财务顾问协议(适用担任卖方且只有创始股东支付财务顾问费用)

财务顾问协议本协议适用于仅仅部分股东支付财顾费，通常出现在标的企业股东存在投资机构，这些投资机构一般情况下不愿意付费，由标的企业创始股东支付全部费用。甲方一：XXX（身份证号码：）(如果是法人股东则需写上法人代表)甲方二：xxx（身份证号码：）（甲方一、甲方二合称为“甲方”）乙方：法定代表人：联系电话：标的公司：法定代表人：鉴于甲方是标的公司合法股东，且甲方（及或标的公司其他股东）自愿同意出让其所持有的标的公司部分或全部股份/股权，以引入具有较强实力的目标公司，实现标的公司的更大发展（以下简称“本次并购重组”）。根据中华人民共和国相关法律法规的规定，本着平等、自愿、诚信、互利的原则，双方经过友好协商，就甲方或甲方关联方（以下统称“甲方”）聘请乙方为独家财务顾问就标的公司进行本次并购重组的相关事宜达成本协议，并保证认真遵守及充分履行。第一条甲方声明1、甲方是中华人民共和国合法公民，具有签订和履行本协议所必须的民事权利能力和行为能力，能独立承担民事责任。（如果是法人股东，则参照改为乙方声明第1条）2、甲方在本协议项下的全部意思表示是真实的。3、甲方提供的与本协议有关的一切文件、资质、报表及陈述均是合法、真实、准确的。第二条乙方声明1、乙方是依法成立的企业法人，具有签订和履行本协议所必须的民事权利能力和行为能力，能独立承担民事责任。2、乙方在本协议项下的全部意思表示是真实的。3、乙方提供的与本协议有关的一切文件、资质、报表及陈述均是合法、真实、准确的。第三条聘请事项甲方（及或标的公司其他股东）欲出售标的公司全部或部分股权/股份，为了顺利实施此计划，现聘请乙方担任本次并购重组的独家财务顾问：在聘请期限内，乙方为甲方介绍引进符合标的公司并购重组条件的机构或个人（以下简称“买方”）并为甲方及标的公司与买方进行斡旋和谈判，并协助促成甲方或/及标的公司与买方签订包括但不限于投资协议、并购重组协议、股权转让协议、融资协议等。本次并购重组的交易方式包括但不限于：公司合并、股权并购、资产并购、换股并购、增资并购以及甲方及/或标的公司与买方协商一致的其他并购重组的交易方式。第四条聘请期限聘请期限自年月日至年月日。超过以上期限仍需要财务顾问服务的，各方另行签订协议或以书面形式将本协议聘请期限延长。第五条甲方权利义务1、按本协议的约定向乙方按期支付财务顾问费用。2、积极配合乙方，为乙方的工作提供必要的协助与配合。3、根据乙方的要求及谈判进展的需要，及时向乙方提供与项目有关的资料、信息及交易文件等，并确保上述资料真实、准确，以便于乙方为甲方物色合适的买方。4、未经乙方事先书面同意，甲方不得将本协议的内容和履行本协议过程中所获取的目标买方的信息向本协议业务直接相关人员之外的任何第三方泄露或非因履行本协议而使用。5、不得在聘请期限内与乙方介绍的意向买方或目标买方进行私下交易。6、甲方有权要求乙方及时汇报工作进展，并全程派员参与和目标买方及其股东进行斡旋和谈判。第六条乙方权利义务1、应保证向甲方提供的资料已经事先核实；不得提供虚假信息、隐瞒重要事实或与他人恶意串通，损害甲方利益。2、对甲方提供的文件资料、商业秘密等秘密信息予以保密；未经甲方事先书面同意，乙方不得将本协议的具体内容向与本并购重组交易无关的机构或个人等第三方泄露或非因履行本协议之目的而使用。3、乙方有权要求甲方依据协议约定支付财务顾问费用。第七条乙方工作内容1、担任甲方及标的公司本次并购重组的总协调人。2、根据甲方的需求及标的公司的发展规划和行业特点，寻找、推介合适的买方。3、协助甲方与目标买方进行本次并购重组的谈判。4、协助甲方进行并购重组的调查研究，根据并购重组项目特点设计或与目标买方对接交易结构、并购方案。5、协助甲方进行财务税务梳理规范及财务模型搭建。6、协助甲方对本次并购重组发生的相关合同文件审核、修改。7、根据需要，为甲方推荐优秀的中介机构，包括律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等。