2020年证券从业资格考试真题试题题库和答案

2020年证券从业资格考试真题试题

题库和答案

证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》

单选题

题目1:（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权

利的载体，权利是已经存在的。

V

题目2:关于非公开发行，下列说法正确的（）o

题目3:证券从业人员禁止的行为是（）o

,提供证券投资咨询服务

,利用职务之便从事证券买卖活动V

,按规定的标准收取各项费用

、报告会、分析会

题目4:封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者

出资比例分配。

题目5:（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在

中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

题目6:贴现债券到期时按（）偿还。

题目7:按照（）分类，国债能够分为赤字国债、建设国债、

战争国债和特种国债。

V

题目8:NASDAQ采取的模式是李生式或称为附属式，即把

创业板市场分为（）o

%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10%左右的

NAsDAQ小型资本市场

%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15%左右的

NASDAQ小型资本市场

%左右的NASDA（2全国市场，占总市值5%左右的

NASDAQ小型资本市场V

%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的

NAsDAQ小型资本市场

题目9:记名股票与不记名股票的区别在于（）o

题目10：金融期货交易的对象是（）o

题目11：对指数基金认识正确的是（）0

,能够完全消除投资组合的系统风险

,当价格指数上升时，基金收益减少

,指数基金是他们避险套利的重要工具V

题目12:证券投资基金的资金主要投向()o

V

题目13:()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内

固定不变,基金份额能够在依法设立的证券交

易所交易

题目14:()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体

制的组织构架已经基本形成。

题目15:证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务

时，结算参与人应该遵照的原则是()o

题目16:1984年11月，()在东京公开发行200亿日元债

券标志着中国正式进入国际债券市场。

题目17:资本市场是融通长期资金的市场，它又能够分为

()o

题目18:下列说法错误的是（）o

,确保净资本及有关财务指标持续符合规定

,必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明

原因和对策V

,客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度,

对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监

控

题目19:保险公司进行证券投资主要考虑（）o

题目20:关于ETF的描述，错误的是（）o

,即管理人、受托人和投资者V

（IIPs）是严格意义上最早出现的交易所交易基金

题目21:下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）o

V,明确买卖方式

题目22:下列不属于操纵市场行为的是（）o

,使他人利用该信息进行内幕交易V

,扰乱证券市场秩序

、交易

题目23:股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些

事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的（）特

征。

题目24:不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是（）o

题目25:凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金

外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机

构按兑付本金的（）收取手续费。

%oV%0%0%O

题目26:（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺

在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

V

题目27:下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是（）o

V

题目28:不属于建构模块工具的是（）。

V

题目29:对上市证券认识错误的一项是（）o

,经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证

券交易所签订上市协议

题目30:无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上

下（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之

间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

%%J%%

题目31:《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与

证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承

销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其它业务中的任

何一项业务，注册资本最低限额为人民币（）o

V

题目32:对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应

当自受理之日起（）个月内作出。

V

题目33:金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的

头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）o

题目34:证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营

运风险的风险准备

%%J%%

题目35:以下不属于证券市场的基本功能的是（）o

V

题目36:以欺骗手段取得银行或者其它金融机构货构贷款，

票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其它金融机构造

成重大损失或者有其它严重情节的，处（）有期徒刑或者拘

役。

V

题目37:证券登记结算公司的名称中应标明（）字样。

V

题目38:附权益权证券允许权证持有人（）o

，将一种货币兑换成另一种货币

题目39:以下关于债券和股票区别的描述错误的是（）o

,股票的风险要大于债券

，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

,发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、

公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和

金融机构J

题目40:无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会

议召开（）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

题目41:（）是公司用现金以外的其它财产向股东分派股

息。

V

题目42:依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司

公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书

前（）个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

V

题目43:股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺

序是（）o

、优先股股东、普通股股东V、优先股股东、债

权人

、债权人、普通股股东、普通股股东、优先股股

东

题目44:《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将

其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资

本至少为总资本的（）o

%V%%%

题目45:股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本

的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式

的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通

过。

/513/2/3V

题目46:如果某可转换债券面额为元，转换价格为40元，

当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为（）元。

VD.

