铁路监理公司现场管理标准化体系文件

1大西南标准化资料之三成都大西南铁路监理有限公司标准化管理体系文件第三册现场管理标准化二00九年十一月2目录1总则12监理管理目标13监理管理依据124监理工作内容1341施工准备阶段1342施工阶段1743竣工验收阶段205合同管理2151合同管理目标2152合同管理依据2153合同管理内容226风险管理2361风险管理目标2362风险管理依据2463风险管理内容247标准化工地管理2571标准化工地管理目标2572标准化工地管理依据2573标准化工地管理内容258试验室管理2681监理站（项目部）试验室建设26382对施工单位工地试验室管理299工程信息管理3391信息管理目标3392信息管理依据3493信息管理流程3494信息管理内容3510工程材料38101工程材料施工监理381011监理工作流程381012试验监理工程师401013工程材料供应来源401014材料见证取样、平行检测401015试验仪器401016样品资料管理411017监理试验检测411018施工单位试验检测42102混凝土材料施工监理421021一般规定421022水泥及矿物掺和料431023细骨料441024粗骨料451025碱集料4641026外加剂471027拌和用水491028混凝土配合比491029原材料检测频率52103砂浆的施工监理531031砂浆质量控制要点531032砂浆检测频率54104砌体用石料施工监理541041石料质量控制要点541042石料检测频率55105钢筋的施工监理551051钢筋质量控制要点551052钢筋检测频率5711施工测量58111测量监理工作58112交桩检查60113工程复测601131导线和水准控制网复测及加密601132导线和水准控制网复测质量控制要点611133中线贯通测量质量控制要点611134水准和线路中桩高程测量质量控制要点621135断面测量和站场复测质量控制要点6251136梁控制测量质量控制要点631137隧道控制测量质量控制要点63114施工放样65115竣工测量661151一般规定661152线路竣工测量661153桥梁竣工测量671154隧道竣工测量671155轨道工程竣工测量681156监理资料收集整理6812混凝土和砌体工程69121钢筋混凝土和砌体工程监理工作69122钢筋加工711221监理工作流程711222钢筋加工质量控制要点711223钢筋安装质量控制要点72123模板及支（拱）架731231模板、支（拱）架监理工作流程731232模板及支（拱）架设计监理要点731233模板及支（拱）架安装质量控制要点741234模板及支（拱）架拆卸质量控制要点75124混凝土工程7561241一般规定751242混凝土拌和质量控制要点761243混凝土运输质量控制要点771244混凝土浇筑质量控制要点781245混凝土养护质量控制要点821246混凝土夏期施工质量控制要点861247混凝土雨期施工质量控制要点871248混凝土缺陷处理871249混凝土验收质量控制要点88125预制构件工程911251预制构件制作质量控制要点911252预制构件质量检查控制要点91126大体积混凝土工程92127预应力混凝土工程931271预应力系统检查质量控制要点931272预应力筋制作安装质量控制要点951273预留孔道制作质量控制要点961274预应力张拉质量控制要点971275先张法质量控制要点981276后张法质量控制要点991277块体预应力张拉拼装质量控制要点991278预应力混凝土浇筑和养护质量控制要点10071279预应力管道压浆和封端质量控制要点100128水下混凝土工程1011281水下混凝土原材料和配合比质量控制要点1011282水下混凝土浇筑质量控制要点1021283水下混凝土质量检查要求103129防水（抗渗）混凝土工程1031210喷射混凝土工程1051211砌体工程10712111普通砌体质量控制要点10712112拱圈砌筑质量控制要点10812113干砌体质量控制要点10912114砌体冬季质量控制要点10913路基工程109131开工前监理工作109132路基工程测量1101321路基工程测量1101322路基施工放样1111323路基施工放样检查1111324路基竣工测量有关规定111133地基处理1121331一般规定1121332原地面处理11381333换填1141334砂（碎石）垫层1151335塑料排水板1151336粉体喷射搅拌桩1171337浆体喷射搅拌桩1181338高压旋喷桩1201339布袋注浆桩12113310打入桩12213311水泥粉煤灰碎石桩（CFG）12313313土工合成材料垫层126134路堤1271341一般规定1271342路堤基底检查1301343路堤填料检查1311344路堤填筑检查1331345改良土路堤填筑检查1341346加筋土路堤施工检查1381347路堤成型后检查1391348路堤沉降观测检查140135路堑1401351一般规定1401352路堑排水检查14291353路堑成型后检查1421354弃土堆检查143136过渡段1431361一般规定1431362路堤与桥台过渡段检查1451363路堤与横向结构物过渡段检查1461364路堤与路堑过渡段检查1471365路堑与隧道过渡段检查1481366监理注意事项148137路基防护1491371一般规定1491372挡土结构施工质量控制要点15013721重力式挡土墙施工的质量控制要点15013722悬臂式和扶臂式挡土墙施工的质量控制要点15213723锚杆挡土墙施工的质量控制要点15313724锚定板挡土墙施工的质量控制要点15413725加筋土挡土墙施工的质量控制要点15613726土钉墙施工的质量控制要点15713727抗滑桩施工的质量控制要点15913728桩板式挡土墙施工的质量控制要点15913729预应力锚索施工的质量控制要点1