论wto非违法之诉的构成要件

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 论 WTO 非违法之诉的构成要件 【摘 要】WTO 争端解决机制中 诉因之一的非违法之诉是一项非常重要 的程序救济制度，作为 WTO 所规定的 非违法之诉是争端解决机制中的一种特 色。本文从非违法之诉的来源入手，试 图分析 WTO 非违法之诉的构成要件， 进而为把握非违法之诉的“度” 提供有力 的依据。 中国论文网 /5/view-5355884.htm 【关键词】概述；要件；意义 一、非违法之诉的概述 有学者认为非违法之诉最早来源 于 20 世纪 30 年代国际联盟下的经济会 议上讨论的“ 利益平衡条款 ”。后来，规 定在一大批以欧美为中心的“双边贸易 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 协定中”，之后便逐渐在签订的双边条 约中所运用。这些双边贸易协定称为 互惠贸易协定 ，为了消除其他国家 采取未被限制的方法建立的非关税措施 的贸易壁垒，协定中对缔约方采取了三 种补救措施来保护一定的关税减让，其 中第二条“不仅对违反条约规定的行为， 而且对这些贸易协定要保护的商业机遇 受到剥夺的情况，用程序规则提供法律 救济。 ”就是非违法之诉的来源。 其具体内容适用于缔约方所采取 的措施并没有违反条约规定的情形，却 又使协定的任何目标遭致抵消或损伤的 作用时，有请求协商的权利，双方应进 行协商，以达成相互满意的解决方法。 如果不能取得满意的调整方法，受损方 则有 3 到 6 个月的时间来终止条约的机 会。可以说这一规定提出了对条约目标 “丧失或减损 ”的概念。虽然在当时 “利 益平衡条款” 的适用具有很大的模糊性， 但这一条款的设立弥补了国际贸易规则 的不完备性，使成员方的诉讼利益最大 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 化，这些规定与我们现在的非违法之诉 有相似之处，被认为是 WTO 非违法之 诉的雏形。 为了解决高关税之急， GATT1947 正式登上国际贸易争端解决 机制的历史舞台，其第 23 条第一款内 容为：“凡任一缔约方认为，它依本协 定直接、间接预期的任何利益正在丧失 或减损或者实现本协定的任何目的受到 妨害，而这是由于： （a）另一缔约方未能履行其在 本协定项下的义务或 （b）另一缔约方实施任何措施， 无论该措施是否与本协定的规定产生冲 突，或（c）存在任何其他情况 其中狭义的“ 非违法之诉 ”，即上 述的（b）项，而广义的“非违法之诉” 包括 GATT1947 第 23 条第一款（b）项 和（c）项所规定的两种诉的类型。本 文所要讨论的非违法之诉仅限于狭义的 非违法之诉。相对于一般的违法之诉， 非违法之诉是指一成员方能证明它在 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 GATT/WTO 体制下所享有的直接或间 接的各种利益，由于受到其他成员方采 取的不违反 GATT/WTO 规定的各种措 施，包括实施符合 GATT/WTO 规定的 措施以及 GATT/WTO 未作规定的其他 措施的抵消或损害，从而向 GATT/WTO 争端解决机构提出申诉。 二、非违法之诉的适用 GATT 第 23 条第一款（b）项及 WTO 关于争端解决规则与程序的谅解 第 26 条对非违法之诉的构成要件并没 有做出直接的规定，但是根据研究条文 本身和专家组和上诉机构的司法判例， 尤其是日本消费胶卷案和韩国采购案， 我们可以清楚的看到，想要提起 WTO 非违法之诉即“ 合法预期利益之诉 ”必须 满足三个基本条件。WTO 被诉方实施 了某项措施；其他成员即申诉方依据有 关协议享有的直接利益或间接利益受到 丧失或减损；利益的丧失或减损与该措 施有因果关系。 （一）WTO 成员方实施了某项 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 措施 GATT 第 23 条第一款（b）项并 没有对“任何措施 ”进行明确的说明和解 释，那什么样的措施才能构成对这种利 益的抵消或减损呢？