题目47:发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象

配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不

超过本次发行总量的（）o

%%V%%

题目48:金融期货中最先产生的品种是（）o

V

题目49:股票收益是指投资者从购入股票开始到出售股票

为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是

（）o

V

题目50:英国称证券公司为（）o

V

题目51:我国于（）年开始发行记账式国债。

V

题目52:贴现债券是属于（）方式发行的债券。

V

题目53:下列选项中，不属于银行证券的是（）o

C.银行本票V

题目54:对证券投资基金的产生发展认识正确的是（）。

、19世纪初产业革命的推动下出现的V

,并获取利益

,刚开始没有获得政府支持

题目55:以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称

为（）市场。

V

题目56:《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发

行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在

上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，

要求在组织形式上，股份有限公司设立满（）年后方可申请

发行上市。

V

题目57:《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事

项能够不通过召开基金持有人大会审议决定的是（）o

V

、基金托管人的报酬标准

题目58:中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对

于规定“不得低于“一定标准的风险控制指标，其预警标准

是规定标准的120%,对于规定“不得超过"一定标准的风险

控制指标，其预警标准是规定标准的（）o

%%%%J

题目59:公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责

的主管人员和其它直接人员，处（）有期徒刑或者拘役。

V

题目60:我国的证券法于（）正式成立。

V

多选题

题目61:以下不属于我国当前发行的普通国债的是（）o

（电子式）VV

题目62:基金收益的构成包括（）o

、债券利息VV

题目63:国债基金是（）o

V,其收益将上升

题目64:下列属于商业证券的有（）o

题目65:证券市场最广泛的投资者是（）o

题目66:证券交易所的运作系统包括（）o

VVVV

题目67:与金融衍生产品相对应的基础金融产品能够是

（）o

VVVV

题目68:结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分

为（）o

VVVV

题目69:宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，

以下属于宏观经济一，因素的是（）o

VVV

题目70:无记名国债属于（）o

V

题目71:关于商业银行次级债券的论述，正确的是（）o

、商业银行股权资本之后

,先于商业银行股权资本的债券V

题目72:证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策

机构，其主要职责包括（）o

、决算报告V

V、修改证券交易所的业务规则V

题目73:对股票定义的描述，正确的是（）o

题目74:以下关于证券交易所的阐述，正确的有（）o

、设施、实行自律性管理的法人V

题目75:证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它能

够利用（）证券投资。

VVV

题目76:普通股股东享有优先认股权的目的是（）o

题目77:关于我国金融债券的叙述，错误的是（）o

,中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融

债券，这是我国首次发行境内外币金融债券V

、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我

国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端

V

题目78:《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事

项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是（）o

、基金托管人VV

题目79:决定基金期限长短的因素主要有（）o

VV

题目80:公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?（）

、基金托管人或者基金份额发售机构V

题目81:有关债券发行的定价方式叙述错误的是（）o

V

,全体中标者的中标价格是单一的V

,有价格招标和收益率招标

,有美式招标和荷兰式招标

题目82:以下不属于影响债券利率的主要因素的是（）o

V

题目83:进入21世纪，金融创新深化的表现是（）o

，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现V

,成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分V

、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理

工具、信贷衍生品层出不穷V

、交易型开放式指数基金（ETF）、各类权证、证券化资

产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易V

题目84:按照交易的直接对象，金融市场可分为（）o

VVVV

题目85:按投资目标划分，基金可分为（）o

题目86:我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

VVVV

题目87:金融时报证券交易所指数包括（）o

题目88:奇异型期权包括（）o

VVVV

题目89:金融期货按基础工具划分，主要类型有（）o

VVV

题目90:在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的

（）o

VV

题目91:下列有价证券中，属于银行证券的有（）o

VV

题目92:下列说法正确的是（）o

、表决权和收益权V

V

,也就是基金的投资人V

题目93:国际债券的发行人主要包括（）o

VVVV

题目94:关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，

说法正确的是（）o

,债券发行条款中能够规定若干修正转股价格的条款;