591373坡面、冲刷防护施工质量控制要点161101374路基排水工程施工质量控制要点1671375附属设施施工质量控制要点17014桥涵工程171141开工前监理工作171142桥涵工程施工过程监理1721421基坑和基础施工质量控制要点1721422墩台施工质量控制要点1831423桥位制梁施工质量控制要点1861424有碴桥面施工质量控制要点1911425桥面及附属结构质量标准1931426涵洞施工质量控制要点1931427就地制作涵洞质量控制要点19515隧道工程198151开工前监理工作198152明洞、洞口工程与浇（砌）筑199153开挖201154钻爆设计203155支护2041551支护准备检查2051552喷射混凝土检查2051553锚杆施工检查2081554钢筋网施工检查209111555钢架施工检查2101556管棚及超前小导管施工检查211156防水和排水2121561一般规定2121562施工准备检查2121563洞口防排水检查2131564洞内排水沟（槽）检查2131565注浆防水施工检查2131566结构防排水施工检查2141567衬砌混凝土施工缝、变形缝检查215157衬砌216158超前地质预报220159监控量测22116站场工程223161站场路基工程2231611站场路基工程检查2241612路基排水工程检查224162站场道路2261621站场道路路基检查2261622站场道路路面工程检查226163人行地道231164人行天桥23212165站台2331651站台墙施工检查2331652站台填筑施工检查2341653站台面施工检查2341654站台附属设施施工检查234166雨棚235167站场其它构筑物2361671栅栏及围墙施工检查2361672灯桥施工检查2371673轨行式吊机走行轨道施工检查2371674检查坑施工检查2381675滑坡仓、漏斗仓施工检查23817轨道工程239171施工准备监理工作2391711轨道工程监理工作流程2391712基地进料监理2401713基地钢轨焊接施工检查242172线路基桩244173有碴道床铺轨前铺碴2451731道碴质量检查2451732底层道碴摊铺施工检查2451733道岔预铺道碴施工检查24613174有碴道床铺枕铺轨246175应力放散及无缝线路锁定250176道岔及钢轨伸缩调节器2521761道岔铺设施工检查2521762上碴整道施工检查2531763道岔钢轨焊接检查2541764道岔整理施工检查2551765钢轨伸缩调节器安装检查2551766钢轨伸缩调节器焊接检查2561767轨道整理施工检查2561768钢轨预打磨施工检查257177道口、防护栅栏2571771道口铺设施工检查2581772道口防护设施施工检查2581773防护栅栏施工检查258178线路、信号标志25818房建工程258181混凝土工程2581811模板工程2581812钢筋工程2601813混凝土工程265182基础工程270141821灰土地基2701822砂和砂石地基270183砌体工程2711831砌筑砂浆2711832砖砌体2721833填充墙砌体2751834特殊部位、预埋件处理及冬、雨季施工控制要求277184给排水工程2771841给水系统2771842排水系统2821843消防系统2831844管沟及井室284185屋面工程2851851屋面找平2861852屋面保温层2871853卷材防水层2881854涂膜防水层289186饰装修工程2901861抹灰工程2901862门窗工程2921863涂饰工程29519四电工程29615191监理依据296192监理工作重点298193接触网工程2981931施工定测交桩2981932下部基础浇制和支柱组立2991933支柱装配2991934承力索、导线架设2991935悬挂调整3001936设备安装3001937附加导线架设300194牵引变电所工程3001941准备工作3001942基础施工3011943构架施工3011944设备安装3021945接地装置3071946高压设备现场试验3081947联调3081948带电冲击试验3091949牵引供电远动系统309195信号工程3101951高柱色灯信号机310161952矮型色灯信号机3101953转辙装置3111954轨道电路3111955电缆线路3131956室内设备3141957机柜架3151958电源设备3151959防雷及接地装置31519510电气化区段信号设备防护31619511联锁试验31719512室外单项试验31719513轨道电路闭路式检查试验31819514区间自动闭塞综合试验318196通信工程3191961通信光、电缆敷设3191962光、电缆接续及引入3201963通信设备安装3211964设备检测321197电力工程3221971架空电力线3221972电力电缆32417181总则11建设项目现场是各种建设要素的集合，是实施监理单位标准化的载体。监理现场管理标准化是将监理的现场管理工作内容具体化、定量化，实现施工现场文明施工、规范建设。12本篇规定了监理站项目部现场管理标准化的内容，监理标准化管理工作应以现场管理活动为主轴，以安全质量控制为核心，通过对施工活动进行全方位、全过程监督与管理，保证工程建设行为符合法律、法规和有关政策；确保工程安全、质量、进度、环保、投资等目标的实现。13监理站（项目部）应编制细化监理规划、监理实施细则，针对建设过程中存在的主要问题和质量通病，对施工现场安全质量控制要点、防范措施情况检查和分析，进行动态管理。监督施工单位按照现场工作标准和施工作业指导书组织施工。2监理管理目标监理各项工作目标应满足招标文件及建设单位相关要求，一般情况下应达到以下条件21质量目标确保全部建设项目达到国家、铁道部或省部级建设行政主管部门现行的设计规范、施工规范和工程质量验收标准，检验批、分项、分部、单位工程施工质量检验合格率必须达到100，满足使用功能要求，满足创优规划要求。