模拟题证券交易含答案

《证券交易》一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部内认购上市开放式基金，也可通过()的营业网点认购上市开放式基A.国务院B.证券交易所C.中国证券业协会5.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以其自备或租用的业务设施为()提供的股份转让A.非上市公司B.上市公司的流通股份C.规范性9.某上市公司通过I0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该股到账日为()日。A.3个月受其他金融机构的IB业务。A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司A.人民币5000万元B.人民币10000万元C.人民币15000万元D.人民币50000万元限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万券券C.罚款A.当日B.次日C.前一日D.前两日24.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易C.电脑报价过净资本的100%D.证券公司向银行始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,即1.60元；而权证次日可以上33.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个A.无偿送股比例))C.持有公司10%股份的股东C.必须使用专内的股票账户和资金账户C.交易品种)公开布42.一种金融工具约定在3个月后持有人按105为100元的5年期政府债券100手，则该金融C.债券A.上下150元B.上下15%C.上下15元D.上下50%C.债券D.基金59.某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%,则二、多项选择题(每题1分，共40分，以下备选项失)C.现金股利D.认股权证)oB.基金C.债券C.净资本不得低于5000万元人民币)C.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例21.证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括(22.下列关于权证清算交收的说法中，正确的有(26.目前，上海证券交易所用于国债买断式回购27.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算A.本金风险31.按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股32.我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承B.维护投资者利益前)共30分，不选、错选均不得分)11.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。()12.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。()13.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司按证券账户核算标准券。()14.上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。()26.网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性的特点。()27.证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员可以针对该细分市场的特点规划、设计专内的营销策略。()28.客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。()29.在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内)30.1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。()31.泸、深证券交易所于2009年11月2日正式其净资本不得低于人民币2亿元。()代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。()上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。()购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。()55.证券交易所应当于每年6月30日和12月31最长不得超过365天。()整。()A。上市开放式基金的发售除可2.【答案详解】C。1998年4月1日，上海证券C。本题考查权证的交易。投资申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份证券营业部是证券公司经纪A专人服务为投资额较大的融资融券最长期限不超过6证券公司只能接受其全资委托从事介绍业务.不能接受其他期货公司的委托从C。证券公司应当向客户明确经国务院证券监督管理机注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④~5亿元。上海证券交易所证券交易证券交易所会员应当设会当设会员业务联络人1～4名，根据授权代为履行会A。A项应改为：从事证券自营民币。净资本不得低于5000万元人民币。证券经纪业务的合规风险对于采用累积投票制的议积投票制的议案，在"委托数量"项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头证监会冻结相关证券账户或资金账户。(6)上报中国B资金量。最低备付可用于完成交收.但不能划出。如证券交易所在证券交易中交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的，参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务交易所的监督。证券交易所是证券经纪业务的一线的集中管理和访问权限控制。(3)建立完善的投资决CC。上市公司1/3以上监事发每次申请转股的可转债面值数额必须是1手(1000元面额)或1手的整数倍，(股)=转债手数×1000÷当次初始转股价格式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为：市场风险是证券公司自营持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级证券公司应建立健全自营《证券公司监督管理条例》第C。深圳证券交易所法人结算A。按照深圳证券交易所的规下150元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价发行价的上下5元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下5元。C。根据我国现行有关交易制《标准券折算率管理办的星期指该星期至少有1个交易日未休市)分别适用A。波动率的计算公式为：波证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金C。补办新号码证券账户卡的，A。新股定价发行与竞价发行申购手续费分两步计算：①净申购金额=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元);②申购手续费=10000-9852.22=147.78(元)。按照权益与所有权一致的ACD。B项应为：执行证券公司AB。A、B两项属于自营业务中分红派息主要是上市公司AC。我国证券公司的营销渠道集合资产管理合同应包括：证券交收包含两个层面：ABCD。证券公司开展定向资产上海证券交易所的市价申付金额计算的交易品种有：在证券交易所上市的A证券自营业务的含义为：低于5000万元人民币。②自营业务是证券公司以营ACD。上市债券的交易方式大报差错引起的风险；③无权或越权代理而造成的风ABC。D项应为：证券公司应外，根据我国《证券法>>等相关法律法规的规定，易和行权的证券、资金最终交收时点均为T+1日ABD。据《全国银行间债券市ABC。目前，用于国债买断式回购交易的券种有"04国债(10)"、"05国债(1)""05国债(4)""05国债(5)""06国债(4)"等10只国债，回购期限设定为7天、28天和91天。ABD。C选项转托管可以撤单。AD。信用风险可以进一步细分信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不ABCD。A、B两项描述的为限AB。C项应为：在相同的时间ABCD。客户交易结算资金第够资金的投资者，必须在申购日之前(含该日),根据B配股权证是上市公司给予其会审议通过后，向社会公告。在现阶段，我国A股投资者也可以将其托管的证证券结算的操作风险是指由客户申请开展融资融券业根据我国《证券法》的规结算公司每日日终以证券押券折算成的标准券数量小于融资未到期余额，则我国目前有两个证券交易证券公司从事自营业务必股份转让公司应当而且只客户的证券交易结算资金证券公司定向资产管理业的指数包括上证综合指数、上证A股指数、上证B股指数、新上证综指、上证180指数、上证50指数股指数、深证100股等。证券公司采取差异性市场1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易深证券交易所于2009年11月2日正式发布《交易A。投资者是买卖证券的主体，既管理报酬的计算方法和支证券公司申请从事资产管理业务，其净资本不低于2亿元人民币，且符合各证券公司应根据自身的证券自营业务是指经中国申报2元代表表决议案二，依此类推，99元代表本买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的"卖方",按照发行人确定的底价将公开发行股票的作为"买方",在指定