《工程项目管理 第2版》课件 第7章 工程项目招投标管理

第七章工程项目招投标管理

第一节概述第二节工程招标第三节工程投标工程项目招投标管理一、工程招标投标的概念、目的和原则二、工程项目招标分类三、工程项目招标的主要形式第一节概述招标人是依照本法规定提出招标项目、进行招标的法人或者其他组织。投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。工程招标投标，是在市场经济条件下，国内外的工程承包市场上为买卖特殊商品而进行的由一系列特定环节组成的特殊交易活动，是在国家法律的保护和监督之下，双方同意基础上的法人之间的经济活动。一、工程招标投标的概念、目的和原则工程招标投标的目的是将工程项目建设任务委托纳入市场管理，通过竞争择优选定项目的勘察、设计、设备安装、施工、装饰装修、材料设备供应、监理和工程总承包等单位，达到保证工程质量、缩短建设周期、控制工程造价、提高投资效益的目的。工程项目招标投标应遵循以下的原则：(1)遵守国家的有关法律和法规的原则。(2)鼓励竞争，防止垄断的原则。(3)公开、公平、公正、诚实信用的原则。(4)等价、有偿的原则。(5)严格保守机密的原则。按行业分类：勘察设计招标、设备安装招标、土建施工招标、建筑装饰招标、货物采购招标、工程咨询和建设监理招标。按建设项目组成分类：建设项目招标、单项工程招标、单位工程招标、分部分项工程招标。按工程发包范围分类：工程总承包招标、工程分包招标。二、工程项目招标分类(一)公开招标和邀请招标(二)总承包招标和两阶段招标三、工程项目招标的主要形式一、工程必须招标的范围二、工程必须招标的规模标准三、可以不进行招标的建设工程项目四、招标基本程序及开标、评标第二节工程招标《招标投标法》规定在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：（一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。一、工程必须招标的范围必须招标的规模范围内的各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：(一)施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；(二)重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；(三)勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；(四)单项合同估算价低于第(一)、(二)、(三)项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。二、工程必须招标的规模标准《招标投标法》规定，涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目，按照国家有关规定可以不进行招标。《招标投标法实施条例》还规定，除《招标投标法》规定可以不进行招标的特殊情况外，有下列情形之一的，可以不进行招标:(1)需要采用不可替代的专利或者专有技术；(2)采购人依法能够自行建设、生产或者提供；(3)已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；(4)需要向原中标人采购主程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求；(5)国家规定的其他特殊情形。三、可以不进行招标的建设工程项目2013年12月财政部颁发的《政府采购非招标采购方式管理办法》进一步规定，竞争性谈判是指谈判小组与符合资格条件的供应商就采购货物、工程和服务事宜进行谈判，供应商按照谈判文件的要求提交响应文件和最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中确定成交供应商的采购方式。单一来源采购是指采购人从某一特定供应商处采购货物、工程和服务的采购方式。招标基本程序《招标投标法》规定，招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。建设工程招标的基本程序主要包括:履行项目审批手续、委托招标代理机构、编制招标文件及标底、发布招标公告或投标邀请书、资格审查、开标、评标、中标和签订合同，以及终止招标等。四、招标基本程序及开标、评标(一)履行项目审批手续《招标投标法》规定，招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，应当先履行审批手续，取得批准。招标人应当有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实，并应当在招标文件中如实载明。《招标投标法实施条例》进一步规定，按照国家有关规定需要履行项目审批、核准手续的依法必须进行招标的项目，其招标范围、招标方式、招标组织形式应当报项目审批、核准部门审批、核准。项目审批、核准部门应当及时将审批、核准确定的招标范围、招标方式、招标组织形式通报有关行政监督部门。(二)委托招标代理机构《招标投标法》规定，招标人具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标事宜。任何单位和个人不得强制其委托招标代理机构办理招标事宜。依法必须进行招标的项目，招标人自行办理招标事宜的，应当向有关行政监督部门备案。《招标投标法实施条例》进一步规定，招标人具有编制招标文件和组织评标能力，是指招标人具有与招标项目规模和复杂程度相适应的技术、经济等方面的专业人员。(三)编制招标文件及标底《招标投标法》规定，招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款。国家对招标项目的技术、标准有规定的，招标人应当按照其规定在招标文件中提出相应要求。招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的。应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。招标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间；但是，依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。《招标投标法实施条例》进一步规定，招标人可以对已发出的资格预审文件或者招标文件进行必要的澄清或者修改。澄清或者修改的内容可能影响资格预审申请文件或者投标文件编制的，招标人应当在提交资格预审申请文件截止时间至少3日前.或者投标截止时间至少15日前，以书面形式通知所有获取资格预审文件或者招标文件的潜在投标人；不足3日或者15日的，招标人应当顺延提交资格预审申请文件或者投标文件的截止时间。招标人应当按照资格预审公告、招标公告或者投标邀请书规定的时间、地点发售资格预审文件或者招标文件。资格预审文件或者招标文件的发售期不得少于5日。招标人应当在招标文件中载明投标有效期。投标有效期从提交投标文件的截止之日起算。招标人在招标文件中要求投标人提交投标保证金的，投标保证金不得超过招标项目估算价的2%。投标保证金有效期应当与投标有效期一致。依法必须进行招标的项目的境内投标单位，以现金或者支票形式提交的投标保证金应当从其基本账户转出。招标人最迟应当在书面合同签订后5日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息。潜在投标人或者其他利害关系人对招标文件有异议的，应当在投标截止时间10日前提出。招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复；作出答复前，应当暂停招标投标活动。(四)发布招标公告或投标邀请书《招标投标法》规定，招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告。招标公告应当载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等事项。招标人采用邀请招标方式的，应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。投标邀请书也应当载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等事项。(五)资格审查资格审查分为资格预审和资格后审。《招标投标法实施条例》规定，招标人采用资格预审办法对潜在投标人进行资格审查的，应当发布资格预审公告、编制资格预审文件。招标人应当合理确定提交资格预审申请文件的时间。依法必须进行招标的项目提交资格预审申请文件的时间，自资格预审文件停止发售之日起不得少于5日。未通过资格预审的申请人不具有投标资格。通过资格预审的申请人少于3个的，应当重新招标。招标人采用资格后审办法对投标人进行资格审查的，应当在开标后由评标委员会按照招标文件规定的标准和方法对投标人的资格进行审查。《招标投标法》规定，开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可由招标人委托的公证机构检查并公证；经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。招标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当当众予以拆封、宣读。开标过程应当记录，并存档备查。开标、评标、中标和签订合同依法必须进行招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会；已经进入的应当更换。评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。《招标投标法》规定，招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。案例1.背景某工程项目，建设单位通过招标选择了一家具有相应资质的监理单位中标，并在中标通知书发出后与该监理单位签订了监理合同，后双方又签订了一份监理酬金比中标价降低8%的协议。在施工公开招标中，有A、B、C、D、E、F、G、H等施工企业报名投标，经资格预审均符合资格预审公告的要求，但建设单位以A施工企业是外地企业为由，坚持不同意其参加投标。2.问题(1)建设单位与监理单位签订的监理合同有何违法行为，应当如何处罚?(2)外地施工企业是否有资格参加本工程项目的投标，建设单位的违法行为应如何处罚?一、工程投标的程序二、工程投标主要工作内容三、投标文件的内容及相关要求四、联合体投标的规定第三节工程投标工程投标一般要经过以下几个步骤,如图4.1。（1）根据招标公告或投标邀请书，向招标人提交有关资格预审资料。（2）接受招标人的资格审查。（3）购买招标文件及有关技术资料。（4）参加现场踏勘，并对有关疑问提出书面询问。（5）参加投标答疑会。（6）编制投标书及报价。投标书是投标人的投标文件，是对招标文件提出的要求和条件作出实质性响应的文本。（7）参加开标会议。（8）如果中标，接受中标通知书，与招标人签订合同。上述工作可归纳为投标决策、投标准备、投标报价、签约等几个阶段。一、工程投标的程序