22安全目标坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，健全各项安全管理制度，严格遵守各项安全法规，完善项目建19设过程安全控制，推进安全标准化建设，确保安全生产有序可控。23投资目标按建设部、铁道部有关规定办理验工计价签证，保证签证的各项工程质量合格、数量准确，合理控制投资，竣工决算总费用控制在经批准的总投资范围内。24工期目标监督施工单位按施工承包合同规定工期和建设单位批准的施工计划组织施工，确保完成节点和合同工期。25环保目标坚持工程建设和环境保护三同时，预防污染。水体功能、耕地等资源得到有效保护，噪声、振动、扬尘和电磁辐射的环境影响得到有效控制，并持续改进，确保环保各项达到要求，促进社会可持续发展。26信息管理目标及时、准确、完整、真实地收集和管理好全部工程管理信息及内业资料。27合同管理目标强化合同管理，兑现监理合同承诺，公平公正监督承包人全面履行施工合同，使工程项目在合同的约束下实现进度、投资、质量、安全目标的要求。28风险管理目标为项目实施创造安全环境，减少环境或内部对项目的干扰，保证项目按计划有节奏地进行，使项目实施始终处于良好的受控状态，保证项目质量，降低项目实施费用或使项目投资不突破限度，效益稳定，最终使项目获得成功。29协调目标以各类合同和有关纪要、文件、法规为依据，规范行为，依法建设，为工程建设打造和谐共建的良好内外部环境。203监理管理依据31中华人民共和国铁路法（中华人民共和国主席令第32号）、中华人民共和国建筑法（中华人民共和国主席令第91号）、中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第70号）、建设工程质量管理条例（中华人民共和国国务院令第279号）、建设工程安全生产管理条例（中华人民共和国国务院令第393号）、铁路交通事故应急救援和调查处理条例（中华人民共和国国务院令第501号）等国家颁布的有关基本建设的法律和法规。32建设部颁布的建设工程监理规范（GB503192000）、铁道部颁布的铁路建设工程监理规范TB104022007、铁路建设工程质量事故调查处理规定（铁建设2009171号）等有关建设工程监理的各项标准和规定。33铁道部颁布的铁路主要技术政策铁科技200478号、铁路建设项目竣工验收交接办法（铁建设200832号）、铁路建设管理办法（铁道部令第11号）、工程施工质量验收标准铁建设2003127号、客运专线铁路工程施工质量验收暂行标准铁建设2005160号等各项有关铁路工程建设的技术标准、规范、规程及管理办法等。34国家、铁道部或具有审批权的建设行政主管部门批准的有关工程的文件、技术标准及建设单位的有关本文件、通知和会议纪要等。35建设单位与监理单位依法签订的建设工程委托监理合同21以及建设单位与施工单位依法签订的建设工程施工合同。36经批准的有关工程的设计文件（含设计图纸、变更设计、施工组织设计、技术标准或设计说明）。37建设、设计、施工和监理单位等各方联席会议纪要。38经正式批准的年度、季度施工计划和建设单位制定的有关管理办法和规定。4监理工作内容根据委托监理合同，从施工准备阶段、施工阶段的路基、桥涵、隧道、房建、市政、通信、信号、电力、电牵、安装等工程的控制（安全、质量、进度、投资、环保）、管理（合同、信息）和组织协调，到验收投入使用至缺陷责任期内的全过程。41施工准备阶段1编写项目监理规划，经公司技术负责人批准后、在第一次工地会议前7日内报建设单位核备。监理规划编制应针对工程项目的实际情况，明确监理站项目部的目标、工作要求，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施。监理规范的主要内容应包括1）工程建设项目概况；2）监理工作的范围；3）监理工作的依据；4）监理站（项目部）的组织形式；5）监理站（项目部）的人员配备；226）监理站（项目部）的人员岗位职责；7）监理工作程序；8）监理工作的方法和措施；9）监理工作制度；10）监理实施细则编制计划及要求；11）监理设施。2结合实际情况，组织专业监理工程师编写专业监理实施细则，经总监理工程师审核、批准后，报建设单位核备。监理细则应详实具体、具有可操作性，基本内容应包括1）专业工程特点及其技术、质量标准；2）监理工作范围及重点；3）监理工作流程；4）监理工作控制要点、目标及监控手段；5）监理工作方法及措施；6）具体旁站部位和工序。在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。3总监理工程师应组织监理人员熟悉和掌握委托监理合同、工程承包合同、设计文件、有关技术标准和检验检测方法。4总监理工程师应审批一般单项和单位工程的开工报告，并报建设单位核备。对于标段及重点工程的开工报告，监理站项目部审核后，由建设单位审批。当具备以下开工条件时，由总监理工程23师签发，并报建设单位1）施工组织设计已获总监理工程师签认；2）项目经理、技术负责人、其他技术和管理人员已经到位，主要施工设备、施工人员已经进场，主要工程材料已经落实；3）进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求；4）经审查合格的施工图已到位；5）工程复测或施工放样工作已完成；6）涉及营业线的，检查施工单位与铁路运营单位签订的营业线施工安全协议。5总监理工程师、专业监理工程师应审阅、核对施工图纸，发现设计文件中有差错、漏项等问题，监理站（项目部）应向建设单位提出报告，并要求施工单位对施工图纸和交桩资料进行现场核对。监理人员应参加由建设单位组织的设计技术交底会，并由总监理工程师会签会议纪要。6专业监理工程师应对施工单位核对设计文件进行检查，对施工单位提出的施工图设计及勘察问题进行研究，并将意见送建设单位和勘察设计单位。