官和其他工作人员进行思想政治教育、组织专业培训；指导下级人民法院的思想政治工作和教育培训工作；按照权限管理法官和其他工作人员。（十五）协助省机构编制部门管理全省各级人民法院和专门人民法院的机构、编制工作，协同地方党委管理全省法院系统领导班子。（十六）指导下级人民法院的司法行政工作和司法技术工作，管理全省法院的有关经费和物资装备。（十七）在审判工作中宣传法制，教育公民自学遵守宪法、法律。（十八）领导全省法院的监察工作。（十九）管理##省高级人民法院直属事业单位和社会团体。（二十）承办其他应由##省高级人民法院负责的工作。

第3章必要性和可行性3.1项目建设的必要性随着改革开放的不断深入，我党对执政规律认识不断深化，符合科学发展观的反腐倡廉建设思路越来越清晰。2003年10月，党的十六届三中全会首次提出，要建立健全与社会主义市场经济体制相适应的教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系。2004年，中央颁布《建立健全惩治和预防腐败体系实施纲要》。2007年，党的十七大把建立健全惩防腐败体系写入党章。2008年，中央颁布《惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》。体系建设强调系统性，以多种方法和手段，从多个角度、多个层面切入，标本兼治，整体推进反腐倡廉；同时，体系建设强调制度化，在坚决惩治腐败的同时，更加注重预防、更加注重治本、更加注重制度建设，最终达到综合治理的效果。廉政风险防控机制建设把腐败当成一种可以评估和描述、能够分类和分级、可以预见和管理的，具有物理属性的事情来对待，实现了对腐败问题的定量分析和定点防控。信息系统具有确定性和透明性的特点，一方面信息系统能够准确记录权力运行的全过程，对权力行使实施痕迹管理；另一方面计算机程序可以精确地执行系统设计的要求，通过确定的系统程序实现对权力运行的控制。建立廉政风险信息化防控体系就是要充分发挥信息系统的功能和优势，一是通过信息系统程序控制和规范权力运行，体现科学配置权力的关键要求；二是运用信息系统处理海量信息的能力，加强对权力运行关键环节的监督的效能，提高监督的效率；三是开发利用信息系统中存储的权力运行数据，查找和分析存在廉政风险的行为，提升廉政风险的信息化防控水平。反腐倡廉建设信息化工作是一项系统工程。我院在进行新一轮的信息化整体建设中，开拓创新，超前谋划，坚持将风险评估体系建设，整体推进，逐步形成具有司法特色的廉政风险科技防控体系。认真考虑本项目的建设过程，我们感到进行风险评估体系建设势在必行，风险评估系统主要侧重于以下几个方面：（一）风险评估重在更新观念、提高认识。与时俱进，更新观念，以建设##特色的惩防腐败体系为统揽，充分发挥科学技术，特别是信息化手段，在提升廉政风险防控管理水平中的重要作用，把科技力量转化为防控管理能力，为不断完善廉政教育管理监督体系作出新贡献。教育和引导广大干警充分认识到，在风险评估体系的运行中，每个人既是监督管理者，也是被监督管理者，既是参与者，也是受益者，使风险评估成为全院干警乐于接受、主动完成的工作。（二）风险评估重在对执法办案工作的过程管理监督。廉政风险管理监督的重点在于源头预防、过程监管。充分发挥科技手段的规范和约束作用，不仅加强对立案、审判、执行等重点领域和关键环节的监督制约，还强化对执法办案全过程的管理和监督。使每个执法环节都有规定，每个执法行为都有规范，通过对案件运行的网络流程监控和节点管理警示，实现风险防控网络化、全程化，执法监督环环相扣，有效防止和杜绝执法办案中违法违纪问题。（三）风险评估重在对执法办案工作的即时监督。强化权利监督实时化。在实现即时监督上，科技手段最具优势，能够保障监督管理的准确即时。通过科技法庭、远程视频、综合指挥中心等信息化建设，逐步实现对执法办案即时性、可视化的监督管理，加强执法办案安全防范，实现执法监督的即使有效，以杜绝失职渎职等违法违规行为。