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文档简介

2024/4/17创业板改制上市流程ppt-创业板改制上市流程(依据创业板目录一、上市流程概览二、流程要点（一）前期尽职调查（二）改制与辅导（三）申报与核准（四）发行与上市（五）持续督导发行上市辅导

申请文件制作保荐机构内核、推荐

证监会初审

反馈意见、专项核查

发审委审核证监会核准发行

路演、询价、定价股票发行、上市

持续督导改制设立股份有限公司一、上市流程概览尽职调查（前期）尽职调查的有关主体：调查与自我调查相结合

▲企业▲券商、会计师、律师等中介机构（坦诚相见）▲有关主管部门（上市办、深交所）尽职调查的目的：

▲自我了解，摸清家底▲自我诊断，正确决策！强化保荐人的尽职调查和审慎推荐作用：第31条保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。发行人为自主创新企业的，还应当说明发行人的自主创新能力。二、流程要点：（一）前期尽职调查▲选定中介机构：保荐机构、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所等（分工协作）▲尽职调查；确定改制方案▲引进战略投资者▲董事会、股东会决议改制▲创立大会：股款缴足后30日内召开创立大会（选举董事、独立董事、监事）；第一次董事会（选举董事长、董秘）；第一次监事会▲申请设立登记股份有限公司：创立大会后30日内。▲辅导；证监会派出机构备案。[贸工局2007年8号文，报销费用]▲信息披露[地方媒体刊登，公告举报电话和通讯地址]▲履行辅导程序[授课20小时、6次以上]▲派出机构验收（二）改制与辅导▲预制作申报材料。用词有据。

▲公司董事会、股东大会。审议通过发行方案、募集资金使用可行性报告等

▲保荐机构完成内核程序。出具保荐意见书。

▲完善并递交申报材料。证监会收文在5个工作日内决定是否受理。受理后、上会前，在证监会网站预先披露招股说明书（申报稿）。

▲证监会(相关职能部门)初审。[暂未明确：征求发行人注册地省级政府的意见；投资项目征求发改委意见。]

▲回复反馈意见。积极配合，如实回复。预审员出具初审报告。[该时间不计算在行政许可的规定期限3个月内。]

▲提交创业板发行审核委员会核准（“上会”，陈述、答辩是重要环节

▲等候发行(发行核准)。已获核准的等候证监会根据市场情况出具批文。未获核准的自证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出申请。（三）申报与核准▲核准发行。核准发行之日起6个月内发行。核准后、发行前，如有重大事项，应暂缓或暂停发行，并报告证监会、披露。▲刊登招股说明书。▲路演、询价、薄记、定价▲股票公开发行。细致核对。▲募集资金到账。（第27条发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账

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