而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在

正股除权除息时才调整行权格和行权比例V

,将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券

将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权

证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直

接影响V

;而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人

拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权V

,附权证的可分离公司债券通常是购国库券

题目95:关于股权分置改革论述正确的是（）o

,原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限

制

,需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，

并经参加表决的流通股东所持表决权的2/3以上通过V

，公司股票复牌后，市场称这类股一票为“G股“V

,原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让V

题目96:下列关于债券的叙述中，说法错误的是（）o

,也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的V

,这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权V

,代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本,

而非真实资本

,流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利

率肯定高于短期债券的票面利率V

题目97:下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是

（）o

V

V

题目98:下列关于欧洲债券的描述正确的是（）o

,故也称无国籍债券V

、债券发行地点和债券面值所使用的货币能够分别属

于不同的国家V

,它不需要官方主管机构的批准V

V

题目99:对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（）o

题目100:对基金管理人的概念认识错误的是（）o

V

、信托投资公司或其它机构等发起成立

,因而，不得在处理业务时考虑自己的利益

题目101我国股票公募发行的方式有（BCD）o

A.行政摊派B.认购证方式C.储蓄存单挂

钩方式D.上网定价方式

题目102债券的发行人有（ABCD）o

A.中央政府B.政府机构C.企业D.金

融机构

题目103一般说，金融市场的形式有（AC）o

A.直接融资市场B.证券市场C.间接融资

市场D.信贷市场

题目104货币市场是金融市场体系中的基础市场，能够细

分为（ABCD）.