（四）风险评估重在制度建设。加强制度建设既是风险评估的重要内容，也是风险评估的重要保障。以制度规定划分网上权限，完善立案管理模式，规范流转程序，严格流转时限，明确承办责任，实现对执法办案全程化管理。以制度保证对执法办案的标准化管理，逐一制定办案标准，逐一量化考核标准，实现对执法办案精细化管理。以制度保证执法办案权力正确行使，健全完善审判质效考评制度、法官业绩档案制度，着力落实案件评查制度、责任追究制度。形成以防范为核心，管理为手段，科技为依托的系统完整、切实可行的风险评估制度体系。（五）风险评估重在开拓创新。开拓创新是风险评估的内在动力。要适应新形势，坚持从反腐倡廉建设的全局出发，与时俱进，不断研究信息化时代，反腐倡廉工作面临的机遇与挑战，将反腐倡廉建设与信息化发展有机结合，提高风险评估水平。要寻求新突破，运用最新科技成果，广泛应用网络化、数字化、智能化等现代电子信息技术，推进科技促廉；强化风险评估力度，把风险评估武装到执法办案权力运行的各个环节和监督制约的全过程。（六）风险评估重在公开。公开是对权力运行最有效的防腐剂。引入社会监督机制，建立社会评价收集制度。充分运用信息化平台，向社会公众及时公开审判执行工作、司法政务工作、队伍管理、廉政建设等各项工作信息；以科技手段为人民群众拓展通畅及时反映意见建议、投诉举报的渠道，不断提高社会对执法办案的监督力度；在主动回应群众对公正执法的要求与监督上下功夫，不断提高执法水平，提升司法公信力。3.2项目建设的可行性我院在全省已经建立综合信息管理平台，已经采集了权力运行过程节点的关键信息，依据我院识别的风险点设定各过程节点的预警阀值，从源头直接预警，从而可建立起高效可靠的风险防控系统。

第4章需求分析为深入贯彻落实《关于贯彻落实<建立健全惩治和预防腐败体系2008－2012年工作规划>》的实施办法和省纪委《关于推进廉政风险防控管理试点工作的方案》的总体要求，依托我院现有信息化建设软硬件平台，建立起以预警、防范、管理、监督、纠错的五大风险评估新机制，并在此基础上形成风险防控软件平台，逐步实现省纪委提出的反腐倡廉建设“板块化、系统化、网络化、信息化”的新格局，使党风廉政建设和反腐倡廉工作得到了进一步加强。依据《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》的总体要求，全面落实《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规范》，逐步建立形成了“五大”反腐倡廉建设信息化机制，探索出新型的风险评估建设之路。4.1风险警示系统4.1.1一般性预警需要面向全体干警开通廉政短信，由各院监察室编辑廉政短信，定期向干警发送，做到警钟长鸣。为增强廉政教育的针对性和有效性，在开展正常教育的基础上，充分利用计算机局域网和现代影视资料，坚持定期刊播具有警示教育意义的案例，干警可在业余时间自行观看学习，有效解决了办案与教育的工学矛盾。根据高院汇总的工作中廉政风险点，针对工作及办案节点，适时向全院或部门发布风险提示和预告，增强法纪观念和遵章守纪意识，力求把风险隐患降到最低。针对不同岗位干警，定期要求阅读廉政风险提示，了解岗位职责以及岗位的风险点及风险级别。让每名干警打开电脑就能看到廉政提示，将干警置身于廉洁的氛围之中，培养自律意识，提高自觉性。在综合信息管理平台上各风险点操作时提醒具体的节点办理人员应注意的风险，提前告知。4.1.2特殊预警对重点案件、上级交办、社会关注、当事人反映强烈和一审阶段有瑕疵的个案，针对案件不同情况，对案件承办人及所在部门进行预警提示，由审判管理及纪检监察部门具体指导监督，保证程序合法，实体公正，廉洁透明，提高案件质量。4.2风险评估系统通过风险评估系统，强化全程、实时和动态监督，有效保障审批执行权正确运行。