2023年期货从业资格-期货法律法规考试备考题库附带答案卷6

米宝宝科技2023年期货从业资格-期货法律法规考试备考题库附带答案题目一二三四五六总分得分第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(多项选择题)(每题0.50分)期货公司不得通过（）等方式向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。A电视

B报刊

C广播

D公开媒体2.(判断题)(每题0.50分)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。（）3.(判断题)(每题0.50分)期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当双倍退还不正当利益。4.(单项选择题)(每题0.50分)下列行为中，可以构成非法经营罪的是（）。A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的B.未经国家有关主管部门批准，撞自设立期货交易所、期货经纪公司的C.对所经营的商品进行虚假宣传的D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的5.(单项选择题)(每题0.50分)（）依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。A.中国证监会B.中国期监会C.中国证券业协会D.中国期货业协会6.(单项选择题)(每题0.50分)期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50B.65C.70D.857.(多项选择题)(每题1.00分)期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用（）。A.以期货交易所风险准备金支付B.期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿C.由期货交易所承担D.由被平仓的期货公司承担8.(多项选择题)(每题1.00分)期货公司应当按照《期货公司资产管理业务试点办法》和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对（）等基本情况进行公示。A.期货公司盈利情况B.投资方向C.风险特征D.资产管理业务试点资格9.(多项选择题)(每题0.50分)期货投资咨询机构的期货从业人员不得()。A.为客户设计投资方案B.对投资方案的风险进行评估C.代理客户从事期货交易D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息10.(判断题)(每题0.50分)期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。11.(单项选择题)(每题0.50分)根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A.期货业协会B.中国证监会C.期货交易各方D.期货公司12.(多项选择题)(每题0.50分)根据《中华人民共和国刑法修正案》，关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的是（）。A.证券、期货交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券的行为B.非法获取证券内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券的行为C.证券、期货交易的内幕信息的知情人泄露该信息D.证券、期货交易的内幕信息人员从事与该内幕信息有关的交易13.(多项选择题)(每题0.50分)期货公司申请资产管理业务资格，应当提交的材料包括（）。A.期货公司财务报表B.资产管理业务试点申请书C.资产管理业务实施方案D.最近3年的期货合规经营情况说明14.(多项选择题)(每题1.00分)期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）。A.部门设置B.人员配置C.岗位责任D.风险管理制度15.(单项选择题)(每题0.50分)根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调査，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.处3万元以上10万元以下B.1万元以上10万元以下C.1万元以上5万元以下D.3万元以上5万元以下16.(多项选择题)(每题0.50分)在期货交易过程中出现以下（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。A.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响C.期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施后，仍未化解风险D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形17.(单项选择题)(每题0.50分)根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.60%18.(多项选择题)(每题0.50分)会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。A.审定期货交易所章程.交易规则及其修改草案B.审议批准理事会和总经理的工作报告C.决定增加或者减少期货交易所注册资本D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项19.(单项选择题)(每题0.50分)会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.违约会员的自有资金．期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金D.违约会员的自有资金．期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金20.(不定项选择题)(每题2.00分)甲期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务，则该证券公司应当满足的风险控制标准包括（）。A.净资本不低于12亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额（包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的70%21.(单项选择题)(每题0.50分)期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）。A.客户利益优先B.社会利益优先C.公司利益优先D.国家利益优先22.(多项选择题)(每题0.50分)依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（）。A.业务环节B.岗位职责C.风险管理D.相应的制衡机制23.(多项选择题)(每题1.00分)全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A.本公司客户B.非结算会员期货公司C.非结算会员期货公司客户?D.特别结算会员期货公司24.