第八条财务顾问费及支付方式本次并购重组完成后，甲方同意按照以下方式向乙方支付财务顾问费：（1）若最终买方为乙方所推荐，或为乙方推荐的买方所带入的买方，则财务顾问费用为标的公司交易总金额的%（2）若最终买方为甲方自己或非乙方所推荐，则财务顾问费为标的公司交易总金额的%，并且乙方仍需履行本协议第七条项下约定的工作内容。财务顾问费由甲方一、甲方二分别按各方持有标的公司股份占甲方持有标的公司股份总和的比例向乙方支付，也可以统一由甲方中的一方向乙方支付，无论哪种方式皆须向乙方支付足额财务顾问费，并甲方一、甲方二互为承当连带责任。（这一条就是相当于创始股东支付全部费用的说明，大家需要理解清楚）本次标的公司并购重组可能不仅涉及到甲方一、甲方二个人股权/或资产的交易，还可能涉及到标的公司其他股东的股权/或资产交易，无论哪一种情况，在完成交易后，甲方皆需按上述确定向乙方足额支付财务顾问费用，并且甲方一、甲方二互为承当连带责任。2、本次并购重组完成是指，甲方及/或标的公司与最终买方签署的并购重组交易最终协议或其他相同性质文件成立及生效。并购重组交易最终协议或其他相同性质文件包括但不限于：并购重组协议、增资扩股协议、股权转让协议、出资协议、投资协议、融资协议等。3、本次并购重组的买方可以是单一买方，亦可为多个买方的联合；不论是单独买方还是联合买方，包括乙方推荐的买方，或乙方推荐的买方所带入的买方，或由甲方及/或标的公司管理层引入的买方，甲方皆予以确认，并均应向乙方支付相应的财务顾问费用。4、交易总金额为买方（包括联合买方）为本次并购重组购买标的公司全部或部分股份/资产支付的总金额；支付方式不限于现金或股票或两者结合等符合国家法律规定的方式。5、财务顾问费按如下方式支付：（1）若本次并购重组交易金额的支付方式为现金支付，则甲方在买方按照交易最终协议支付每笔交易金额至甲方及/或标的公司其他股东后五（5）个工作日内，甲方需将该笔金额的%（若最终买方为甲方或其关联方、或者其他第三方所推荐，则为%），以现金的方式支付至乙方指定的银行账户；（2）若本次并购重组交易金额的支付方式为股票支付，则甲方在买方按照交易最终协议将每批次股票过户至甲方及/或标的公司其他股东名下五（5）个工作日内，甲方需将该批次股票按过户当日对应现金价值的%（若最终买方为甲方或其关联方、或者其他第三方所推荐，则为%），以现金的方式支付至乙方指定的银行账户；（3）若本次并购重组交易金额的支付方式为现金结合股票支付，则对现金支付部分及股票支付部分，甲方需分别按照上述（1）和（2）约定的支付方式向乙方支付财务顾问费。若因交易程序或手续而致使最终交易完成的时间超过了本协议第四条约定的聘请期限，甲方仍需按本协议第七条约定向乙方支付财务顾问费。乙方指定银行账户信息如下：户名：银行账号：银行名称：第九条排他性1、甲方及标的公司同意，乙方是甲方和目标买方约定交易中唯一排他的财务顾问。甲方及标的公司承诺不应就本协议项下约定的服务事项委托其他任何第三方。第十一条违约责任1、本协议签订后，各方可以协商解除本协议。但甲、乙双方中任何一方擅自解除的，应当向守约方支付本协议相应的费用以及该费用10%的违约金。2、在本协议约定期限内，甲方与乙方寻找来的目标买方私下签约的，乙方仍有权要求甲方按照其交易金额的支付财务顾问费。同时甲方还应当按照乙方应得财务顾问费的20%向乙方支付违约金。3、如果甲方未按照合同约定期限向乙方支付财务顾问费的则每逾期一日，甲方按照应支付财务顾问费的5‰的比例向乙方支付违约金。第十二条权利义务的转让除协议中另有约定或经双方协商同意，本协议所约定双方的任何权利和义务，任何一方在未经征得另一方书面同意之前，不得转让给第三方。任何未经另一方书面明确同意的转让，均属无效。第十三条协议生效及争议解决1、本协议一式肆份，甲方一、甲方二、乙方以及标的公司各执一份。经各方签字盖章之日起生效。2、协议一经生效，即对各方具有法律约束力。各方经协商一致可以对协议内容进行变更或对未尽事项做出补充规定。变更或补充规定应当采取书面形式，与本协议具有同等效力。3、本协议项下发生的争议，由各方当事人友好协商解决；协商不成的，向深圳仲裁委员会申请仲裁裁决。仲裁费、律师费和保全费等因争议解决而产生的费用