我院目前查找到的风险点如下表所示：序号权力事项风险点风险等级责任处室责任人1立案1、诉讼引导C立案庭承办人、庭长2、确定是否立案B立案庭合议庭成员3、收费C立案庭承办人2管辖异议案件审查4、审查前期准备B立案庭承办人、书记员5、回避B立案庭合议庭成员书记员、庭长6、审查和评议A立案庭合议庭成员7、审批A立案庭庭长、承办人3管辖异议案件审查8、法律文书制作A立案庭承办人、合议庭成员4申请再审案件复查9、审查前期准备B立案庭承办人、书记员10、回避B立案庭合议庭成员书记员、庭长11、审查和评议A立案庭合议庭成员12、审批A立案庭庭长、承办人13、报请审判委员会讨论B立案庭承办人14、法律文书制作A立案庭承办办合议庭成员5财产保全15、合议庭评议A立案庭审判庭合议庭成员16、审批A立案庭审判庭庭长、承办人17、采取保全措施A立案庭审判庭承办人6分案18、告知和送达B立案庭审判庭承办人19、分案A书记官处主任20、案件信息登记和移送C书记官处内勤………………50复议申诉案件的审理199、指定案件审理人C监察室主任200、审查案件材料B监察室审理小组、主任203、调查、听证A监察室审理小组、主任204、提出处理意见A监察室审理小组、主任205、院长办公会议决定A监察室承办人、院长办公会议成员表中摘录了部分我院的风险点，这些风险点、风险等级及对应的岗位，需要通过信息化手段将我院的风险防控体系建立，并可量化。通过我院纪检监察机构利用信息化平台实施的有效监督。平台中应设置预警指标，这些指标数据实时更新，支持排序。审判人员通过各业务庭、法官间的横向比较，可以发现差距，准确把握自己风控工作在全院所处的位置水平，有针对性的提高改进工作，实现自我激励、自我完善；院长、主管院长及庭长可以浏览风险评估系统，掌握业务庭正在审理、执行或已审结、执结案件的相关信息，以审阅裁判文书、签署意见、行使审核审批权等方式，对案件进行监督检查；我院需设立的“违法违纪举报信箱”，掌握违法违纪和廉政风险隐患的信息，有针对性的实施监督。通过审判、审务的公开及诉讼服务的窗口，面向社会，接受监督。监督举报电话网上公布，畅通意见渠道，收集情况线索。4.3风险预警反馈系统通过建立的风险评估系统对目前识别的风险进行预警，并可以通过界面直接发送消息到相关岗位人员及相关风控领导，当风险消除后，可以通过反馈系统来消除风险进行后评价。

第5章系统总体设计5.1设计原则系统的基本设计原则是统一规划、分期投入、分步实施。符合目前实际需要，同时兼顾未来的发展，同时必须以下原则：安全性和可靠性要具有完整的安全体系方案，安全系统在技术上具有先进性，保证系统具有高可靠性，包括硬件设备、系统软件、应用软件。通过身份认证、权限检查，解决系统的安全性、保密性的问题，防止信息泄密和对保密数据的非法修改。系统性能的可靠性对整个系统是至关重要的，任何因错误而导致的系统瘫痪都可能产生严重后果，因此在开发设计过程中必须采用先进的系统开发管理和测试工具，谨慎地选用成熟的技术和可靠的设备，合理设计备份和冗余化的恢复机制，同时要制定严格而科学的管理制度；建立稳定、可靠、高素质、响应及时的维护队伍和科学的维护制度。实用性、先进性和成熟性我们所处的时代是信息时代，通信和计算机技术的发展日新月异。因而，采用的方案不仅要适应新技术发展方向，保证信息系统的先进性，在确保先进性的同时也要始终贯彻“实用、先进、可靠、经济”的八字方针。应该采用先进的设计思想和设计方法，系统易扩充、易维护、易使用和高可靠性。包容性和可扩展性系统的可扩展性就是要适应信息化的不断发展的需要，把系统的可扩展性提高到一个系统是否具有生命力的高度来认识。扩展时，能够有效地保护已有地投资。特别是在应用需求发生更改时，应该有一个较好地应用平台，能容易地加以调整。系统具有可扩展性，既能够满足当前业务需求，也能够为将来业务发展留有较大地空间。在保证质量和可靠性的同时，既要充分考虑未来的扩充升级需要和技术发展需要，又要最大限度的避免由于考虑欠妥所造成的投资浪费，并且尽可能地考虑现有的设备及资源。