7总监理工程师应组织专业监理工程师检查施工单位对测量基准点、基准线和水准点的复测以及施工单位报送的复测成果，专业监理人员应对重要的控制点进行复测，对单位工程的施工放样进行检查。8总监理工程师应组织专业监理工程师审查工程施工单位报送24的施工组织设计（方案）报审表（附录A中TA1表），提出审查意见后报建设单位。主要审查下列内容1）质量、安全、投资、进度、环保及水保控制目标；2）施工场地布置及文明施工；3）施工方案、施工方法、施工工艺；4）投人现场的施工机械设备、人员；5）质量、安全、环保水保管理体系；6）安全、消防措施；7）施工过渡方案；8）工程施工单位内部签认手续。9总监理工程师和专业监理工程师应核查施工单位提交的主要进场人员报审表（附录A中TA5表），并签署意见。10分包工程开工前，专业监理工程师应审查施工单位报送的分包单位资格报审表（附录A中TA3表）和有关资料，合格后由总监理工程师予以签认，并将审查结果报建设单位核备。监理站项目部对分包单位资质的审查，不解除施工单位应承担的责任。11监理工程师应参加工程开工之前召开的第一次工地例会。12专业监理工程师应对施工单位的工地试验室进行核查。核查的主要内容应包括1）试验室的资质及试验范围，试验室管理制度；2）法定计量部门对试验设备出具的检定证明；3）试验人员资格证书；254）本工程的试验项目及要求；5）试验设备和环境条件能否满足拟开展试验项目要求。13专业监理工程师应按照承包合同、批准的工程进度计划，审核施工单位提交的进场施工机械、设备报验表（附录A中TA4表），核查进场的和投入施工的机械设备数量及性能，合格时予以签认。经核查合格的机械设备，未经专业监理工程师同意不得撤出现场。42施工阶段1工程质量控制确保全部工程达到国家和铁道部现行工程质量验收标准。工程一次验收合格率达到100。铁路工程区间一次开通速度满足设计要求。1）监理站项目部应督促施工单位严格执行国家、铁道部和其他建设行政主管部门颁发的建设标准、规范、工程质量检验评定标准、工程承发包合同及有关技术标准。2）专业监理工程师应对各项工程进行检查并办理签证。对各种隐蔽工程检验批表中的相关内容严格进行检查。对重点、难点工程监理应派人员驻点监理，关键工序应进行旁站监理。对隐蔽工程中出现的各种问题，及时提出，并监督施工单位认真处理，必要时邀请设计单位参加，重要或重大问题及时通报建设单位。3）对施工过程中施工单位的施工测量放线成果进行复验和确认。对发现的问题应作好监理记录，并通知施工单位及时纠正。264）检查工程材料、成品、半成品、设备等出厂合格证，并监督检查施工单位的各种试验和试验记录；如有疑异，监理人员将在建设单位指定的试验室，对原材料、各类试件等取样抽检复查，对不符合要求的材料和设备，有权禁止进入工地和投入使用，已进场的不合格材料要求施工单位限期清出施工现场。5）监督施工单位严格按规范和设计图纸施工。对主要部位和环节、关键工序的施工及设备安装、调试，按国家和铁道部有关质量检测标准、规定进行检查签证。监督施工单位按规定进行各类试验，同时进行一定数量的平行抽检试验，并对施工单位的试验结果进行抽样检查。6）按验收标准规定，对施工单位自验的分项、分部、单位工程质量进行复查认定，并将单位工程的验评情况及时书面报建设单位核备。7）检查安全防护措施和文明施工情况，并督促各项措施的落实。尤其对安全紧急救援材料和设备的储备、过渡段工程施工和现场文明施工的布置等。8）对施工单位的检测仪器设备运行过程进行全面监督，审核计量设备的定期检验资料，保证计量设备的准确性、可靠性。9）施工中发现质量问题或隐患，及时书面通知施工单位进行处理，并记入工程监理日记。对发生的工程质量事故，组织或参加事故分析会，督促施工单位进行处理，有权否定施工单位对质量事故的处理意见，责成其重新研究事故处理方案，并及时书面报告建27设单位。10）对合同范围内的工程建设项目，实施经常性的质量检查，对工程的施工检查应保证无漏检，对重点工程和技术复杂的工程，根据现场实际，适当增加检查频率。2工程进度控制1）监理站项目部应监督施工单位严格按照施工承包合同规定的工期和建设单位下达的季、年度施工计划组织施工；每月末，监理站项目部向建设单位报告施工计划的执行情况和存在的主要问题。2）掌握各工程项目的施工进展情况，对控制工期的重点工程，应准确了解工程进度，如发生延误，及时分析原因，提出相应措施，并报告建设单位。3）建立工程进度台帐，核对工程形象进度。按月、季、年向建设单位报告工程进展情况。3工程投资控制1）监理站项目部应严格按建设行政主管部门和建设单位现行文件规定办理验工计价签证，保证签证的各项工程质量合格，数量准确。2）审核施工单位申报的季、年度验工报表的工程数量，不超验，不漏验。对不符合质量标准的工程，整改未达标的不予验工计价。3）建立验工计价台帐，详细统计投资变化情况。284）参加并协调处理工程中出现的各种索赔与反索赔。4安全控制1）监理站项目部应建立健全安全控制体系，对到岗监理人员的安全教育，增强所有监理人员的安全意识，有计划、有目标、有重点地控制安全工作，确保安全工作有序可控，不出现盲点。2）审核施工单位关于安全的施工方案及措施，督促施工单位严格按照各项安全规章制度进行作业，杜绝各种违章蛮干现象。3）加强日常的安全检查工作，对影响重点部位的施工，应进行旁站监理。5变更设计1）监理站项目部应按建设行政主管部门颁发的有关规定及建设单位制定的有关变更设计管理办法执行。2）按建设单位要求参加或组织设计变更工作。3）按规定程序严格审查、复核申报的设计变更，注重技术经济优化方案，确保数量准确、变更合理，并对其提出预审意见。4）建立设计变更台帐。43竣工验收阶段1监理站项目部应督促施工单位及时整理、编制竣工文件和验收所需资料，审核单位工程竣工报告，并提出监理意见。2根据施工单位的单位工程竣工报告，提出“工程质量评估报告”。3按建设单位要求参加或组织工程初验，对初验报告提出监理29意见。按规定参加工程的正式验收工作。4工程竣工验收后，编写监理工作总结，报送建设单位。