2011《课题论证》活页终稿_

登记号 项目序号 江苏省社会科学基金项目 课题论证活页 课题名称：江苏省地方政府绩效评估比较研究 一、本课题省内外研究现状述评及研究意义 1、省内外研究述评 绩效管理与绩效评价方法作为一种新型的效率改进和评价技术，成为当今 公共管理部门的“管理工具箱”中的一件有力武器。在理论研究方面，赫伯 特·西蒙等行政学者对行政效率改进和评估提出了非常有益的建议，其主要思 想在克拉伦斯·里德利和赫伯特·西蒙 1938 年合作出版的市政活动的评价 以及西蒙本人 1947 年出版的管理行为管理组织决策过程的研究中得 到了集中体现。西方学者的研究主要集中在对政府绩效的基本性质、公共管理 业绩和质量测评、对政府绩效评估价值以及评估体系的研究上。在实践方面， 最早可追溯到上个世纪初美国的市政府绩效评估以及 40 年代开始的绩效预算改 革，英国 60 年代也开始了对公共部门进行生产率测定试点。大规模的政府绩效 评估，是 20 世纪后期，随着新公共管理的兴起而开始的。 我国在 20 世纪 90 年代初期，绩效评估拓展运用于政府管理。这一时期研 究的主要内容是引进、介绍西方的理论和做法。进入新世纪后，政府绩效评估 研究逐步受到重视。这一阶段的研究，主要集中在对政府绩效基础理论、西方 主要国家的政府绩效评估技术、政府绩效评估价值、地方政府绩效评估指标体 系、公共部门政府绩效评估的研究上。 目前，我国有三分之一的省份不同程度地探索开展了政府绩效评估工作， 形式了各具特色的评估模式。江苏是国内地方政府绩效评估开展较早的省份之 一。主要有以公众满意度为主要内容的绩效评估、目标考核为主要内容的绩效 评估、以绩效督查考评为主要内容的绩效评估三种基本类型。其中， “万人评政 府”的南京模式、 “三位一体” （职能目标管理、机关作风建设和综合评议相结 合）的南通模式、战略导向型绩效评估的邳州模式最为引人关注。从整个江苏 地方政府绩效评估的研究来看，大部分着眼于对地方政府整体绩效评估的总结、 梳理和分析，关注点主要集中在对各地评估实践成效的探讨层面，但对评估工 具的运用、评估的流程和制度安排、评估成果的应用等还处于初步的探索阶段。 2、研究意义 （1）为江苏区域的科学发展提供导向监控。通过比较研究，清晰地显示区 域经济社会发展与所消耗的人力、物力、财力和时间的比例关系，以改善和优 2 化公共资源配置，推进区域的科学发展。 （2）为江苏区域的科学发展引入技术元素。政府绩效评估体现了注重管理 的技能与方法、注重管理结果和发展服务行政的公共管理发展趋势，能更好地 促进科学发展与实证技能的结合。 （3）为江苏打造服务型政府提供合理的评价尺度。从公众、责任、服务、 回应、效率的政府绩效评估价值，以及“为民、务实、清廉”的要求，建构江 苏地方服务型政府的评价体系。 （4）为江苏地方政府绩效评估模式选择提供比照。通过对江苏地方政府绩 效评估各种类型、模式的比较分析，探寻并构建符合江苏实际的地方政府绩效 评估模式。 二、研究的主要内容、基本思路和方法、重点难点、主要观点 1、主要内容 以科学发展观为指导，借鉴西方国家地方政府绩效评估的先进的理念、技 术、工具和方法，比较、分析国内特别是江苏地方政府绩效评估成功经验，提 炼概括地方政府绩效评估的江苏的特质，选择符合江苏实际的政府绩效评估新 模式，增加和选择全面推进江苏经济社会发展的新动力和新路径。 课题拟以江苏为主要研究背景和考察对象，从 9 个方面入手：西方地方 政府绩效评估进程与中国启示。地方政府绩效评估的分类与比较研究。地 方政府绩效评估的个案研究。地方政府绩效评估指标体系设置与修正。地 方政府绩效评估主体多元化与评估机制创新研究。地方政府网站绩效评估研 究。地方政府绩效评估成果应用路径与效用研究。