A.短期信贷市场B.金融同业拆借C.商业

票据市场D.回购协议市场

题目105货币市场能够划分为（ABCD）o

A.短期信贷市场B.同业拆借市场C.回购

协议市场D.商业票据市场

题目106资本市场包括（ABCD）o

A.中长期信贷市场B.股票市场C.债券市

场D.基金市场

题目107金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地

位，资本市场是金融市场体系中的核心，能够进一步细分

为（ABCD）o

A.证券市场B.中长期信贷市场C.信托市

场D.金融租赁市场

题目108证券市场的形成与（ABCD）有关。

A.生产力的发展B.社会分工日益复杂C.社

会化大生产的需要D.股份公司的出现

题目109从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高

度繁荣的局面，未来还将发生一系列新变化，其主要趋势

有：(ABCD)o

A.融资证券化B.投资者法人化C.证券品

种多样化D.融资技术网络化

题目110证券市场的主要功能，有(ABCD)o

A.筹集资金B.资本配置C.确定资本价格

D.调节经济

题目111第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司

债券和政府公债，而在二战后，西方发达国家的证券品种

不断创新，有(ABCD)o

A.浮动利率债券B.可转换债券C.认股权

证D.分期债券

题目112回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特

点有(BCD)o

A.成立了证券交易所B.市场发展日益规范

C.证券发行规模逐年扩大D.机构投资者的队伍不

断扩大

题目113由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻

变革，其意义有(ABCD)o

A.大大加强了各类中介机构的责任B.提高证券

市场的透明度

C.维护“三公”原则D.规范股票发行和上市行

为

题目114上网定价发行具有的优点（ABC）o

A.操作简便B.时间短C.成本低D.投

资者多

题目115当前股票的发行方式有（BCD）o

A.定向募集B.网下询价、网上定价发行C.发

行认股证D.上网发行和法人配售相结合

题目116当前，我国发行的证券品种有（ABCD）o

A.股票B.基金C.国债D.企业债券

题目117我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代

初期，主要是围绕（BCD）来展开的。

A.证券市场自由化B.股票市场融资国际化

C债券市场融资国际化D.证券业国际化

题目118根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5

年过渡期内允许外国证券机构（ABCD）。

A.直接从事B股交易B.能够成为证券交易所的

特别会员

C.设立合营公司从事证券承销和交易D.设立合

营公司从事证券投资基金管理业务

题目119我国重视依赖国际债券市场筹集资金，至已筹资

200多亿美元，我国对外发行的债券具有的特点是（ABCD）

A.品种多元化B.期限多样化C.信誉等级

较高D.融资成本较低

题目120影响股票价格波动的因素有（ABCD）o

A.经营业绩B.发展潜力C.发行数量

D.行业特点

判断题

题目121:证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员

大会。（）V

题目122:对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定

性差。（）V

题目123:基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指

标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

V

题目124:转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始

日至结束日的期间。（）V

题目125:公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。（）

V

题目126:股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所

以通常会刺激股价下滑。（）V

题目127:设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而

是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作

和存在为条件的。股票是设权证券。（）V

题目128:按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为

保本型和保证最低收益型产品。（）V

题目129:债券和股票一般都有期限性。（）V

题目130:非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利

率风险和购买力风险。（）V

题目131:封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。

（）V

题目132:复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产

生的利息不作为以后各期计算利息的本金。（）

V

题目133:新《公司法》规定有限责任公司的最低注册资本

额降低至人民币3万（）V

题目134:证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运

用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行

分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。（）V

题目135:金融期权与金融期货的基础资产相同。（）

V

题目136:我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊

情况需要提取现金，能够到原购买网点提前兑取。（）

V

题目137:无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。（）

V

题目138:实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名

国债属于实物债券。（）V

题目139:公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东

一致同意提出。（）V

题目140:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当

具备有200万元人民币以上的注册资本。（）

题目141:可转换公司债券应半年或1年付息一次,到期后5

个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。（）

V

题目142:《中华人民共和国刑法》于1997年3月14日经

第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1

日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。（）

V

题目143:《证券法》规定货币出资金额不得低于公司注册

资本的25%。（）V

题目144:美式期权只能在期权到期日执行。（）V

题目145:证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结

算和资金结算。（）V

题目146:存券银行负责保管ADR所代表的基础证券。（）

V

题目147:按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国

债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债,

而长期国债属于无期国债。（）V

题目148:我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券

经营机构、证券投资基金、工商企业。（）

题目149:股票风险较大，债券风险相对较小；债券通常有

规定的利率，股票的股息红利不固定。（）

V

题目150:按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府政

券，政府机构证券和公司（企业）证券。（）

V

题目151:政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要

主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。（）

V

题目152:平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中

得到适当的利息收益，与此同时又能够获得普通股的升值

收益。（）V

题目153:我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制

度和保荐制度。（）V

题目154:证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成

的结构关系。（）V

题目155:合法原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效

率。（）V

题目156:契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、

管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签契约的形

式发行受益凭证而设立的一种基金。（）V

题目157:证券交易市场又称“一级市场'是已发行的证券

通过买卖交易实现流通转让的市场。（）V

题目158:保证公司债券属于信用债券的一种。（）V

题目159:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证

券公司其它部门。（）V

题目160:《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公

开发行股票的询价，定价以及股票的配售等环节，完善了

现行的询价制度。（）V

多选题二

题目161:《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次

公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了

现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（）o

,规定能够通过初步询价直接定价R在主板市场上市

的公司，规定能够通过初步询价直接定价V

V

题目162:下列不属于交易衍生工具的是（）o

题目163:《证券法》规定，欺诈客户行为包括（）o

,以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易,

影响证券交易价格或者证券交易量

题目164:证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管

理机构批准的特别事项是（）o

,收购或者撤销分支机构

%以上股权的股东V，收购或者撤销分支机构V

V

题目165:根据《公司法》规定，下面叙述正确的是（）o

,向证券交易所报送有关文件V

V

；向社会公开发行的股份达公司总股份数的