图4.1工程投标主要步骤投标过程主要是指投标人从填写资格预审申报资格预审时开始，到将正式投标文件递交业主为止所进行的全部工作，一般需要完成下列工作：（1）投标初步决策：企业管理层分析工程类型、中标概率、盈利情况决定是否参与投标。（2）成立投标团队：团队成员包括经营管理类人才、专业技术人才、财经类人才。（3）参加资格预审，购买标书：投标企业按照招标公告或投标邀请函的要求向招标企业提交相关资料。资格预审通过后，购买投标书及工程资料。采用资格后审的工程，将资格审查材料正确装订入资格审查投标文件中，以待开标后由评标委员会进行审查。（4）参加现场踏勘和投标预备会：现场的考察（踏勘）是指招标人组织投标人对项目实施现场的地理、地质、气候等客观条件和环境进行的现场调查。二、工程投标主要工作内容（5）进行工程所在地环境调查：主要进行自然环境和人文环境调查，了解拟建工程当地的风土人情、经济发展情况以及建筑材料的采购运输等情况。（6）编制施工组织设计：施工组织设计是针对投标工程具体施工中的具体设想和安排，有人员机构、施工机具、安全措施、技术措施、施工方案和节能降耗措施等。（7）编制施工图预算：根据招标文件规定，详实认真地作出施工图预算，仔细核对无误，注意保密，供决策层参考。（8）投标最终决策：企业高层根据收集到的业主情况、竞争环境、主观因素、法律法规及招标条件等信息，作出最终投标报价和响应性条件的决策。（9）投标书成稿：投标团队汇总所有投标文件，按照招标文件规定整理成稿，检查遗漏和瑕疵。（10）标书装订和密封：已经成稿的投标书进行美工设计，装订成册，按照商务标和技术标分开装订。（11）递交投标书、保证金，参加开标会。《招标投标法》规定，投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。招标项目属于建设施工项目的，投标文件的内容应当包括拟派出的项目负责人与主要技术人员的简历、业绩和拟用于完成招标项目的机械设备等。三、投标文件的内容及相关要求投标文件应包括下列内容:(1)投标函及投标函附录；(2)法定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的授权委托书；(3)联合体协议书；(4)投标保证金；(5)已标价工程量清单；(6)施工组织设计；(7)项目管理机构；(8)拟分包项目情况表；(9)资格审查资料；(10)投标人须知前附表规定的其他材料。但是，投标人须知前附表规定不接受联合体投标的，或投标人没有组成联合体的，投标文件不包括联合体协议书。《招标投标法》规定，投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。《招标投标法实施条例》进一步规定，投标人撤回已提交的投标文件，应当在投标截止时间前书面通知招标人。《招标投标法》规定，投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。投标人少于3个的，招标人应当依法重新招标。在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。《招标投标法实施条例》进一步规定，未通过资格预审的申请人提交的投标文件，以及逾期送达或者不按照招标文件要求密封的投标文件，招标人应当拒收。招标人应当如实记载投标文件的送达时间和密封情况，并存档备查。联合体投标是一种特殊的投标人组织形式，一般适用于大型的或结构复杂的建设项目。根据《招标投标法》第三十一条的规定，“两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。”联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力；国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应当具备规定的相应资格条件。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。四、联合体投标的规定联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将