地方政府绩效评估组织 体系重构研究。地方政府绩效评估的推进设想与政策建议。 2、基本思路和方法 （1）本课题研究的基本思路 本课题的研究，从对地方政府的实际行为进行全面的衡量和评估比较分析 入手，将注意力集中于地方政府行为所产生的政治产品，以及由此形成的分门 别类的指标体系。本课题将在对江苏地方政府绩效评估发展过程的疏理和个案 比较的基础上，探索符合江苏实际的地方政府绩效评估的价值、维度、指标体 系、主体选择以及实现路径。 （2）本课题研究方法 比较分析方法。横向比较：对同时期的两种及其以上地方绩效评估进行 比较，获得对所比较的对象异同的认识。纵向比较：对不同时期的政府绩效评 估进行比较，了解其如何发展变化的。通过比较分析，探析地方政府绩效评估 的一般规律。 成本-效益分析方法、成本-效率分析方法。将此种方法运用到课题研究， 可以对地方政府成本与收益有一个比较恰当的评价，旨在地方降低政府成本， 提高政府效率。 元评估设计分析方法。即对地方政府绩效评估设计的设计，以此可以通 过对地方政府绩效评估体系本身某些规律和特征的分析与评估，发现那些必然 的、经常出现的缺陷并提出相应的策略来控制、消除，减少地方政府绩效评估 的误区。 3、重点难点 （1）绩效评估主体选择。如果政府绩效评估主体与客体重合同一，会由于 利益相容，降低评估结论公正程度。地方政府绩效评估中选择什么样的评估主 3 体特别重要，要让民众真正成为评估主体，大力发展第三方评估。 （2）政府绩效与社会建设成本之间关系的把握。政府绩效必须考虑政府成 本的限定和约束。社会建设常常具有非市场性的特点，价格机制失效会使得投 入和产生难以度量，社会建设的最终产品贡献的程度很难有一个确定的计量标 准，这也是社会管理创新的难点之一。 （3）绩效评估结果的运用。地方政府绩效评估成果运用，常常与提拔任用、 年终奖金联系起来，绩效成果优秀者更易获得提拔和奖励的机会。问题在于， 如何使得结果运用公平公正，让评估奖惩的激励作用真正发挥出来。 （4）从绩效评估到绩效管理转向。部分市、县政府构建绩效评估体系的实 际操作中，严重忽视了地方政府绩效管理的整体过程。要遵循“过程导向”的 管理理念，既重视结果，又重视过程，对地方政府的整个管理过程进行追踪和 控制，根据各部门反馈的信息来确保地方政府目标的实现。 4、主要观点 （1）完善地方政府绩效评估制度安排。 “运动式”评估造成地方政府绩效 管理缺乏持续性，不同部门和地区的评估随意性大。要依法明确地方政府绩效 评估和管理的评估价值、主体、流程、奖惩、成果运用等，促使地方政府绩效 的健康发展、科学推进。 （2）更加注重地方性政策评价。江苏地方政府总体上对地方政府公共政策 专项的专业性评价较少。除去地方政府总体政策评价的统一性、综合性、客观 性之外，还要对各部门政策进行评估，将评估结果反映到相应政策的调整上。 问卷设计要尽可能避免信息不对称的问题。 （3）确立评估标准的公民导向。公民导向要求政府绩效评估以公民为中心， 以评估推动形成政府责任的机制。以公民满意为终极标准，地方政府绩效评估 中要在更大范围进行政府顾客满意度调查，将提升顾客满意度作为政府绩效目 标。 （4）重视绩效评估的管理过程。绩效管理是地方政府走向效益化和效能化 的有效工具，地方政府要形成一套适合自己并能持续发展的绩效管理过程体系， 包括：绩效指标的设定、绩效实施的辅导和跟踪、绩效结果的评估、绩效状况 的改进。 （5）重视社会建设的政府绩效评价指标选取和权重设定。要建立能够衡量 一个区域和谐度的指标体系：包括 GDP 在内的经济指标体系；行政满意度 为主的政治指标体系；反映公共服务、公共产品供应公平、均等程度的社会 指标体系；以环境保护为主的环境指标体系；根据社会管理创新的需要赋 予各个指标的权重，以加权平均数作为社会和谐度指数。 