经济性以性能价格比来衡量系统设计地主要指标，不仅要考虑到整个系统地性能必须符合要求，而且要考虑到相应地投资，使性能价格比达到最优。开放性网络系统中采用的技术和设备应遵循相应的国际标准，不受厂商的制约，具有兼容性和互操作性。封装性系统功能要具有良好的完整性和模块化，保证应用系统的可靠性和可扩展性。5.2应用设计架构“分布式异构计算系统”是当今信息系统的主流，其核心是“中间件”，由此撑起了“三层计算体系结构”。真正的应用功能由中间件来完成，并由它们通过标准的接口（例如浏览器和桌面GUI）与终端用户和后台数据库进行信息沟通。这样，无论中间层和后台数据库的功能如何升级和扩充，用户的操作界面仍然可以非常简单而且完全不变。中间件的蓬勃发展使人们可以利用通用化的软件构件组装成各种应用软件。应用软件的功能越来越复杂，每个软件所包含的软件部件也越来越多。正如对硬件系统复杂化感到不堪重负而导致了总线结构的兴起，软件开发也迎来了“总线时代”。所谓总线结构，就是所有的功能部件以相同的方式连结在一个用来相互通信的结构性部件上。由此带来的好处是，部件的内部设计被独立出来，再也不必考虑部件之间的互连问题，设计人员可以专注于部件的功能设计。由于遵从统一的通信机制，完全实现了部件的通用化。在这种软件体系结构中，软件构件（主要是中间件）就像是硬件的“插件”，可以随意添加和删减，系统的灵活性和可靠性都大大提高了。本系统基于BWAD（浏览器+Web服务器+J2EE应用服务器+数据库）的B/S（Browser/Server）结构来实现目标系统功能，它实现了：集中的用户管理集中的业务管理集中的系统入口这种集中模式的应用架构，将大大简化应用软件的维护工作量，将分散的督导评估资源和管理任务集中到数据中心来完成。三层体系结构是现在广泛使用的设计模式,采用三层体系结构模式设计有如下好处：数据和表现分离，使数据可以真正成为知识库，便于其他系统共用，为用户提供更好的服务，在进行挖掘后，可以得到更加有用的信息，在竞争中取得有利的地位。数据和表现分离的另一好处是表现形式可以经常更换，就象人的皮肤一样，可以有不同的颜色，这样可以使系统的维护费用大大降低。中间的数据处理层可以使系统有更大的灵活性，因为用户的需求经常变化，当需求变化发生时，我们可以修改处理层来满足它，而不需要改变表现层；当有新的要求时，可以在处理层增加模块，对现有的功能没有任何影响。三层体系结构图解如下：第一层表示层：Web浏览器及其他网络浏览督导评估在表示层中包含系统的显示逻辑，位于客户端。它的任务是由Web浏览器或其他督导评估（PDA等）向网络上的某一Web服务器提出服务请求，Web服务器对用户身份进行验证后用HTTP协议把所需的主页传送给客户端，客户机接受传来的主页文件，并把它显示在相应浏览器上。第二层功能层：具有应用程序扩展功能的Web服务器在功能层中包含系统的事务处理逻辑，位于Web服务器端。它的任务是接受用户的请求，首先需要执行相应的扩展应用程序与数据库进行连接，通过SQL等方式向数据库服务器提出数据处理申请，而后等数据库服务器将数据处理的结果提交给Web服务器，再由Web服务器传送回客户端。第三层数据层：数据库服务器在数据层中包含系统的数据处理逻辑，位于数据库服务器端。它的任务是接受Web服务器对数据库操纵的请求，实现对数据库查询、修改、更新等功能，把运行结果提交给Web服务器。分布式体系结构的Internet编程语言和组件技术的迅速发展，使得Internet应用的成本更低、性能更强、集成性好，更能充分发挥现有资源的使用效率，提高组织效率。因此，本系统采用基于WEB的三层体系结构，前台为用户界面层采用浏览器操作；中间层为应用层，采用Java语言或其他语言来进行开发；后台为数据层，运行sql等数据库软件。