从原理上来说，由 于 WTO 协议是一个只有国家政府或单 独关税区才直接受其义务支配的国际协 定，措施应当指政府特定的强制性的行 为，即政府政策或措施。根据以往有关 案件的审理，专家组对此采取了较为宽 泛的理解，在日本消费胶卷案中，专家 组认为即便是一项没有约束力的行为也 有可能会对市场准入的竞争条件产生隐 性的不利影响，从而事实上破坏成员方 之间形成的关税减让和利益的平衡。也 就是说有些情况下某项非政府的行为或 措施如果能被证明有相当程序的参与或 支持，并且该措施对私人企业造成了影 响，这种非政府的行为也可能被认为 GATT 第 23 条第一款（b）项意义上的 措施。由此可见，措施不仅包括具有法 律强制执行力的措施，也包括其它非强 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 制性措施。 综上不难看出，WTO 争端解决 机制在使用法律方面不仅注重协定的具 体规定，也注重善意、国民待遇、保护 利益平衡等 WTO 法原则，以此来保证 世界贸易组织所追求的公平竞争的目的。 （二）申诉方依有关协议享有合 理预期利益遭受抵消或减损 什么是合理预期利益？如何判断 对利益的期待是合理的呢？GATT 第 23 条、DSU 第 26 条对此的态度并不明确， 应当说 WTO 所保护的利益是非常复杂 的，适用于货物贸易、服务贸易，与贸 易有关的知识产权的保护等等。我们不 妨从立法者的意图和 GATT/WTO 专家 组的实践来分析，合理预期所获得的利 益指的是根据双方谈判结果以权利与义 务的方式表达的经济利益关系的平衡以 及由于关税减让而带来的市场准入的竞 争条件，因为这是非违法之诉所要保护 的利益平衡。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 此外，我们应当将措施的合理预 见性与利益的合理预期性进行区分，措 施的不可预见性才是非违法之诉保护的 条件，而利益的合理预期性指虽然当时 未曾预料到，但将对方没有权利抵消或 减损的这种利益规定在跳跃中，即这种 利益是可以根据协议合法、合理预期的， 是 WTO 法定的利益或依据缔约协议直 接或间接享有的利益。 界定利益是否合理预期的一个重 要标志是缔约方在签订关税减让协议时 有理由相信被投诉方的措施在谈判时没 有被合理预料到，不知道或无法预料到 这些措施的实施，申诉方才能在他们已 造成的损害范围内享有利益的合理期待。 可以说合理预期已成为非违法之诉的一 项重要原则。 （三）利益的丧失或减损与该措 施有因果关系 申诉方要承担自己本应享有的利 益，因为另一成员方的措施受到减损的 证明责任，这种因果关系的证明可以说 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 是最复杂、困难的，但也是提起非违法 之诉并获得成功最重要的。根据 GATT 第 23 条第一款（b）项规定，不难看出， 申诉方不需要从主观上判断被诉方实施 措施的目的或动机是什么，只需承担客 观上是由于被诉方措施破坏了申诉方与 被诉方之间通过关税减让已经形成的竞 争关系和利益的平衡。 在日本胶卷案中，在确定因果关 系时，首先要解决的问题是措施的实施 与利益的损害之间因果关系的程度。也 就是证明措施是造成损失的唯一原因还 是导致损害的原因之一。从实践来看， 只要证明措施是构成损害或抵消的一个 原因即可，无须证明是唯一原因。其次， 要解决的问题是不具有歧视性的措施可 否被认定为与造成的损害之间存在因果 关系。日本胶卷案中，专家组强调不能 以措施的性质来判断是否存在因果关系， 否则对利益受损方来说是非常不公平的。 最后，在确定因果关系时是否应对多项 措施的影响综合考虑？对此，专家组认 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 为应持谨慎的态度，并且只有在必要的 情况下才对多项措施予以综合考虑。 三、结论 可以说非违法制定的初衷是好的， 其设置的根本目的是为了保持各成员方 利益的动态平衡，有效的防止 WTO 成 员方对于贸易谈判中达成的协议义务进 行规避的行为，对维护协定的发展，贸 易谈判的顺利和实行关税减让的积极性 具有十分重要的理论和实践。 【