5在缺陷责任期内应履行应尽的职责。6监理业务完成后，对工程建设监理档案资料妥善保管或按规定提交有关部门。5合同管理监理工程师合同管理包括建设单位与设计单位、施工单位、材料设备供应商签订的合同管理，从合同条件的拟定、协商、签署、执行情况的检查和分析等环节的管理工作，通过合同体现进度、投资、质量、安全、环保五大控制任务要求，维护好合同订立双方的正当权益不受侵害。在签订上述合同中已经明确了监理工程师地位、管理权限及协调关系的内容，监理工程师应严格按合同条件对合同执行进行监督管理。51合同管理目标监理工程师应按目标控制要求，根据有关法律、法规、技术标准和合同条款处理合同问题，使工程项目最终实现进度、投资、质量、安全、环保五大控制目标要求。52合同管理依据1建设工程委托监理合同和施工承包合同。2监理、施工投标书3建设行政主管部门及建设单位关于合同管理有关要求304中华人民共和国合同法53合同管理内容1开工前，总监理工程师应认真收集施工承包合同和委托监理合同，并了解有关内容。2批准开工报告前，监理人员应比对施工承包合同中的人员、设备，必须确保一致或条件等同，否则不得批复人员和设备进场施工。3施工过程中，应加强对现场人员、设备的动态管理，监理站（项目部）应建立人员和设备台帐，进行动态管理。4按照合同工期批复施工进度计划，并按照进度管理有关要求进行监督。发现重大拖延偏差，应及时要求施工单位完善。5对照工程存在问题和合同要求，合理处理工期、费用索赔事宜。6做好相关资料的整理。7合同管理措施、方法和手段1总监根据工程建设监理合同规定的权力和范围，对监理站（项目部）合同管理做出规划，内容记入监理规划。2监理站项目部设置专（兼职合同管理监理工程师，负责编写合同管理监理实施细则，报总监批准后执行。3合同管理监理工程师应根据工程建设监理合同规定的要求，组织专业监理工程师对施工单位资质、施工单位投标文件、工程合同进行审阅，并提出针对性的工作建议，将审阅意见报总监，总监31审批后报建设单位。4合同管理监理工程师负责编制“工程合同登记表”，统一分类、编号。5合同管理监理工程师负责对建设合同执行情况进行监督检查，并将检查结果及纠偏措施通过监理月报向建设单位报告。6合同管理监理工程师会同质量控制、进度控制、投资控制等专业的监理工程师对索赔条件全面、公正地进行调查、取证，并向总监提交专题报告。7总监负责处理索赔事宜。6风险管理61风险管理目标项目风险管理的目标从属于项目总目标，通过对项目风险的识别，将其定量化，进行分析和评价，选择风险管理措施，以避免风险发生；或在风险发生时，使损失量减低到最低限度。具体目标包括1使项目获得成功；2为项目实施创造安全环境；3降低工程费用或使项目投资不突破限度；4减少环境或内部对项目的干扰，保证项目按计划有节奏地进行，使项目实施时始终处于受控状态；5保证项目质量；6使竣工项目的效益稳定。3262风险管理依据1委托监理合同和建设工程施工承包合同。2建设单位关于风险管理要求。63风险管理内容1查找风险源。项目在实施过程中，有些事件不可避免可能发生，从而影响项目目标的实现，监理人员应根据工程特点，认真查找可能存在的风险。典型风险因素一览表风险因素典型风险事件设计设计内容不全、设计缺陷、错误和遗漏、采用的规范不恰当、未考虑地质条件，未考虑施工可能性等施工施工工艺落后，不合理的施工技术和方案，施工安全措施不当，应用新技术新方案的失败，未考虑场地情况等技术风险其他工艺设计未达到先进性指标，工艺流程不合理，未考虑操作安全性等自然与环境洪水、地震、火灾、台风、雷电等不可抗拒自然力，不明的水文气象条件，复杂的工程地质条件，恶劣的气候，施工对环境的影响等政治法律法律及规章的变化，战争和骚乱、罢工、经济制裁或禁运等非技术风险经济通货膨胀或紧缩，汇率的变动，时局的动荡，社会各种摊派和征费的变化，资金不到位，资金短缺等33组织协调建设单位和上级主管部门的协调，建设单位和设计、施工以及监理单位的协调，建设单位内部的组织协调等合同合同条款遗漏，表达有误，合同类型选择不当，承发包模式选择不当，索赔管理不力，合同纠纷等人员建设单位人员、设计人员、监理人员、一般工人，技术员、管理员的素质（能力、效率、责任心、品德）材料设备原材料、成品半成品或设备供货不足或拖延，数量差错或质量规格问题，特殊材料和新材料的使用问题，过度损耗和浪费，施工设备供应不足，类型不配套，故障，安装失误，选型不当等2识别风险概率。监理人员应根据工程实施情况，对可能出现的风险概率进行分析，确定其发生的可能性。3提出监理意见。监理人员在认真分析的基础上，编写风险分析报告，及时报建设单位有关部门。对于事情紧急的，可以先口头汇报，再行书面上报。4协助建设单位对风险进行再分析，并提出监理意见。5配合建设单位完善风险对策，并执行。7标准化工地管理71标准化工地管理目标文明施工、作业标准、人员履职、管理到位、防护齐备、设备可靠。3472标准化工地管理依据1建设工程承包合同和委托监理合同。2建设行政主管部门有关文明工地标准化管理规定。3建设单位关于文明工地的建设要求。4施工单位施工组织设计或方案。73标准化工地管理内容1生产和生活用房分开建筑。应以因地制宜为原则，租赁和自建相结合，提倡采用装配式标准化简易房。保障安全，考虑防寒、防暑、防火、防洪等相关要求。2合理进行平面布置，施工现场统一规划管理，统一设置各类公告、标志等标牌。3现场标识标牌整齐清晰，现场工程概况、施工组织网络牌、安全记录牌、防火须知牌、事故记录牌和施工总平面图应设置齐全，规格统一，内容完善，位置醒目。4设备、机具和材料存放在固定位置，摆放整齐，保持工作面宽敞，提供良好的工作环境。5施工现场坚持工完料清，垃圾杂物集中堆放，及时处理。施工废水严禁乱排，经处理达标后排放。6标准化工地措施、方法和手段1监理工程师应监督施工单位对施工现场全面踏勘的基础上，制定标准化工地建设规划。2参加建设单位组织设计、施工单位和有关部门的评审会。