第6章系统建设方案6.1风险警示系统6.1.1对外公开对外建设外网网站纪检监察子栏目，将各院能公开的权力运行流程图以及风险点进行公示；同时设立群众举报信箱、群众举报电话，便于社会公众监督举报。6.1.2对内教育对内设立纪检监察内网网站或者是子栏目，公布本院内可以公开的权力运行图及风险点提示。对于每个用户登录到网站后，可以查看到与自己岗位有关的风险提示，无关的在公开栏目中可以浏览，纪检监察部门可以设定风险点提示的频率，可以规定各干警必须多长时间熟悉一次本岗位的风险点。纪检监察部门也可以不定期发布要求各岗位温习风险点提示的要求，纪检监察部门可以查看到期未点击的干警，作为风控的定性指标记录。还可以通过网站发布一些正面的防腐实例，供干警学习；对于不能公布在网站上的学习资料，纪检监察部门可以发起要求各相关单位参加学习。定期通过短信猫的方式由纪检监察部门先相关干警发送廉政短信，各院监察室编辑廉政短信，定期向干警发送，做到警钟长鸣。6.1.3与综合信息系统集成在综合信息系统中，在已经识别的风险点上，进行操作前进行提示。如在审限申请延长前，弹出对应的申请延长的风险提示信息，在日常工作中时刻提醒办公办案人员注意廉政风险。6.2信息采集系统6.2.1审判执行防控信息点录入对于重要量化风险点，各庭室设立廉政督查员，通过系统将重要的审判执行节点信息录入到风控系统中。对于重要的如立案基本信息、更改承办人事件、与审限相关的操作、结案信息等重要节点信息，需要有相关的廉政督查员录入到系统中，以便于风控预警。立案阶段信息点录入：在分案结束后，如需更改承办人，则需在风控系统中录入变更承办人相关信息，如图所示：法定事由、延长审限、审限中止等影响审限计算的所有操作需要在风控系统中记录，在案件审理过程中，存在一些如公告送达，委托拍卖，资产评估，补充侦查等影响案件办理进度的法定事件，称作法定事由。（图133）申请延长：只记录案件的延期审理的时间段，不记录审批过程。用于审限的扣除。在申请延长后面的下拉列表框中选择申请延长的事由，在延长期限里填上需要延长的期限，在批准人后选择可以批准的人，在批准日期后面记录上批准时间，在审批人后面录入审批人姓名，最后单击保存按钮即可。作为审判的重要结案节点，需要录入基本结案信息，如下图所示：6.2.2信访信息录入根据您所收的来信是初信还是重信来确定采用哪一种方式进行信息采集：第一次来信的案件（初信），则直接单击【来信登记】进入信息采集页；如果是重复来信（重信），则可在【查询信息】栏里输入信访人，涉诉案号信息，然后点击查询，得到一组信息，您可以单击案号前的“引入”进入相应案件的信息页，在采集页中可以通过修改和补充完善采集信息。当然，您也可以直接用"?"代替信访人，当选中为当事人一起查可以将含有当事人信息或信访人信息的案件查询出来，查询后再选择您所需要的信息进行引入（如下图所示）。第三步：以初信为例，单击

直接进入来信登记页面（图10）。说明：在录入来信信息时，带红色*的为必输内容，其中，来信次数、信访次数、信访形式、收信法院、收信人、收信部门、收信时间默认为当前所在信息，不能填写更改。其他有默认信息的可以根据不同的要求选择更改。信访编号可以通过系统自动生成也可以手动设置；初信编号、初信日期不能录入信息，只能通过系统自动生成。登记信访信息后，必须先保存后才能进入下一步操作。=1\*GB2⑴新建：如果当前信息没有保存则起到重置作用，新建一个页面；如果当前信息已经保存则出现一个来信登记信息页面，工作人员可以采集信息案件。=2\*GB2⑵保存：保存采集的基本信息，必须保存后才可以进行下一步操作=3\*GB2⑶删除：删除已经保存过的信息，如果该案件信息没有保存，删除时则会提示“请先保存”。删除按钮在案件信息保存前是灰显不可以操作状态。=4\*GB2⑷取消重复信访标识：该按钮在来信（访）次数小于等于1的时候是灰显不可操作状态，来信（访）次数大于等于2时，该按钮被激活且可以取消当前案件重复信访标识，使当前案件变成初信(访)。6.2.3督办件信息录入 督交办案件办理流程为：办公室内勤案件立项--办公室主任批示--分管院长批示--院长批示--办公室内勤下发；案件办理业务流程由后台根据需要选择性配置，流程节点的办理人可以指定也支持权限确认。