三、主要对策建议或理论创新之处 （1）将新的研究方法引入研究。运用结构方程分析模型，设定地方政府 绩效评估指标，运用新的评估工具和方法，通过实证调研，验证各个指标在 政府绩效体系中的权重，从而为地方政府绩效评估建构科学的、可操作性的 指标体系。在一定程度上，扬弃规范化研究的演绎性和不可实证性。 （2）构建地方政府绩效管理的制度基础。地方政府绩效评估面临着制度 稀缺的体制性障碍，本课题试图通过对地方政府绩效管理的比较分析，结合 江苏地方政府绩效管理实际，探索绩效评估管理的制度基础。 （3）注重地方政府绩效评估的战略导向。在地方政府绩效评估中，要综 合考虑内外顾客的需求以及准确界定地方自身优势、劣势、机遇的基础上， 4 将政府绩效评估与政府的战略目标计划、责任、结果紧密结合起来。 四、前期相关研究成果和主要参考文献 1、前期相关成果 （1）论文（代表作 16 篇） “政府绩效评估价值及其实现”于武汉大学学报 （哲社版）2005 年第 6 期； “政府绩效评估价值与和谐社会的契合”于探索2005 年第 4 期； “政府绩效评估模式的选择策略”于江苏行政学院学报2005 年第 5 期； “政府绩效评估与电子政府契合简论”于政治与法律2005 年第 3 期； “多中心理论与长三角区域公共治理合作机制”于中国行政管理2006 年第 5 期； “和谐社会构建中的政府绩效评估价值重置”于甘肃社会科学2006 年 第 1 期； “政府绩效评估价值缺失与指标体系重构”于政治与法律2007 年第 5 期； “科学发展观视域下政府绩评估价值选择”于长白学刊2007 年第 3 期； “和谐社会建设过程中政府绩效评估体系与制度安排”于政治与法律 2008 年第 12 期； “地方政府绩效评估的南通模式：效应、瓶颈及努力方向”于北京 行政学院学报2008 年第 6 期； “基本公共服务均等化的政府绩效评估障碍与消解”于江苏社会科学 2009 年第 3 期； “政府绩效评估制度安排的现实困境及其消解”于南京师范大学学报 （社科版）2009 年第 2 期； “基于因子分析和聚类分析的省级政府门户网站评估”于电子政务 2010 年第 2-3 期； “我国地方政府的网络影响力评估研究”于现代情报2011 年第 3 期； “中国教育对经济增长贡献计量及相关分析”于学术交流2007 年第 3 期； “高等学校教育支出绩效评价的实证研究”于教育经济2010 年第 4 期。 （2）著作 功能拓展与范式创新政府治理研究 （专著）出版于 2006 年 12 月。 当代中国民生问题研究 （参与编著）出版于 2010 年 12 月。 2、主要参考文献 群众评议政府绩效理论、方法与实路邓国胜 肖明超等著，北京大学出 版社 2006 年。 政府绩效管理马国贤著，复旦大学出版社 2005 年。 中国政 府绩效评估报告中国地方政府绩效评估体系研究课题组，中共中央党校出版 社科院 2009 年。 政府绩效管理刘旭涛著，机械工业出版社 2003 年。 政府 业绩与质量测评阿里·哈拉契米著，中山大学出版社 2003 年。 地方政府绩 效评估研究彭国甫等著，湖南人民出版社 2005 年。 政府全面质量管理史 蒂文·科恩/罗纳德·布兰德著，中国人民大学出版社 2002 年。 政府绩效管理 5 导论卓越主编，清华大学出版社 2006 年。 美国政府绩效评价体系财政部 财政科学研究所绩效预算课题组著，经济管理出版社 2004 年。 美国地方 政府治理：案例调查与制度研究高新军著，西北大学出版社 2005 年。 说明：1.活页上方 2 个代码框申请人不填。 2.活页文字表述中不得直接或间接透露个人相关背景材料，否则取消参评资格。