353专项检查施工单位实施标准化工地情况，重点检查施工单位各种生产要素的配置，保证体系的运转。现场检查对照标准化建设的内容和标准。4召开专项创建会议，分析存在的问题，提出改进措施。8试验室管理试验检测工作现场管理的标准化，规定了完成平行检测和必要的抽检任务、实现原材料和施工过程控制的监理站（项目部）试验室相关要求。具体内容如下81监理站（项目部）试验室建设1试验室的管理目标准确、及时、科学、公正；2试验室开展的试验项目和开设的规模，应经建设单位方认可并尽可能与投标承诺一致；3试验室的仪器设备（数量、量程、精度）应满足所开展的试验项目的要求；强制检定类设备，经计量部门检定合格并张贴“合格”标识签后方可使用。非强检类仪器，设备、应提出自检计划，并按计划完成自检；计量检定证书，自检证书，记录应归档保留；所有仪器设备应建立台帐；贵重仪器应逐台建立档案；试验室办公室应将相关人员的岗位职责、守则、各项制度挂牌上墙。4试验室应配置与监理工程项目相应的试验人员；一般是主任、技术负责人、试验员、资料员；（较小规模时，可兼职配备）。试验人员应持有效证书上岗；试验人员应分工明确，岗位责任明确；只有持证试验人员、才能在试验报告上签名；365试验室应根据工程进展，每月下达平行检测计划，下发到各现场监理分站（组），由现场监理协助试验人员取样送检；6试验室在平行试验中发现不合格，应按规定进行复试，如是工程实体，经现场确认后，第一时间向总监理工程师汇报，并提出处理意见；“不合格”经处理、整改后或新进材料后，取样重新试验。“不合格”的处理，相关材料闭合存档。7试验室安排抽检依据当现场监理人员对现场原材料、半成品、成品的质量发生质疑时，应向试验室提议抽检或直接抽检送样；当建设单位安排或指定有抽检项目时；当试验室人员检查时需要抽检时；或根据其它工程质量事故信息，安排的预防措施性抽检时；抽检的取样送样，试验及报告单发放，“不合格”的发现、处理，同平行检测。8试验室应建立系统的文件资料体系，包括往来文件及支持性文件类；试验室人员、设备、管理制度、设备、计量检定等管理类资料；1）试验记录、报告及同时产生的通知等质量记录类文件；分类建立文件夹（盒）；并建立文件清单（目录）；每盒内文件，依序编号，并建立本盒（夹）内目录；2）试验资料一份完整的试验报告，应包括委托单，产品出厂合格证，试验记录，试验报告；3）每一份资料，应做到页面清洁工整，无涂改，签章完整；表格类资料应无空白栏目，如遇未做项目，应用“/”填于格中；数37据应精确到标准、规程、规范要求的位数；4）所有资料，应建立复核制度，复核人发现资料内容差错，应返还资料更正；5）试验报告应写明试验操作和结果判定的依据，试验结论应明确；6）试验报告的发放，应签字备查；9试验室应建立试验样品管理制度，严防试验样品混淆而引起错误；所有试验检测样品、应按标准要求、规范取样，保持随机性、代表性、严禁主观意识取样；样品应设制标识条（签），样品包装、搬运、拆分、加工、试验的全过程中，应做好标识转移，严禁样品混淆；标准规定留样的，如水泥应留样三个月；破坏性试验，不合格的已破坏残留样品；特别需要时的留样。留样超过规定时间，或经分析确认后方可废弃，废弃样品的处置，不得造成环境污染。10上级检查或自检自查中发现问题，应及时整改并写出整改回复，追求持续改进。82对施工单位工地试验室管理1中心试验室体系的建立1）中心试验室的资质中心试验室应是通过国家级计量认证（CMA）的局级（或处）中心试验室的派出机构，其技术负责人受局（处）中心试验室技术负责人授权，独立行使工程中本单位承建工程的试验检测工作责权；382）中心试验室的公正性立场试验检测专业监理工程师,要求施工单位中心试验室独立行驶权力职责，组织上相对独立。3）中心试验室检测项目的开展中心试验室开展哪些试验项目，建设单位不做具体要求，但是原材料的常规检测项目，混凝土配合比设计，主要土工填料试验及现场检测试验项目必须开展，保证施工检测频率较大的试验检测项目应当开展，以免影响工程的进度；开展的项目不得超出局（处）中心试验室计量认证项目范围；开展的项目，应具有相应试验规程规定的试验仪器、设备（包括其量程和精度）并获得国家计量机构年检合格。开展这些检测项目，应具有相应面积的用房，其中水泥室、标养室应达到规定环境温度要求。4）不能开展的检测频率不高的项目，可以允许委托其它试验室完成；对委外项目应计划列表显示，受委托的试验室，应具有省部或国家级计量认证资质，并存留复印件备查。5中心试验室从事试检测和签字的试验员、技术员、技术负责人、均应有省、部级颁发的试验检测人员证书。6中心试验室对全体试验人员有管理，培训的职责。2现场试验室建立1）中心试验室下应在各项目部设立试验室（组）完成混凝土39施工前砂石含水量测定及换算施工配合比，制作检查试件，填土压实时进行压实密度，孔隙和标准检测，以及试件及原材料的取样送样等工作。2）应要求项目试验室配备相应试验设备，并有持证上岗试验人员。3）各项目试验室应保存各项试验记录，取送样记录，保存与本工程项目相关的试验报告。3职责管理体系1）中心试验室应颁布文件化职责体系，规定各专业试验人员和各项目试验室人员的职责分工。2）职责应包括原材料检验、标准试验应在工程项目开展前完成；现场检测试验与工程同步进行，包含试验室对原材料、成品、半成品、不合格的书面通知及处理意见，应充分体现试验检测工作在施工质量管理体制中的作用。4资料管理体系1）试验室和中心试验室基础资料，包括资料文件，设备各种台帐档案，计量检定证书，试验人员花名册及证书复印件等。2）试验室支持文件，包括标准、规范、规程文件清单，上级来文,下发的通知，文件留底及收发文的登记等。3）试验检测形成的记录文件，包括取样、送样记录，试验委托单，试验记录和试验报告，资料应按检测项目应连续编号依次排列。其中试验报告还应另外依工程项目分档管理，分档保存目录清40晰。4）资料应与其它工程资料组成竣工资料。5）资料应整齐、清洁、字迹端正，无涂改、无污染，且签字盖章完整，数据精确位与相应规程要求一致。