录入界面如下：6.2.4群众举报信息录入外网设立违法违纪举报信箱，社会公众可以通过外网直接进行投诉举报，举报信箱读取权限放在纪检监察部门，如下图所示： 6.3风险评估系统##高院为“有效防范审判、执行、行政管理工作中的廉政风险，加强队伍建设，确保司法廉洁”，准备建立风险评估系统。将可能影响案件审判、执行结果的案件、可能影响案件相关人员作风问题、可能滋生腐败问题的业务事项等归纳整合为审判、执行和综合风险进行监控，设置风险提示点并自动及时提示，而且可查看相关事件的详细信息，实现从源头上预防。根据权限的不同，高院党组领导和纪检监察人员可以查看全市，基层法院领导和纪检监察人员可以查看本院。我们把风险分为两类，一类是定性的风险点分析，定期通过系统将定性的可能出现的风险点进行标识预警，具体方式可以是定期自查、定期互查、廉政监督员录入、纪检监察组录入等多种方式；一类是定量的风险点分析，通过信息采集系统收集对应的原始信息，一旦达到预警点，系统自动给出提示。6.3.1风险评估体系法院防腐风险防控主要是针对岗位、针对干警的，即主要是防人。针对不同岗位会有不同的风险点，按照风险等级实行满分负分制度，即只要是某个岗位某位干警触发了预警信息，按照该信息的风险等级从满分100分开始扣分，该风险消失后，开始逐渐按照50%、30%、20%恢复扣分。考察个人风险情况时，将法院风险定义为两类风险：定性风险、定量风险；考察每家法院风险时，将风险分为、审判事务风险、执行事务风险、综合事务风险。个人岗位风险表如下表示：审判部门执行部门……定性风险庭长法官书记员…………无正当理由开庭时间延迟2违反回避的规定审理案件1随意篡改笔录4强迫当事人进行调解2泄漏审判秘密10…………定量风险庭长法官书记员…………30个月以上无超期原因未结案件申请相应法定事由的在办案件有延长审限的在办案件主审法官发生过变更的在办案件判处免予刑事处罚、有期徒刑缓刑的已结案件判处管制、拘役缓刑、单处罚金的已结案件原审结案方式为调解的申诉案件办结的申请再审、申诉案件中未安排听证的案件结案方式为改判/发回重审且改判经审监庭检查的案件和文书有差错的案件填写暂缓执行信息的在办执行案件填写中止执行信息的在办执行案件以裁定不予执行方式结案的已结执行案件信访系统中关注案件交督办系统中关注案件群众举报案件……法院风险表如下表所示：审判风险执行风险综合风险期限风险事务风险质量风险期限风险措施风险不力风险风控教育风控公开款物环节队伍管理全省情况##高院海口中院辖区海口中院米兰法院……6.3.2量化风险点预警审判风险提示分为审判期限风险、审判事务风险、审判质量风险三类，各自包括若干的风险提示点，可点击查看到具体案件信息。（一）审判期限风险如上图可见，审判期限风险分为首次开庭结果为未按时开庭＼取消开庭、超期审理案件、在办案件重算审限、申请法定事由案件、在办案件审限延长等。其中，超期审限案件风险点不但分为待立案超期和超审限、院定期限，更根据案件性质和超过审限的时间长短加以细分。点击任一括号内的数字，页面跳转至下图：页面上方是查询区域，可根据法院、承办部门、立案日期、审判长等信息点进行查询，下方为结果列表，可选择“全部”在当前页显示列表中所有数据，也可选择“导出EXCEL”将数据导入EXCEL，点击一条记录后的“查看详细”，可以查看具体案件信息。（二）审判事务风险审判事务风险包括案件审理法官变更、标的额超过１千万且未组成合议庭、诉讼保全-海事、判处非监禁刑案件、网上立案审查处理、公告送达案件、简易转普通程序案件等风险点。其中，判处非监禁刑案件还细分为免于刑事处罚、缓刑、罚金、管制等；网上立案审查处理分为起诉类和申请执行类。点击任一括号内的数字，都可以查看具体案件。（三）审判质量风险审判质量风险包括申诉案件原审结案方式为调解、裁定再审申诉案件、上诉案件改判＼发回重审、未听证申诉案件、向上级法院投诉数、进京上访数、备检案件错误情况、人大政协涉案来信办理、上级机关涉案来信办理、院庭领导涉诉信访接待。