(单项选择题)(每题0.50分)申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。A.1B.3C.5D.725.(单项选择题)(每题0.50分)证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证，合同等资料的期限不得少于（）年。A.5B.3C.2D.126.(不定项选择题)(每题1.00分)某期货公司股东大会通过决议，任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长，兼任总经理一职，关于期货公司拟更换董事长，下列说法中正确的有（）。A.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格B.王某担任董事长应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位C.王某不能同时兼任董事长.总经理D.应召开股东会，股东会决议通过后，期货公司即可任命王某27.(单项选择题)(每题0.50分)下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为，符合法律规定的有（）A.拒绝向客户作获利保证B.以个人名义收取服务报酬C.对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断D.利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务28.(多项选择题)(每题0.50分)从事期货交易活动的，不得有（）行为。A.欺诈B.营利C.操纵期货价格D.内幕29.(判断题)(每题0.50分)取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。30.(单项选择题)(每题1.00分)实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全()。A.涨跌停板制度B.保证金制度C.结算担保金制度D.风险准备金制度31.(多项选择题)(每题0.50分)《期货交易管理条例》明确禁止的行为有（）。A.内幕交易B.操纵期货交易价格C.欺诈D.在依法批准的其他期货交易场所进行期货交易32.(单项选择题)(每题0.50分)期货交易所设理事会，每届任期（）年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。A.2B.3C.4D.533.(多项选择题)(每题0.50分)自然人投资者应当全面评估自身（）等，审慎决定是否参与金融交易。A.经济实力B.产品认知能力C.风险控制能力D.生理及心理承受能力34.(不定项选择题)(每题2.00分)某期货公司的股东A集团公司持有该期货公司10%的股份，在与某商业银行签订贷款合同时，以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的说法，正确的是（）。A.期货公司股权不得质押，上述质押无效B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告35.(单项选择题)(每题0.50分)独立董事由（）提名。A.中国证监会B.董事会C.股东大会D.监事会36.(多项选择题)(每题0.50分)期货公司变更股权，单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%的，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。A.变更股权申请书B.关于变更股权的决议文件C.股权转让或者变更出资合同，以及有限公司其他股东放弃优先购买权的承诺书D.所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议37.(多项选择题)(每题0.50分)国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险管指标作出规定。A.净资本与净资产的比例B.净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例C.流动资产与流动负债的比例D.以上都不是38.(单项选择题)(每题0.50分)期货公司申请设立营分支机构，不须向公司所在地中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。A.申请书B.拟设立分支机构的决议文件C.分支机构设立方案D.拟任用从业人员名册、期货从业人员收入证明39.(不定项选择题)(每题2.00分)A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用由（)承担。A.期货公司B.客户C.期货公司承担后可以向客户追偿D.客户承担后可以向期货公司追偿40.(多项选择题)(每题0.50分)首席风险官发现期货公司存在重大风险隐患的，应当向（）报告。A.公司住所地中国证监会派出机构B.公司董事会C.公司监事会D.期货业协会41.(多项选择题)(每题0.50分)下列关于期货交易所的说法正确的是()。A.期货交易所不具有法人资格B.期货交易所不以营利为目的C.期货交易所是实行自律管理的法人D.期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的42.(多项选择题)(每题0.50分)甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%,按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。A甲保证金水平为6%,期货公司允许甲继续持仓

B甲保证金水平为6%,期货公司允许甲开仓交易C甲保证金水平为4%,期货公司允许甲开仓交易

D甲保证金水平为4%,期货公司允许甲继续持仓43.(多项选择题)(每题0.50分)以下属于《期货从业人员管理办法》中所指的从事期货经营业务的机构的是（）。A期货公司B期货交易所的非期货公司结算会员C期货投资咨询机构D为期货公司提供中间介绍业务的机构44.(判断题)(每题0.50分)在我国，期权合约交易不受《期货交易管理条例》的约束。（）45.(多项选择题)(每题0.50分)由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（）。A.该公司应当妥善处理客户的资产B.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要D.该公司应当符合持续性经营规则46.(判断题)(每题0.50分)期货公司可以将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。（）47.(单项选择题)(每题0.50分)下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。[2013年5月真题]A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构48.(判断题)(每题0.50分)期货交易所、期货经纪公司，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（）49.(单项选择题)(每题0.50分)期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。A.期货业协会B.监控中心C.中国证监会D.中国证监会派出结构50.(单项选择题)(每题0.50