5试验室的验收1）试验室在筹建过程中，试验检测专业监理工程师，就试验室筹建计划及进展，组织安排检查。2）试验室筹建基本完成后，试验检测专业监理工程师对照其申报表（文件）就其资质项目表，及相应的仪器，设备，用房（含标养室），人员持有的标准、规范、规程，建立的资料档案目录（框架），相应的管理办法、制度，设备证书、自校记录等进行检查,达到要求后同意施工单位上报建设单位检查验收。3）验收由建设单位、监理单位和质量监督站联合进行；分试验室现场检查和申报资料审批两部分结合进行。4）申报被批准后，试验室可正式投入运行。6试验室运行和管理1）试验工作的安排和要求（1）原材料检测、混凝土和砂浆配合比设计、路基填料的土工试验和标准击实等，应在施工前完成，试验资料还应附在开工报告中。（2）与生产和质量相关的会议，如生产计划会、监理例会、质量分析会、信誉评价等会议和活动，都应通知试验室主任参加。41（3）为保证试验工作的有效运行，根据试验规律制定的一系列工作制度，包括技术岗位责任制；样品的收样、保管、留样、标识等制度；原始记录的填写、复核制度；检测报告的填写、复核、签发登记制度；检测工作计划，总结分析制度；仪器设备周期检定（自校）制度及仪器设备的使用、保养、维修制度；现场检测工作制度；资料档案的建立、使用和管理制度；人员培训、考核制度；试验室清洁卫生及环境保护制度等。2）试验检测专业监理工程师对试验室的检查监督（1）试验检测专业监理工程师对试验室试验检测的及时性、检测频率和数据的真实性、准确性进行经常性检查监督。（2）检查按全面检查，专项检查进行。如内业资料的全面检查，型式检验完成情况、同条件养护试件的留置及测温记录、砂石料含水量测定及施工配合比等专项检查。3）专业监理工程师组织召开试验工作会议，一般在一个类型的工程项目开始前，安排原材料、检测项目、施工要点、资料要求等，形成试验工作会议纪要下发各施工单位,引导各局中心试验室的试验检测工作按施工程序、按预先计划顺利进行。4）试验室工作的比对监督。施工单位试验室的检测结果，应与监理平行检测结果和第三方检测结果进行比对。7试验室建设监督管理1）各种原材料的检测频率应得到保证。2）混凝土检查试件制作，同条件养护试件的制留，填土压实中42K30，空隙率和EVD检测的检测频率应得到保证。3）各种配合比设计应合理，混凝土施工质量应得到保证。4）施工单位内业资料体系应健全，所检查的项目、具体报告单、试验记录、试验报告不应出现大的偏差。9工程信息管理91信息管理目标911实施最优控制监理站（项目部）应掌握投资、进度、质量、安全计划目标和实际执行情况，以分析处理这两方面的信息，从而对投资、进度、质量、安全目标实施最优控制。912进行合理决策监理站（项目部）应及时收集施工招投标、施工阶段等各个阶段、各方面的信息，并加以整理，以便指导监理工作的开展，做出科学、合理的监理决策。913妥善协调项目建设各有关方的关系监理站（项目部）应加强信息管理，与工程项目建设所涉及的各方，包括建设单位、政府有关部门、施工单位、设计单位、材料设备供货商等建立有机的联系，妥善协调各方之间的关系。92信息管理依据921（客运专线）铁路专业工程施工质量验收（暂行）标准。922委托监理合同和建设工程施工承包合同。43923建设各单位信息管理会议纪要。924铁道部、建设部、路局关于信息收集整理的有关要求。925竣工文件整理办法。926监理（咨询）公司质量程序文件、作业指导书。93信息管理流程1专业监理工程师根据文件控制程序，及时处理与施工单位、设计单位和建设单位的来往文件，确保信息传递畅通、准确、及时。2专业监理工程师根据文件控制程序，及时整理汇总各项签证、计划、计量支付等资料，以便查询和竣工后作为资料进行归档。3专业监理工程师应督促和检查施工单位作业资料的质量及完成情况，并填写“质量保证资料检查记录表“,以便及时整改补充。4专业监理工程师应在工程验收前，为总监提供编制初验报告及评估报告的各种资料。5专业监理工程师应根据有关规定，规范、真实地填写“监理日记”。6总监根据监理工作制度中的工作报告制度的有关规定，组织编写“监理月报”、“季报”和“年报”，将工程信息及时报建设单位。7监理站（项目部）对外发出的有关工程项目的信息，必须得到总监的批准，防止发出错误信息。448监理站（项目部）对外的协调工作由总监或其授权人负责进行，以确保协调信息传递的有效性和唯一性。9在监理过程中，按规定填写“监理工作联系单”、“监理工程师通知单”、“工程质量问题通知单”、“专题报告”，并按文件控制程序进行标识后，向建设单位传递有关信息。10质量记录按文件控制程序执行。94信息管理内容941报送建设单位资料清单监理站（项目部）应定期将现场各类管理资料报送建设单位，主要内容包括1监理工作月报2阶段监理工作总结（季度、半年、年度）3工程开工报告、重点工程（大桥、中和长大隧道、标段）施工组织设计4工程暂停令和复工令5监理工程师通知单6月度工地例会会议纪要、专题会议纪要7建设单位要求报送的其他材料942监理报表要求见第一篇在实施监理过程中，总监理每月应向建设单位书面报告监理工作情况，工程验收前应提交工程质量评估报告，项目验收后应提交监理总结报告。45943监理站（项目部）资料归档类别监理站（项目部）可根据工程特点，应将监理人员岗位职责、监理人员守则标牌上墙，并按标准管理体系文件第一册管理制度标准化中“现场标准化监理机构内业资料管理制度”分类建立文件夹，存放文件资料。监理工程师应督促施工单位注意收集整理各类原始技术资料，建立档案。尤其是监理人员或质检人员调整变动时，必须办理完毕各类原始记录的签认和交接工作。944各类标准表式监理站（项目部）应根据铁路建设工程监理规范、铁道部相关专业工程质量验收标准等资料，制定或审核具体的、符合工程实际的相关表式，经建设单位审查同意，要求施工单位在施工监理中严格遵照执行（详见附件）。填表总体要求就是附录A中的表式，可一表多用。铁道部发布的各类铁路建设工程质量用表、质量验收用表，已涵盖铁路建设工程建设实施阶段监理工作的需要。