其中上诉案件改判＼发回重审还细分为因实体瑕疵改判、因程序瑕疵改判、因实体瑕疵发回重审、因程序瑕疵发回重审等。点击任一括号内的数字，都可以查看具体案件。执行风险提示执行风险提示分为执行期限风险、执行措施风险、执行不力风险三类，各自包括若干的风险提示点，可点击查看到具体案件信息。（一）执行期限风险执行期限风险包括超期执行、申请法定事由、执限延长、暂缓执行案件、中止执行案件，其中超期执行还根据时间段细分为更详细的分类。点击任一括号内的数字，都可以查看具体案件。（二）执行措施风险执行措施风险包括解除查封、扣押、冻结情况；续行查封、扣押、冻结情况；撤销拍卖情况；已结案件执行费减免、更换承办人案件、大标的案件、更改被执行人进行集中查询案件。点击任一括号内的数字，都可以查看具体案件。（三）执行不力风险执行不力风险包括涉信访执行案件、涉交督办执行案件、裁定不予执行案件。点击任一括号内的数字，都可以查看具体案件。综合风险提示综合风险提示包括款物管理环节、在线诉讼环节、队伍管理环节。（一）款物管理环节款物管理环节包括民事案件多次申请救助、刑事案件多次申请救助、诉讼费收费情况、诉讼费已退费情况、脏证物管理、代管款管理、招投标管理、车辆维护保养车次、车辆保险＼养路、车辆用油情况。点击任一括号内的数字，都可以查看具体案件。（二）队伍管理环节队伍管理环节包括任职回避、一方退出信息；配偶子女出国＼境；信访举报；惩处信息；考勤信息；干部提拔；离职、辞职情况；个人收入申报；干部职务职级破格提拔；目标管理考核。点击任一括号内的数字，都可以查看具体案件。6.3.3定性风险点自查每月由各庭室按照风险点自查表展开自查，自查结果通过界面录入到系统中；同时，由各庭室的兼职纪检督察员、各庭室领导、院领导、纪检监察小组成员都可以通过界面直接录入风险发生情况、发生级别以及所属类型。如民庭风险自查或者督查列表如下图：诉讼阶段风险表现当事人主管领导关联案件分案庭长工作需要之外的原因调整案件承办人。内勤未及时登记。审前准备书记员因责任心不强或对送达制度不熟悉，导致未能及时、有效送达。滥用公告送达。书记员未能在诉讼须知中明确告知当事人诉讼权利义务。法官不当利用职权移送管辖。法官对于双方当事人未给予平等的举证指导。未平等地指定举证期限；法官违法调查取证或违法拒绝调查取证。法官违法不予保全或保全不力，损害当事人利益。对应当进行鉴定或不必鉴定的，故意不进行鉴定或进行鉴定。违反规定选择鉴定机构。指使鉴定机构或鉴定人员作出虚假鉴定结论。在委托鉴定时违反廉政规定。未遵守各方当事人出席勘验现场的规定。开庭无正当理由开庭时间延迟。违反回避的规定审理案件。违反着装规定。庭审过程中从事与庭审无关的事情。粗暴打断当事人的发言。法官不平等地分配诉辩时间。不允许当事人纠正。随意篡改笔录。调解强迫当事人进行调解。对调解方案不进行合法性审查。撤诉不审查撤诉理由。诉讼中止、终结为突击结案，应予中止的案件，强行结案。对于原告主体不存在的，违反程序终结诉讼；结案对当事人提交的证据故意隐匿，或不组织证据换、进行质证，从而使案件处理结果有误的。按照诉讼法规定，对当事人提交的证据可以或不能证明案件事实的，故意不予认定或进行认定，从而使案件处理结果有误的。涉及复杂的专业技术问题，故意不通过适当途径进行认定，从而使案件处理结果有误。违背法律规定，曲解法律，对案件性质以及当事人承担责任等问题做出错误判决的。合议庭成员敷衍了事；强迫其他成员接受处理意见；对应当及时审结的案件，故意拖延结案，造成不良后果。对应当逐级向庭长、院长汇报的案件故意不汇报。故意违背或曲解合议庭意见、上级领导定案意见制作裁判文书。泄漏审判秘密。宣判不进行实际宣判。送达倒签回证。文书补正对于非文字性错误进行补正，导致案件结果发生重大影响上诉不按照规定交换上诉状、答辩状及证据。移送卷宗迟延移送。归档迟延归档在实际运行过程中，可以将风险防控工作落实情况放入定性风险点。6.3.4风险预警依据定期的定性风险录入及及时的量化风险点预警信息，通过每个风险点的权重分值直接计算每个岗位每个人员的风控得分情况，可以实现本庭室排名、全院排名等。使用者包括法院院领导、纪检监察干部、各庭室领导以及各庭室的廉政监督员。系统中可以设定风险预警级别及对应颜色标识，图形化显示目前整个法院或者整个部门的风控情况，对已经预警的定型化指标或者定量化指标，纪检部门、院领导都可以直接通过界面发起风险处置流程。6.4风险反馈系统 针对不同风险点预警，纪检监察部门可以发起不同类别的处置，处置从低到高依次为《廉政风险告知书》、《提醒谈话通知书》、《风险苗头警示书》、《限期整改通知书》。 各岗位的具体廉政负责人，通过各风险点的具体风险防控措施进行处置，处置结果需要通过风险反馈平台反馈到系统中，纪检监察部门对各庭室的具体处置结果进行检查，对已经整改或者解除预警的风险出具《整改问题公示书》，由纪检监察部门解除预警。对于群众举报，涉及到纪检保密规定的，按照具体的纪检管理办法来处置，处理结束后将处置结果记录到系统中，不记录处置过程。

第7章建设与运行管理7.1培训方案7.1.1培训对象在项目开发至试运行阶段为全省纪检监察部门及相关使用人员提供全方位培训服务，面向以下项目相关人员：1）全省纪检监察部门2）相关其它使用部门3）系统管理员7.1.2培训内容风险防控系统应用操作培训；数据库的日常维护（包括备份、恢复、异地备份及系统切换等等）；系统安装和初始化；应用系统中系统维护功能的使用；计算机及其网络设备的常见和突发故障判断和排除；在应急情况下如何采取措施。7.1.3培训方式全省分批集中培训。7.2建设工期与进度计划7.2.1建设总工期从项目招投标开始到项目结束建设工期为五个月。7.2.2具体进度计划预期的时间表如下所示：项目内容时间人员及职责备注招标要求进行详细需求调研，更加明确需求一个月全省纪检监察部门、高院纪检监察室目标：完成招标要求项目招投标通过政府采购进行招投标，选择集成商一个月技术处、行装处目标：完成项目招投标项目建设阶段软件开发、系统集成两个月技术处、软件集成商目标：完成平台开发部署项目培训及推广在全省范围内推广培训一个月技术处、软件集成商目标：平台正式运行

第8章项目预算内容描述预算（万元）研发高中基层三级法院风险评估系统按照风险评估系统要求，建立风险评估体系，并结合原有的综合管理信息平台，开发集防范、监控、管理、处理、反馈于一体的风险评估系统系统。180分布式部署在各级法院进行安装、部署、培训风险评估系统，并配合各级法院完成各法院的风险评估体系建设，并形成各院风险评估制度。3.5/个，98系统硬件支撑平台建设省院：数据库服务器、数据应用服务器30中层法院服务器8/个，40基层法院服务器4/个，88合计436基于单片机和DSP的卷绕控制器数据采集和通讯设计基于MSP430单片机的柴油发电机监控器的设计基于CPLD/FPGA和单片机的爆速仪设计基于单片机控制的晶闸管中频感应电源的研制基于十六位单片机的电力设备故障在线监测装置的设计与算法研究基于SPCE061A单片机的语音识别系统的研究基于PIC单片机的生物机能实验装置的研究基于MotorolaMC68HC08系列单片机演示系统的设计与实现基于TCP/IP协议的单片机与INTERNET互连的设计与实现基于嵌入式实时操作系统和TCP/IP协议的单片机测控系统AVR8位嵌入式单片机在车载全球定位系统显示终端中的应用基于AVR单片机的250WHID灯电子镇流器的研究基于单片机的TCP/IP技术研究及应用基于P87C591单片机的CAN总线应用层协议的研究基于单片机实现对二级倒立摆的控制C8051FXXX系列单片机仿真器的研制基于80C196MC单片机控制的变频调速及配料控制系统的应用研究基于单片机的胶印机控制系统开发研究基于凌阳单片机的二次压降全自动测量仪的研制基于单片机的超声测距系统基于MOTOROLA单片机的专用电池组智能充电仪全站仪动态测量的研究以及其与单片机在轨道式龙门吊实时检测