如铁路建设工程项目有特殊要求，建设单位可与施工单位、监理单位进行协商，根据工程特点和要求，制定相应的表式。表头填写工程项目名称应依据设计文件，一般填写建设工程项目的全称。1TA1表本表用于施工单位报审施工组织设计（方案）。施工过程中，如经批准的施工组织设计（方案）发生改变，监理站（项目部）要求46将变更的方案报送时，也采用此表。2TA2表1）本表用于工程项目开工或停工后恢复施工。如整个项目一次开工，只填报一次；如工程项目中涉及较多的单位工程，且开工时间不同，则每个单位工程开工都应填报一次。此时，将表头上的“复工”两字划掉。2）因各种原因工程暂停，施工单位准备恢复施工，工程复工报审时，将表头的“开工”两字划掉。3）表中证明文件，是指证明已具备开工或复工条件的相关资料。3TA8表本表用于工程质量检查验收的申报。1）用于隐蔽工程检查和验收时，当施工单位完成自检，填报此表提请监理工程确认。在填报此表时，应附有相应工序和部位的工程质量检查证。2）用于分项、分部、单位工程施工质量验收报审时，应附有相关的工程质量验收标准要求的资料及规定用表。3）本表可以一次报验多个检查验收项目，前提是报验的各项目已经完成并经自检合格。4TA14表表中附件是指可用于证明工程已按合同约定完成并符合竣工验收要求的资料。475TB表TB1表是在监理工作中，监理站（项目部）按委托监理合同授予的权限，对施工单位所发出的指令、提出的要求均应采用此表。监理工程师在现场发出的口头指令及要求，也应采用此表予以确认。6TC表TC1表用于与监理有关各方进行工作联系的通用表，各方均可使用。10工程材料101工程材料施工监理1011监理工作流程1建设单位招标采购项目管理机构招标采购施工单位按计划组织材料、构配件进场施工单位对进场材料、构配件按规定频率进行自检、提交相关质量证明文件和自检报告对合格材料、构配件使用；不合格的清退出场中标供货单位名单通知监理站（项目部）监理工程师按供货单位名录审查监理工程师审查质量证明文件、出厂合格证、施工单位自检报告，按规定比例进行见证取样检测对符合要求的予以签认，对不符合要求的发出指令，限期清退出场482施工单位自行采购1012试验监理工程师监理站（项目部）应配备专职试验监理工程师，负责监督、检查规范各施工单位材料试验室的试验工作和材料厂的进料检验工作，各施工点的监理员作为兼职试验员，负责点上的进料检验和见证取样试验工作。1013工程材料供应来源所有的工程材料进场之前，施工单位必须将材料来源的相关资料（如生产厂家资质、生产许可证、出厂合格证、贸易公司经营许施工单位编制计划初步选定供货厂家施工单位与选定厂家签订合同，按计划组织材料、构配件进场施工单位对进场材料、构配件进行自检对合格材料、构配件使用，对不符合要求的清退出场监理工程师审查（对供货厂家考察）审查合同中关于材料质量日期的约定监理工程师审查质量证明文件、施工单位的自检报告、按规定见证试验或平行检测监理工程师对符合规定的予以签认，对不符合要求的发出指令，限期清退出场49可证等）呈报监理工程师审查，并及时通知监理工程师对进料进行检查和见证取样试验，当检验和试验不合格时，不准使用。如果是主要材料，必要时，监理工程师应与施工单位一起实地考察。1014材料见证取样、平行检测1工程所需材料，施工单位必须按规定取样送具备检测资质的检测机构进行试验，合格后才准使用。2在施工单位自检的基础上，监理单位按照铁道部铁建设【2007】159号文“关于发布铁路路基工程施工质量验收标准等十九项铁路工程施工质量验收标准局部修订条文的通知”规定，对工程原材料、工程实体进行见证取样和平行检测。3材料见证取样检测工作由现场监理员负责，每次见证应加盖见证章并做好台帐记录；材料平行检测，由监理站（项目部）试验监理工程师负责，也应建立平行检测台帐。1015试验仪器施工单位应建立完善的仪器设备管理、使用维修制度并设专人负责管理。应定期对仪器设备的精度和完好性进行自查维修，确保试验结果的准确性。仪器设备的鉴定有效期限满前，应重新进行计量鉴定。对不合格的仪器应及时维修或予以更换。施工单位要接受监理工程师检查，对存在不符合要求的设备仪器进行计量标定、维修或更换。1016样品资料管理50工地试验室的样品、资料、归档管理应制度化、标准化。应设专人负责管理，并分类进行登记编号设立试验台帐，严禁丢失损坏；所有试验项目均应及时进行登记；保密资料应注意保密；所有试验项目的试验记录、报表、一式两份（原件），经试验监理工程师签认后，工地试验室、标段监理分站（监理组）各保存一份。试验监理工程师有权监督、检查工地试验室的样品、资料、归档的管理，施工单位应接受监理工程师的指令，改进管理。1017监理试验检测1向施工单位发出指令，责成其及时进行各项试验。2安排监理人员与施工单位共同对试验的项目进行现场取样，以保证所取试样具有代表性。3随时检查现场材料，发现问题及时责令施工单位进行试验并严格监督检查，以确保用于工程中的材料的质量。4对施工单位施工控制试验进行监督，确保每一工序的质量控制指标符合技术规范要求。5对“成品”或“半成品”的质量检验进行监督，确保工程质量达到验收标准的要求。1018施工单位试验检测1施工单位应严格按合同所规定的要求进行各种试验，以证明提供的材料、施工工艺、工程质量是合格的。2施工单位必须在进行取样和试验之前的合理时间内，通知监理工程师，试验结果需经双方人员签字方可有效。513施工单位必须在专项工程开工前的规定时间，将原材料试验和控制试验的结果报监理工程师批准认可，作为开工应具备的条件之一，在试验结果被认可之前不得开工。102混凝土材料施工监理1021一般规定1在进行混凝土强度试配和质量评定时，混凝土的抗压强度应以边长为150MM的立方体尺寸标准试件测定。试件以同龄期者三块为一组，并以同等条件制作和养护，每组试件的抗压强度应以三个试件测值的算术平均值为测定值，如有一个测值与中间值的差值超过中间值的15时，则取中间值为测定值；如有两个测值与